1、基于(jy)二次創(chuàng)新動態(tài)過程的組織學習模式演進中國工商管理案例(n l)研究基于二次創(chuàng)新(chungxn)動態(tài)過程的*組織學習模式演進杭氧19962008縱向案例研究吳曉波馬如飛毛茜敏-152-摘要：開放、動態(tài)的“引進消化吸收再創(chuàng)新”仍是現(xiàn)階段我國企業(yè)自主創(chuàng)新的主要方式之一。本文作為前期對杭氧19781995年二次創(chuàng)新與組織學習動態(tài)演化案例研究的后續(xù)跟蹤研究，試圖通過對杭氧19962008年在更為開放的技術(shù)與市場環(huán)境下在非成套引進的新興技術(shù)基礎(chǔ)上所開展的二次創(chuàng)新過程的深度研究，進一步深化了1995年初步提出的“基于二次創(chuàng)新過程的組織學習模式演進”理論模型：分析了企業(yè)二次創(chuàng)新從基于第類技術(shù)引進、

2、成熟技術(shù)）向基于第類技術(shù)引進（非成套、新興技術(shù)）升級過程中的學習模式動態(tài)演化規(guī)律；進而對技術(shù)范式轉(zhuǎn)變期的非線性學習模式（過渡型學習、創(chuàng)造型學習）與線性學習模式（維持型學習、發(fā)展型學習）的辯證演化規(guī)律進行了探索。關(guān)鍵詞：二次創(chuàng)新技術(shù)引進組織學習模式技術(shù)能力構(gòu)建一、引言如何正確處理技術(shù)引進與自主創(chuàng)新的關(guān)系，是繼續(xù)深化改革開放、推進創(chuàng)新型國家建設(shè)的關(guān)鍵問題之一。長期以來學界對這一問題爭論不斷，比如理論層面關(guān)于“比較優(yōu)勢”與“競爭優(yōu)勢”的爭論，實踐層面關(guān)于“市場換技術(shù)”政策的爭論。2006年全國科學技術(shù)大會明確指出：自主創(chuàng)新包括原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新3種形式。從我國及一般發(fā)展中國家技術(shù)

3、體系發(fā)展的歷史經(jīng)驗看，基于引進技術(shù)的再創(chuàng)新是后發(fā)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的基本途徑。此類在引進技術(shù)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新，可以大大縮短后發(fā)企業(yè)的技術(shù)追趕時間、大大降低創(chuàng)新的風險，進而節(jié)約大量的成本。自主創(chuàng)新是在我國企業(yè)過度依賴引進技術(shù)、核心技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)受制于人的背景下提出的，但并非對技術(shù)引進的否定，而是更加突出了在引進技術(shù)基礎(chǔ)上加強再創(chuàng)新（即二次創(chuàng)新）的重要意義。在改革開放的初期，由于資金、技術(shù)積累有限，大多數(shù)企業(yè)主要進行的是基于成熟技術(shù)成套引進的二次創(chuàng)新。而近年來，隨著改革開放的進一步深入和企業(yè)技術(shù)能力的進一步提升，在更加開放的市場環(huán)境下，一批優(yōu)秀的企業(yè)更多地開展了基于新興技術(shù)非成套引進的二次創(chuàng)新。本

4、文試圖通過對杭州杭氧股份有限公司（以下簡稱“杭氧”）19962008年間的縱向案例研究，進一步探索構(gòu)建“基于新興技術(shù)引進的二次創(chuàng)新”動態(tài)理論模型，重點討論在技術(shù)升級背景下的后發(fā)企業(yè)二次創(chuàng)新階段與組織學習模式的動態(tài)相宜性問題。二、相關(guān)研究基礎(chǔ)本文作者對二次創(chuàng)新的研究始于20世紀80年代末，并在90年代發(fā)表了一系列早期研*筆者感謝國家自然科學基金(70573092)、國家社科基金重大項目(07&ZD022)、教育部博士點基金項目(20060335058)及國家留學基金委的資助，感謝杭州杭氧股份有限公司董事長毛紹融先生長期以來對本案例研究項目的大力支持，感謝石涌江教授、顧淑林教授、黃衛(wèi)偉教授、And

5、rewTylecote教授、FrancoMalerba教授、JohnMathews教授、KuenLee教授、許冠南博士的建議和幫助。當然，文責自負。（成套究結(jié)果（XuandWu，1991；吳曉波，1992；吳曉波，1995a；吳曉波，1995b；吳曉波，2000）。基于Dosi（1982）提出的“技術(shù)范式”與“技術(shù)軌跡”的概念，吳曉波（1991，1992，1995a，1995b）提出了“二次創(chuàng)新”的概念，即“在技術(shù)引進的基礎(chǔ)上進行的，受囿于已有技術(shù)范式，并沿既定技術(shù)軌跡而發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新”。而“一次創(chuàng)新”是指主導了技術(shù)范式和技術(shù)軌跡的形成、發(fā)展和變革的技術(shù)創(chuàng)新。在對二次創(chuàng)新進行定義的同時，吳曉波

6、按引進技術(shù)的先進性對引進技術(shù)進行了劃分，即：成熟技術(shù)的引進為第類技術(shù)引進，新興技術(shù)的引進為第類技術(shù)引進。特別是1995年在管理世界發(fā)表的二次創(chuàng)新的周期與企業(yè)組織學習模式一文，通過對杭氧19781995年間在引進(ynjn)成套、成熟技術(shù)（第類技術(shù)引進）基礎(chǔ)上所開展的技術(shù)學習活動進行縱向案例研究(ynji)，提出了“基于二次創(chuàng)新過程(guchng)的組織學習模式演進”理論，指出企業(yè)應(yīng)根據(jù)所處的二次創(chuàng)新階段特征動態(tài)地選擇恰當?shù)慕M織學習模式，從而更有效地實現(xiàn)技術(shù)追趕。（一）相關(guān)理論回顧關(guān)于發(fā)展中國家后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新與技術(shù)追趕過程的研究正引起國內(nèi)外學者越來越多的關(guān)注。一般認為，由于后發(fā)企業(yè)進入產(chǎn)業(yè)較晚、

7、創(chuàng)立初期缺乏技術(shù)資源和市場資源，其主要的戰(zhàn)略意圖為利用、發(fā)揮成本等其固有的一些競爭優(yōu)勢來逐步提升其在行業(yè)中的地位并實現(xiàn)追趕行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)的目標（Mathews,2002）。主要的研究視角為：能力觀和學習觀。1.技術(shù)能力構(gòu)建的相關(guān)理論回顧正如Kim（1998）所言，關(guān)于發(fā)展中國家后發(fā)企業(yè)的組織學習和技術(shù)變革的模型對于理解后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕過程中能力構(gòu)建的動態(tài)過程是至關(guān)重要的。在對韓國汽車和半導體產(chǎn)業(yè)的多年研究基礎(chǔ)上，Kim（1997）把技術(shù)能力定義為“組織為消化、使用、調(diào)整、改進現(xiàn)有技術(shù)而有效利用技術(shù)知識的能力以及為適應(yīng)變化中的經(jīng)濟環(huán)境而創(chuàng)造新技術(shù)開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力”，并將技術(shù)能力的進化過程分

8、為復制性模仿、創(chuàng)造性模仿、創(chuàng)新3個階段。吸收能力的概念與技術(shù)能力概念聯(lián)系非常緊密，有時可以交替使用。Kim（1998）把吸收能力定義管理世界(月刊)2009年第2期為努力與知識基礎(chǔ)的組合，需要一定的學習能力與解決問題能力。學習能力是指（與模仿相關(guān)的）消化吸收知識的能力，解決問題能力是指（與創(chuàng)新相關(guān)的）創(chuàng)造知識的能力。在Cohen與Levinthal（1990）的定義中，吸收能力指的是評估、消化、應(yīng)用新知識的能力。Zahra與George（2002）把吸收能力定義為與知識的創(chuàng)造與利用相關(guān)的能夠增強企業(yè)贏得并維持競爭優(yōu)勢能力的一種動態(tài)能力，并將吸收能力分為4個維度，分別是：獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用。

