1、第PAGE12頁共NUMPAGES12頁2022年論買賣合同貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移是貨物買賣合同中最實際的一個問題，直接關(guān)系到當(dāng)事人的利益平衡。我國合同法對貨物買賣合同的風(fēng)險轉(zhuǎn)移作出較為詳盡的規(guī)定，彌補了我國原經(jīng)濟(jì)合同法和涉外經(jīng)濟(jì)合同法的一大缺陷，解決了我國國內(nèi)合同立法與我國加入的聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約的銜接，完善了我國貨物買賣合同法律制度。一、風(fēng)險的含義風(fēng)險，在不同的范疇有著不同的含義。在法學(xué)范疇，我國學(xué)者通常認(rèn)為，風(fēng)險是一個法律術(shù)語，是指貨物可能遭受的各種意外損失，如盜竊、火災(zāi)、沉船、破碎、滲漏、扣押及不屬于正常損耗的腐爛變質(zhì)等等。我國合同法和一些國際公約所涉及的風(fēng)險，是指貨物的毀損、滅

2、失的危險，即貨物發(fā)生毀壞、滅失的可能。但是，法律規(guī)定，并不是對風(fēng)險作詮釋，而是用來確定買賣當(dāng)事人對這些可能發(fā)生的貨物毀損、滅失承擔(dān)責(zé)任。聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第66條作了這樣的表述：“貨物在風(fēng)險轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)后遺失或損壞，買方支付價款的義務(wù)并不因此解除?！边@實際上是規(guī)定貨物發(fā)生損壞或滅失時買方是否有支付價金的義務(wù)。這個問題在德國法上被稱為價格風(fēng)險。把風(fēng)險視為價格風(fēng)險，并沒有揭示出風(fēng)險這一法律概念的真正含義。如果買方未能及時領(lǐng)受合同項下的貨物或賣方出賣標(biāo)的物質(zhì)量不符合同要求，風(fēng)險則由違約方承擔(dān)，許多國際公約和貿(mào)易規(guī)則以及國內(nèi)立法都是這樣規(guī)定。在這種存在違約的情況下，風(fēng)險應(yīng)當(dāng)由違約方承擔(dān)。我國

3、合同法第8條規(guī)定：“因標(biāo)的物質(zhì)量不符合質(zhì)量要求，致使不能實現(xiàn)合同目的的，買受人可以拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同。買受人拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險由出賣人承擔(dān)。”合同履行不存在違約時，風(fēng)險似乎就是價格風(fēng)險，但在這種存在違約的情況下，風(fēng)險不僅僅指價格風(fēng)險。風(fēng)險轉(zhuǎn)移與價格風(fēng)險是兩個不同的概念。因此，風(fēng)險的真正含義應(yīng)是僅指承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任的一方當(dāng)事人必須承擔(dān)貨物損壞或滅失的責(zé)任，而不得要求另一方當(dāng)事人對此承擔(dān)責(zé)任。我國合同法也是在這個意義上規(guī)定風(fēng)險，不是將風(fēng)險規(guī)定為價格風(fēng)險。合同法第2條規(guī)定：“標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承擔(dān)?！睆膰H民間

4、習(xí)慣發(fā)展起來的貿(mào)易規(guī)則和許多國家國內(nèi)立法如經(jīng)互會交貨共同條件、法國民法典等都是從廣義上看待風(fēng)險這一概念的。二、風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主要問題是風(fēng)險在何時由賣方轉(zhuǎn)移給買方。這個問題是一個最有實踐價值的問題，也是一個頗有爭議的理論問題。有的學(xué)者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移與合同訂立結(jié)合在一起，即訂立主義;有的學(xué)者則將風(fēng)險轉(zhuǎn)移與貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移結(jié)合在一起，即所有權(quán)主義;還有的學(xué)者將風(fēng)險轉(zhuǎn)移與貨物交付結(jié)合在一起，即交付主義。每一種理論都影響著立法和司法實踐，如現(xiàn)代瑞士法和羅馬法采用訂立主義，英國法和法國法以所謂“物主承擔(dān)風(fēng)險”的原則采用所有權(quán)主義;美國、德國、奧地利以及我國的合同法以貨物交付時間來決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間，采

