1、泓域/井下測(cè)量設(shè)備公司企業(yè)流程風(fēng)險(xiǎn)管理井下測(cè)量設(shè)備公司企業(yè)流程風(fēng)險(xiǎn)管理xx有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110528873 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110528873 h 3 HYPERLINK l _Toc110528874 二、 全球油田技術(shù)服務(wù)行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)良好 PAGEREF _Toc110528874 h 4 HYPERLINK l _Toc110528875 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc110528875 h 4 HYPERLINK l _Toc110528876 四、 流程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì) PAGERE

2、F _Toc110528876 h 5 HYPERLINK l _Toc110528877 五、 流程風(fēng)險(xiǎn)的特征 PAGEREF _Toc110528877 h 6 HYPERLINK l _Toc110528878 六、 人力資源的特點(diǎn)及管理過(guò)程 PAGEREF _Toc110528878 h 7 HYPERLINK l _Toc110528879 七、 人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 PAGEREF _Toc110528879 h 11 HYPERLINK l _Toc110528880 八、 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及其管理 PAGEREF _Toc110528880 h 16 HYPERLINK l _To

3、c110528881 九、 內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特征 PAGEREF _Toc110528881 h 18 HYPERLINK l _Toc110528882 十、 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的含義及其主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc110528882 h 19 HYPERLINK l _Toc110528883 十一、 運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序 PAGEREF _Toc110528883 h 26 HYPERLINK l _Toc110528884 十二、 公司簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc110528884 h 28 HYPERLINK l _Toc110528885 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF

4、_Toc110528885 h 30 HYPERLINK l _Toc110528886 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc110528886 h 30 HYPERLINK l _Toc110528887 十三、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110528887 h 30 HYPERLINK l _Toc110528888 十四、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc110528888 h 34 HYPERLINK l _Toc110528889 十五、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc110528889 h 36 HYPERLINK l _Toc11052889

5、0 十六、 人力資源分析 PAGEREF _Toc110528890 h 37 HYPERLINK l _Toc110528891 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc110528891 h 38 HYPERLINK l _Toc110528892 十七、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc110528892 h 39產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析（一）穩(wěn)步推進(jìn)優(yōu)勢(shì)資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)進(jìn)一步發(fā)揮資源、能源優(yōu)勢(shì)，落實(shí)差別化產(chǎn)業(yè)政策，穩(wěn)步推進(jìn)石油和化學(xué)工業(yè)、電力工業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)和支持能源密集、資本密集、技術(shù)密集、高附加值、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)的項(xiàng)目和企業(yè)落地我區(qū)，把資源優(yōu)勢(shì)最大限度地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。（二）大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)

6、業(yè)充分利用特色農(nóng)林牧資源優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持從人民群眾利益出發(fā)，大力發(fā)展紡織服裝、特色輕工業(yè)等有利于增加就業(yè)、增加收入的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。（三）培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施中國(guó)制造2025新疆行動(dòng)方案，以搶占產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)為目標(biāo)，以搶占產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)為目標(biāo)，以“政策引導(dǎo)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、優(yōu)勢(shì)優(yōu)先、引領(lǐng)發(fā)展”為原則，把加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)放在推進(jìn)我區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展的突出位置。重點(diǎn)培育和發(fā)展先進(jìn)裝備、新興能源、新材料、生物和醫(yī)藥、電子信息、節(jié)能環(huán)保、清潔能源汽車(chē)、智慧安防等產(chǎn)業(yè)。（四）改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)積極適應(yīng)新常態(tài)，堅(jiān)持綠色化和智能化發(fā)展，加快推進(jìn)鋼鐵、有色金屬、建材和化學(xué)工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，繼續(xù)發(fā)揮傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)穩(wěn)增長(zhǎng)

7、的重要支撐作用。全球油田技術(shù)服務(wù)行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)良好從全球原油供給角度，主要原油生產(chǎn)國(guó)如俄羅斯、沙特受自身財(cái)政盈虧平衡及政治現(xiàn)狀影響，具有高油價(jià)的訴求。從全球原油需求角度，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴于以石油為主的化石能源，長(zhǎng)期需求量穩(wěn)定增長(zhǎng)。受新冠疫情與國(guó)際政治因素影響，原油價(jià)格短期大幅波動(dòng)，預(yù)計(jì)長(zhǎng)期油價(jià)回歸理性價(jià)格。短期原油價(jià)格下跌對(duì)油氣公司資本開(kāi)支影響有限，全球油田技術(shù)服務(wù)行業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展趨勢(shì)良好。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名度，產(chǎn)品銷(xiāo)售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷(xiāo)率超過(guò) 100%。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的銷(xiāo)售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展

8、，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類(lèi)產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。流程風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)流程風(fēng)險(xiǎn)涉及企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的

9、各個(gè)環(huán)節(jié)，且具有明顯的向后傳遞性。為控制流程風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)一般可采取以下應(yīng)對(duì)措施。（1）獲取高級(jí)管理層的支持。流程風(fēng)險(xiǎn)的控制，往往涉及組織機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分，作業(yè)方式的變動(dòng)，只有取得高級(jí)管理層的支持與參與，才可真正地發(fā)揮效應(yīng)。（2）以戰(zhàn)略為導(dǎo)向，把企業(yè)流程風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合起來(lái)，以減少流程管理的盲目性，并以戰(zhàn)略愿景鼓舞員工進(jìn)行流程風(fēng)險(xiǎn)控制的信心。（3）流程風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)拓展、生產(chǎn)活動(dòng)密切相關(guān)，其最終目標(biāo)必須面向顧客和市場(chǎng)。（4）在對(duì)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入剖析的情況下，對(duì)各個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域按其嚴(yán)重程度進(jìn)行排序，并選擇時(shí)機(jī)和環(huán)節(jié)，對(duì)其加強(qiáng)精細(xì)化管理或進(jìn)行流程再造。（5）控制流程風(fēng)險(xiǎn)所涉及的流程改

10、進(jìn)一般應(yīng)采用漸進(jìn)式、分階段推進(jìn)的辦法。（6）要充分發(fā)揮信息技術(shù)的作用，將自動(dòng)化控制與人工控制相結(jié)合。（7）建立暢通的溝通渠道。（8）在流程風(fēng)險(xiǎn)控制中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理與預(yù)警管理機(jī)制，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警預(yù)控。流程風(fēng)險(xiǎn)的特征與其他類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)相比，流程風(fēng)險(xiǎn)在以下方面具有明顯的特征。（1）普遍存在性和復(fù)雜性。企業(yè)業(yè)務(wù)流程是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基礎(chǔ)，不僅在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)行（如企業(yè)部門(mén)內(nèi)的業(yè)務(wù)流程和跨部門(mén)的業(yè)務(wù)流程），有時(shí)還可能延伸到企業(yè)外部（如供應(yīng)商管理流程、業(yè)務(wù)外包流程等），從而與企業(yè)相關(guān)的合作伙伴、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和客戶以及外部的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，甚至與所提供產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的所有人員、設(shè)備、資金等各種要素相關(guān)。這些因素之間

