1、鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件文件編制編制和和審核審核河南省鍋爐壓力容器安全檢測(cè)研究院河南省鍋爐壓力容器安全檢測(cè)研究院黨黨林林貴貴2016.05.15TSG Z8002-2013特種設(shè)備檢驗(yàn)人員考核規(guī)則提出“檢驗(yàn)師應(yīng)具有準(zhǔn)確理解相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求，依照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求編制、審核檢驗(yàn)方案、檢驗(yàn)報(bào)告的能力”1.檢驗(yàn)技術(shù)文件及其作用檢驗(yàn)技術(shù)文件及其作用檢驗(yàn)技術(shù)文件：用以指導(dǎo)檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程具體技術(shù)細(xì)節(jié)的描述性文件和記錄檢驗(yàn)活動(dòng)過(guò)程或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。一般包括檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件、檢驗(yàn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）、檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單、檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)、檢驗(yàn)案例報(bào)告等。1.1檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)文件1.1.1作業(yè)指

2、導(dǎo)文件：是用以指導(dǎo)檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程具體技術(shù)細(xì)節(jié)的描述性文件（是用于指導(dǎo)某項(xiàng)具體活動(dòng)或過(guò)程，規(guī)定具體要求或具體執(zhí)行步驟和方法的文件），屬純技術(shù)性的、基層質(zhì)量活動(dòng)的操作性文件。通常屬于質(zhì)量體系的第三層次文件。一般有：檢驗(yàn)檢測(cè)細(xì)則/通用工藝、檢驗(yàn)檢測(cè)方案/專用工藝、儀器設(shè)備操作規(guī)程、儀器設(shè)備核查規(guī)程、儀器設(shè)備自校準(zhǔn)規(guī)定、安全應(yīng)急措施、記錄表格等。1.1.2作用：指導(dǎo)檢驗(yàn)檢測(cè)過(guò)程具體技術(shù)細(xì)節(jié)操作和結(jié)果判定。1.2.檢驗(yàn)記錄檢驗(yàn)記錄1.2.1記錄：是為完成檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件，通常以表格形式承載。一般包括：質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安全措施記錄。技術(shù)記錄是進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄

3、可以包括：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測(cè)工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）審核審批傳遞及反饋等。1.2.2作用：記錄是實(shí)現(xiàn)可追溯性的基礎(chǔ)，提供檢驗(yàn)檢測(cè)的符合性和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效證據(jù)。檢驗(yàn)檢測(cè)記錄是檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的基礎(chǔ)。1.3.檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）1.3.1檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）:檢驗(yàn)檢測(cè)工作的主要體現(xiàn)方式，也稱為檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的“產(chǎn)品”。1.3.2作用：提供檢驗(yàn)檢測(cè)的符合性結(jié)論（證明）。1.4檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單1.4.1監(jiān)督檢驗(yàn)工作聯(lián)絡(luò)單監(jiān)檢人員應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則的規(guī)定對(duì)鍋爐逐臺(tái)(對(duì)于D級(jí)鍋爐，可以按生產(chǎn)批號(hào))進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)；發(fā)現(xiàn)一般問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向受

4、檢單位發(fā)出特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單。 1.4.2作用：監(jiān)檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理方式，對(duì)一般問(wèn)題可由監(jiān)檢員名義發(fā)聯(lián)絡(luò)單，明確要求安裝單位對(duì)監(jiān)檢中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)處理并書(shū)面回復(fù)。1.5檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)1.5監(jiān)督檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)：1.5.1監(jiān)督檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)：發(fā)現(xiàn)受檢單位質(zhì)量保證體系實(shí)施或者鍋爐安全性能存在嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)(注1-1)，監(jiān)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)意見(jiàn)通知書(shū)，對(duì)境內(nèi)受檢單位抄報(bào)當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門(以下簡(jiǎn)稱特種設(shè)備安全監(jiān)管部門)，對(duì)境外受檢單位抄報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局；1.5.2作用：監(jiān)檢過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理方式，嚴(yán)重問(wèn)題由監(jiān)檢單位名義發(fā)通知書(shū)，并且將通知書(shū)抄報(bào)監(jiān)察機(jī)構(gòu)一份備案。