9、Hobday（2005）認為，“如果我們將創(chuàng)新看作是一個嵌入在企業(yè)內(nèi)的動態(tài)的、權(quán)變的過程并想建立起一個切合實際的創(chuàng)新模式，那么現(xiàn)代的資源觀理論可以作為研究的很好開端，因為這些理論主要研究了企業(yè)的內(nèi)部動態(tài)性并提供了分析內(nèi)部能力和戰(zhàn)略的良好框架”。然而，由于傳統(tǒng)的基于資源觀的理論對企業(yè)能力和資源的來源缺乏了解，便難以完全解釋企業(yè)如何利用資源和能力來創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。Teece等（1997）提出了“動態(tài)能力”這一概念，成功地解決了這個問題，并提供了一種更加動態(tài)的資源觀研究視角，在他們的研究中，動態(tài)能力被定義為“企業(yè)整合、構(gòu)建和重新配置內(nèi)外部競爭力以適應(yīng)環(huán)境變化的能力”。Helfat和Peteraf（20

10、03）進一步對動態(tài)資源觀中組織能力的演化進行了研究。他們關(guān)于能力周期的概念模型更清晰地闡述了組織能力隨著時間推移而演變的一般模式和路徑，提出以下6種能力轉(zhuǎn)化方式：能力喪失、能力退化、能力復制、能力重置、能力重組和能力更新。Mathews（2002）指出，資源觀可以較好地解釋企業(yè)如何維持其現(xiàn)有的競爭優(yōu)勢，但對那些僅憑很有限的資源起步的后發(fā)企業(yè)最初是如何創(chuàng)造此種優(yōu)勢的，或最初是如何克服在位企業(yè)的某些優(yōu)勢的闡述還略顯不足。基于對亞太地區(qū)半導體等知識密集型行業(yè)后發(fā)企業(yè)的案例研究，Mathews提出了一個通過聯(lián)結(jié)、資源利用和學習來克服自身初始的競爭劣勢的戰(zhàn)略理論，指出后發(fā)企業(yè)的動態(tài)能力是通過“聯(lián)結(jié)”與“

11、利用”的反復實踐而不斷強化的。2.組織學習模式的相關(guān)理論回顧自20世紀60年代早期開始，組織學習并不僅僅限于從企業(yè)行為理論的角度來研究，而是與企業(yè)的戰(zhàn)略制定和獲取核心競爭力這一更為重大更為實際的問題聯(lián)系了起來。-153-預(yù)覽：基于二次創(chuàng)新動態(tài)(dngti)過程的組織學習模式演進中國(zhn u)工商管理案例研究正如Simon（1963）的設(shè)想(shxing)，組織學習是一個正在進行的過程。在這一過程中，與之相關(guān)的人們最終從其組織的狀態(tài)和產(chǎn)出中對于組織問題有了新的洞察和了解。就像Meyers（1990）所定義的那樣，組織學習是指企業(yè)的這樣一種能力，即“觀察、評估并以積累的、相互作用的且目的明確的

12、方式對來自組織內(nèi)部和外部的刺激采取行動”。根據(jù)具體情況，存在有從簡單到復雜，從線性到非線性的多種學習模式?；谶@一想法，研究者定義了幾種不同的組織學習模式，如March（1991）的“利用型學習”與“探索型學習”模式，Argyris與Schon（1978）的“單環(huán)學習”與“雙環(huán)學習”模式，Senge（1990）的“適應(yīng)性學習”與“創(chuàng)造性學習”模式，Hedberg（1981）的“適應(yīng)型學習”、“轉(zhuǎn)換型學習”和“改變型學習”3種模式，和Meyers（1990）的“維持型學習”、“適應(yīng)型學習”、“過渡型學習”與“創(chuàng)造型學習”4種模式等。對后發(fā)企業(yè)二次創(chuàng)新過程中的具體學習與問題解決活動提出了不同的要求

13、，這里借用Abernathy和Utterback（1975，1978）的技術(shù)生命周期模型對后發(fā)企業(yè)所引進的技術(shù)類型進行劃分與界定（參見圖1、圖2）。（1）第類技術(shù)引進，在引進時已經(jīng)處于技術(shù)生命周期模型中的特定階段，工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的頻率都在降低，主導設(shè)計已經(jīng)趨于成熟，即通常所說的成熟技術(shù)，技術(shù)競爭的焦點已經(jīng)轉(zhuǎn)向產(chǎn)品與工藝上的漸進改進。成熟技術(shù)的引進方式通常是成套的、正式的。（2）第類技術(shù)引進，在引進時尚處于技術(shù)生命周期模型中的轉(zhuǎn)換階段，主導設(shè)計正在形成，即通常所說的新興技術(shù)，技術(shù)改進的空間相對較大，但對后發(fā)企業(yè)的研發(fā)能力和生產(chǎn)能力有較高的要求。新興技術(shù)的引進方式通常是非(shfi)成套的、非

14、正式的。在第類引進(ynjn)基礎(chǔ)(jch)上的高級階段二次創(chuàng)新又稱為“后二次創(chuàng)新”。Argyris與Schon（1978）指出，單環(huán)學習將組織運作的結(jié)果與組織的策略和行為聯(lián)系起來，并對策略和行為進行修正，以使組織績效保持在組織規(guī)范與目標規(guī)定的范圍內(nèi)。雙環(huán)學習是重新評價組織目標的本質(zhì)、價值和基本假設(shè)。這種學習有2個相互聯(lián)系的反饋環(huán)，它們不僅要發(fā)現(xiàn)與良好績效有關(guān)的策略和行動的錯誤，而且還要發(fā)現(xiàn)規(guī)定這些績效的規(guī)范的錯誤。在March（1991）的理論中，“利用（Exploitation）”強調(diào)了現(xiàn)有能力的改進與延伸，包括“完善、抉擇、生產(chǎn)、效率、挑選、實現(xiàn)、執(zhí)行”等，“探索（Exploration

15、）”強調(diào)了新能力的嘗試，包括“搜索、變化、冒險、試驗、嘗試、靈活、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新”等。綜上所述，雖然學者們對組織學習模式的認識和分法各不相同，簡單來說，可以歸結(jié)為漸近的和變革的學習2.基于二次創(chuàng)新過程的組織學習模式演進由于企業(yè)發(fā)展階段和發(fā)展戰(zhàn)略與其技術(shù)系統(tǒng)的生命周期有著很強的內(nèi)在聯(lián)系，組織學習的模式與企業(yè)在其技術(shù)創(chuàng)新周期中所處的性能引進引進一次創(chuàng)新二次創(chuàng)新時間2種模式。通常認為，在一定條件下這兩種學習模式可以改善生存和繁榮，但在其他條件下也可能破壞組織。因此組織學習模式和環(huán)境之間是否適應(yīng)至關(guān)重要。例如，單環(huán)與雙環(huán)學習對組織都很重要，它們適用于不同的環(huán)境。組織要學會在不同的情況下進行不同深度的學習。

16、圖1二次創(chuàng)新的概念模型（二）基于二次創(chuàng)新過程的組織學習模式演進1.基于兩類技術(shù)引進的二次創(chuàng)新過程根據(jù)二次創(chuàng)新的概念，技術(shù)引進的基礎(chǔ)與消化吸收的導向很大程度上決定了后發(fā)企業(yè)技術(shù)學習的成效，即技術(shù)能力的提升程度，而技術(shù)能力的水平高低又會反過來影響企業(yè)的技術(shù)引進決策與消化吸收策略。由于引進技術(shù)（在引進時）所處生命周期階段的不同圖2二次創(chuàng)新的動態(tài)過程-154-預(yù)覽：管理(gunl)世界(月刊(yukn)2009年第2期階段往往存在(cnzi)某種規(guī)律性的演化聯(lián)系。吳曉波（1995a）根據(jù)我國企業(yè)的實際，通過廣泛的企業(yè)調(diào)查和研究，提出了基于第類技術(shù)引進的二次創(chuàng)新過程的組織學習模式動態(tài)演進規(guī)律（圖3）。本