11、縱橫交錯(cuò)、復(fù)雜多變，直接導(dǎo)致了企業(yè)流程風(fēng)險(xiǎn)的普遍存在性和復(fù)雜性。（2）動(dòng)態(tài)性和擴(kuò)大的傳遞性。業(yè)務(wù)流程是由相互之間具有密切邏輯關(guān)系的一系列活動(dòng)組成的集合體，這些活動(dòng)需要協(xié)調(diào)配合方能維持企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。如果業(yè)務(wù)流程的某個(gè)或幾個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，那么將影響其他環(huán)節(jié)的工作。一個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)沿著流程的方向向后傳遞，在傳遞過(guò)程中還可能放大其影響，并改變整個(gè)流程的輸出結(jié)果。這種現(xiàn)象就好像多米諾骨牌游戲，一張牌的倒下會(huì)引起下一張牌、再下一張牌的連續(xù)倒下，直至最后一張牌。（3）風(fēng)險(xiǎn)的可控性。流程風(fēng)險(xiǎn)看起來(lái)十分復(fù)雜，然而其發(fā)生常常是在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵控制點(diǎn)。如果能夠?qū)﹃P(guān)鍵控制點(diǎn)進(jìn)行判別，對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效

12、的控制措施，并通過(guò)某些指標(biāo)對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)并預(yù)警，則或者可能避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，或者在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的情況下，使其難以進(jìn)一步沿著流程的方向繼續(xù)傳遞，從而有可能實(shí)現(xiàn)對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程的有效風(fēng)險(xiǎn)管理。人力資源的特點(diǎn)及管理過(guò)程作為自然人的本身與企業(yè)其他資源存在重要區(qū)別，這一特殊性決定了人力資源風(fēng)險(xiǎn)的特殊性。從人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的角度，一般認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)一方面是來(lái)自于人力資源本身的特性，另一方面是來(lái)自于人力資源管理失效。（一）人力資源本身的特點(diǎn)1、人的心理及生理的復(fù)雜性一方面，人力資源的個(gè)體在決定自己行為時(shí)，表現(xiàn)出過(guò)程上的不確定性，主要表現(xiàn)在個(gè)體在信息獲取、處理、輸出及反饋時(shí)主體對(duì)客觀的依賴性。另一方面，

13、人力資源的行為表現(xiàn)出有限理性特征。赫伯特西蒙最早將有限理性概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，并建立了有關(guān)過(guò)程理性假設(shè)的各種模型。他認(rèn)為，人們只能在決策過(guò)程中尋求滿意解而難以尋求最優(yōu)解，行為主體打算做到理性，但現(xiàn)實(shí)中卻只能有限度地實(shí)現(xiàn)理性。2、人力資源的能動(dòng)性人力資源是生產(chǎn)力諸要素中最為活躍并唯一具有主觀能動(dòng)性的因素。人力資源的使用會(huì)受人的主觀意愿和行為的影響，當(dāng)人的主觀意愿與組織的目標(biāo)不一致時(shí)，就有可能造成組織目標(biāo)的難以實(shí)現(xiàn)，并給組織帶來(lái)?yè)p失。人力資源可以通過(guò)激勵(lì)實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值的不斷增長(zhǎng)，也可能由于激勵(lì)不當(dāng)，而導(dǎo)致消極價(jià)值的產(chǎn)生，甚至影響組織的發(fā)展。另外人力資源的能動(dòng)性還決定了知識(shí)與行為不一致的可能性。3、人力資

14、源的動(dòng)態(tài)性人力資源的一個(gè)獨(dú)特性還在于其自適應(yīng)能力。人們可以在從事企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中學(xué)習(xí)理論知識(shí)，或向同行學(xué)習(xí)，或通過(guò)具體的工作在“干中學(xué)”，使得人力資源的素質(zhì)在時(shí)間上呈現(xiàn)動(dòng)態(tài)特征。當(dāng)員工素質(zhì)與組織目標(biāo)一致時(shí)，有利于組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；當(dāng)員工素質(zhì)的發(fā)展與組織目標(biāo)不一致時(shí)，則會(huì)阻礙組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4、人力資源的流動(dòng)性人力資源的能動(dòng)性和動(dòng)態(tài)性又決定了人力資源的流動(dòng)性，具體表現(xiàn)為不可“壓榨性”。人力資本作為天然的個(gè)人私產(chǎn)，其產(chǎn)權(quán)所有者，即人，能控制人力資本的開(kāi)發(fā)和利用。人力資本產(chǎn)權(quán)本身所具有的自主性、排他性和可交易性的特征可能產(chǎn)生人才外流或無(wú)所作為等風(fēng)險(xiǎn)。（二）人力資源管理過(guò)程人力資源管理過(guò)程具有復(fù)雜性、人力

15、資源管理的系統(tǒng)性及信息的不對(duì)稱(chēng)性等特征。1、人力資源管理的復(fù)雜性人力資源管理系統(tǒng)是兼有自組織系統(tǒng)特性與人造系統(tǒng)的全部特性。一方面，為嚴(yán)格勞動(dòng)紀(jì)律維持企業(yè)生產(chǎn)秩序，需要相對(duì)固定的規(guī)章制度和量化的考核指標(biāo)，從而對(duì)人力資源進(jìn)行直觀的、簡(jiǎn)單的管理；另一方面，由于人的心理及心理的復(fù)雜性，又必須輔以其他的模糊的、復(fù)雜的方法來(lái)調(diào)動(dòng)人的勞動(dòng)積極性。復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，還在進(jìn)一步加大人力資源管理的不確定性。2、人力資源管理的系統(tǒng)性人力資源管理的系統(tǒng)性首先表現(xiàn)在系統(tǒng)的整體性，它是由相互依賴的若干部分組成的，但各個(gè)部分不是簡(jiǎn)單的組合，而是具有統(tǒng)一性和整體性。它把組織的整體目標(biāo)與組織內(nèi)員工的個(gè)人目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)組織

16、整體和組織員工的共同發(fā)展。它強(qiáng)調(diào)相互依賴和開(kāi)發(fā)利用兩個(gè)原則。3、人力資源信息的不對(duì)稱(chēng)性由于信息的不對(duì)稱(chēng)，員工的行為具有非可測(cè)性，很難準(zhǔn)確測(cè)度工作人員的行為，加上人力資本的產(chǎn)權(quán)特性，構(gòu)成了人力資源管理的難點(diǎn)。工作人員靠他們自身的人力資源取得收益，其利己動(dòng)機(jī)或者稱(chēng)為投機(jī)動(dòng)機(jī)是普遍存在的。當(dāng)信息的不對(duì)稱(chēng)性存在時(shí)，這種動(dòng)機(jī)就有可能行為化。從而產(chǎn)生一種管理者與被管理者非協(xié)作、非效率的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。在人力資源管理領(lǐng)域，信息的不對(duì)稱(chēng)可能產(chǎn)生合約前的逆向選擇和合約后的道德風(fēng)險(xiǎn)。合約前的逆向選擇，是指合約談判中的信息不對(duì)稱(chēng)。在合約談判中，擁有信息優(yōu)勢(shì)的一方可能欺騙信息劣勢(shì)的另一方。如果信息劣勢(shì)的一方預(yù)期到了對(duì)方

