1、（一）生產(chǎn)業(yè)務(wù)中斷風(fēng)險(xiǎn)與影響因素分析（生產(chǎn)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）序號(hào)所提供的服務(wù)或作業(yè)活動(dòng)可導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)涉及相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估A發(fā)生頻 率B符合法律 及規(guī)定C影響程 度D1推制機(jī)突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1122焊機(jī)突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1213供電中斷生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間3354供水中斷生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1235地震生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1246自然災(zāi)害生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間1249安全操作規(guī)程不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22210安全防護(hù)設(shè)備裝置不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22211三通壓制機(jī)突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22312安全裝置失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22213備件和材料不足生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32214變壓器發(fā)生問(wèn)

2、題生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32215操縱系統(tǒng)失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22216維修時(shí)拆壞零部件生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22217產(chǎn)品法規(guī)變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12418產(chǎn)品涉法規(guī)變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12419超荷運(yùn)行生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22220試壓檢測(cè)設(shè)備發(fā)生問(wèn)題生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22221車床齒輪箱油位不足發(fā)熱生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22222各種設(shè)備運(yùn)行故障發(fā)生生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32223故障排除不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32224設(shè)備管理人員不到位生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22225行吊剎車失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12327沒(méi)按計(jì)劃?rùn)z修生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22228排出設(shè)備故障隱患不正確生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32229缺少關(guān)

3、鍵設(shè)備生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22230潤(rùn)滑裝置失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22331設(shè)備保養(yǎng)檢查不合格生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32232設(shè)備變更生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12433設(shè)備大修不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12234設(shè)備的潤(rùn)滑部位不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32235設(shè)備點(diǎn)檢沒(méi)執(zhí)行生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32236設(shè)備電器失靈生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22439設(shè)備故障隱患信息收集不全生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22240液壓機(jī)突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間12341設(shè)備維修不規(guī)范生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22242設(shè)備運(yùn)行異常生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間32243坡口機(jī)突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22245生產(chǎn)環(huán)境不合格生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22246拉力試驗(yàn)機(jī)突

4、然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間22247沖擊試驗(yàn)機(jī)突然損壞生產(chǎn)鏈中斷生產(chǎn)車間222業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析（RA）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南一、目的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)因素是公司組織在向客戶提供產(chǎn)品、服務(wù)和過(guò)程中的新要求，目的是要求企業(yè)能夠考 慮可能影響產(chǎn)品、服務(wù)中斷的非正常因素，并對(duì)這些非正常因素進(jìn)行控制，以持續(xù)滿足客戶要求。二、風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)的依據(jù)a）國(guó)際和國(guó)內(nèi)的相關(guān)規(guī)定和要求；b）所在地政府有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制等要求；c）風(fēng)險(xiǎn)影響的規(guī)模、程度、發(fā)生頻率、控制現(xiàn)狀；d）相關(guān)方利益。三、風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別的范圍與內(nèi)容3.1對(duì)日常業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中可能出現(xiàn)的自然災(zāi)害、人為事故、第三方原因等，已經(jīng)或可能導(dǎo)致日常 業(yè)務(wù)活動(dòng)的中斷因素，進(jìn)行的識(shí)別、確認(rèn)。在

5、進(jìn)行識(shí)別時(shí)應(yīng)考慮：a）三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)影響；b）三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)所造成的風(fēng)險(xiǎn)影響；c）六個(gè)方面：自然災(zāi)害、停水、停電、設(shè)備故障、原材料中斷、人力資源短缺、IT等因素。3.2風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別以預(yù)防、控制和減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生為指導(dǎo)思想，采用過(guò)程分析法、現(xiàn)場(chǎng)觀察法、查閱 記錄及調(diào)查表等方法，對(duì)涉及到的全部風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，找出有關(guān)識(shí)別的內(nèi)容：3）自然災(zāi)害；b）生產(chǎn)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)因素和影響，如生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備；C）有風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)部位，如高壓電、各種設(shè)備設(shè)施的開(kāi)關(guān)等；d）各項(xiàng)制度（人為因素違反風(fēng)險(xiǎn)管理要求）；e）以往活動(dòng)遺留下來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素和影響；f）IT對(duì)日常業(yè)務(wù)活動(dòng)影響；J）其

6、它，惡意行為或流行病，如：欺詐，偷竊或敲詐；破壞；搶劫；恐怖行為、SASR等；四、風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)的方法用判斷法與打分法相結(jié)合的辦法來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)因素的重要程度，對(duì)所有識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)因素先用是非 判斷法來(lái)直接判斷,被判為“非”者再用打分法評(píng)價(jià)。a）是非判斷法：重要風(fēng)險(xiǎn)因素判定依據(jù)：滿足其中任何一條則視為重要風(fēng)險(xiǎn)因素：1）凡不符合法律、法規(guī)要求的風(fēng)險(xiǎn)行為；2）緊急狀態(tài)下的風(fēng)險(xiǎn)因素；3）國(guó)家明確的風(fēng)險(xiǎn)因素；4）具有本公司特點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。b）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)因素分值表計(jì)算方法為：M=a+b+c+d，如計(jì)算后M12此風(fēng)險(xiǎn)因素為重要風(fēng)險(xiǎn)因素。評(píng)價(jià)因素abcd分值mX發(fā)生頻率符合法律及規(guī)定影響程度恢復(fù)能力5每天或連續(xù)發(fā)生超標(biāo)或違規(guī)影響非常嚴(yán)重不可恢復(fù)4每周一次偶然超標(biāo)影響嚴(yán)重半年以上3一般每月一次基本不超標(biāo)影響一般一周至半年2很少發(fā)生不超標(biāo)影響小一周內(nèi)恢復(fù)1幾乎不發(fā)生沒(méi)規(guī)定根本沒(méi)影響一天內(nèi)恢復(fù)說(shuō)明與注意事項(xiàng)：各部門(mén)評(píng)估業(yè)務(wù)影響因素時(shí)，可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)最終依，是否影響本公司營(yíng)運(yùn)或提供生產(chǎn) 和服務(wù)中斷為準(zhǔn)，如：-信譽(yù)危機(jī)戰(zhàn)略危機(jī)-運(yùn)作管理危機(jī)：1 .產(chǎn)品質(zhì)量