5、 注1-1：嚴(yán)重問(wèn)題，是指監(jiān)督檢驗(yàn)項(xiàng)目不合格并且不能糾正；受檢單位質(zhì)量保證體系實(shí)施嚴(yán)重失控；對(duì)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單提出的問(wèn)題拒不整改；已不再具備制造或者施工的許可條件；嚴(yán)重違反特種設(shè)備許可制度(如發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或者出賣特種設(shè)備許可證，向無(wú)特種設(shè)備許可證的單位出賣或者非法提供產(chǎn)品質(zhì)量證明書(shū))；發(fā)生重大質(zhì)量事故等問(wèn)題。定期檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū) 1.6.檢驗(yàn)案例檢驗(yàn)案例1.6.1特種設(shè)備檢驗(yàn)案例是指檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在監(jiān)督檢驗(yàn)、定期檢驗(yàn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的在用特種設(shè)備安全性能或者與特種設(shè)備許可相關(guān)的條件、產(chǎn)品安全性能以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行等事項(xiàng)不符合安全技術(shù)規(guī)范的要求，且需要以案例的形式向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門報(bào)告的檢驗(yàn)實(shí)例。

6、檢驗(yàn)案例分為定期檢驗(yàn)案例和監(jiān)督檢驗(yàn)案例。1.6.2作用：作用：（1）定期檢驗(yàn)案例用于分析、總結(jié)在用特種設(shè)備事故隱患的特點(diǎn)，（2）監(jiān)督檢驗(yàn)案例用于分析總結(jié)特種設(shè)備許可相關(guān)的條件、產(chǎn)品安全性能以及質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況。（3）檢驗(yàn)案例可為制定安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及事故應(yīng)急預(yù)案提供參考依據(jù)，并為指導(dǎo)檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)工作實(shí)踐提供參考實(shí)例。2.1.檢驗(yàn)細(xì)則（工藝）的編制和審核檢驗(yàn)細(xì)則（工藝）的編制和審核 2.1.1鍋爐檢驗(yàn)檢測(cè)細(xì)則類鍋爐檢驗(yàn)檢測(cè)細(xì)則類鍋殼式工業(yè)鍋爐產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則水管式工業(yè)鍋爐產(chǎn)品安全性能監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則電站鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則散裝工業(yè)鍋爐安裝質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則整裝鍋爐安裝

7、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則電站鍋爐改造重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則工業(yè)鍋爐改造重大維修監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則2.鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件的編制和審核鍋爐檢驗(yàn)技術(shù)文件的編制和審核電站鍋爐內(nèi)部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則電站鍋爐外部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則工業(yè)鍋爐內(nèi)部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則工業(yè)鍋爐外部檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則有機(jī)熱載體爐定期檢驗(yàn)實(shí)施細(xì)則鍋爐水壓試驗(yàn)實(shí)施細(xì)則2.1.2結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容（1）目的（說(shuō)明本指導(dǎo)文件規(guī)定的目的）（2）適用范圍（規(guī)定本指導(dǎo)文件的適用范圍）（3）編制依據(jù)（4）檢驗(yàn)控制流程圖（5）檢驗(yàn)控制要求 a. 對(duì)檢驗(yàn)人員的要求。 b. 檢驗(yàn)檢測(cè)的準(zhǔn)備。 c. 檢驗(yàn)檢測(cè)的實(shí)施。 d. 檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄。 e. 例外情況的處理方法。 f.

8、 檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）的出具。（6）引用的相關(guān)/支持性文件（7）涉及的技術(shù)記錄實(shí)例一（2.1.3審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)（1）是否根據(jù)現(xiàn)行有效的檢驗(yàn)規(guī)則，制定了檢驗(yàn)細(xì)則/工藝（2）檢驗(yàn)檢測(cè)方法是否采用法律、法規(guī)、技術(shù)規(guī)范明確規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方法（3）非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的制定是否符合要求（4）是否按照相關(guān)程序控制要求經(jīng)過(guò)審核和批準(zhǔn)（5）結(jié)構(gòu)是否合理（6）細(xì)則是否具有操作指導(dǎo)性（1）編制依據(jù)編制依據(jù)編制依據(jù)非現(xiàn)行有效編制依據(jù)更新，內(nèi)容未修改或修改不全面（2）檢驗(yàn)要求檢驗(yàn)要求檢驗(yàn)流程設(shè)置不合理檢驗(yàn)檢測(cè)方法選擇有誤非標(biāo)準(zhǔn)檢驗(yàn)檢測(cè)方法的制定不符合要求，未征得客戶的確認(rèn)、并告知監(jiān)察部門；檢驗(yàn)項(xiàng)目、要求與檢驗(yàn)技術(shù)規(guī)范要