17、的欺騙，就可能拒絕相信對(duì)方提供的信息。那么最終還可能導(dǎo)致談判破裂：如果信息劣勢(shì)一方未能發(fā)現(xiàn)對(duì)方的欺騙行為而與之締約，那么信息劣勢(shì)一方實(shí)際上就會(huì)面臨信息優(yōu)勢(shì)方的逆向選擇問(wèn)題。而在勞動(dòng)契約簽訂以后，如果企業(yè)掌握了員工生產(chǎn)的一切信息，包括努力程度和生產(chǎn)成果，那么企業(yè)就可以完全按照員工的努力程度和成果來(lái)支付工資，以刺激他們達(dá)到企業(yè)期望的目標(biāo)。但現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)雖然可以考核員工的生產(chǎn)成果，但有時(shí)候衡量成果相當(dāng)困難。比如人事經(jīng)理的業(yè)績(jī)就很難衡量。企業(yè)也可以通過(guò)監(jiān)督生產(chǎn)過(guò)程去考察員工的努力程度，并按照努力程度來(lái)支付工資，但是有時(shí)候有效的監(jiān)督也很困難。因?yàn)橐环矫嫫髽I(yè)不可能時(shí)刻地監(jiān)視員工的一言一行。另一方面即使能夠

18、如此，也難以確定被監(jiān)視的員工在實(shí)質(zhì)上是否努力（尤其是技術(shù)含量較高的工作）。因此，員工的工作信息對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)始終是不完全的。人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別可以從企業(yè)的外部和內(nèi)部?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程包括感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)步驟，感知風(fēng)險(xiǎn)就是通過(guò)調(diào)查，識(shí)別人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)的存在。如企業(yè)人力資源流失風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，可以從員工的年度辭職數(shù)量、員工辭職后企業(yè)不能正常運(yùn)作、客戶的流失和商業(yè)秘密的泄露等中感知出來(lái)。從企業(yè)外部進(jìn)行就是利用外界的信息、人才市場(chǎng)行情動(dòng)態(tài)、其他企業(yè)已有的人力資源管理資料等進(jìn)行分析，掌握社會(huì)人力資源的構(gòu)成、供求及變化狀況，將企業(yè)的人力資源置于社會(huì)的大

19、環(huán)境中考慮，以一種系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來(lái)分析研究本企業(yè)的人力資源狀況，把握住人力資源運(yùn)行的時(shí)代特征。從企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行就是利用企業(yè)的歷史資料，對(duì)企業(yè)的運(yùn)作歷史、企業(yè)文化的演進(jìn)、企業(yè)制度的變遷、企業(yè)績(jī)效及企業(yè)人力資本的運(yùn)動(dòng)特性等方面進(jìn)行歷史分析比較研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源活動(dòng)規(guī)律，尋找出人力資源風(fēng)險(xiǎn)因素。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估識(shí)別出企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)因素后，需要對(duì)這些因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步的分析及量度，以便采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而將公司的損失減至最低或?qū)p失控制在可接受的范圍。其主要的步驟為以下幾點(diǎn)。（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的條目有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)研。（2）根據(jù)調(diào)研結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)發(fā)生的可能

20、性，并用百分比表示發(fā)生可能性的程度。（3）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度排定優(yōu)先隊(duì)列。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常是以重要性排序，可從損失的可能程度和損失概率兩個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法，如專(zhuān)家意見(jiàn)法，蒙特卡羅法、外推法、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法、多層次模糊分析法等均可用于人力資源風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)常用的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略在人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)用中需關(guān)注的問(wèn)題分述如下。1、風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低策略的途徑一是降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性，二是降低風(fēng)險(xiǎn)事件的損失程度。降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性的措施，包括以下幾點(diǎn)。（1）進(jìn)行企業(yè)文化的宣導(dǎo)，培養(yǎng)企業(yè)凝聚力。（2）系統(tǒng)性地對(duì)員工加強(qiáng)后續(xù)培訓(xùn)，減少員工工作上的障礙，并提高員工勝任能力。（3

21、）強(qiáng)化身體鍛煉，增強(qiáng)身體素質(zhì)，定期對(duì)企業(yè)從業(yè)人員進(jìn)行體檢，做到有病早發(fā)現(xiàn)早治療。（4）加強(qiáng)對(duì)員工的考核，以發(fā)現(xiàn)員工工作的優(yōu)點(diǎn)和不足，激勵(lì)員工的工作積極性，提高員工的素質(zhì)，改善組織的效率，考核的結(jié)果也為員工今后的薪酬、培訓(xùn)、晉升、換崗等利益提供依據(jù)。（5）科學(xué)合理地采取激勵(lì)約束機(jī)制，提高員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度，并減少人力資源流失的可能性。例如，采取經(jīng)濟(jì)刺激措施（工資和/或利潤(rùn)分享），明確管理責(zé)任和分散決策，或生活方式的利益（給關(guān)鍵員工所需要的尊敬和鼓勵(lì)，或給他們喜歡的生活方式等）等。降低風(fēng)險(xiǎn)事件的損失程度的措施，包括以下兩點(diǎn)。（1）為企業(yè)關(guān)鍵崗位儲(chǔ)備人才，使關(guān)鍵崗位人員一旦出現(xiàn)意外或辭職行為，企業(yè)可

22、以在短期內(nèi)很快復(fù)原，從而減小損失程度。（2）合同約束。對(duì)于員工流失風(fēng)險(xiǎn)有些企業(yè)在合同中規(guī)定人員流出后，在若干時(shí)期內(nèi)不能與客戶合作，或者不得從事與本企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)活動(dòng)等用以減少風(fēng)險(xiǎn)損失。2、風(fēng)險(xiǎn)回避人力資源風(fēng)險(xiǎn)可能源自人力資源本身的特點(diǎn)或人力資源的管理過(guò)程，實(shí)際并不可能完全回避。因而，此類(lèi)策略的采取需在考慮風(fēng)險(xiǎn)損失的大小及發(fā)生的可能性大小的基礎(chǔ)上，考慮對(duì)那些預(yù)計(jì)損失較大，發(fā)生可能性也較高的風(fēng)險(xiǎn)采取此類(lèi)措施。還需關(guān)注的是，在回避某項(xiàng)人力資源風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，常常會(huì)引入另一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，人力資源風(fēng)險(xiǎn)管理需要綜合考慮其影響。例如，企業(yè)去各大院校招聘大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)生，這不僅有利于企業(yè)知識(shí)的更新，而且能夠帶來(lái)積極的企

23、業(yè)文化與價(jià)值觀，通過(guò)適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，能使員工與企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)有效的結(jié)合。然而，與此同時(shí)，應(yīng)屆畢業(yè)生工作經(jīng)驗(yàn)不足的問(wèn)題，是否能融入到企業(yè)現(xiàn)有的工作團(tuán)隊(duì)中的問(wèn)題，都有可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。3、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)人力資源風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)可考慮以下措施。（1）人力資本租借。企業(yè)在進(jìn)行人力資本租借時(shí)，明確約定所租借的人員在正常的工作條件下，被租借人醫(yī)療費(fèi)用、人身意外等均由其原雇傭方負(fù)責(zé)。但必須注意的是企業(yè)在與自身所雇的人員簽訂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合約時(shí)要考慮到國(guó)家和地方所制定的有關(guān)法律法規(guī)，以免轉(zhuǎn)移了人力資源風(fēng)險(xiǎn)卻又產(chǎn)生了新的法律風(fēng)險(xiǎn)。（2）人力資源外包。前文已述及相關(guān)概念。在此方面的典型案例有華為技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：華為公司）的人力資源外