5、用交付主義。相比較而言，以貨物交付時間來決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間與以貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移來決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間更為合理和明智。因為，所有權(quán)的移轉(zhuǎn)是一個抽象的不可捉摸的甚至是難以證明的問題。而且，所有權(quán)的移轉(zhuǎn)與貨物的實際占有控制并不一致。在所有權(quán)未發(fā)生轉(zhuǎn)移貨物卻已實際交付的情況下，要對貨物已失去實際占有、控制的一方對貨物的毀損和滅失風(fēng)險來承擔(dān)責(zé)任，不僅是不合理，也是不公平的，不利于交易的發(fā)展。因此，現(xiàn)代貨物買賣規(guī)則以及多數(shù)學(xué)者們的看法，都是以交貨時間來決定風(fēng)險移轉(zhuǎn)時間，不采用貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移這一瞬間來決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間。我國合同法也采用交付主義原則，第2條規(guī)定“標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交

6、付之后由買受人承擔(dān)”。三、風(fēng)險轉(zhuǎn)移的條件風(fēng)險轉(zhuǎn)移以貨物交付為標(biāo)準(zhǔn)，這是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的基本條件。那么，什么是貨物交付就成為至關(guān)重要的問題。貨物交付，通常情況下是賣方將貨物的占有和實際控制權(quán)移交給買方。在貨交承運人這種情況下，賣方將貨物交付第一承運人就履行了交付貨物的義務(wù)。承運人領(lǐng)受貨物視同買方之代理行為，風(fēng)險也隨之轉(zhuǎn)移給買方。因此，貨物風(fēng)險移轉(zhuǎn)的基本條件是貨物的交付。值得注意和具有研究價值的是貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移基本條件之上的貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件問題。(一)貨物的特定化條件。賣方交付貨物的前提條件之一，是將貨物特定化。所謂貨物特定化就是把處于可交貨狀態(tài)的貨物無條件地劃撥于合同項下的行為。雖然貨物特定化是貨

7、物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的前提，但在貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題上同樣具有重要意義。同一賣方把交付給不同買方的貨物存放于一起發(fā)生貨物部分毀損或滅失，而這些不同的買方都是逾期未領(lǐng)受貨物，在這種情況下，就涉及不同買方的風(fēng)險責(zé)任承擔(dān)的劃分問題。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為，貨物特定化也應(yīng)是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件。在賣方實際交付貨物的情況下，貨物實際上已是特定化。但在貨物未實際交付給買方或承運人的情況下，貨物未特定化，就不發(fā)生風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。如賣方將貨物存放于倉庫由買方提貨，按通常的認(rèn)為，貨物的風(fēng)險自約定的買方提貨時間來決定風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間。如果在約定的提貨時間后，賣方倉庫的貨物發(fā)生部分毀損或滅失，那么，到底是賣方自己的貨物還是交付給買方的貨物發(fā)生毀損

8、或滅失?到底由誰來承擔(dān)貨物毀損或滅失的風(fēng)險?這就涉及到貨物特定化問題。貨物特定化不僅有利于防止賣方將自己毀損、滅失的貨物稱作交付給買方的貨物而進(jìn)行的欺詐，而且，有利于促使買方注意風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，適時履行合同。貨物特定化是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件，這就要求賣方在貨物交付時間到來以前，將貨物的數(shù)量、存放地點等書面通知買方，并在準(zhǔn)備交付的貨物上打上標(biāo)志如買方的單位名稱等，將貨物特定化，即將貨物劃撥到合同項下。特定化的貨物的風(fēng)險在貨物交付時間時就轉(zhuǎn)移給買方。一些國際公約或貿(mào)易規(guī)則對貨物特定化是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件也作規(guī)定，如聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第67條第二款 對貨物特定化條件作了這樣規(guī)定，“但是，在貨物以貨

9、物上加標(biāo)記，或以裝運單據(jù)，或向買方發(fā)出通知或其它方式清楚地注明有關(guān)合同以前，風(fēng)險不移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)?！钡覈贤▽ω浳锾囟ɑ鳛轱L(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件并沒有作出規(guī)定。我國合同法第4條規(guī)定：“出賣人按照約定或者依照本法第1條第二款 第二項的規(guī)定將標(biāo)的物置于交付地點，買受人違反約定沒有收取的標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險自違反約定之日起由買受人承擔(dān)。”這里的置于交付地點，是否可以看作是對貨物特定化是風(fēng)險轉(zhuǎn)移前提條件所作的規(guī)定?置于交付地點實際上是賣方履行合同約定的交貨地點條款所規(guī)定的義務(wù)，不應(yīng)認(rèn)為是對貨物特定化所作的規(guī)定。如果合同約定在賣方倉庫交貨，賣方倉庫的庫存商品有可能是合同訂立之前生產(chǎn)，也可能是合同訂立