9、求不一致（3）其它其它未經(jīng)審核和批準(zhǔn)由不具備足夠資格和能力的人員審核批準(zhǔn)借鑒外單位版本未結(jié)合本單位實(shí)際2.1.4常見(jiàn)問(wèn)題和錯(cuò)誤：常見(jiàn)問(wèn)題和錯(cuò)誤：2.2檢驗(yàn)方案的編制和審核檢驗(yàn)方案的編制和審核2.2.1鍋爐檢驗(yàn)方案鍋爐檢驗(yàn)方案鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則第七條鍋爐安裝監(jiān)督檢驗(yàn)規(guī)則第七條監(jiān)檢機(jī)構(gòu)接到安裝單位的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)備的狀況制定監(jiān)督檢驗(yàn)實(shí)施方案（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)檢方案），安排符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)人員從事監(jiān)督檢驗(yàn)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)檢）工作，并將承擔(dān)監(jiān)檢工作的監(jiān)督檢驗(yàn)人員（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)檢人員）、監(jiān)檢方案（包括監(jiān)檢項(xiàng)目和要求）告知安裝單位。鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則第鍋爐定期檢驗(yàn)規(guī)則第14條條檢驗(yàn)人員應(yīng)根據(jù)待檢鍋爐的具體情況，

10、確定檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)方法。對(duì)于額定蒸發(fā)量大于20t/h的蒸汽鍋爐或額定熱功率大于14MW的熱水鍋爐,檢驗(yàn)人員還應(yīng)制訂檢驗(yàn)方案。第第24條條在對(duì)技術(shù)資料初步審核的基礎(chǔ)上，檢驗(yàn)人員應(yīng)根據(jù)被檢鍋爐的實(shí)際情況和電廠提供的大修計(jì)劃編制檢驗(yàn)方案，并征求鍋爐使用單位的意見(jiàn)。對(duì)于運(yùn)行進(jìn)行超過(guò)10萬(wàn)小時(shí)的鍋爐，在確定檢驗(yàn)方案時(shí)應(yīng)增加檢驗(yàn)項(xiàng)目，重點(diǎn)檢查材質(zhì)變化狀況。2.2.2鍋爐檢驗(yàn)方案結(jié)構(gòu)內(nèi)容鍋爐檢驗(yàn)方案結(jié)構(gòu)內(nèi)容（1）鍋爐基本情況（單位、設(shè)備名稱、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、狀況、）（2）檢驗(yàn)依據(jù)（3）被檢驗(yàn)和檢驗(yàn)單位的準(zhǔn)備工作（4）檢驗(yàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容方法和要求（5）安全措施和注意事項(xiàng)實(shí)例二2.2.3審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)（1）受檢設(shè)備

11、基本情況是否描述清楚（2）檢驗(yàn)依據(jù)是否準(zhǔn)確（3）檢驗(yàn)準(zhǔn)備是否到位（4）安全要求是否可靠（5）方案是否按要求進(jìn)行審核批準(zhǔn)（6）方案是否具有針對(duì)性和可操作性2.2.4常見(jiàn)問(wèn)題：常見(jiàn)問(wèn)題：（1）基本情況 受檢設(shè)備信息描述不清 設(shè)備制造情況描述不清 設(shè)備安裝情況描述不清 設(shè)備運(yùn)行狀況（參數(shù)和運(yùn)行時(shí)間）描述不清 歷史檢驗(yàn)情況描述不清 設(shè)備維修、事故情況描述不清（2）檢驗(yàn)依據(jù) 無(wú)檢驗(yàn)依據(jù)或檢驗(yàn)依據(jù)錯(cuò)誤 檢驗(yàn)依據(jù)不充分或不合理（3）檢驗(yàn)準(zhǔn)備）檢驗(yàn)準(zhǔn)備 檢驗(yàn)人員資質(zhì)和數(shù)量要求描述不清 檢驗(yàn)儀器設(shè)備的配備要求描述不清 必要的檢測(cè)分包描述不清 現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備條件描述不清（4）檢驗(yàn)要求）檢驗(yàn)要求 檢驗(yàn)項(xiàng)目缺項(xiàng) 檢驗(yàn)項(xiàng)目不

