1、.：.；營(yíng)銷人員定級(jí)公共練習(xí)答題人:王紅偉考試總分:100.0 考試得分:7.0判別題客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾賠償投資損失。對(duì)錯(cuò)考生答案：錯(cuò)回答正確正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 1.0判別題經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒有構(gòu)本錢質(zhì)上的委托關(guān)系。對(duì)錯(cuò)考生答案：對(duì)回答正確正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 1.0判別題營(yíng)銷人員各系列內(nèi)級(jí)別的調(diào)整應(yīng)在本級(jí)別滿6個(gè)月后開場(chǎng)，每6個(gè)月進(jìn)展一次。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題股票的市場(chǎng)價(jià)錢普通是指股

2、票在二級(jí)市場(chǎng)上買賣的價(jià)錢。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題按照競(jìng)價(jià)原那么，在證券買賣撮合中，價(jià)錢較高的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)錢較低的賣出申報(bào)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員各系列之間轉(zhuǎn)換晉級(jí)時(shí)原那么上只能從上一個(gè)系列的初等級(jí)做起，降級(jí)時(shí)根據(jù)下一個(gè)系列的各級(jí)業(yè)績(jī)規(guī)范定級(jí)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券經(jīng)紀(jì)商假設(shè)不能以委托當(dāng)日最有利的價(jià)錢使客戶的委托指令得以執(zhí)行，將承當(dāng)買賣中的價(jià)錢風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試

3、題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題內(nèi)幕信息必需具備的兩個(gè)根本條件是具有價(jià)錢敏感性和尚未公開。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題我國(guó)對(duì)證券買賣中的內(nèi)幕信息、知情人員的范圍作了明確界定。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題根據(jù)市場(chǎng)開展需求，證券買賣所可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得

4、分: 0.0判別題無基金銷售資歷營(yíng)銷人員不得進(jìn)展基金營(yíng)銷活動(dòng)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券公司或證券公司營(yíng)銷人員必需對(duì)有效贊揚(yáng)擔(dān)任，但不需求承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級(jí)條件是能維持本系列最低級(jí)別的維持規(guī)范或到期續(xù)簽奉獻(xiàn)度要求。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題開放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)錢不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前

5、得分: 0.0判別題證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題股票分割是將1股股票均等地拆成假設(shè)干股，又稱拆股、拆細(xì)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員可根據(jù)業(yè)務(wù)開展需求，自行印制名片。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題目前，我國(guó)印花稅是由證券買賣的買方一方交付的。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題開放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)錢不直接受

6、市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券買賣市場(chǎng)為各種類型的證券提供便利而充分的買賣條件，要實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，運(yùn)用與主板市場(chǎng)一樣的股票代碼。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題授信額度是指投資者提出融資、融券額度懇求后，證券公司評(píng)價(jià)投資者信譽(yù)賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。對(duì)錯(cuò)考生

7、答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題在美國(guó)，對(duì)證券公司的通俗稱謂是投資銀行。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題融資融券買賣不具備杠桿效應(yīng)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題我國(guó)規(guī)定，有限責(zé)任公司可以向社會(huì)公開發(fā)行股票。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貨

8、幣政策是影響股票價(jià)錢的宏觀經(jīng)濟(jì)要素。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表,因此證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題在系列轉(zhuǎn)換上，只能由業(yè)務(wù)類營(yíng)銷人員向管理類營(yíng)銷人員轉(zhuǎn)換，反之不行。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題基金管理費(fèi)通常是。a.從基金資產(chǎn)中提取b.按照每個(gè)估值月基金凈資產(chǎn)的一定比率逐月計(jì)提c.其費(fèi)率大小與基金規(guī)模成正比d.管理費(fèi)向投資者收取考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題

9、分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。a.投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算構(gòu)造懇求開立證券賬戶b.投資者經(jīng)過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)展證券買賣c.投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和委托中只可選擇一種委托方式d.投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題投資者可以開立的上海股票賬戶數(shù)是。a.4b.3c.2d.1考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)是指。a.

