1、 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法文件編號(hào)： 版次號(hào)：A/0第一章總則3第二章管理職責(zé)3第三章外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)4第一節(jié)準(zhǔn)入與退出管理4第二節(jié)外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇6第四章常年法律顧問(wèn)7第五章委托代理人9第六章罰則11第七章附則11內(nèi)外部規(guī)章制度索引12 第一章 總則第一條 為規(guī)范XX商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理，提高法律服務(wù)質(zhì)量和效率，結(jié)合本行實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱法律服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立并取得執(zhí)業(yè)許可證的律師事務(wù)所。第三條 本辦法適用于本行聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)、訴訟與非訴事務(wù)委托代理人等外聘法律事務(wù)。第四條 外聘法律服務(wù)應(yīng)遵循“擇優(yōu)、高效、經(jīng)濟(jì)”原則。第二章 管理職責(zé)第

2、五條 總行合規(guī)管理部作為全行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是：（一） 擬定本行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度和管理辦法，并督導(dǎo)執(zhí)行；（二） 負(fù)責(zé)總行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、退出的審查；（三） 指導(dǎo)和監(jiān)督支行加強(qiáng)外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理；承辦支行外聘法律事務(wù)備案事項(xiàng)；（四） 負(fù)責(zé)日常外聘法律服務(wù)信息收集、檢查評(píng)價(jià)、協(xié)調(diào)溝通，以及有關(guān)信息通報(bào)；（五） 建立外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)信息檔案；（六） 涉及外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的其他事項(xiàng)。第六條 支行風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為本支行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的主管部門(mén)，主要職責(zé)是：（一） 負(fù)責(zé)落實(shí)總行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度；（二） 負(fù)責(zé)支行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入、退出的審查，以及上

3、報(bào)備案事項(xiàng)；（三） 建立外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)信息檔案；（四） 涉及外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)管理的其他事項(xiàng)。第三章 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)第一節(jié) 準(zhǔn)入與退出管理第七條 外聘的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下基本條件：（一） 依法設(shè)立并取得執(zhí)業(yè)許可證的律師事務(wù)所；（二） 成立并運(yùn)行5年（含）以上；（三） 合伙人不少于3人，并擁有一定數(shù)量的律師執(zhí)業(yè)人員，且具有較豐富的金融法律事務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)；（四） 具有綜合性的法律服務(wù)能力；（五） 聲譽(yù)較好，無(wú)不良記錄；（六） 管理規(guī)范，運(yùn)行正常。第八條 法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派的律師，或律師團(tuán)的主辦律師，應(yīng)同時(shí)具備以下條件：（一） 取得律師執(zhí)業(yè)證并具有5年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)；（二） 有良好職業(yè)操守，

4、無(wú)不良執(zhí)業(yè)記錄；（三） 有較強(qiáng)的專業(yè)技能，熟悉金融業(yè)務(wù)；（四） 有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力、溝通協(xié)調(diào)能力。第九條 若因客觀因素確需適當(dāng)放寬本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的，須報(bào)總行主管部門(mén)審查、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第十條 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在合作期間出現(xiàn)下列情形之一的，須停止合作：（一） 年審不合格的；（二） 不能勝任委托事務(wù)，給本行造成損失的；（三） 受到其主管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)罰款、通報(bào)批評(píng)或其它處罰的；（四） 未履行承諾，或有其他違反誠(chéng)實(shí)信用原則的；（五） 收費(fèi)不合理，效率較低，服務(wù)質(zhì)量較差的；（六） 其他不宜繼續(xù)合作的情形。第十一條 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在合作期間出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止合作：（一） 提

5、供虛假資料以達(dá)到合作目的的；（二） 執(zhí)業(yè)許可證被取消的；（三） 利用代理人便利條件，謀取不正當(dāng)利益的，或者法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)禁止的其他行為；（四） 采取欺詐、賄賂、回扣、串通等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段承攬業(yè)務(wù)的；（五） 泄露本行商業(yè)秘密，損害本行利益或聲譽(yù)的行為;（六） 其他應(yīng)終止合作的情形。第十二條 總行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)主管部門(mén)發(fā)現(xiàn)或收到涉及本辦法第十一條、第十二條規(guī)定的情形，應(yīng)組織調(diào)查，核實(shí)情況，形成書(shū)面報(bào)告，提出具體停止或終止的處理意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后通報(bào)各支行。第二節(jié) 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇第十三條 總行應(yīng)選擇10-20家外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，納入外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)信息庫(kù)，作為為總行、支行提供常