24、包策略。華為公司是中國(guó)一家大型民營(yíng)企業(yè)，比較早開(kāi)始進(jìn)行人力資源外包。華為公司最初將其物業(yè)管理這一塊外包給了戴德梁行。當(dāng)戴德梁行接手華為在龍崗區(qū)坂田基地的物業(yè)管理之后，不但通過(guò)內(nèi)在的挖掘潛力與自身管理能力的提升，大大降低了原來(lái)由華為公司自己操作物業(yè)的各項(xiàng)人力資源管理費(fèi)用，而且還極大地提升了物業(yè)管理的品質(zhì)。又如，對(duì)招聘IPQC這一品質(zhì)管理崗位的工作人員而言，若華為公司自己招聘，必須要按華為公司的平均工資水平來(lái)支付勞務(wù)成本。于是，華為公司將此類(lèi)人力資源聘用外包給鵬勞人力資源管理公司，結(jié)果按照市場(chǎng)上通行的工資水平（不到華為公司工資水平的一半），招聘到所需的人員來(lái)從事該崗位的工作。并且，從事該崗位的人員

25、是由鵬勞公司來(lái)管理。這樣一來(lái)，還使華為公司規(guī)避了因人員不滿而引起勞資糾紛的可能性。（3）保險(xiǎn)策略。企業(yè)還可以結(jié)合保險(xiǎn)的險(xiǎn)種和自己企業(yè)人力資源風(fēng)險(xiǎn)狀況選擇哪些風(fēng)險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)。例如，對(duì)于企業(yè)職工可能患的重大傷殘或重大疾病可以通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)來(lái)防范，于是將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司。4、風(fēng)險(xiǎn)接受充分認(rèn)識(shí)到人力資源風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及風(fēng)險(xiǎn)大小的企業(yè)，對(duì)于員工一般的常見(jiàn)病或輕微工傷可采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略，而對(duì)于員工重大疾病的風(fēng)險(xiǎn)則可采取疾病保險(xiǎn)或其他策略。對(duì)于員工流失風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于一般員工（素質(zhì)要求不高，且容易從人力市場(chǎng)獲?。┑牧魇эL(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)接受策略。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)及其管理技術(shù)的先進(jìn)性是一個(gè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在

26、經(jīng)營(yíng)過(guò)程中由于所擁有的專(zhuān)有技術(shù)方面的因素的不確定性導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)失敗的可能性。1、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)存在的主要領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能存在于以下領(lǐng)域。（1）技術(shù)的先進(jìn)性。企業(yè)所擁有的技術(shù)是否具有獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是否已被市場(chǎng)所淘汰。（2）技術(shù)的可靠性。在規(guī)定條件下和規(guī)定時(shí)間內(nèi)無(wú)故障地發(fā)揮其特定功能的概率。（3）技術(shù)的合規(guī)性。本企業(yè)所擁有或使用的技術(shù)，與國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策方向是否一致，技術(shù)與國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否相符合。（4）技術(shù)的市場(chǎng)可接受性。一項(xiàng)技術(shù)是否為使用者接受，決定了其市場(chǎng)前景。2、技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源（1）技術(shù)領(lǐng)先地位的不確定性。對(duì)大多數(shù)企業(yè)而言，均很難一直保持在同行業(yè)同領(lǐng)域中的領(lǐng)先地位。特別是在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，科

27、技發(fā)展迅速，這種時(shí)效性越來(lái)越短。如果企業(yè)失去技術(shù)領(lǐng)先的地位，其高收益將降低或失去，從而增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。影響技術(shù)領(lǐng)先地位的因素可進(jìn)一步分為三方面原因。其一，技術(shù)本身的特點(diǎn)。如果技術(shù)與產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)，即技術(shù)凝結(jié)于產(chǎn)品的性能結(jié)構(gòu)或服務(wù)方式中，隨著投入市場(chǎng)，可能被其他企業(yè)所模仿。如果僅存在于企業(yè)內(nèi)部，則可能繼續(xù)保持領(lǐng)先地位。此外，技術(shù)本身的先進(jìn)程度也會(huì)影響到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿能力，如果具有較大的先進(jìn)性，則競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手需要更長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)模仿。其二，外部環(huán)境的影響。如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手實(shí)力較強(qiáng)，則可能短期內(nèi)取代本企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，反之，則需較長(zhǎng)時(shí)間。法律保障制度的完善程度也會(huì)影響到被模仿的可能性。其三，企業(yè)自身保密工作的

28、有效性。在技術(shù)開(kāi)發(fā)，生產(chǎn)或銷(xiāo)售過(guò)程中，如果十分重視技術(shù)保密工作，可以減少技術(shù)資產(chǎn)被竊取的危險(xiǎn)，從而維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢(shì)。（2）社會(huì)環(huán)境的變化。外界變化對(duì)企業(yè)技術(shù)收益的實(shí)現(xiàn)可能產(chǎn)生很大的影響。例如，市場(chǎng)對(duì)技術(shù)的接受程度，技術(shù)會(huì)否過(guò)于超前以至于不被顧客所接受，法律法規(guī)的變化等。一個(gè)極端的例子是，如果美國(guó)食品藥物管理局規(guī)定禁止出售任何形式的基因食品和藥品，那么將會(huì)直接影響到從事基因藥物和食品研制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)。又如，不符合汽車(chē)尾氣排放標(biāo)準(zhǔn)的汽車(chē)，可能無(wú)法在市場(chǎng)上出售。內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特征1、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一種可以管理的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)論是哪一類(lèi)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如果管理得當(dāng)，都能將其限制在可容忍的范圍之內(nèi)。例如，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。為了

29、保持企業(yè)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，企業(yè)需要投入人力、物力和財(cái)力進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)。如果開(kāi)發(fā)不成功，則不僅使相關(guān)的投入成了損失，而且使企業(yè)在經(jīng)營(yíng)上處于困境。為此，企業(yè)必須加強(qiáng)對(duì)其的風(fēng)險(xiǎn)管理。比如，在對(duì)信息系統(tǒng)投資前，進(jìn)行可行性評(píng)估，充分權(quán)衡其投入產(chǎn)出；在信息系統(tǒng)使用過(guò)程中，加強(qiáng)組織管理，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。從而在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。2、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部技術(shù)的開(kāi)發(fā)或運(yùn)用過(guò)程，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。所有的過(guò)程都是有目的、有組織地進(jìn)行，每個(gè)階段都包含有分析、評(píng)價(jià)、決策和實(shí)施等符合邏輯的理性行為。不同階段呈現(xiàn)不同的風(fēng)險(xiǎn)特征。由此決定了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程會(huì)受

30、到許多可變因素以及事先難以估測(cè)的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果具有不確定性。因而需要針對(duì)不同特征的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)性的考慮，使風(fēng)險(xiǎn)處于受監(jiān)測(cè)狀態(tài)，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的含義及其主要內(nèi)容和所有的其他風(fēng)險(xiǎn)一樣，無(wú)論是理論界還是實(shí)務(wù)界對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)均沒(méi)有一個(gè)被一致認(rèn)可的概念。但一般認(rèn)為，運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，由于外部環(huán)境的復(fù)雜性和變動(dòng)性以及主體對(duì)環(huán)境的認(rèn)知能力和適應(yīng)能力的有限性，而導(dǎo)致的運(yùn)營(yíng)失敗或使運(yùn)營(yíng)活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)并不是指某一種特定的風(fēng)險(xiǎn)，而是由一系列具體風(fēng)險(xiǎn)組成。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同性質(zhì)的企業(yè)，其運(yùn)營(yíng)過(guò)程