17、探索性案例研究重點分析的將是基于第類引進（新興技術(shù)）的二次創(chuàng)新周期下的組織學習模式。同時，在吳曉波（1995a）的理論表述基礎(chǔ)上，我們將二次創(chuàng)新各階段的特征總結(jié)為表1，與其對應(yīng)的組織學習模式的定義可整理表述為表2。數(shù)據(jù)、發(fā)展中的理論和現(xiàn)有文獻這三者之間的循環(huán)來實現(xiàn)的。Christensen（2006）建立了一個關(guān)于理論構(gòu)建過程的模型（參見圖4），將理論構(gòu)建分為2個階段：描述性理論構(gòu)建階段和規(guī)范性理論構(gòu)建階段。在每個階段中，研究者將經(jīng)過3個步驟：觀察、分類和聯(lián)結(jié)。理論構(gòu)建過程是在這3個過程的不斷循環(huán)中完成的。作為探索性案例研究，本文采用了有助于提煉規(guī)律的對單案例進行深度分析的研究方法（Eisen

18、hardt，1989）。個案研究的方法有助于捕捉和追蹤管理實踐中涌現(xiàn)出來的新現(xiàn)象和新問題，同時通過對案例的深入剖析，能夠更好地檢視研究框架中提出的問題（Pettigrew，1990；三、研究設(shè)計與方法案例研究是構(gòu)建和驗證理論的有效方法，是解釋“怎么樣”和“為什么”這兩類研究問題的首選研究策略（Eisenhardt，1989；Yin，1994）。通過案例研究來構(gòu)建理論是在案例的實證數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，利用單案例或多案例來界定理論構(gòu)念、命題以及中層理論的過程（Eisen-ChakravarthyandDoz，1992）?？v向案例研究是一種非常重要的單案例研究方法，即在2個或2個以上的不同時間點研究同樣的研

19、究對象（Yin，1994）。近年來，有不少國內(nèi)學者采用了個案研究的方法來深入剖析中國情境下管理實踐的新現(xiàn)象和新問題，如周長輝（2005）的五礦戰(zhàn)略變革過程案例、于開樂等（2008）的南汽并購羅孚案例與王鳳彬等（2008）的海爾模塊化組織模式案例。本案例(n l)研究對象杭州杭氧股份(gfn)有限公司成立(chngl)于1950年，是中國領(lǐng)先的空分設(shè)備制造商。面對來自林德和法液空等國際領(lǐng)先企業(yè)的激烈hardt，1989）。案例研究被普遍地應(yīng)用于理論構(gòu)建的主要原因是，它是將豐富的定性數(shù)據(jù)與主流的演繹研究結(jié)合起來的最好方法之一。理論構(gòu)建往往是通過案例過度型學習能力積累范式轉(zhuǎn)變創(chuàng)造型學習第類引進（新興

20、技術(shù)）發(fā)展型學習維持型學習適應(yīng)型學習第類引進（成熟技術(shù)）消化吸收改進創(chuàng)新時間危機更新競爭，以及在中國快速增長的空分設(shè)備市場上不斷涌現(xiàn)的競爭者，杭氧依靠其持續(xù)的二次創(chuàng)新與組織學習努力始終保持著國內(nèi)領(lǐng)先的地位，占據(jù)了中國大型空分設(shè)備市場近引進圖3二次創(chuàng)新周期與組織學習模式的演進70的份額。作為一個持續(xù)跟蹤的縱向案例研究，本研究小組將杭氧在改革開放之后30年的發(fā)展分為19781995年與演繹過程觀點的聯(lián)結(jié)（模型）基于現(xiàn)象屬性的分類（框架與分類）對現(xiàn)象的觀察、描述與測度（構(gòu)念）歸納過程確認預(yù)測例外圖4理論構(gòu)建過程資料來源：Christensen（2006）。-155-預(yù)覽：基于二次創(chuàng)新動態(tài)過程的組織學

21、習(xux)模式演進中國工商管理案例研究19962008年兩個階段進行研究(ynji)（參見表3與圖4），之所以這樣劃分(hu fn)階段是因為1978年與1996年都是杭氧發(fā)展歷史上具有里程碑意義的年度。1978年，中國技術(shù)進出口總公司和中國機械進出口總公司分別與德國林德公司簽訂了10000m3h空分設(shè)備許可證及技術(shù)秘密合同和10000m3h空分設(shè)備生產(chǎn)協(xié)議書，此次技術(shù)引進和合作生產(chǎn)由杭氧承擔。杭氧在成套引進林德先進的第三、四代空分技術(shù)的基礎(chǔ)上，通過積極的二次創(chuàng)新與有效的組織學習大大縮短了我國空分設(shè)備技術(shù)與世界先進水平的差距。1996年，杭氧在非成套的技術(shù)引進基礎(chǔ)上，通過內(nèi)部技術(shù)攻關(guān)與國際合

22、作開發(fā)相結(jié)合的方式，研制成功了第六代大中型空分設(shè)備，并掌握了規(guī)整填料塔與全精餾（無氫）制氬兩項核心技術(shù)。本文重點介紹19962008年間跟蹤案例研究的主要發(fā)現(xiàn)。在案例研究過程中，本研究小組通過面對面訪談、電話訪談、現(xiàn)場觀察、研討會、參加企業(yè)會議等方式獲取一手數(shù)據(jù)，同時通過網(wǎng)站信息、新聞報道、專業(yè)雜志、內(nèi)部資料等二手數(shù)據(jù)的收集與整理，并通過反復驗證與比較獲得了盡可能翔實的信息。從20世紀80年代末開始，本研究小組每年都會多次赴杭氧進行現(xiàn)場觀察和訪談，以確保研究推論過程所依據(jù)的資料是比較充分且較可靠的。通過對杭氧中高層管理者、高級技術(shù)人員的深入訪談，對公開資料中確定的資料進行了確認，并解答了在公開

23、資料中難以確定的問題以及我們關(guān)心的其他問題，從而使本案例實現(xiàn)了更進一步的完善。此外，我們與技術(shù)創(chuàng)新管理領(lǐng)域的國內(nèi)外同行進行了多次深入的討論，獲得了很多啟迪。每次訪談、討論的平均時間為12小時。外部行業(yè)信息、研究者觀察和內(nèi)部員工信息3個角度得到的資料也符合三角測量法的要求，提高了案例研究本身的信度。特別地，本案例研究采用了圖示的研究方法直觀形象地展示杭氧逐步掌握設(shè)計和制造一萬等級、二萬等級、三萬等級直至六萬等級大型空分設(shè)備技術(shù)能力的動態(tài)過程。在空分設(shè)備行業(yè)，通常用每小時制氧量（以下簡稱制氧量）、氣體產(chǎn)品純度以及能耗等指標衡量空分設(shè)備技術(shù)性能，-156-其中(qzhng)制氧量是最重要的指標。需要

24、注意的是，更大規(guī)模（每小時制氧量更大）的空分設(shè)備并不只是小規(guī)?？辗衷O(shè)備簡單的擴增，需要引入新的組件技術(shù)以實現(xiàn)新的核心設(shè)計理念，更需要進行架構(gòu)創(chuàng)新以改善各組件與核心理念之間的匹配程度。當今世界最大并投運的空分設(shè)備是法液空提供(tgng)南非(nn fi)薩索爾公司的103660m3/h特大空分設(shè)備，2003年底開車成功。法液空公司聲稱可以設(shè)計制造180000m3/h超大型空分設(shè)備。我們利用調(diào)研中獲得的杭氧銷售訂單數(shù)據(jù)，繪制了圖5，將訂單簽約時間與制氧量作為坐標軸，將杭氧19782008年間研制的主要空分設(shè)備表示為圖上的點。從圖上可以直觀地看出，在19781995年技術(shù)積累基礎(chǔ)上，1996年后杭氧