6、年法律顧問(wèn)、委托代理等法律服務(wù)的備選對(duì)象。主城九區(qū)外的支行，可根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要選擇二家以上在本縣級(jí)行政轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的律師事務(wù)所作為法律服務(wù)備選對(duì)象，并報(bào)總行主管部門(mén)備案；若需在本縣級(jí)行政轄區(qū)以外選擇的，僅限于在總行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)信息庫(kù)中確定。第十四條 總行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇一年一次，并集中當(dāng)年一季度辦結(jié)。發(fā)起方式包括：總行邀請(qǐng)、支行推薦、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)等。第十五條 有合作意愿的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向總行主管部門(mén)提交合作方案。方案內(nèi)容包括但不限于：（一） 法律服務(wù)機(jī)構(gòu)基本情況； （二） 金融領(lǐng)域法律服務(wù)主辦律師基本情況； （三） 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)承諾；（四） 執(zhí)業(yè)許可證、稅務(wù)登記證、各項(xiàng)資質(zhì)證等；

7、 （五） 近二年獲得的榮譽(yù)證書(shū)或獲獎(jiǎng)文件等。（六） 合作情況（限于繼續(xù)合作）。第十六條 總行主管部門(mén)按照準(zhǔn)入條件及要求進(jìn)行審查，形成審查意見(jiàn)，提出合作建議名單，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，報(bào)總行行長(zhǎng)或行長(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)后公布。第四章 常年法律顧問(wèn)第十七條 總行常年法律顧問(wèn)，由總行合規(guī)管理部負(fù)責(zé)初選，報(bào)行長(zhǎng)辦公會(huì)審批。各支行自行決定是否聘請(qǐng)常年法律顧問(wèn)，若聘請(qǐng)則需報(bào)總行主管部門(mén)備案。第十八條 常年法律顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一） 法律咨詢；（二） 規(guī)范性文件的法律審查；（三） 合同、協(xié)議、聲明等法律文書(shū)的法律審查；（四） 根據(jù)要求參與重要商務(wù)談判；（五） 訴前評(píng)估與指導(dǎo)；（六） 提供法律培訓(xùn)。第十九

8、條 法律顧問(wèn)的服務(wù)方式包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)坐班、電話、傳真、電子郵件等方式，其中每周坐班時(shí)間不少于一個(gè)工作日。第二十條 法律顧問(wèn)在提供法律服務(wù)過(guò)程中出具的各種書(shū)面法律事務(wù)文件或法律建議，應(yīng)當(dāng)由法律顧問(wèn)簽字確認(rèn)。如遇下列重大法律事項(xiàng)，應(yīng)由法律顧問(wèn)出具加蓋法律服務(wù)機(jī)構(gòu)公章的法律意見(jiàn)書(shū)：（一） 關(guān)系本行重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的法律問(wèn)題；（二） 關(guān)系本行重大權(quán)益的對(duì)外法律文書(shū)；（三） 有較大爭(zhēng)議的法律問(wèn)題；（四） 其他需要出具法律意見(jiàn)書(shū)的事項(xiàng)。第二十一條 各支行應(yīng)根據(jù)提供服務(wù)的內(nèi)容、工作量，以及行業(yè)收費(fèi)水平等因素，并本著經(jīng)濟(jì)、合理的原則確定法律顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)，原則上每年應(yīng)控制在2萬(wàn)元以內(nèi)；超過(guò)的，須報(bào)總行財(cái)務(wù)管理部

9、門(mén)審批。第二十二條 常年法律顧問(wèn)一年一聘，且須簽訂法律顧問(wèn)服務(wù)合同（式樣見(jiàn)附件一）。第五章 委托代理人第二十三條 委托代理人，應(yīng)根據(jù)具體的案件情況在納入備選范圍內(nèi)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)中選定。第二十四條 下列事務(wù)的委托代理人，由應(yīng)承辦支行或總行主辦部門(mén)在總行外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)信息庫(kù)中選定：（一） 主城九區(qū)支行的所有訴訟與非訴事務(wù)；（二） 作為原告、仲裁申請(qǐng)人標(biāo)的超過(guò)五百萬(wàn)元的案件；（三） 作為原告須由最高人民法院、XX高級(jí)人民法院審理的訴訟案件；（四） 作為仲裁申請(qǐng)人申請(qǐng)XX仲裁委員會(huì)仲裁的糾紛事務(wù)；（五） 對(duì)金融監(jiān)管部門(mén)的訴訟案件；（六） 涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件；（七） 涉及以區(qū)縣以上人民政府（或部門(mén)）的