31、可能相差巨大，而運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成與具體企業(yè)的具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程相關(guān)。通常，在對(duì)非金融類(lèi)行業(yè)企業(yè)的研究中，對(duì)“運(yùn)營(yíng)”一詞的理解可以限制在“有關(guān)整個(gè)產(chǎn)品生產(chǎn)和交付系統(tǒng)”的概念之內(nèi)。而對(duì)于金融類(lèi)行業(yè)的企業(yè)，其運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則遵從2003年巴塞爾銀行監(jiān)督管理委員會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理小組所提出的概念：“運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指源于失效或挫敗的內(nèi)部程序，人力資源或系統(tǒng)以及外部事件所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)?！辈煌袠I(yè)的企業(yè)或組織面臨不同的運(yùn)營(yíng)過(guò)程，從而承擔(dān)不同的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部，同時(shí)與外部事件密切相關(guān)。在過(guò)去的幾年中，諸如巴林銀行、中航油公司等所發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)損失事件，均屬于運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理失效的典型案例。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)日益成為企業(yè)管理

32、層所關(guān)注的主題，這主要是基于兩個(gè)重要的理由。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)通常與信用和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)，并且在復(fù)雜的市場(chǎng)條件下運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)失敗的潛在代價(jià)可能極為昂貴。如果運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有一個(gè)分工明確的組織系統(tǒng)對(duì)之進(jìn)行管理，那么往往難以對(duì)之進(jìn)行有效地應(yīng)對(duì)。這種缺少系統(tǒng)性的處理可能導(dǎo)致對(duì)關(guān)鍵性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的忽略，以及在各種不同業(yè)績(jī)計(jì)量中產(chǎn)生偏差，最終還可能導(dǎo)致管理層在不準(zhǔn)確信息基礎(chǔ)上做出決策。本書(shū)將運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)定位為一種主要源自于企業(yè)內(nèi)部失效或失敗的企業(yè)戰(zhàn)略管理決策、業(yè)務(wù)管理流程、人為或系統(tǒng)錯(cuò)誤而產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失的可能性，并將它分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、流程風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等主要類(lèi)別。（一）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指影響企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的各種

33、事件或可能性。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)戰(zhàn)略管理密切相關(guān)，它蘊(yùn)涵于企業(yè)戰(zhàn)略管理的各個(gè)步驟中。1、企業(yè)外部環(huán)境分析一般將企業(yè)的外部環(huán)境分為3大類(lèi)：一般宏觀環(huán)境、行業(yè)環(huán)境、經(jīng)營(yíng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)環(huán)境。在戰(zhàn)略分析過(guò)程中需要對(duì)這些外部環(huán)境因素進(jìn)行分析。宏觀環(huán)境分析中的關(guān)鍵要素包括：政治和法律因素、經(jīng)濟(jì)因素、社會(huì)和文化因素、技術(shù)因素。目的是要確定影響行業(yè)和企業(yè)的關(guān)鍵因素，預(yù)測(cè)這些關(guān)鍵因素未來(lái)的變化，以及這些變化對(duì)企業(yè)影響的程度和性質(zhì)、機(jī)遇與威脅。行業(yè)環(huán)境分析中的關(guān)鍵要素有行業(yè)生命周期、分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的邁克爾，波特的“五力模型”，用以確定企業(yè)在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和行業(yè)可能達(dá)到的最終資本回報(bào)率。經(jīng)營(yíng)環(huán)境與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)環(huán)境分析主

34、要包括市場(chǎng)分析和競(jìng)爭(zhēng)地位、消費(fèi)者消費(fèi)狀況、融資者、勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況等。經(jīng)營(yíng)環(huán)境比宏觀環(huán)境和行業(yè)環(huán)境更容易為企業(yè)所影響和控制，也更有利于企業(yè)主動(dòng)應(yīng)對(duì)其帶來(lái)的機(jī)會(huì)和威脅。2、企業(yè)內(nèi)部條件分析在對(duì)企業(yè)進(jìn)行詳盡而全面的外部環(huán)境分析之后，接下來(lái)要做的就是通過(guò)內(nèi)部分析找出什么是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)通過(guò)從事一系列活動(dòng)提供產(chǎn)品和服務(wù)，這些活動(dòng)形成了提供最終產(chǎn)品和服務(wù)的鏈條，而價(jià)值的創(chuàng)造就是源于顧客購(gòu)買(mǎi)這些產(chǎn)品和服務(wù)的鏈條，即價(jià)值鏈。綜合價(jià)值鏈的基本活動(dòng)（如進(jìn)貨后勤、生產(chǎn)作業(yè)、發(fā)貨后勤、營(yíng)銷(xiāo)及售后服務(wù)等物質(zhì)流基本活動(dòng)）及輔助活動(dòng)（技術(shù)開(kāi)發(fā)、人力資源、財(cái)務(wù)管理）的分析，確認(rèn)企業(yè)內(nèi)部管理中存在的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。企業(yè)使用

35、優(yōu)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的方式從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從而為顧客創(chuàng)造優(yōu)越價(jià)值，這是企業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也是企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的本質(zhì)。3、確定企業(yè)使命與愿景企業(yè)使命與愿景是對(duì)企業(yè)存在意義及未來(lái)發(fā)展遠(yuǎn)景的陳述，除表明企業(yè)長(zhǎng)期存在的合法性及合理性外，還要與所有者和企業(yè)主要利益相關(guān)者的價(jià)值觀或期望相一致，它應(yīng)富有想像，對(duì)企業(yè)員工有很強(qiáng)感召力，并能得到社會(huì)公眾認(rèn)可；它應(yīng)用簡(jiǎn)單、精練的語(yǔ)言來(lái)表達(dá)。4、確定企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)通常是與企業(yè)使命和愿景相一致的、對(duì)企業(yè)發(fā)展方向的具體陳述。一般情況下，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)應(yīng)是定量目標(biāo)，如企業(yè)的市場(chǎng)占有率。5、確定企業(yè)戰(zhàn)略方案企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)在作戰(zhàn)略決策時(shí)，應(yīng)要求戰(zhàn)略制訂人員盡可能多地列出可供選擇的方

36、案，不要只考慮那些比較明顯的方案，因?yàn)閼?zhàn)略涉及的因素非常多，有些因素的影響往往不那么明顯，因此，在戰(zhàn)略選擇過(guò)程中形成多種戰(zhàn)略方案是戰(zhàn)略評(píng)價(jià)與選擇的前提。6、企業(yè)戰(zhàn)略方案的評(píng)價(jià)與選擇高層管理人員要對(duì)每個(gè)戰(zhàn)略方案按一定標(biāo)準(zhǔn)逐一進(jìn)行分析研究，以決定哪一種方案最有助于實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略評(píng)估過(guò)程要堅(jiān)持三條基本原則，即適用性、可行性及可接受性。既要使企業(yè)資源和能力能夠支持戰(zhàn)略方案的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)外界環(huán)境的限制條件是在可接受的限度內(nèi)，也為企業(yè)內(nèi)的干部、職工所接受。選擇可行的戰(zhàn)略并不完全是理性推理的過(guò)程，更為重要的要取決于管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、企業(yè)文化及價(jià)值觀的影響、利益相關(guān)者的期望、企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力及政治關(guān)系，以及