25、進入了技術(shù)能力加速提升的新階段，并實現(xiàn)了三萬等級大型空分設(shè)備、六萬等級特大型空分設(shè)備“質(zhì)”的突破。四、案例分析及主要發(fā)現(xiàn)在這一部分里，我們將通過對杭氧案例的具體深入分析初步回答前面所提出的研究問題：在新的技術(shù)環(huán)境和市場環(huán)境下，杭氧是如何在不同的二次創(chuàng)新階段中以不同的方式實施動態(tài)的組織學習，以加快技術(shù)能力的構(gòu)建與提升？為了進一步揭示杭氧19962008圖5杭氧技術(shù)能力構(gòu)建過程（19782008年）資料來源：作者根據(jù)相關(guān)資料歸納整理。預(yù)覽：年技術(shù)能力構(gòu)建與提升的過程，圖6在圖5基礎(chǔ)上，進一步將這一過程劃分為更新（19961998年）、消化吸收（19982002年）、改進創(chuàng)新（20022008年）3

26、個子階段，并區(qū)分了第六代空分設(shè)備與第七代空分設(shè)備（第六代用菱形表示，第七代用矩形表示）。（一）危機階段的過渡型學習（19941995年）1.技術(shù)能力提升及其階段標志為了進一步提高空分設(shè)備效率、降低能耗，20世紀80年代初期，國外領(lǐng)先企業(yè)開始將規(guī)整填料技術(shù)應(yīng)用于空分設(shè)備上，到了90年代采用規(guī)整填料和全精餾無氫制氬技術(shù)的第六代空分設(shè)備已全面推向工業(yè)化應(yīng)用。因為規(guī)整填料的使用，使得空壓機排壓降低，產(chǎn)生節(jié)能效果，也只有使用了規(guī)整填料，才使得全精餾制氬成為可能。在中國傳統(tǒng)哲學辯證思維里，危機同時包含著“威脅”與“機遇”兩個相互矛盾的方面。20世紀90年代初，隨著中國經(jīng)濟的快速增長，對空分設(shè)備的需求也在日

27、益加大，中國市場已成為林德、法液空等國外領(lǐng)先企業(yè)全球發(fā)展戰(zhàn)略的重點。一方面，這些國外領(lǐng)先企業(yè)開始將快速發(fā)展的杭氧視為潛在競爭者之一，并采取各種措施來壓制杭氧的成長。另一方面，出于降低成本的考慮，這些國外行業(yè)巨頭也紛紛開始利用杭氧及其他國內(nèi)空分制造商的生產(chǎn)能力，例如林德和法液空都有委托杭氧生產(chǎn)部分組件，這些合作生產(chǎn)項目為杭氧等國內(nèi)空分制造企業(yè)提供了一種比較直接的學習機會。2技術(shù)努力與組織學習特點技術(shù)與市場上的危機促發(fā)了杭氧的過渡性學習為適應(yīng)環(huán)境的重大變化而探索戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變和系統(tǒng)重構(gòu)的可能，這種組織學習模式具有典型的“非線性”特征。其革命性意義在于，它的學習對象已跳出了原有的技術(shù)范式，它所追尋的已不

28、是在原引進技術(shù)范式下建立健全高效的平衡系統(tǒng)，而是打破原有的技術(shù)范式。這是實現(xiàn)從一個技術(shù)范式向另一個技術(shù)范式，從一條技術(shù)軌跡向另一條技術(shù)軌跡過渡的重要準備階段。面對著技術(shù)范式的轉(zhuǎn)變(zhunbin)以及市場競爭的加劇，杭氧做出了一個很有挑戰(zhàn)性的選擇：通過自主技術(shù)(jsh)探索與新興技術(shù)引進相結(jié)合的方式掌握新一代空分技術(shù)。杭氧很早就(zo ji)已注意到規(guī)整填料和全精餾制管理世界(月刊)2009年第2期第六代空分第七代空分圖6杭氧二次創(chuàng)新過程（19962008年）資料來源：作者根據(jù)相關(guān)資料歸納整理。氬技術(shù)的發(fā)展，并積極在這兩項核心技術(shù)上進行探索與試驗，為進一步開發(fā)基于這兩項核心技術(shù)的第六代大中型空

29、分設(shè)備奠定了良好的基礎(chǔ)。在規(guī)整填料技術(shù)方面，杭氧嘗試通過在小型設(shè)備上的試驗去初步掌握這項新技術(shù)。在正式將規(guī)整填料技術(shù)應(yīng)用在大中型空分設(shè)備前，杭氧就已在1993年河南舞陽鋼廠1500m3/h空分設(shè)備改造中應(yīng)用規(guī)制填料于精氬塔，效果非常好。從1994年開始，杭氧在150m3/h空分設(shè)備上塔進行多方案應(yīng)用試驗，取得了大量的數(shù)據(jù)。在全精餾（無氫）制氬技術(shù)方面，杭氧也很早就投入力量進行研究開發(fā)。1996年1月，我國自行研制的第一套全精餾制氬的1000m3/h空分設(shè)備在上海婁塘制氧廠一次試車成功，這標志著我國已成為繼德國、法國、美國之后又一個掌握此項先進技術(shù)的國家。（二）更新（第類引進）階段的創(chuàng)造型學習（

30、19961998年）1技術(shù)能力提升及其階段標志1996年，杭氧先后從杭鋼、邢臺鋼鐵等用戶得到第六代大中型空分設(shè)備的訂單。杭氧在總結(jié)1000m3/h的全精餾制氬和3600m3/h的上塔中使用規(guī)整填料技術(shù)的成功設(shè)計經(jīng)驗和實際運行經(jīng)驗基礎(chǔ)上，針對新一代空分設(shè)備的技術(shù)特點，在流程計算、流程組織、流程控制和填料塔的設(shè)計制造裝配等方面進行了深入的研究和開發(fā)。1998年10月18日，杭氧為邢臺鋼鐵研制的6000m3/h第六代空分設(shè)備順利試車成功。一個月后，杭氧為上海鋼鐵研發(fā)的制氧量為12000m3/h第六代空分設(shè)備也順利試車成功。2.技術(shù)努力與組織學習特點杭氧在非成套方式引進的新興技術(shù)基礎(chǔ)上，通過內(nèi)部技術(shù)攻

31、關(guān)與外部技術(shù)合作相結(jié)合的方式，研-157-基于二次創(chuàng)新動態(tài)過程的組織學習模式演進中國工商管理案例研究制成功了第六代大中型空分設(shè)備。值得注意的是，這一輪新的二次創(chuàng)新周期的起點不是基于成熟技術(shù)的成套引進，而是基于非成套、新興技術(shù)的引進，即第II類技術(shù)引進。在這一階段，杭氧組織學習的主導模式是創(chuàng)造性學習，而非與第I類引進相匹配的適應(yīng)性學習。杭氧需要在一定的技術(shù)能力積累基礎(chǔ)上做出很大的技術(shù)努力，才能將新引入的第六代空分設(shè)備研制能力與現(xiàn)有的第五代空分設(shè)備研制能力結(jié)合起來，進而實現(xiàn)技術(shù)能力的“質(zhì)”的飛躍。我們把這個“國外引進技術(shù)與內(nèi)生技術(shù)能力的交互與集成”的二次創(chuàng)新過程稱為“結(jié)構(gòu)性理解”，其主要的外在表現(xiàn)