12、合理或不適宜 檢測(cè)方法不合理或不適宜 檢測(cè)比例或數(shù)量不符合要求（5）安全要求）安全要求（如射線防護(hù)、進(jìn)鍋筒、爐膛、登高等要求）描述不清（6）其它）其它 方案制訂的時(shí)機(jī)不符合要求 方案未經(jīng)審核和批準(zhǔn)2.3記錄的編制和審核記錄的編制和審核2.3.1記錄的格式記錄的格式2.3.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式 制造監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式 項(xiàng)目表 其它記錄 安裝監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式項(xiàng)目表其它記錄進(jìn)口監(jiān)督檢驗(yàn)記錄的格式項(xiàng)目表其它記錄2.3.1.2定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)記錄的格式定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)記錄的格式2.3.2記錄要求記錄要求第二十八條 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好檢驗(yàn)檢測(cè)工作中的各項(xiàng)記錄。（1）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該制定和

13、實(shí)施記錄的標(biāo)識(shí)、收集、檢索、存取、存檔、保存期限和處置的程序，建立并且維持質(zhì)量記錄、技術(shù)記錄和安全措施記錄，以提供檢驗(yàn)檢測(cè)的符合性和檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效證據(jù)。質(zhì)量記錄應(yīng)該包括來(lái)自內(nèi)部審核和管理評(píng)審的報(bào)告以及糾正和預(yù)防措施的記錄。（2）所有記錄應(yīng)該清晰明了，并且應(yīng)該保存在合適的環(huán)境中，以免損壞、失密，并易于檢索。（3）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)該規(guī)定記錄保存期限，并且確保記錄的安全保護(hù)和保密。（4）每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)的技術(shù)記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：）每項(xiàng)檢驗(yàn)檢測(cè)的技術(shù)記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：1)包含足夠的信息，并且保證該檢驗(yàn)檢測(cè)在盡可能接近原條件的情況下能夠復(fù)現(xiàn)。記錄應(yīng)該包括取樣的人員、檢驗(yàn)檢測(cè)的執(zhí)行人員

14、，以及結(jié)果校核人員的標(biāo)識(shí)。注：檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄內(nèi)容除人員標(biāo)識(shí)外，一般還應(yīng)該包括：原始記錄對(duì)應(yīng)于檢注：檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄內(nèi)容除人員標(biāo)識(shí)外，一般還應(yīng)該包括：原始記錄對(duì)應(yīng)于檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的識(shí)別編號(hào)；被檢對(duì)象的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件；驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告的識(shí)別編號(hào)；被檢對(duì)象的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)、狀態(tài)和環(huán)境條件；檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)；檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目及內(nèi)容；檢驗(yàn)檢測(cè)部位的檢驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的唯一性編號(hào)、技術(shù)參數(shù)；檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目及內(nèi)容；檢驗(yàn)檢測(cè)部位的描述；檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)、數(shù)據(jù)、結(jié)果及日期等。描述；檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)、數(shù)據(jù)、結(jié)果及日期等。2)觀察結(jié)果、數(shù)據(jù)和計(jì)算應(yīng)該在檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)予以記錄，并且能夠按照特定任務(wù)或者

15、項(xiàng)目分類識(shí)別。3)當(dāng)記錄中出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，每一錯(cuò)誤應(yīng)該劃改，不可擦涂掉或者使字跡模糊或者消失，應(yīng)該把正確內(nèi)容填寫(xiě)在其旁邊。對(duì)記錄的所有改動(dòng)應(yīng)該有改動(dòng)人的簽名和日期。對(duì)電子存儲(chǔ)的記錄也應(yīng)該采取同等措施，以避免原始數(shù)據(jù)的丟失或者改動(dòng)。注：技術(shù)記錄是進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或注：技術(shù)記錄是進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)所得數(shù)據(jù)和信息。技術(shù)記錄可以包括：工作指令、協(xié)議或者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測(cè)工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）者合同、工作日志、檢驗(yàn)檢測(cè)工作流轉(zhuǎn)卡、檢驗(yàn)檢測(cè)原始記錄、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）審核審批傳遞及反饋等。審核審批傳遞及反饋等。實(shí)例實(shí)例三三 2.3.3審