37、高層管理者的需要及欲望等，因此，戰(zhàn)略選擇的過(guò)程是對(duì)各種方案進(jìn)行比較權(quán)衡，進(jìn)而決定一個(gè)較為滿意的方案的過(guò)程。7、企業(yè)職能部門(mén)策略根據(jù)前述確定的企業(yè)戰(zhàn)略，進(jìn)一步具體化做出企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)策略、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略、人力資源開(kāi)發(fā)與管理策略、財(cái)務(wù)管理策略等各職能部門(mén)策略，這樣才能使企業(yè)總戰(zhàn)略真正落實(shí)。要求各職能部門(mén)策略與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致。8、企業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)施與控制企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施要遵循三個(gè)原則，即適度合理性的原則、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)與統(tǒng)一指揮的原則、權(quán)變的原則。為貫徹實(shí)施戰(zhàn)略要建立起貫徹實(shí)施戰(zhàn)略的組織機(jī)構(gòu)，配置資源，建立內(nèi)部支持系統(tǒng)，發(fā)揮好領(lǐng)導(dǎo)作用，使組織機(jī)構(gòu)、企業(yè)文化均能與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配，處理好企業(yè)內(nèi)部各方面的關(guān)系，動(dòng)員全體

38、員工投入到戰(zhàn)略實(shí)施中來(lái)，以保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）流程風(fēng)險(xiǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在業(yè)務(wù)交易流程中出現(xiàn)錯(cuò)誤而引致?lián)p失的可能性。一般地，業(yè)務(wù)交易流程包括：銷(xiāo)售與收款、購(gòu)貨與付款、產(chǎn)品生產(chǎn)或提供服務(wù)等環(huán)節(jié)。任何企業(yè)的常見(jiàn)流程風(fēng)險(xiǎn)都是與其業(yè)務(wù)交易處理過(guò)程相聯(lián)系的。這包括了在任何業(yè)務(wù)交易階段中失誤的潛在可能性。在交易處理過(guò)程的各個(gè)具體環(huán)節(jié)，企業(yè)都可能面臨著財(cái)務(wù)、客戶或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。（三）人力資源風(fēng)險(xiǎn)人力資源風(fēng)險(xiǎn)是指因員工缺乏知識(shí)和能力，或缺乏誠(chéng)信，或道德操守而引致企業(yè)損失的風(fēng)險(xiǎn)。它通常緣于員工約束不足、專(zhuān)業(yè)勝任能力不足、不誠(chéng)實(shí)或者由一個(gè)無(wú)法培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化造成。員工約束主要由于缺乏合適崗位的勞動(dòng)力或

39、者能夠提供能吸引合格員工的具有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬。招聘不當(dāng)，缺乏日常的專(zhuān)業(yè)訓(xùn)練可能是導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)勝任能力不足的關(guān)鍵因素。對(duì)企業(yè)的不忠誠(chéng)會(huì)導(dǎo)致欺詐行為的發(fā)生，而它與特定員工的稟性、企業(yè)文化的培養(yǎng)相關(guān)。那些無(wú)法積極引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的企業(yè)文化，或是為了鼓勵(lì)利潤(rùn)而不顧所使用的方法等情況都可能導(dǎo)致有害的員工行為。（四）內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)同企業(yè)內(nèi)部所開(kāi)發(fā)或使用的技術(shù)或信息系統(tǒng)相關(guān)。隨著技術(shù)在企業(yè)中日益變得必不可少，在越來(lái)越多的商業(yè)領(lǐng)域，內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變得日益突出。內(nèi)部技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可分為技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)兩大類(lèi)別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，是指由外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目本身的難度與復(fù)雜性、創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有

40、限性等導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)的可能性。這種可能性影響到企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，以及可持續(xù)發(fā)展能力的培養(yǎng)。信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)指因技術(shù)落后，或信息系統(tǒng)失靈、數(shù)據(jù)的存取和處理、系統(tǒng)的安全和可用性、系統(tǒng)的非法接入與使用而引致?lián)p失的可能性。在信息技術(shù)得以廣泛運(yùn)用的今天，信息系統(tǒng)的自動(dòng)化控制和人工控制中存在的不確定性對(duì)企業(yè)整個(gè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)安全的影響極為重大。運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的一般程序運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的程序需根據(jù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程的特點(diǎn)建立，需要對(duì)企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行全面的控制和監(jiān)督。（一）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素，可以遵循的一個(gè)思路是：首先，分析和研究企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)的特點(diǎn)，識(shí)別企業(yè)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)中的價(jià)值創(chuàng)造流程，確立企業(yè)

41、運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的核心流程；其次，通過(guò)對(duì)價(jià)值鏈模型的分析建立基于價(jià)值鏈的企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素模型；再次，通過(guò)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中的價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的分析，確立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素的管理指標(biāo)體系，建立基于價(jià)值鏈的企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)分解模型。收集與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息的渠道可分為外部渠道和內(nèi)部渠道。外部渠道有：行業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、行業(yè)與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的報(bào)告與調(diào)研或其他溝通平臺(tái)、重大安全環(huán)保事件案例和金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理案例等。內(nèi)部渠道有企業(yè)內(nèi)部與市場(chǎng)策略制定、采購(gòu)、銷(xiāo)售、售后服務(wù)、生產(chǎn)等相關(guān)的工作流程和管理制度；企業(yè)重大運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件案例；對(duì)現(xiàn)有流程制度的監(jiān)管機(jī)制與報(bào)告；企業(yè)信息系統(tǒng)的管理與監(jiān)控等。（二）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源后，需要

42、對(duì)所收集的信息進(jìn)行整理、分析和綜合評(píng)估，為衡量運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理提供更科學(xué)的依據(jù)。其中，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力的評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)檢查其是否合理、適當(dāng)。然后確定企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，對(duì)運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的核心流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一般可通過(guò)確定控制目標(biāo)、定位數(shù)據(jù)來(lái)源、區(qū)分管理周期、確定指標(biāo)權(quán)重的分配、從風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)方面制定量化公式和規(guī)則等步驟來(lái)設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)體系，采用控制圖等方法來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有效管理。（三）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)需關(guān)注以下要點(diǎn)。（1）對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的不同來(lái)源進(jìn)行衡量和排序，確立運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案。為此，需要確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)容量表述方法、風(fēng)險(xiǎn)容限。在實(shí)際執(zhí)行中

43、超出風(fēng)險(xiǎn)容限時(shí)，立即進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。（2）確立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人：在企業(yè)組織結(jié)構(gòu)內(nèi)部引入了運(yùn)營(yíng)控制單元的概念，確定每一個(gè)OCU的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，負(fù)責(zé)監(jiān)控企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)將相關(guān)信息反饋給OCU管理層，然后監(jiān)督相關(guān)部門(mén)對(duì)所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的跟進(jìn)措施，形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的、循環(huán)的管理過(guò)程。（3）確定運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)對(duì)措施：企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每一領(lǐng)域的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)制定特定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，并最終落實(shí)到管理層和員工身上。各種應(yīng)對(duì)措施應(yīng)當(dāng)為執(zhí)行人所理解并真正實(shí)施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人，應(yīng)當(dāng)賦予其管理職責(zé)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。在需要的情況下，制定風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。（4）建立集成化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)：建立