32、形式為產(chǎn)品的本地化（國產(chǎn)化）。（1）基于合作研發(fā)的新興技術(shù)非成套引進?；诤献餮邪l(fā)的新興技術(shù)非成套引進充分體現(xiàn)了杭氧在更新階段的創(chuàng)造性學習。與1978年的成熟技術(shù)成套引進不同，已有多年技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗積累的杭氧是通過測繪、測試那些合作項目中的實物設(shè)備，同時將測試所得數(shù)據(jù)與所能獲得的有限的國外資料結(jié)合起來的方式，逐步理解了第六代大中型空分設(shè)備的基礎(chǔ)原理。以第六代大中型空分設(shè)備中的核心技術(shù)填料塔為例，杭氧采取兩條腿走路的方針，一方面自己組織力量進行攻關(guān)研究；另一方面廣泛與國內(nèi)外填料生產(chǎn)廠家合作，如邢臺鋼鐵項目與法液空的合作，上海鋼鐵項目與瑞士蘇爾壽的合作。同時杭氧還與天津大學、上?；瘜W工業(yè)研究所等國內(nèi)

33、高校、科研院所進行合作。如在邢臺鋼鐵(gngti)項目中，杭氧與國際(guj)領(lǐng)先的空分設(shè)備制造巨頭法液空、杭氧液空進行(jnxng)填料塔生產(chǎn)方面的合作，簽訂技術(shù)合作協(xié)議，由杭氧提出塔的進出口物料參數(shù)要求，法液空與杭氧液空負責塔的熱力性能計算，進行塔的總體性能及結(jié)構(gòu)設(shè)計，并提供塔內(nèi)件，杭氧按法液空的安裝規(guī)范及檢驗標準進行整塔的組裝和檢驗，塔的整體性能由法液空和杭氧液空合作保證。除杭氧之外，法液空不把填料賣給其他廠家。如在上海鋼鐵項目中，杭氧與世界著名的填料生產(chǎn)廠家蘇爾壽進行合作。合作方式是杭氧提供塔的理論塔板數(shù)及熱力參數(shù)，蘇爾壽負責塔的水力學設(shè)計計算及塔的結(jié)構(gòu)設(shè)計，杭氧進行確認。蘇爾壽提供分

34、布器、填料及其他塔內(nèi)件，杭氧嚴格按照蘇-158-爾壽的安裝規(guī)范及檢驗要求進行裝配和檢驗，蘇爾壽專家進行指導。綜上所述，通過廣泛的合作，杭氧全面掌握了填料塔的制造技術(shù)，如填料塔筒體的精度控制、填料與筒體間隙的控制、填料的臥式組裝、立式組裝、分塊組裝、整盤組裝技術(shù)、填料塔組裝技術(shù)、填料塔組裝中的關(guān)鍵控制點、填料塔的運輸要求、各種裝配用工模具、組裝臺位的設(shè)計等，使得杭氧有能力向用戶提供質(zhì)量可靠，技術(shù)先進的填料塔。（2）“軟”引進與“硬”引進的結(jié)合。此外，國外專用軟件、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、設(shè)計概念等“軟”引進在研制第六代大中型空分設(shè)備的過程中發(fā)揮了極其重要的作用。舉例來說，在計算方面，杭氧根據(jù)新的主導設(shè)計開發(fā)

35、了新的計算模型，并根據(jù)新的運行數(shù)據(jù)和外國文獻不斷調(diào)整這個計算模型。根據(jù)進口的物理性能數(shù)據(jù)庫和過程模擬軟件，杭氧為第六代空分設(shè)備自主開發(fā)了計算軟件，以保證計算的高精確度。杭氧還引進了一些國外先進的設(shè)計概念，以改善系統(tǒng)的可靠性。同時通過引進法液空基本流程設(shè)計和控制解決方案及相應(yīng)計算結(jié)果，并與自己的解決方案和計算結(jié)果作比較，以進一步修改和完善其計算模型。（三）消化吸收階段的維持型學習（19982002年）1技術(shù)能力提升及其階段標志隨著1998年中國第一套采用規(guī)整填料上塔和全精餾制氬技術(shù)的第六代空分設(shè)備的順利投入運行，杭氧正式掌握了研制第六代空分設(shè)備的技術(shù)能力。自1998年以來，杭氧的第六代空分設(shè)備逐

36、漸獲得國際客戶的認可，先后獲得如德國的梅塞爾和英國BOC等世界著名工業(yè)氣體公司的訂單。2001年，杭氧的第六代大型空分設(shè)備被授予國家機械工業(yè)科學技術(shù)一等獎，浙江省科學技術(shù)進步一等獎，杭州市科學技術(shù)進步一等獎。在一萬等級空分設(shè)備研制技術(shù)基礎(chǔ)上，杭氧迅速在二萬等級和三萬等級第六代空分設(shè)備上實現(xiàn)突破。2000年，杭氧獲得濟南鋼鐵的訂單，這是中國第一個二萬等級第六代空分設(shè)備訂單，這臺設(shè)備于2002年2月開車成功。2002年12月14日，我國第一套自行設(shè)計制造的三萬等級空分設(shè)備在上海寶山鋼鐵股份有限公司一次順利開車成功，并于2002年12月30日通過了性能考核，該套空分設(shè)備采用了規(guī)整填料和全精餾制氬技術(shù)

37、（第六代技術(shù)），主要指標達到國際先進水平，結(jié)束我國大型空分設(shè)備依靠進口的歷史。2技術(shù)努力與組織學習特點維持型學習是杭氧在消化吸收階段組織學習的主導模式，其主要任務(wù)就是通過能力積累在保持穩(wěn)定前提下使已有系統(tǒng)更有效。在消化吸收階段，杭氧成功地將其在前一階段通過引進新興技術(shù)初步掌握的第六代空分設(shè)備設(shè)計制造技術(shù)應(yīng)用到三萬等級大型空分設(shè)備上，正是一種典型的維持型學習。寶鋼三萬等級空分設(shè)備國產(chǎn)化成功，標志著杭氧設(shè)計制造大型空分設(shè)備的技術(shù)能力又上了一個新的臺階，不僅僅是在規(guī)模上突破了一個等級，而且其主體技術(shù)指標達到同類型空分設(shè)備的國際先進水平。（1）進口(jn ku)大型空分設(shè)備的技術(shù)改造經(jīng)驗。進口設(shè)備的技

38、術(shù)改造經(jīng)驗為杭氧三萬等級第六代大型(dxng)空分設(shè)備的研制成功奠定了良好基礎(chǔ)。1996年開始(kish)對鎮(zhèn)海煉化進口的德國林德28000m3/h空分設(shè)備進行的技術(shù)改造以及1998年開始對寶鋼進口的日本神鋼30000m3/h空分設(shè)備進行的技術(shù)改造為杭氧更好地理解三萬等級空分設(shè)備的架構(gòu)原理提供了寶貴的運行數(shù)據(jù)和操作經(jīng)驗。（2）滿足大型空分設(shè)備要求的關(guān)鍵組件技術(shù)攻關(guān)。為了滿足新的三萬等級空分設(shè)備的要求，杭氧做出了很多技術(shù)上的努力以滿足大型空分設(shè)備在設(shè)計原理、計算技術(shù)以及關(guān)鍵組件技術(shù)方面的新要求。如大型水平分子篩凈化器，杭氧除了在與林德的合作中已經(jīng)積累了一些有益的經(jīng)驗外，還與西安交通大學合作研發(fā)了