16、核要點(diǎn)審核要點(diǎn) （1）記錄告格式是否符合要求）記錄告格式是否符合要求（2）記錄填寫(xiě)是否規(guī)范正確）記錄填寫(xiě)是否規(guī)范正確（3）缺陷表述與判定是否準(zhǔn)確）缺陷表述與判定是否準(zhǔn)確（5）記錄簽字是否齊全）記錄簽字是否齊全2.3.4常見(jiàn)問(wèn)題常見(jiàn)問(wèn)題與錯(cuò)誤與錯(cuò)誤：（1）記錄格式記錄格式:記錄設(shè)置檢驗(yàn)項(xiàng)目?jī)?nèi)容少于檢驗(yàn)規(guī)程規(guī)定或檢驗(yàn)報(bào)告內(nèi)容沒(méi)有記錄編號(hào)欄目沒(méi)有足夠的受檢單位信息欄目沒(méi)有足夠的受檢設(shè)備信息欄目沒(méi)有主要檢驗(yàn)儀器設(shè)備名稱（型號(hào)）和編號(hào)欄目沒(méi)有檢驗(yàn)、復(fù)核人員簽字及檢驗(yàn)日期欄目（2）記錄填寫(xiě)記錄填寫(xiě):記錄未編號(hào)未用鋼筆或簽字筆填寫(xiě)字跡不清晰記錄的更正未采用劃改方式記錄的更正沒(méi)有更正人員、日期標(biāo)識(shí)受檢單位相關(guān)

17、信息填寫(xiě)不齊全受檢設(shè)備相關(guān)信息填寫(xiě)不齊全未填寫(xiě)儀器名稱（型號(hào)）、編號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目記錄不齊全，或缺少必要的示意圖未表述不符合或缺陷的性質(zhì)、數(shù)量、位置不符合或缺陷描述不清晰，或缺陷定性、定量、定位不準(zhǔn)確檢驗(yàn)結(jié)果欄填寫(xiě)不正確無(wú)數(shù)據(jù)終止標(biāo)識(shí)，或記錄有空欄而無(wú)合理說(shuō)明記錄中的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法與檢驗(yàn)方案不一致記錄無(wú)檢驗(yàn)、校核人員簽字記錄無(wú)檢驗(yàn)、校核人員簽字未記錄檢驗(yàn)日期或檢驗(yàn)日期矛盾（3）其它其它對(duì)于檢驗(yàn)方案執(zhí)行過(guò)程中的變更，是否有相關(guān)的確認(rèn)/審批手續(xù)2.4檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）的編制和審核檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）的編制和審核2.4.1報(bào)告的格式 安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有要求的，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）應(yīng)當(dāng)直接采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)

18、準(zhǔn)要求的格式；安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有要求的，報(bào)告（證書(shū)）格式應(yīng)該滿足2.4.2（1）的內(nèi)容要求。2.4.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）的格式制造監(jiān)督檢驗(yàn)證書(shū)安裝監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）的格式進(jìn)口監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告（證書(shū)）的格式2.4.1.2定期檢驗(yàn)檢驗(yàn)報(bào)告的格式2.4.2報(bào)告要求報(bào)告要求檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)完成的檢驗(yàn)檢測(cè)工作應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）中，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（1）包括所有檢驗(yàn)檢測(cè)依據(jù)、結(jié)果以及根據(jù)這些結(jié)果做出的符合性判斷（結(jié)論），必要時(shí)還應(yīng)該包括對(duì)符合性判斷（結(jié)論）的理解、解釋和所需要的信息。所有這些信息應(yīng)該正確、準(zhǔn)確、清晰地表達(dá)。正式的檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)），不得有修改痕跡。（

19、2）當(dāng)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）中包含有分包方提供的結(jié)果時(shí)，應(yīng)該明確標(biāo)識(shí)。（3）報(bào)告（證書(shū)）格式應(yīng)當(dāng)適應(yīng)所進(jìn)行的每一類檢驗(yàn)檢測(cè)，并且將誤解和錯(cuò)誤降到最小。安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)有要求的，檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）應(yīng)當(dāng)直接采用安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求的格式；安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有要求的，報(bào)告（證書(shū)）格式應(yīng)該滿足2.4.2（1）的內(nèi)容要求。（4）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）應(yīng)該由檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（最高管理者）或者授權(quán)技術(shù)負(fù)責(zé)人簽署。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其檢驗(yàn)檢測(cè)人員對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果、鑒定結(jié)論負(fù)責(zé)。（5）檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告（證書(shū)）以及專用印章應(yīng)該有專人保管，并且建立使用管理規(guī)定。（6）報(bào)告（證書(shū)）發(fā)出后需要更正時(shí)，對(duì)于不影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論