10、訴訟案件；（八） 可能引發(fā)群體性訴訟案件的；（九） 除上述以外的由總行審批、總行承辦或主辦的案件。第二十五條 若確需在備選對(duì)象外選擇委托代理人的，屬于本辦法第二十四條情形的，須陳述理由，經(jīng)總行主管部門(mén)審查，報(bào)行長(zhǎng)或分管副行長(zhǎng)同意；其他情形則應(yīng)報(bào)經(jīng)支行行長(zhǎng)同意。第二十六條 選擇委托代理人，應(yīng)與兩家以上備選機(jī)構(gòu)協(xié)商、溝通、比較，形成書(shū)面意見(jiàn)，從中擇優(yōu)提出初選代理人名單，并報(bào)行長(zhǎng)或分管副行長(zhǎng)同意。第二十七條 所有訴訟與非訴事務(wù)的委托代理人權(quán)限只限于一般代理，不得授權(quán)特別代理。第二十八條 同一案件的訴訟代理活動(dòng)，除本行另有特別要求外，應(yīng)包括訴訟階段的一審、二審和執(zhí)行階段。第二十九條 代理方式可視事務(wù)情

11、況采用普通代理或風(fēng)險(xiǎn)代理。但對(duì)于案情簡(jiǎn)單、事實(shí)清楚、債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確、債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可控、標(biāo)的較小的訴訟案件，原則上不采取風(fēng)險(xiǎn)代理方式。第三十條 普通代理按事務(wù)進(jìn)展情況分次支付代理費(fèi)，其中首次支付時(shí)間不得早于案件受理時(shí)間、且支付比例不得超過(guò)20%，余下代理費(fèi)可根據(jù)代理事務(wù)進(jìn)展情況或在代理事務(wù)處理完畢后支付。第三十一條 風(fēng)險(xiǎn)代理必須在法律事務(wù)處理完畢后，按代理結(jié)果支付。在約定的代理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)前，不得以任何形式預(yù)付代理費(fèi)。如遇特別情況需預(yù)付代理費(fèi)用，應(yīng)報(bào)總行訴訟案件主管部門(mén)審批，且預(yù)付代理費(fèi)用最高不超過(guò)預(yù)計(jì)代理費(fèi)總額的20%。第三十二條 代理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)事務(wù)難度、代理效益等情況按照合理控制成本原則綜合

12、確定，按權(quán)限審批：（一） 以普通代理方式計(jì)費(fèi)的，單件代理費(fèi)用在三萬(wàn)元以內(nèi)的，由各支行審批；超過(guò)三萬(wàn)元以上的，報(bào)總行訴訟案件主管部門(mén)審批；（二） 以風(fēng)險(xiǎn)代理方式計(jì)費(fèi)的，代理費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)在避免（或挽回）損失的8%以內(nèi)，或以清收為目的案件在收回貨幣資金的8%或收回實(shí)物資產(chǎn)的4%以內(nèi)的，且預(yù)計(jì)代理費(fèi)最高總額在三萬(wàn)元以內(nèi)的，由支行審批；超過(guò)前述標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)計(jì)代理費(fèi)最高總額超過(guò)三萬(wàn)元的報(bào)總行訴訟案件主管部門(mén)審批。第三十三條 委托代理應(yīng)簽訂委托代理合同（式樣見(jiàn)附件二），明確代理范圍、代理權(quán)限、代理責(zé)任與義務(wù)、代理費(fèi)用等事項(xiàng)。第六章 罰則第三十四條 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)被停止合作、終止合作的，可將有關(guān)違規(guī)信息通報(bào)其主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)。第三十五條 外聘法律服務(wù)機(jī)構(gòu)被終止合作，本行禁止再委托代理法律事務(wù)；停止合作的，本行在停止后的兩年內(nèi)不得委托代理法律事務(wù)。第三十六條 本行工作人員在外聘法律服務(wù)中，發(fā)生弄虛作假、營(yíng)私舞弊、收受賄賂以其他違規(guī)行為，按XX商業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法處理。第七章 附則第三十七條 本辦法由XX商業(yè)銀行負(fù)責(zé)解釋