39、針對大型設(shè)備的新型冷凝蒸發(fā)器，其中的一些成果已經(jīng)在寶鋼30000m3/h的空分設(shè)備國產(chǎn)化項目上得到應(yīng)用，在很大程度上節(jié)省了冷箱的空間，進一步減少了運輸成本。（3）大型低溫設(shè)備加工技術(shù)攻關(guān)。大型低溫設(shè)備加工技術(shù)攻關(guān)是杭氧承接的國家三萬等級空分設(shè)備國產(chǎn)化課題，結(jié)合和國外公司合作生產(chǎn)的三萬等級空分設(shè)備的過程，逐步形成了杭氧自己的焊接、大型有色容器加工、大直徑精餾塔組裝的技術(shù)。（四）改進創(chuàng)新階段的發(fā)展型學習（20022008年）1技術(shù)能力提升及其階段標志根據(jù)冶金、化工等行業(yè)的不同需要，成功開發(fā)管理世界(月刊)2009年第2期不同系列的特大型空分設(shè)備，是杭氧在改進創(chuàng)新階段技術(shù)能力提升的重要標志。2002

40、年以來，中國的鋼鐵工業(yè)與石化行業(yè)的蓬勃發(fā)展，為空分設(shè)備行業(yè)帶來了發(fā)展的“黃金時代”。盡管鋼鐵工業(yè)仍然是國內(nèi)空分設(shè)備的主要用戶，然而近年來國內(nèi)石化行業(yè)的迅猛發(fā)展是特大型空分設(shè)備的市場空間增長的主要原因。特大型空分設(shè)備作為重大技術(shù)裝備，其設(shè)計制造水平能綜合反映一個企業(yè)的技術(shù)能力。杭氧在2002年取得三萬等級大型空分設(shè)備的國產(chǎn)化后，一直致力于五萬、六萬等級特大型空分設(shè)備的開發(fā)、設(shè)計和制造。2004年6月15日，杭氧研制的國內(nèi)首套擁有完全自主知識產(chǎn)權(quán)的本溪北臺鋼鐵集團公司52000m3/h冶金型空分設(shè)備開車成功。2006年5月15日，杭氧為湖北化肥煤代油項目研制的國產(chǎn)第一套482000m3/h內(nèi)壓縮流

41、程空分設(shè)備一次開車成功，這標志著中國石化行業(yè)所需的特大型空分設(shè)備再也不用完全依賴從國外進口。2007年12月1日，中原大化53000m3/h內(nèi)壓縮流程空分設(shè)備試車成功，標志著在化工領(lǐng)域國產(chǎn)設(shè)備不僅完全可以替代進口，而且再次證實我國在特大型空分設(shè)備完全依賴進口的時代已經(jīng)結(jié)束。到目前為止，杭氧已簽訂10多套六萬等級以上的空分設(shè)備。2007年9月，杭氧牌大型空分成套設(shè)備榮獲“中國名牌產(chǎn)品”稱號。2008年，杭氧被確定為國家第二批創(chuàng)新型試點企業(yè)。杭氧現(xiàn)正在攻克八萬、九萬等級空分設(shè)備的設(shè)計、制造、成套能力的技術(shù)難關(guān)。2技術(shù)努力與組織學習特點在改進創(chuàng)新階段，通過前兩個階段的引進消化吸收，企業(yè)已具備了一定的

42、研究與開發(fā)的能力。發(fā)展型學習成為這一階段企業(yè)組織學習的主導模式,通過加強企業(yè)自身的研究與開發(fā)，結(jié)合自己的國情，進行一定的產(chǎn)品功能改進，使企業(yè)的技術(shù)體系沿既定的技術(shù)軌跡有所發(fā)展。杭氧充分利用新的市場機會并進行產(chǎn)品系列多樣化和相應(yīng)的改進以滿足用戶的多樣化需求，進一步拓展國內(nèi)市場,并嘗試開發(fā)國際市場。我們把“消化吸收后的引進技術(shù)與國內(nèi)用戶多元化需求的交互與整合”創(chuàng)新過程稱為“功能性理解”，其主要的外在表現(xiàn)形式為產(chǎn)品的多樣化（差異化）。（1）應(yīng)用領(lǐng)域的多樣化。來自不同行業(yè)用戶不斷增長的需求成為促進杭氧特大型空分設(shè)備技術(shù)發(fā)展的主要推動力。2005年杭氧承接的合同，第一次出現(xiàn)鋼鐵工業(yè)空分項目少于化工型空分

43、項目，在國內(nèi)的總共25個制氧量大于30000m3/h的空分設(shè)備的訂單中，有10個來自于石化行業(yè)，而在這之前，石化行業(yè)80以上的空分設(shè)備都是依靠進口。隨著空分設(shè)備應(yīng)用領(lǐng)域的多樣化，為了滿足來自不同行業(yè)用戶在產(chǎn)品品種、氣體純度和設(shè)備壓力等指標(zhbio)上的不同要求，杭氧的30000m3/h60000m3/h系列空分設(shè)備采用了外壓縮空分流程(lichng)（第六代技術(shù)）和內(nèi)壓縮空分流程（第七代技術(shù)）2種設(shè)計(shj)。一般來說，3.0Mpa的外壓縮空分設(shè)備可以滿足鋼鐵工業(yè)的要求，石化行業(yè)則需要4.0Mpa10.0Mpa壓力的空分設(shè)備，第七代內(nèi)壓縮空分設(shè)備是化工行業(yè)的一個更好的選擇。倘若鋼鐵行業(yè)客

44、戶需要液體產(chǎn)品的話，內(nèi)壓縮技術(shù)也是一個很好的選擇。需要說明的是，新興的第七代技術(shù)只是提供了一種新的解決方案，以滿足石油和化工行業(yè)日益增加的需求，并沒有完全取代第六代技術(shù)，鋼鐵工業(yè)日益增加的需求仍然促進著第六代空分設(shè)備的不斷發(fā)展。換句話說，是用戶需求，而非技術(shù)性能，決定了一個產(chǎn)品是采用第六代技術(shù)還是第七代技術(shù)。（2）產(chǎn)品系列的多樣化。根據(jù)具體的氧氣和氮氣產(chǎn)品所需的特定的壓力，杭氧開發(fā)了5種不同的內(nèi)壓縮流程形式，有空氣一段增壓流程、空氣二段增壓流程及氮氣增壓循環(huán)流程等，已形成了較為完善的產(chǎn)品系列，在石油和化工行業(yè)應(yīng)用中，第七代空分設(shè)備可以通過設(shè)置不同的壓力等級來生產(chǎn)多種氣體產(chǎn)品，包括氣態(tài)和液態(tài)產(chǎn)品

45、。內(nèi)壓縮技術(shù)在化工行業(yè)的應(yīng)用中，壓力等級可分為4.5Mpa5.2Mpa和6.4Mpa9.8Mpa2個級別。五、案例討論及一般啟示在上一部分里，我們詳細闡述了19962008年間杭氧案例后續(xù)跟蹤研究的主要發(fā)現(xiàn)并進行了初步的討論，杭氧通過新興技術(shù)的非成套、非正式引進與自主研發(fā)相結(jié)合的方式，逐步掌握了第六、七代大中型空分設(shè)備技術(shù)，并達到了國際先進水平。在這一部分，為了從杭氧19962008年技術(shù)能力構(gòu)建案例中得出更具普遍意義的一般啟示，我們首先將本案例研究發(fā)現(xiàn)與1995年二次創(chuàng)新的周-160-期與企業(yè)組織學習模式一文的研究發(fā)現(xiàn)進行“縱向”比較分析，從組織學習模式“動態(tài)”演進的視角對在不同時空下基于不

46、同類型技術(shù)引進的二次創(chuàng)新過程進行深入比較。Tsui（2006）指出情境化是在中國進行本土研究的關(guān)鍵要素。情境化通過2類對情境敏感的研究對全球管理知識做出貢獻：嵌入情境研究和特定情境研究（Tsui,2004）。特定情境研究關(guān)注在新情境下的現(xiàn)象，通常是本土化的，只研究一個國家，要解釋的現(xiàn)象和理論中隱含情境。在“縱向”比較分析基礎(chǔ)上，我們將基于杭氧這類中國后發(fā)企業(yè)案例研究的二次創(chuàng)新理論建構(gòu)與基于韓國20世紀60、70年代“引進消化吸收再創(chuàng)新”經(jīng)驗總結(jié)的后發(fā)企業(yè)技術(shù)學習理論進行“橫向”理論情境比較分析，從技術(shù)追趕環(huán)境“開放”程度差異的視角看不同情境下后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力構(gòu)建模式的異同。（一）縱向比較與案例