44、有效溝通渠道傳遞信息，及時(shí)反饋，確保運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的正常運(yùn)行。企業(yè)可盡可能地建立集成化運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，建立清晰明確的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和完備的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，使風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程簡(jiǎn)單明了，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集成和共享，提高運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果、效率。公司簡(jiǎn)介（一）基本信息1、公司名稱(chēng)：xx有限公司2、法定代表人：韓xx3、注冊(cè)資本：1250萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2011-3-267、營(yíng)業(yè)期限：2011-3-26至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡(jiǎn)介公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立了工會(huì)組織

45、，并通過(guò)明確職工代表大會(huì)各項(xiàng)職權(quán)、組織制度、工作制度，進(jìn)一步規(guī)范廠務(wù)公開(kāi)的內(nèi)容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進(jìn)一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展，以提高全員思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力為核心，堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向、問(wèn)題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，持續(xù)深化教育培訓(xùn)改革，精準(zhǔn)實(shí)施培訓(xùn)，努力實(shí)現(xiàn)員工成長(zhǎng)與公司發(fā)展的良性互動(dòng)。公司將依法合規(guī)作為新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷

46、強(qiáng)化，各部門(mén)分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額9244.387395.506933.28負(fù)債總額5181.464145.173886.10股東權(quán)益合計(jì)4062.923250.343047.19公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入31047.5824838.0623285.69營(yíng)業(yè)利潤(rùn)7597.746078.195698.31利潤(rùn)總額6604.645283.714953.48凈利潤(rùn)4953

47、.483863.713566.51歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)4953.483863.713566.51發(fā)展規(guī)劃分析（一）公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來(lái)幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員規(guī)模、資金運(yùn)用規(guī)模都將有較大幅度的增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面臨較大的考驗(yàn)，尤其在公司迅速擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模后，公司的組織結(jié)構(gòu)和管理體系將進(jìn)一步復(fù)雜化，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設(shè)計(jì)、資源配置、營(yíng)銷(xiāo)策略、資金管理和內(nèi)部控制等問(wèn)題上都將面對(duì)新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來(lái)的迅速擴(kuò)張將對(duì)高級(jí)管理人才、營(yíng)銷(xiāo)人才、服務(wù)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進(jìn)一步提高管理應(yīng)對(duì)能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。公

48、司將采取多元化的融資方式，來(lái)滿足各項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來(lái)融資方面，公司將根據(jù)資金、市場(chǎng)的具體情況，擇時(shí)通過(guò)銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案，進(jìn)一步優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，籌集推動(dòng)公司發(fā)展所需資金。公司將加快對(duì)各方面優(yōu)秀人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，同時(shí)加大對(duì)人才的資金投入并建立有效的激勵(lì)機(jī)制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強(qiáng)員工培訓(xùn)，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強(qiáng)的營(yíng)銷(xiāo)人才、服務(wù)人才、管理人才；對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員進(jìn)行溝通與營(yíng)銷(xiāo)技巧方面的培訓(xùn)，對(duì)管理人員進(jìn)行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另一方面，不斷引進(jìn)外部人才。對(duì)于行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)杰出的高端人才，要加大引進(jìn)力度，保持核心人才的競(jìng)爭(zhēng)

49、力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)、職業(yè)生涯規(guī)劃、長(zhǎng)期股權(quán)激勵(lì)等多層次的激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)度。公司將嚴(yán)格按照公司法等法律法規(guī)對(duì)公司的要求規(guī)范運(yùn)作，持續(xù)完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機(jī)制，充分發(fā)揮董事會(huì)在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進(jìn)一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化各項(xiàng)決策的科學(xué)性和透明度，保證財(cái)務(wù)運(yùn)作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客觀條件和自身業(yè)務(wù)的變化，及時(shí)調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和促進(jìn)公司的機(jī)制創(chuàng)新。（二）保障措施1、優(yōu)化投資環(huán)境優(yōu)化服務(wù)機(jī)制。完善產(chǎn)業(yè)發(fā)展的服務(wù)機(jī)制，優(yōu)化政策引導(dǎo)、市場(chǎng)監(jiān)管、質(zhì)量監(jiān)督服務(wù)職

50、能，提高管理和服務(wù)水平。優(yōu)化發(fā)展模式。根據(jù)規(guī)劃產(chǎn)業(yè)布局，結(jié)合園區(qū)發(fā)展規(guī)劃等相關(guān)規(guī)劃的實(shí)施，積極引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)項(xiàng)目或企業(yè)向重點(diǎn)園區(qū)聚集，集群發(fā)展。加快編制產(chǎn)業(yè)園區(qū)總體規(guī)劃，優(yōu)化投資布局，落實(shí)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)用地，促成產(chǎn)業(yè)發(fā)展高地、成本洼地。優(yōu)化配套建設(shè)。落實(shí)產(chǎn)業(yè)園區(qū)和重點(diǎn)項(xiàng)目相關(guān)配套建設(shè)，利用多種合作模式，合作共建，推進(jìn)項(xiàng)目落地。2、優(yōu)化創(chuàng)新體系完善創(chuàng)業(yè)體系，大力推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新，優(yōu)化“雙創(chuàng)”制度環(huán)境，建設(shè)雙創(chuàng)示范基地，夯實(shí)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)。依托重大工程，前瞻布局、重點(diǎn)突破可能引發(fā)重大變革的顛覆性技術(shù)，創(chuàng)新重大項(xiàng)目組織實(shí)施方式，落實(shí)項(xiàng)目單位預(yù)算調(diào)整自主權(quán)，推進(jìn)實(shí)施科研項(xiàng)目間接費(fèi)用補(bǔ)償機(jī)制，探索實(shí)行創(chuàng)

51、新資源開(kāi)放共享法人責(zé)任制。3、開(kāi)展宣傳引導(dǎo)統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。加大產(chǎn)業(yè)招商服務(wù)宣傳，匯編產(chǎn)業(yè)相關(guān)文件，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)和政策的宣貫，運(yùn)用各種媒介，擴(kuò)大區(qū)域產(chǎn)業(yè)知名度。4、強(qiáng)化規(guī)劃實(shí)施本規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，要強(qiáng)化規(guī)劃實(shí)施管理，對(duì)規(guī)劃提出的目標(biāo)任務(wù)層層分解，明確責(zé)任，落實(shí)推進(jìn)工作任務(wù)。結(jié)合當(dāng)?shù)赝七M(jìn)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化工作，做好產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展水平的評(píng)價(jià)工作。加強(qiáng)對(duì)示范城市、示范基地、示范項(xiàng)目的績(jī)效考核和評(píng)估評(píng)價(jià)。建立規(guī)劃實(shí)施動(dòng)態(tài)考核機(jī)制，根據(jù)規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，提高規(guī)劃的科學(xué)性和可操作性。5、創(chuàng)新融資渠道建立、完善引導(dǎo)、社會(huì)參與的多元化產(chǎn)業(yè)投融

52、資機(jī)制。推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目信貸支持力度。通過(guò)制定發(fā)布產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)發(fā)展目錄等方式，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等社會(huì)資金進(jìn)入產(chǎn)業(yè)。積極采用融資租賃等多種方式，拓寬企業(yè)項(xiàng)目的投融資渠道。 6、深化國(guó)際交流合作在產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等方面廣泛開(kāi)展國(guó)際交流，不斷拓展合作領(lǐng)域。加強(qiáng)與國(guó)外產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)開(kāi)展交流合作，及時(shí)準(zhǔn)確把握世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)。鼓勵(lì)企業(yè)與國(guó)外產(chǎn)業(yè)先進(jìn)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)合作，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)造條件到境外設(shè)立產(chǎn)業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，努力掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)。鼓勵(lì)跨國(guó)公司、國(guó)外機(jī)構(gòu)等在本地設(shè)立產(chǎn)業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)、人才培訓(xùn)中心，爭(zhēng)取更多高端產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目落戶本地。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析（一）政策風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。項(xiàng)