10、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)b.信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)c.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)d.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題業(yè)績(jī)報(bào)酬中凈創(chuàng)收超額獎(jiǎng)勵(lì)比例t的說法有誤的是。a.20000元凈創(chuàng)收50000元b.20000元凈創(chuàng)收50000元c.50000元凈創(chuàng)收100000元d.100000元凈創(chuàng)收考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題按劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。a.買賣權(quán)限b.買賣場(chǎng)所c.賬戶用途d.開立主體考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員不得兼任客戶代理人

11、，發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷人員兼任客戶代理人，對(duì)該營(yíng)銷人員采取的處分為。a.警告處分b.記過處分c.解除合同d.經(jīng)濟(jì)處分考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)公司不屬于華泰證券的參股公司。a.南方基金b.華泰柏瑞c.江蘇銀行d.華泰金控香港考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題基金管理費(fèi)是支付給的費(fèi)用。a.基金管理人b.基金托管人c.基金投資者d.基金監(jiān)管部門考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題采用方式，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了

12、解。a.柜臺(tái)委托b.委托c.自助委托d.網(wǎng)上委托考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題以下哪一項(xiàng)為哪一項(xiàng)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的制止性行為。a.根據(jù)委托書載明的證券稱號(hào)、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)錢幅度等，按照買賣規(guī)那么代理買賣證券，照實(shí)進(jìn)展買賣記錄b.買賣成交后，按照規(guī)定制造買賣成交報(bào)告單交付客戶c.證券買賣中確認(rèn)買賣行為及其買賣結(jié)果的對(duì)賬單必需真實(shí)，并由買賣經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)踐持有的證券相一致d.假借客戶的名義買賣證券考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員

13、以公司制止的業(yè)務(wù)方式、效力方式等吸引客戶、爭(zhēng)奪客戶資源，情節(jié)細(xì)微的，對(duì)該營(yíng)銷人員采取的處分為。a.警告處分b.記過處分c.解除合同d.經(jīng)濟(jì)處分考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于期貨合約規(guī)范化作用的說法，不正確的選項(xiàng)是。a.便利了期貨合約的延續(xù)買賣b.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性c.添加了買賣本錢d.簡(jiǎn)化了買賣過程考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題實(shí)行客戶買賣結(jié)算資金第三方存控制度后，證券投資者結(jié)算資金的存取方式是。a.直接取現(xiàn)b.轉(zhuǎn)賬c.匯款d.劃款考生答案：未答正確答案：b試題分

14、析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券投資基金管理人的目的函數(shù)是利益的最大化。a.管理人b.托管人c.份額持有人d.監(jiān)管人考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。a.證券買賣所b.證券公司c.商業(yè)銀行d.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為。a.封鎖式基金b.開放式基金c.契約型基金d.公司型基金考生答案：未答正確答

15、案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶的投資才干可將客戶劃分為。a.入門型b.進(jìn)階型c.準(zhǔn)專業(yè)型d.以上三者都是考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題我國(guó)規(guī)定，證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息不包括。a.公司已公開的資產(chǎn)重組的信息b.公司分配股利或者增資的方案c.公司股權(quán)構(gòu)造的艱苦變化d.公司債務(wù)擔(dān)保的艱苦變卦考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題關(guān)于客戶開立資金賬戶，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是。a.客戶開立資金賬戶，應(yīng)到證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)提出書面懇求，出示有效身份證明文件b.營(yíng)業(yè)部柜

16、臺(tái)應(yīng)保證客戶資料的真實(shí)性、有效性、完好性、一致性c.營(yíng)業(yè)部可代為設(shè)置賬戶密碼，但須保證為客戶嚴(yán)密d.客戶開立資金賬戶時(shí)必需簽署、等文件考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題我國(guó)規(guī)定，經(jīng)過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于行為。a.內(nèi)幕買賣b.欺詐客戶c.內(nèi)幕信息d.支配市場(chǎng)考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題根據(jù)我國(guó)滬市買賣規(guī)那么的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)錢最小變動(dòng)單位是元。a.0.01b.0.02c.0.03d.0.04考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0

17、) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)上最根本和最主要的兩個(gè)種類是。a.股票和權(quán)證b.股票和期權(quán)c.股票和債券d.期貨和基金考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題華泰證券股份的前身為。a.紫金證券公司b.江蘇省南京證券公司c.江蘇省證券公司d.以上都不對(duì)考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員應(yīng)每簽署一次合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書。a.月b.季度c.半年d.1年考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券公司該當(dāng)妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、買賣記錄和與內(nèi)