20、的更正，可以采用補(bǔ)充說(shuō)明方式，書(shū)面?zhèn)鬟f給客戶。對(duì)于影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論的更正應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知客戶并且將原報(bào)告和證書(shū)收回、注銷、歸檔并記錄，再重新發(fā)出更正后的報(bào)告。當(dāng)發(fā)生檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)論的更正結(jié)果為“不合格”時(shí)，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知負(fù)責(zé)該設(shè)備登記的質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門。（7）應(yīng)當(dāng)對(duì)存檔的報(bào)告(證書(shū))及其原始記錄的儲(chǔ)存條件、保存時(shí)間和借閱作出規(guī)定，防止這些檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果的見(jiàn)證件被損壞、丟失、更改和不恰當(dāng)?shù)奶幹谩?shí)例四實(shí)例四2.4.3審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)（1）報(bào)告格式是否符合要求（2）報(bào)告填寫(xiě)是否規(guī)范正確（3）報(bào)告結(jié)論是否準(zhǔn)確（4）缺陷表述與判定是否準(zhǔn)確（5）報(bào)告與原始記錄是否一致（6）報(bào)告審核審批是否符合要求2.4.4常見(jiàn)問(wèn)

21、題與錯(cuò)誤：常見(jiàn)問(wèn)題與錯(cuò)誤：（1）格式及填寫(xiě)格式及填寫(xiě)未采用安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的格式格式信息少于安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定缺頁(yè)、串頁(yè)存在空欄報(bào)告錯(cuò)別字、符號(hào)不規(guī)范等同一信息欄前后不一致（如報(bào)告編號(hào)、設(shè)備注冊(cè)代碼等）存在更改未記錄檢驗(yàn)儀器設(shè)備的型號(hào)/編號(hào)計(jì)量單位是否符合要求“批準(zhǔn)”、“審核”、“檢驗(yàn)”欄簽署不齊全未加蓋檢驗(yàn)專用章或用章錯(cuò)誤簽署的時(shí)效性不符合要求（2）檢驗(yàn)結(jié)論）檢驗(yàn)結(jié)論檢驗(yàn)依據(jù)錯(cuò)誤或檢驗(yàn)依據(jù)不充分檢驗(yàn)結(jié)論錯(cuò)誤檢驗(yàn)結(jié)論未填寫(xiě)結(jié)論未采用安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的用語(yǔ)檢驗(yàn)結(jié)論中允許使用參數(shù)錯(cuò)誤或存在矛盾（3）檢驗(yàn)項(xiàng)目及缺陷判定）檢驗(yàn)項(xiàng)目及缺陷判定檢驗(yàn)項(xiàng)目漏項(xiàng)檢測(cè)方法、部位不合理、不適宜或不符合規(guī)范要求檢測(cè)比例

22、、數(shù)量不足或不符合規(guī)范要求缺陷未定性或缺陷定性不準(zhǔn)確缺陷未定量或定量不具體缺陷未定位或定位不準(zhǔn)確缺少必要的圖示或圖示不準(zhǔn)確、不明晰（4）與原始記錄的一致性）與原始記錄的一致性出現(xiàn)與原始記錄不一致且影響檢驗(yàn)結(jié)論受檢單位和受檢設(shè)備的信息與原始記錄不一致報(bào)告簽署與記錄不一致（5）其它問(wèn)題）其它問(wèn)題審核審批人員不符合要求2.5聯(lián)絡(luò)單編制和審核聯(lián)絡(luò)單編制和審核2.5.1聯(lián)絡(luò)單的格式聯(lián)絡(luò)單的格式2.5.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單的格式2.5.1.2定期檢驗(yàn)聯(lián)絡(luò)單的格式2.5.2填寫(xiě)填寫(xiě)受檢企業(yè)發(fā)生質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)和產(chǎn)品安全性能違反有關(guān)規(guī)定的一般問(wèn)題時(shí)由監(jiān)檢人員出具受檢企業(yè)要簽收并回復(fù)一式三份。一份監(jiān)督檢驗(yàn)存檔，兩份送受檢單位，其中一份受檢單位應(yīng)當(dāng)在要求的日期內(nèi)返回監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。實(shí)例五2.5.4審核要點(diǎn)審核要點(diǎn)問(wèn)題定性是否準(zhǔn)確合理有必要性要求的回復(fù)期限是否合理回復(fù)意見(jiàn)是否滿意2.5.5常見(jiàn)問(wèn)題常見(jiàn)問(wèn)題問(wèn)題定性不準(zhǔn)確簽發(fā)無(wú)必要性無(wú)回復(fù)意見(jiàn)2.6意見(jiàn)書(shū)編制和審核意見(jiàn)書(shū)編制和審核2.6.1意見(jiàn)書(shū)的格式意見(jiàn)書(shū)的格式2.6.1.1監(jiān)督檢驗(yàn)意見(jiàn)書(shū)的格式2.6.1.2定期檢驗(yàn)