53、目實(shí)施后，可以向市場(chǎng)提供需要的相關(guān)系列產(chǎn)品，同時(shí)穩(wěn)定企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，增加就業(yè)崗位，保障社會(huì)和諧，符合國(guó)家發(fā)展和諧社會(huì)的要求。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研分析，該系列產(chǎn)品市場(chǎng)空間大，需求旺盛，競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，同時(shí)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)合理，產(chǎn)品靈活，因此政策風(fēng)險(xiǎn)很小。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目選址地勢(shì)平坦，市政設(shè)施配套齊全，交通便捷，是建設(shè)該項(xiàng)目的理想地段。周邊無(wú)任何文物古跡，礦產(chǎn)資源以煙煤為主，是非生態(tài)脆弱區(qū)。因此，分析該項(xiàng)目社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)小。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)因素在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)長(zhǎng)期存在，影響頻率高，交叉作用多見(jiàn)，原因較為復(fù)雜。主要有合同風(fēng)險(xiǎn)（如合同履約與變更問(wèn)題，爭(zhēng)議與索賠，合同的條款確定等）、建設(shè)成本風(fēng)險(xiǎn)（包括涉及到項(xiàng)目的建設(shè)成本

54、的融資問(wèn)題、財(cái)務(wù)問(wèn)題、利率與匯率波動(dòng)、通貨膨脹和物價(jià)波動(dòng)問(wèn)題等）、項(xiàng)目的竣工風(fēng)險(xiǎn)（主要是指項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃和竣工時(shí)間的不確定性）、稅收政策的風(fēng)險(xiǎn)（指項(xiàng)目在建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期內(nèi)負(fù)擔(dān)的稅賦和稅率、稅種變化的不確定性）。而對(duì)于以上各種風(fēng)險(xiǎn)，除非不可抗力的原因造成外，大部分風(fēng)險(xiǎn)是人為可控的，如合同風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目竣工風(fēng)險(xiǎn)等通常在執(zhí)行過(guò)程中通過(guò)嚴(yán)格的程序化控制，其風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的。本節(jié)不做分析。其他風(fēng)險(xiǎn)分析如下：1、稅收風(fēng)險(xiǎn)：目前及未來(lái)幾年，由于國(guó)家采用的是刺激消費(fèi)，造福民生的宏觀政策，稅收應(yīng)是越來(lái)越寬松的，因此，本項(xiàng)目不存在稅收風(fēng)險(xiǎn)。2、利率匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)和物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：目前世界金融危機(jī)已波及全球，原材料

55、、產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)會(huì)產(chǎn)生一定的影響。這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)本項(xiàng)目 而言，是可以接受的。3、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：就項(xiàng)目財(cái)務(wù)的評(píng)價(jià)報(bào)告可以看出，本項(xiàng)目的靜態(tài)與動(dòng)態(tài)盈利能力超過(guò)了行業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果是良好的。（四）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)本項(xiàng)目涉及的生產(chǎn)技術(shù)為本公司既有技術(shù)，生產(chǎn)工藝、檢測(cè)技術(shù)成熟，原材料有穩(wěn)定供應(yīng)渠道，生產(chǎn)操作條件溫和、易控，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定。本項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較小。（五）管理風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目由于管理原因而產(chǎn)生的安全、質(zhì)量、責(zé)任事故影響惡劣，且后果損失巨大，其中多數(shù)因管理組織方式的建立、管理制度的制定不健全或是因疏于對(duì)人員的管理教育而產(chǎn)生道德行為風(fēng)險(xiǎn)和職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策（一）政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策目前，國(guó)內(nèi)有良好的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，

56、但還需要把握機(jī)會(huì)，抓住國(guó)家目前鼓勵(lì)符合產(chǎn)業(yè)政策項(xiàng)目建設(shè)的機(jī)會(huì)，讓項(xiàng)目盡快進(jìn)入實(shí)施階段。（二）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策加強(qiáng)與當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府部門(mén)的溝通，以期獲得更好的支持和幫助，為項(xiàng)目的順利實(shí)施提供保障。（三）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策密切關(guān)注國(guó)際金融和政治環(huán)境對(duì)本項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)的影響，依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整營(yíng)銷(xiāo)策略。另外，企業(yè)內(nèi)部要不斷地進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)和管理創(chuàng)新，節(jié)能減排，使項(xiàng)目產(chǎn)品成本降至最低限度。同時(shí)，與下游客戶建立良好的合作關(guān)系，形成穩(wěn)固的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。（四）管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策選聘優(yōu)秀的管理人才，并施以職業(yè)道德、修養(yǎng)、能力等綜合方面的教育；同時(shí)制定合理高效適用的管理程序和制度，杜絕由于管理制度和措施的不到位、不完善造成的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在項(xiàng)

57、目建設(shè)過(guò)程中應(yīng)選擇具有較好業(yè)績(jī)和口碑的設(shè)計(jì)工程公司、監(jiān)理公司、施工單位，確保項(xiàng)目按時(shí)按質(zhì)完成建設(shè)，及時(shí)投運(yùn)。人力資源分析（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法的要求，本期工程項(xiàng)目勞動(dòng)定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動(dòng)定額計(jì)算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營(yíng)管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后招聘人員實(shí)行全員聘任合同制；生產(chǎn)車(chē)間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時(shí)，根據(jù)xx有限公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動(dòng)定員315人。勞動(dòng)定員一覽表序號(hào)崗位名稱(chēng)勞動(dòng)定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位205正常運(yùn)營(yíng)年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位

58、323管理工作崗位324質(zhì)量檢測(cè)崗位47合計(jì)315（二）員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn)，確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)，隨同施工隊(duì)伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作，以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)在試車(chē)前2個(gè)月左右時(shí)間內(nèi)，組織主要生產(chǎn)崗位的操作人員分期分批進(jìn)行理論培訓(xùn)工作，然后在到同類(lèi)型、同規(guī)模工廠進(jìn)行實(shí)習(xí)操作訓(xùn)練，以便于調(diào)試及生產(chǎn)之需要。3、在設(shè)備調(diào)試前，給技術(shù)人員、操作工人詳細(xì)介紹本生產(chǎn)線的工藝、設(shè)備的特點(diǎn)、操作要點(diǎn)、安全生產(chǎn)規(guī)程等。在調(diào)試過(guò)程中，

59、要在安裝調(diào)試人員和設(shè)計(jì)人員的指導(dǎo)監(jiān)督下，熟練掌握各工藝工序的操作，了解掌握各工段設(shè)備的操作規(guī)程。4、投產(chǎn)前，組織有關(guān)技術(shù)講座，使公司技術(shù)人員了解生產(chǎn)工藝及技術(shù)裝備，了解項(xiàng)目采用技術(shù)的發(fā)展情況。要對(duì)操作人員進(jìn)行嚴(yán)格考核，合格者方可上崗操作。法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類(lèi)享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類(lèi)股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等事項(xiàng)的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)

60、公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項(xiàng)的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊(cè)、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類(lèi)以及持股數(shù)量的書(shū)面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。