18、部管理、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保管期限不得少于年。a.4b.6c.7d.20考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題2021年下發(fā)的中，目的“當(dāng)月新增有效戶有正確的選項(xiàng)是。a.是指當(dāng)月開戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。b.是指當(dāng)月開戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設(shè)開戶當(dāng)月未到達(dá)有效戶規(guī)范，開戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份到達(dá)有效戶規(guī)范的，算作到達(dá)規(guī)范當(dāng)月的新增有效戶。c.是指當(dāng)月開戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設(shè)開戶當(dāng)月未到達(dá)有效戶規(guī)范，開戶后兩個(gè)月內(nèi)任一月份到達(dá)有效戶規(guī)范的，算作到達(dá)規(guī)范當(dāng)月的新

19、增有效戶。d.是指當(dāng)月開戶，且到達(dá)有效客戶規(guī)范的客戶賬戶。假設(shè)開戶當(dāng)月未到達(dá)有效戶規(guī)范，開戶后三個(gè)月內(nèi)任一月份到達(dá)有效戶規(guī)范的，算作當(dāng)月的新增有效戶。考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的效力。a.效力中心b.郵寄效力c.自動(dòng)、電子信箱與手機(jī)短信d.“一對(duì)一專人效力考生答案：d回答正確正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 1.0單項(xiàng)選擇題目前全國(guó)證券從業(yè)資歷考試每年定期舉行幾次？a.1b.2c.3d.4考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0

20、.0單項(xiàng)選擇題是指企業(yè)法人或具有法人資歷的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司構(gòu)成的股份。a.法人股b.國(guó)有股c.社會(huì)公眾股d.限售股考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題自然人開立深A(yù)及滬A證券帳戶個(gè)人客戶需提供。a.委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的代辦人銀行帳戶b.填妥的c.委托他人代辦的，還應(yīng)核驗(yàn)經(jīng)公證的委托代辦書d.客戶有效的身份證明文件考生答案：bcd回答正確正確答案：bcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 2.0多項(xiàng)選擇題上海、深圳證券買賣所采取的股票成交價(jià)錢的決議方式有。a.集合競(jìng)價(jià)b.延續(xù)競(jìng)價(jià)c.逐節(jié)競(jìng)價(jià)d.上

21、網(wǎng)競(jìng)價(jià)考生答案：未答正確答案：ab試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部在營(yíng)銷人員管理上的主要職能主要包括。a.一致規(guī)劃、集中管理營(yíng)銷隊(duì)伍相關(guān)業(yè)務(wù)；b.制定營(yíng)銷隊(duì)伍管理方針和相關(guān)管理制度，指點(diǎn)營(yíng)業(yè)部進(jìn)展?fàn)I銷隊(duì)伍建立；c.對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷管理隊(duì)伍業(yè)務(wù)的開展情況及效果進(jìn)展評(píng)價(jià)分析；d.辦理與營(yíng)銷隊(duì)伍相關(guān)的其它業(yè)務(wù)?？忌鸢福何创鹫_答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有以下情形：。a.在銷售活動(dòng)中為本人或他人牟取不正當(dāng)利益b.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息c.詆毀其它基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員d.分

22、布虛偽信息，擾亂市場(chǎng)次序e.贊同或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)考生答案：未答正確答案：abcde試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部在營(yíng)銷人員管理中的職責(zé)。a.詳細(xì)落實(shí)公司關(guān)于營(yíng)銷隊(duì)伍的開展規(guī)劃，根據(jù)公司的一致要求和本身業(yè)務(wù)開展的需求，選聘營(yíng)銷人員、建立營(yíng)銷隊(duì)伍、構(gòu)建營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、組織開展?fàn)I銷管理任務(wù)；b.為營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)、營(yíng)銷人員制定開展規(guī)劃，對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)開展進(jìn)展管理、指點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制；c.組織營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員的選聘、培訓(xùn)任務(wù)；d.其他營(yíng)銷人員的督導(dǎo)、績(jī)效考核等任務(wù)?？忌鸢福何创鹫_答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)

