1、三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的建設(shè)目標(biāo)及原則圍繞企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)不斷總結(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制方法，制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立符合企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，最終實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的全面落地化。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)以四項(xiàng)保障為基礎(chǔ)，以企業(yè)核心業(yè)務(wù)為主線，以各所屬單位為風(fēng)險(xiǎn)控制管理單元，創(chuàng)建具有企業(yè)特色的創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)管控模式。其中四項(xiàng)保障具體為：組織保障、制度保障、標(biāo)準(zhǔn)保障、監(jiān)督保障。企業(yè)對(duì)各所屬單位法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)要求是四項(xiàng)落實(shí)、四項(xiàng)控制、三種能力、兩個(gè)培養(yǎng)。四項(xiàng)落實(shí)：職能落實(shí)、制度執(zhí)行落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)

2、準(zhǔn)的貫徹落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行監(jiān)督考核落實(shí)；四項(xiàng)控制：業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)處置的標(biāo)準(zhǔn)的控制、風(fēng)險(xiǎn)管理流程控制、各專業(yè)管理系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合控制、以崗位為關(guān)鍵點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制；三種能力：各所屬單位在開展風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中要具備三種能力即法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別能力、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)水平的持續(xù)評(píng)測(cè)能力和制定風(fēng)險(xiǎn)整改措施的能力；兩個(gè)培養(yǎng)：在開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中逐漸培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化，整體提高全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。目標(biāo)設(shè)定是開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的先決條件，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)掛歷目標(biāo)，設(shè)定法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，同時(shí)注意保證目標(biāo)的層次性、現(xiàn)實(shí)性，在法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的指引下進(jìn)一步及時(shí)規(guī)劃開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值目標(biāo)

3、：1. 確保將法律風(fēng)險(xiǎn)控制在公司經(jīng)營(yíng)總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍；2. 確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東之間真實(shí)可靠的信息溝通；3. 確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；4. 確保公司有關(guān)規(guī)章制度和為現(xiàn)實(shí)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營(yíng)的有效性，提高經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果，降低實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的不確定性。5. 確保公司建立針對(duì)各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的危機(jī)處理計(jì)劃，保護(hù)公司不因?yàn)?zāi)害性風(fēng)險(xiǎn)或人為事務(wù)而遭受重大損失。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)體目標(biāo)：1. 構(gòu)建完善的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系；2. 構(gòu)建分工合理的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理只能體系；3. 構(gòu)建科學(xué)完備的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系；4. 構(gòu)建高效合理的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程體

4、系；5. 建立先進(jìn)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制、實(shí)施評(píng)估的動(dòng)態(tài)管理和滾動(dòng)更新，形成切法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制；6. 構(gòu)建健康的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。強(qiáng)化事前防范、全員參與的法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念，提升企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，營(yíng)造良好的企業(yè)合規(guī)文化氛圍，平衡法律風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)發(fā)展需要之間的矛盾；7. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理能力提高，企業(yè)運(yùn)營(yíng)和業(yè)績(jī)明顯提升。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下原則：1. 以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)就是通過(guò)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理提升企業(yè)的價(jià)值。進(jìn)一步講，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)在于促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。2. 納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的原則法律風(fēng)

5、險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中的一種，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)的管理的一部分，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分，因此，企業(yè)開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理以及法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作時(shí)，應(yīng)該在企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架下進(jìn)行，同時(shí)應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)的管理整合，以提高風(fēng)險(xiǎn)管理的整體效率和效果。3. 融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，其識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)都不可能脫離企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理必須融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程，成為其有機(jī)組成部分，應(yīng)通過(guò)分析業(yè)務(wù)流程，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，在流程控制風(fēng)險(xiǎn)因素，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。4. 審慎管理與堅(jiān)持創(chuàng)新的原則由于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特殊性，對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)

6、堅(jiān)持審慎管理的原則。要在尊重法律、保持誠(chéng)信的前提下，開展企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的策略和方法不應(yīng)違反法律的強(qiáng)制性和義務(wù)性規(guī)定。5. 與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)的原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的有機(jī)組成部分，與企業(yè)戰(zhàn)略管理、流程管理、績(jī)效管理、信息管理等密切相關(guān)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制等活動(dòng)只有與企業(yè)整體管理水平相適應(yīng)，才能取得良好的效果。6. 全員參與和全過(guò)程參加原則企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理雖然由法律部門牽頭，但因?yàn)榉娠L(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的提出，法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的落實(shí)以及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施效果的評(píng)估都需要各個(gè)部門、各個(gè)崗位的協(xié)同配合。7. 堅(jiān)持改進(jìn)與循環(huán)上升原則企業(yè)通過(guò)系統(tǒng)管理的方法對(duì)企業(yè)