10、之后生產(chǎn)，在賣方尚未將貨物特定化之前，庫存商品并沒有劃撥到與買方訂立的合同項下，仍是賣方的待售商品而不是已確定買方的待發(fā)運商品。因此，置于交付地點的意義不是將貨物特定化。在司法實踐中，強(qiáng)調(diào)貨物特定化就成為很有必要很有意義的問題。因此，貨物特定化應(yīng)當(dāng)是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件。在這里，賣方負(fù)有將貨物特定化，書面通知買方已將貨物劃撥到合同項下的義務(wù)。(二)貨物的品質(zhì)擔(dān)保條件。如果貨物的品質(zhì)不符合合同要求，貨物的風(fēng)險是否發(fā)生轉(zhuǎn)移。我國合同法第8條規(guī)定：“因標(biāo)的物質(zhì)量不符合要求，致使不能實現(xiàn)合同的目的，買受人可以拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同。買受人拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同的，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險由出賣人承

11、擔(dān)?！边@條規(guī)定的含義，應(yīng)是標(biāo)的物的質(zhì)量不符合合同約定的質(zhì)量要求的情況下，由出賣人承擔(dān)標(biāo)的物毀損滅失的風(fēng)險的前提條件是買受人拒絕接受標(biāo)的物或者解除合同。如果買受人沒有拒絕接受標(biāo)的物或解除合同，風(fēng)險是否應(yīng)無條件地由買受人承擔(dān)呢?品質(zhì)擔(dān)保是賣方的一項重要義務(wù)。賣方應(yīng)當(dāng)保證交付貨物的品質(zhì)符合合同要求。因為，貨物的品質(zhì)直接關(guān)系到買方訂立合同的目的能否實現(xiàn)。因此，賣方的品質(zhì)擔(dān)保應(yīng)是無條件的。只要貨物的品質(zhì)不符合合同的要求，貨物毀損、滅失的風(fēng)險，無論買方是否拒絕接受或者解除合同，一概由賣方承擔(dān)。對于不符合合同品質(zhì)要求的貨物，買方接受，實際上是合同雙方變更了合同的品質(zhì)條款，而不是履行原合同條款。因此，不涉及到

12、原合同標(biāo)的物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移問題。因貨物的品質(zhì)問題而拒絕接受貨物或者解除合同，前提是買方對貨物的驗收確認(rèn)。沒有驗收確認(rèn)品質(zhì)不符合合同要求，拒絕接受貨物或解除合同無疑可能會是一種違約。因此，解除合同是否提出不應(yīng)是由買方承擔(dān)貨物毀損、滅失風(fēng)險的條件。特別是在貨交承運人等情況下買方實際占有、控制貨物并對貨物品質(zhì)檢驗確認(rèn)以前，發(fā)生貨物毀損滅失，這些風(fēng)險由買方來承擔(dān)是極不公平和合理。我們認(rèn)為，賣方始終對品質(zhì)不符合合同要求的貨物的風(fēng)險承擔(dān)責(zé)任，直到買方同意變更合同的品質(zhì)條款接受賣方提供的這些品質(zhì)不符合原合同品質(zhì)條款的貨物。這樣，有利于促使賣方誠實地提供符合品質(zhì)要求的貨物，促進(jìn)交易的公平和安全，防止賣方將不符品質(zhì)