23、選擇題客戶委托要經(jīng)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展以下審查符合要求后，才干被接受。a.驗(yàn)證b.開戶c.審單d.驗(yàn)證資金及證券考生答案：acd回答正確正確答案：acd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 2.0多項(xiàng)選擇題深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行。a.運(yùn)轉(zhuǎn)獨(dú)立b.監(jiān)察獨(dú)立c.代碼獨(dú)立d.指數(shù)獨(dú)立考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽署，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有等。a.雙方聲明及承諾b.協(xié)議標(biāo)的c.資金賬戶d.買賣代理考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前

24、得分: 0.0多項(xiàng)選擇題基金份額持有人的義務(wù)包括等。a.遵守基金契約b.交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用c.承當(dāng)基金虧損或終止的有限責(zé)任d.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題當(dāng)日融資買入，經(jīng)過方式直接了結(jié)負(fù)債。a.直接還款b.買券還券c.直接還券d.賣券還款考生答案：未答正確答案：ad試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題作為有價(jià)證券，債券和股票具有的一樣點(diǎn)是。a.都屬于有價(jià)證券b.權(quán)益一樣c.都是籌措資金的手段d.風(fēng)險(xiǎn)一樣考生答案：未答正確答案：ac試題分析:試題分?jǐn)?shù):

25、(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于開戶津貼的說法中，正確的有。a.開戶津貼為營(yíng)銷人員新開發(fā)客戶的獎(jiǎng)金b.開戶津貼=開戶津貼基數(shù)*開戶津貼調(diào)理系數(shù)c.客戶月末到達(dá)毛傭金不低于10元或持有理財(cái)富品超越3萬元的可按一定規(guī)范計(jì)算開戶津貼基數(shù)d.開戶津貼調(diào)理系數(shù)根據(jù)當(dāng)月開戶津貼發(fā)放戶數(shù)、當(dāng)月開戶津貼發(fā)放客戶托管資產(chǎn)兩個(gè)目的取大確定考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題上班期間以下哪些行為是制止的。a.大聲喧嘩b.吃零食c.打印復(fù)印私人文件資料d.長(zhǎng)時(shí)間關(guān)門辦公考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0

26、.0多項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員有如下行為之一者，解除與該營(yíng)銷人員的合同。a.誘使客戶進(jìn)展不用要的證券買賣b.代客簽名或偽造客戶簽名；c.在未經(jīng)公司答應(yīng)的場(chǎng)所開展業(yè)務(wù)d.隱瞞、假造個(gè)人資料考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題我國(guó)規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛偽陳說等行為。a.回購(gòu)b.買賣c.發(fā)行d.買斷考生答案：未答正確答案：bc試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題基金份額持有人享有基金的。a.基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán)b.投資管理權(quán)c.收益權(quán)d.資產(chǎn)保管權(quán)考生答案：未答正確答

27、案：ac試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題證券公司在向客戶融資、融券前，該當(dāng)辦理客戶征信，了解。a.根本資料b.投資閱歷以及誠(chéng)信記錄c.還款才干d.融資融券需求考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題名下客戶效力關(guān)系的分配原那么上按照“誰開發(fā)，誰效力的原那么進(jìn)展。a.證券經(jīng)紀(jì)人系列b.客戶經(jīng)理系列c.理財(cái)經(jīng)理系列d.區(qū)域總監(jiān)系列考生答案：未答正確答案：bc試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶的投資才干可將客戶劃分為。a.入門型b.進(jìn)階型c.準(zhǔn)專業(yè)型d.專業(yè)型考生答案：未答正確答案：ab

28、c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題員工辦理入職需求提供的個(gè)人履歷包括。a.教育背景b.安康情況c.專業(yè)資質(zhì)d.任務(wù)閱歷考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:營(yíng)銷人員定級(jí)公共練習(xí)答題人:王紅偉考試總分:100.0 考試得分:1.0判別題經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒有構(gòu)本錢質(zhì)上的委托關(guān)系。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題支配市場(chǎng)行為包括單獨(dú)或者經(jīng)過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)結(jié)合或者延續(xù)買賣，支配證券買賣數(shù)量的行為。對(duì)錯(cuò)考生答案：對(duì)回答正確正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0)