47、討論從最近半個世紀，特別是改革開放后的30年中國企業(yè)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗看，至少存在3種不同的“引進消化吸收再創(chuàng)新”型式：埋頭苦干式、被動依賴式、開放集成式。從技術(shù)學習的成效看，“開放環(huán)境下動態(tài)的技術(shù)引進”與“封閉環(huán)境下靜態(tài)的技術(shù)引進（即埋頭苦干式）”有很大的不同。同樣是在開放環(huán)境下的動態(tài)技術(shù)引進，“積極型消化吸收（即開放集成式）”與“被動型消化吸收（即被動依賴式）”又有很大的不同。技術(shù)引進并不能自動地使差距縮小，只有走上“積極型消化吸收”良性循環(huán)的企業(yè)才可能實現(xiàn)成功的技術(shù)追趕，贏得持續(xù)競爭優(yōu)勢；而陷入“被動型消化吸收”惡性循環(huán)（落后引進再落后再引進）的企業(yè)將面臨“技術(shù)邊緣化”和技術(shù)范式轉(zhuǎn)變“非

48、線性打擊”（吳曉波，1995a）的危機。即便進入“積極型消化吸收”良性循環(huán)，技術(shù)引進的起點高低、消化吸收的導向也會在很大程度上影響后發(fā)企業(yè)技術(shù)學習的績效，而技術(shù)能力的水平高低又會反過來影響企業(yè)的技術(shù)引進決策與消化吸收策略。比如基于成套、成熟技術(shù)引進的二次創(chuàng)新與基于引進非成套、新興技術(shù)的二次創(chuàng)新就會有很大的不同，無論是技術(shù)學習的難度、風險、投入還是技術(shù)能力的提升程度與提升速度都會有很顯著的差異。1.封閉環(huán)境下靜態(tài)(jngti)的技術(shù)引進在典型(dinxng)的封閉系統(tǒng)中，得不到外界“負熵”的補充，技術(shù)體系（包括(boku)技術(shù)知識、設(shè)備能力、企業(yè)管理體系、社會支撐體系等）必然出現(xiàn)“混沌”現(xiàn)象，企

49、業(yè)的學習將處于“盲目的探索失敗再探索”的循環(huán)狀態(tài)。杭氧的技術(shù)發(fā)展是從前蘇聯(lián)引進分流塔圖紙并對其空分設(shè)備進行分解反求開始的。通過對前蘇聯(lián)技術(shù)的學習，杭氧于20世紀50年代末試制成功第一代大型空分設(shè)備。60年代初期，杭氧曾力圖自我摸索，實現(xiàn)自主創(chuàng)新和完全的國產(chǎn)化。但是，由于中國當時技術(shù)體系發(fā)展的不平衡，完全的國產(chǎn)化是非常困難的。并且，封閉式的發(fā)展和一味追求國產(chǎn)化導致了引進設(shè)備技術(shù)在應(yīng)用中質(zhì)的下降，反而得不償失。到60年代末，杭氧雖然成功開發(fā)了第二代大型空分設(shè)備，但是由于當時儀表、壓縮機等配套設(shè)備不好，能耗、產(chǎn)值等性能指標不佳。2.開放環(huán)境下動態(tài)的技術(shù)引進然而在開放的系統(tǒng)中，“引進消化吸收再創(chuàng)新”同

50、樣存在失敗的風險。如果只是停留在靜態(tài)的“引進消化吸收再創(chuàng)新”，企業(yè)將會陷入“引進技術(shù)差距縮小技術(shù)水平停滯在原引進水平差距再次拉大再次引進”的惡性循環(huán)中。由于技術(shù)引進的滯后關(guān)系（尤其是成熟技術(shù)、適用技術(shù)），當引進方通過消化吸收，具備了改進創(chuàng)新能力之日，卻往往已是改進技術(shù)的原有技術(shù)機會接近被用竭、替代技術(shù)亦出現(xiàn)之際，這就是危機往往出現(xiàn)于改進創(chuàng)新之后的根本原因。動態(tài)的技術(shù)引進非常必要，是規(guī)避技術(shù)“引進落后再引進”陷阱的重要途徑之一。企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身能力及引進技術(shù)所處的階段與水平，適時地進行動態(tài)的技術(shù)引進，并加強與自主研發(fā)的結(jié)合，對提高二次創(chuàng)新的有效性，并促使其向一次創(chuàng)新進化，具有重要的意義。20世紀7

51、0年代末，杭氧是在長期技術(shù)落后的情況下通過引進國外成熟的第三、四代空分技術(shù)縮短與國際領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)差距。到了80年代中期，正當杭氧還在進一步地消化吸收、改進第三、四代空分技術(shù)(jsh)時，國內(nèi)的用戶已開始紛管理(gunl)世界(月刊(yukn)2009年第2期紛從國外進口第五代空分設(shè)備。盡管當時杭氧的市場尚處在擴張的慣性之中，但杭氧還是敏銳地察覺到新技術(shù)帶來的威脅，經(jīng)過能力和環(huán)境分析與研究，杭氧果斷地做出了引進第五代空分技術(shù)的抉擇。到了90年代中期，經(jīng)過10年的技術(shù)積累，杭氧的二次創(chuàng)新能力又上了一個新的臺階，已經(jīng)能將從供應(yīng)商、合作伙伴等處學習到的分散的技術(shù)知識根據(jù)用戶的需求整合起來，在掌握第六

52、代技術(shù)的過程中，選擇了通過合作開發(fā)等多個渠道非正式、非成套地引進國際新興技術(shù)進行技術(shù)追趕的路徑，依靠自我技術(shù)能力與外部資源的結(jié)合迅速達到國際先進水平?？v觀整個50多年發(fā)展過程（參見圖7），杭氧近30年的快速發(fā)展離不開改革開放的大環(huán)境。改革開放前杭氧的技術(shù)學習是一種封閉環(huán)境下的埋頭苦干式的技術(shù)“引進消化吸收再創(chuàng)新”，改革開放后杭氧的技術(shù)“引進消化吸收再創(chuàng)新”是在日益開放的環(huán)境下進行的（我們稱為二次創(chuàng)新），技術(shù)引進的起點也隨企業(yè)技術(shù)能力的提升而越來越高。經(jīng)過長期持續(xù)的技術(shù)努力與組織學習，杭氧已經(jīng)成功地實現(xiàn)從基于第類技術(shù)引進（成套、成熟技術(shù)）向基于第類技術(shù)引進（非成套、新興技術(shù)）的升級。對引進時處于

53、不同技術(shù)生命周期階段的第類引進與第類引進，其本身的技術(shù)不確定性和市場應(yīng)用的不確定性是不同的，相應(yīng)的組織學習杭氧技術(shù)發(fā)展軌跡一次創(chuàng)新開放環(huán)境下的引進消化吸收再創(chuàng)新（二次創(chuàng)新）封閉環(huán)境下的引進消化吸收再創(chuàng)新圖7杭氧基于二次創(chuàng)新過程的組織學習模式演進（19552008年）模式也有很大的不同?；诘陬愐M的組織學習是在技術(shù)確定的環(huán)境下進行的，基于第類引進的組織學習則是在技術(shù)不確定性高、技術(shù)配套體系不確定性更高的環(huán)境下進行的。前者更是被動式、利用式的學習，后者則是主動式、探索式的學習。前者中的維持性學習是維護已有系統(tǒng)，后者則是維護一個新建立的系統(tǒng)。但若要進一步升級到一次創(chuàng)新，杭氧仍需經(jīng)歷很長一段時間的技