13、要求的貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移到買方，取得符合品質(zhì)要求的貨物相等對價的商業(yè)欺詐行為。而且，從交易公平來說，賣方不能因為提供品質(zhì)不符合合同要求的貨物，而取得品質(zhì)符合合同要求貨物的同等價值的對價。因此，我們認(rèn)為，貨物符合約定品質(zhì)要求是貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件。采用風(fēng)險應(yīng)于交貨時轉(zhuǎn)移這一基本原則，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)為賣方品質(zhì)擔(dān)保是風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一個前提條件。如果賣方?jīng)]有提供符合合同品質(zhì)要求的具有商業(yè)適銷品質(zhì)的貨物，不能認(rèn)為賣方已履行合同約定的交貨義務(wù)。雖然交貨義務(wù)與貨物交付是不同的兩個概念。但從有利于交易的公平與安全，避免商業(yè)欺詐的原則出發(fā)，可以這樣認(rèn)為，賣方交付貨物所發(fā)生的風(fēng)險轉(zhuǎn)移是符合合同品質(zhì)要求的貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移，這些貨物

14、的風(fēng)險在賣方交付時轉(zhuǎn)移給買方。也就是說，賣方提供符合合同品質(zhì)要求的貨物風(fēng)險與不符合合同品質(zhì)要求的貨物風(fēng)險，是兩類不同貨物的風(fēng)險。賣方履行合同所交付貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移，只能是符合合同品質(zhì)要求的貨物所能發(fā)生。不符合合同品質(zhì)要求的貨物即使在形式上是賣方交付了貨物，但仍不能認(rèn)為賣方按合同要求交付了貨物。既然賣方未交付約定貨物，約定貨物的風(fēng)險就不能隨著不符合合同品質(zhì)要求的貨物的交付，轉(zhuǎn)移到這個合同的另一方當(dāng)事人即買方。因此，就雙方已訂立的合同來看，貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移，雙方的意思表示是明確的、確定的，那就是符合合同品質(zhì)要求的貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移，只有這些符合合同品質(zhì)要求的貨物的風(fēng)險，才能轉(zhuǎn)移到買方。至于買方同意賣方提供

15、不符合合同品質(zhì)要求的貨物，前面已述，那是雙方變更了合同的品質(zhì)條款。這與我們要討論的貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移，不是基于這樣一個確定的明確的合同的前提，不是同一回事。再說我國合同法第8條的規(guī)定，品質(zhì)問題對貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的影響，前提條件是買方拒絕接受貨物或解除合同。合同法明確規(guī)定合同當(dāng)事人能夠行使合同解除權(quán)的情形只有兩種：即預(yù)期違約和根本違約。在貨物買賣合同中對貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移有關(guān)的只有根本違約。在這種因品質(zhì)問題而構(gòu)成的根本違約情況下，在買方檢驗確認(rèn)貨物品質(zhì)同意接受貨物之前，貨物的風(fēng)險實質(zhì)仍由賣方承擔(dān)。因為一旦發(fā)生貨物毀損、滅失，任何一個理性的買方都會以根本違約解除合同或拒絕接受貨物。這樣，貨物的品質(zhì)問題構(gòu)成貨物風(fēng)險

16、轉(zhuǎn)移的障礙。但是，雖然第8條也是把賣方的品質(zhì)擔(dān)保作為貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一個前提條件，我們?nèi)砸詾檫@樣的表述是不妥當(dāng)?shù)?。品質(zhì)保證始終是賣方的一項義務(wù)。第8條規(guī)定最好能表述為：“因標(biāo)的物質(zhì)量不符合要求，買受人同意接受標(biāo)的物之前，標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險由出賣人承擔(dān)?！蔽覀冞@里強(qiáng)調(diào)的是同意而不是實際占有、控制。強(qiáng)調(diào)品質(zhì)保證是貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移的前提條件，有利于促使賣方誠實、謹(jǐn)慎履行合同，交付符合合同品質(zhì)要求的貨物，促進(jìn)交易的安全與公平，而且，從貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移這方面來保障合同的誠實信用原則。2022年論買賣合同貨物風(fēng)險轉(zhuǎn)移（二）甲方：代表：地址：電話：乙方：代表：地址：電話：風(fēng)險提示：合作的方式多種多樣，如合作設(shè)立公

17、司、合作開發(fā)軟件、合作購銷產(chǎn)品等等，不同合作方式涉及到不同的項目內(nèi)容，相應(yīng)的協(xié)議條款可能大不相同。本協(xié)議的條款設(shè)置建立在特定項目的基礎(chǔ)上，僅供參考。實踐中，需要根據(jù)雙方實際的合作方式、項目內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)等，修改或重新擬定條款。經(jīng)甲、乙雙方共同協(xié)商，本著互惠互利、共同發(fā)展，就甲方成為乙方舉辦的“_論壇活動”的贊助商，達(dá)成如下合作協(xié)議：第一條：合作定義甲方承諾向乙方提供資金_，以推動“_論壇活動”的舉行。乙方負(fù)責(zé)活動組織及協(xié)調(diào)、展開。第二條：甲方權(quán)利和義務(wù)風(fēng)險提示：應(yīng)明確約定合作各方的權(quán)利義務(wù)，以免在項目實際經(jīng)營中出現(xiàn)扯皮的情形。再次溫馨提示：因合作方式、項目內(nèi)容不一致，各方的權(quán)利義務(wù)條款也不一致

18、，應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行擬定。1、甲方在乙方舉辦的“_論壇活動”中享有_贊助商的資格，在活動現(xiàn)場及其宣傳前期、后期同時享受報紙、電視、網(wǎng)站等媒體優(yōu)先報道的權(quán)利。2、首席贊助商的回報方式（1）籌備組正式授權(quán)首席贊助商稱號，并邀請企業(yè)代表參與論壇活動，并將在現(xiàn)場安排時間發(fā)表演講，與媒體、青年創(chuàng)業(yè)者與管理者進(jìn)行現(xiàn)場互動交流。（2）論壇活動的宣傳條幅中，明顯位置標(biāo)注企業(yè)標(biāo)志。（3）論壇活動與行業(yè)圓桌會議的印刷物（秩序冊、海報、禮品袋）中，均出現(xiàn)首席贊助企業(yè)的logo，禮品袋中出現(xiàn)企業(yè)宣傳冊。（4）論壇活動制作的視頻中，有首席贊助企業(yè)的廣告或企業(yè)介紹，由企業(yè)安排內(nèi)容。（5）論壇活動現(xiàn)場，背景板展現(xiàn)首席贊助商

19、logo，并打出首席贊助商的名稱。大會會議廳門前，提供廣告牌。（6）邀請首席贊助商主要領(lǐng)導(dǎo)任本次論壇活動籌備組副主席，出席各項活動。3、積極配合乙方參與現(xiàn)場活動，并保證活動正常進(jìn)行。4、協(xié)議簽訂時需交納活動贊助費用_元。第三條：乙方權(quán)利和義務(wù)1、負(fù)責(zé)實施活動進(jìn)度協(xié)調(diào)、相關(guān)合作方會議召開與協(xié)調(diào)等。2、確保訪談及論壇活動所需的方案完整提供。3、提供訪談及論壇活動所需的人力支持，保證投入一定精力與物力，以籌備并舉辦該項活動。4、及時向合作伙伴通告籌備進(jìn)展，并承諾在授權(quán)范圍內(nèi)使用其品牌名稱，并遵守一切相關(guān)聯(lián)之法規(guī)。5、及時與甲方共享乙方團(tuán)隊所創(chuàng)作之原創(chuàng)訪談稿件。第四條：知識產(chǎn)權(quán)條款及保密風(fēng)險提示：應(yīng)約

20、定保密及競業(yè)禁止義務(wù)，特別是針對項目所涉及的技術(shù)、客戶資源，以免出現(xiàn)合作一方在項目外以此牟利或從事其他損害項目權(quán)益的活動。1、因本協(xié)議產(chǎn)生的全部交付內(nèi)容（含數(shù)據(jù)、報告等）由聯(lián)合主辦方共同享有所有知識產(chǎn)權(quán)及其它相關(guān)權(quán)益。如以本協(xié)議新產(chǎn)生的技術(shù)成果辦理任何權(quán)利申請、登記、備案，應(yīng)由雙方協(xié)商進(jìn)行，未經(jīng)雙方事先書面許可，對方不得自行使用或擅自許可任何第三方閱讀、使用或復(fù)制或?qū)⑵溆糜诒緟f(xié)議以外的任何目的。2、甲、乙雙方同意，在對方提供服務(wù)過程中可能需要接觸、了解對方的經(jīng)營、管理信息，這些信息對雙方中的某一方來說是非常重要的，一旦泄露，將使某一方喪失競爭優(yōu)勢或處于不利地位，因此，任一方保證對其在工作中知悉到的（不論是對方提供的