54、術(shù)能力積累，仍需經(jīng)歷多個“后二次創(chuàng)新”周期的組織學習演進。（二）橫向比較與案例討論接下來，我們進行橫向上的比較與案例討論。韓國學者Kim的開創(chuàng)性著作從模仿到創(chuàng)新對20世紀60年代后韓國汽車、電子與半導體等行業(yè)的“引進消化吸收再創(chuàng)新”經(jīng)驗進行了系統(tǒng)的總結(jié)，并進行了“從模仿到創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變過程的理論構(gòu)建，是后發(fā)企業(yè)技術(shù)學習研究的重要里程碑之一。Kim在書中指出：“國際經(jīng)濟環(huán)境的劇烈變化將使其他進行技術(shù)追趕的國家難以模仿韓國的經(jīng)驗”。那么，中國后發(fā)企業(yè)最近30年的“引進消化吸收再創(chuàng)新”模式與韓國20世紀60、70年代的模式有實質(zhì)區(qū)別嗎？如果有實質(zhì)區(qū)別的話，這種區(qū)別就可能是基于中國背景的二次創(chuàng)新理論建構(gòu)對

55、后發(fā)企業(yè)技術(shù)學習研究的潛在理論貢獻來源之一。杭氧等中國后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的背景是一個有巨大內(nèi)需、有大量外商直接投資進入的“開放”的國內(nèi)市場，一個信息化、模塊化、水平分工、全球化制造的“開放”創(chuàng)新時代，這與韓國企業(yè)當年的技術(shù)追趕環(huán)境是根本不同的。除了技術(shù)追趕的國際經(jīng)濟環(huán)境不同，中國國內(nèi)市場需求的龐大、梯度、多樣性等特征也是已經(jīng)實現(xiàn)技術(shù)追趕的韓國所沒有的，中國市場對外商直接投資的開放程度也大大超過當年處于技術(shù)追趕過程中的韓國。特別是最近10年，大量的外商直接投資進入中國制造業(yè)，跨國制造企業(yè)與中國制造企業(yè)在中國國內(nèi)市場展開了激烈的競爭，競爭的激烈程度仍隨著市場的開放步伐而不斷加劇。制造業(yè)的全球化浪潮將

56、中國制造企業(yè)的競爭邊界從本國市場擴大到全球市場，全球競爭的大環(huán)境決定了中國制造企業(yè)需要走一條與日本、韓國不同的技術(shù)追趕道路。這也是我們把二次創(chuàng)新放在制造業(yè)全球化的時代背景下研究的一個原因。由于技術(shù)學習發(fā)生的“時間（When）”和“空間-162-（Where）”的差異，中國后發(fā)企業(yè)最近二三十年的技術(shù)追趕模式不可能只是韓國企業(yè)20世紀60、70年代的技術(shù)追趕模式的復制，比如需要有更多與“開放”環(huán)境相適應(yīng)的組織學習動態(tài)性。這種全新的更加復雜動態(tài)的技術(shù)追趕環(huán)境，對中國后發(fā)企業(yè)來說既是機遇又是挑戰(zhàn)。從機遇(jy)角度看，在“家門口”（國內(nèi)市場）就有很多機會接觸國際領(lǐng)先(ln xin)企業(yè)，無論是從“手把

57、手”的合作中學(zhngxu)，還是從“面對面”的競爭中學，使得中國后發(fā)企業(yè)有更多的機會接觸、了解、學習國際先進的技術(shù)以及管理方法。當然，這要求這些后發(fā)企業(yè)具備一定的吸收能力，并且要能很好地把握時機。在20世紀80年代，一些經(jīng)過幾年的技術(shù)消化引進的后發(fā)企業(yè)已經(jīng)積累了一定的技術(shù)能力和資源，形成了基本的基于二次創(chuàng)新的組織學習機制。他們能夠廣泛地獲取、利用、整合來自供應(yīng)商、客戶、合作伙伴甚至競爭對手的分散的技術(shù)知識，以滿足客戶迅速增長且日益多樣化的需求。以杭氧為例，自1998年成功獲得德國梅塞爾10000m3/h的空分設(shè)備訂單后，杭氧充分利用與德國梅塞爾以及其他工業(yè)氣體公司的互補優(yōu)勢逐漸加強了與這些

58、戰(zhàn)略伙伴的長期合作關(guān)系。德國梅塞爾現(xiàn)在專門從事工業(yè)氣體供應(yīng)，沒有自己制造空分設(shè)備，但擁有了豐富的空分設(shè)備的制造與運作技術(shù)。2004年，杭氧和德國梅塞爾簽訂了一項關(guān)于雙方共同促進和聯(lián)合發(fā)展的全面協(xié)議。2006年，杭氧和德國梅塞爾又簽訂了一項成立一個總部設(shè)在德國的新公司的合資協(xié)議。從挑戰(zhàn)角度看，進入20世紀90年代，國外領(lǐng)先企業(yè)已逐漸開始把這些發(fā)展迅速的后發(fā)企業(yè)作為他們的潛在競爭對手并盡量防止他們學習到自己的先進技術(shù)，大多數(shù)后發(fā)企業(yè)已經(jīng)不再可能像以前那樣通過正式的技術(shù)引進渠道獲得先進的技術(shù)。此外，由于越來越多的國際領(lǐng)先企業(yè)也意識到了中國等新興市場在其全球戰(zhàn)略中的重要意義，他們從20世紀90年代開始

59、大幅增加在中國市場的直接投資，這些后發(fā)企業(yè)在還未“學成出師”的情況下就面臨著與他們的“老師”在競爭日益激烈的中國市場上的“同臺競技”。以杭氧與德國林德公司的技術(shù)合作為例，自1978年杭氧與林德簽署了技貿(mào)結(jié)合的技術(shù)引進合同以來，杭氧與林德的關(guān)系經(jīng)歷了從技術(shù)轉(zhuǎn)讓的“師徒”到不對稱競爭的“對手”的轉(zhuǎn)變。而近年來，杭氧與林德已在一些國際招標項目上展開正式競爭。六、結(jié)論與展望相比傳統(tǒng)的封閉、靜態(tài)、線性的埋頭苦干式的“引進消化吸收再創(chuàng)新”，處于改革開放環(huán)境下的我國后發(fā)企業(yè)更應(yīng)根據(jù)現(xiàn)實環(huán)境與能力條件的特點選擇動態(tài)的組織學習模式，積極進行開放、動態(tài)、非線性的開放集成式的“二次創(chuàng)新”，才有可能真正地縮小與國際領(lǐng)

60、先企業(yè)的技術(shù)差距。本文通過杭氧案例的19962008年后續(xù)跟蹤研究，對“基于二次創(chuàng)新過程的組織學習模式演進”理論模型進行了進一步的深化和發(fā)展，得出以下主要理論拓展與結(jié)論。（1）動態(tài)的技術(shù)引進。后發(fā)企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身能力及引進技術(shù)所處的階段與水平，適時地進行動態(tài)的技術(shù)引進，隨著企業(yè)技術(shù)能力的逐步提升，逐步從基于第類技術(shù)引進（成套、成熟技術(shù)）躍遷到基于第類技術(shù)引進（非成套、新興技術(shù)），并及時介入和加強自主研發(fā)，提高二次創(chuàng)新的有效性，加速二次創(chuàng)新周期的演進，進而向一次創(chuàng)新進化，以實現(xiàn)成功的技術(shù)追趕，徹底擺脫“引進落后再引進”的不良循環(huán)。（2）動態(tài)的組織學習。由于企業(yè)發(fā)展階段和發(fā)展戰(zhàn)略與其技術(shù)系統(tǒng)的生命周