29、當(dāng)前得分: 1.0判別題營(yíng)銷人員各系列內(nèi)級(jí)別的調(diào)整應(yīng)在本級(jí)別滿6個(gè)月后開場(chǎng)，每6個(gè)月進(jìn)展一次。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員各系列是循序漸進(jìn)的職業(yè)開展通道，各系列符合條件可相互轉(zhuǎn)換。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員各系列之間轉(zhuǎn)換晉級(jí)時(shí)原那么上只能從上一個(gè)系列的初等級(jí)做起，降級(jí)時(shí)根據(jù)下一個(gè)系列的各級(jí)業(yè)績(jī)規(guī)范定級(jí)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商贊同后可以恣意透支。對(duì)錯(cuò)考生答案：未

30、答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，采取會(huì)員制的組織方式。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題授信額度是指投資者提出融資、融券額度懇求后，證券公司評(píng)價(jià)投資者信譽(yù)賬戶中的擔(dān)保物價(jià)值，計(jì)算保證金可用余額，在滿足保證金比例的前提下授予投資者的可融資或融券的最大額度。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分:

31、0.0判別題某營(yíng)銷人員給其客戶發(fā)送的效力短信內(nèi)容為“據(jù)傳，明日股票將有艱苦利好發(fā)布，留意察看。此短信不屬于違規(guī)短信。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題無基金銷售資歷營(yíng)銷人員不得進(jìn)展基金營(yíng)銷活動(dòng)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員各系列之間的轉(zhuǎn)換降級(jí)條件是能維持本系列最低級(jí)別的維持規(guī)范或到期續(xù)簽奉獻(xiàn)度要求。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題股票的內(nèi)在價(jià)值決議股票的市場(chǎng)價(jià)錢，股票的市場(chǎng)價(jià)錢總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值動(dòng)搖。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答

32、案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題個(gè)人開立證券賬戶委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題股票分割是將1股股票均等地拆成假設(shè)干股，又稱拆股、拆細(xì)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題信譽(yù)證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及買賣所公布的標(biāo)的證券范圍以外的證券。對(duì)錯(cuò)考生答案：未

33、答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題開放式基金的申購(gòu)、贖回價(jià)錢不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題在深圳證券買賣所證券買賣的托控制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營(yíng)業(yè)部賣出該證券。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題營(yíng)銷人員合同類別轉(zhuǎn)回勞動(dòng)合同次數(shù)不能超越2次。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券發(fā)行市場(chǎng)也稱為一級(jí)市場(chǎng)或者初級(jí)市場(chǎng)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確

34、答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題上海證券買賣所和深圳證券買賣所每天都應(yīng)發(fā)布即時(shí)行情、證券指數(shù)等買賣信息。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券買賣所決議上市證券的每日收盤價(jià)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題企業(yè)文化是企業(yè)家的文化。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題開放式基金

35、的申購(gòu)價(jià)普通是基金份額凈資產(chǎn)值加一定的購(gòu)買費(fèi)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題在證券買賣過程中，買賣雙方成交后，買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題在股份公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之后。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：錯(cuò)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題證券經(jīng)紀(jì)人辦理入職手續(xù)過程中，需拿到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同意的從業(yè)資歷證書方可開場(chǎng)展業(yè)。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0判別題經(jīng)

36、紀(jì)業(yè)務(wù)總部擔(dān)任制定并修訂營(yíng)銷人員績(jī)效考核方法，按照市場(chǎng)變化定期公布、維護(hù)考核目的，指點(diǎn)營(yíng)業(yè)部對(duì)營(yíng)銷人員實(shí)施績(jī)效管理。對(duì)錯(cuò)考生答案：未答正確答案：對(duì)試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題在我國(guó)，是指中國(guó)結(jié)算公司為懇求人開出的記載其證券持有及變卦的權(quán)益憑證。a.證券投資基金賬戶b.開放式基金賬戶c.證券賬戶d.B股賬戶考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員甲某月開發(fā)客戶的股基買賣傭金率為0.15%，那么當(dāng)月甲的傭金調(diào)整系數(shù)P1為備注：股基買賣傭金率=三個(gè)月內(nèi)開發(fā)的客戶當(dāng)月的傭金額/當(dāng)月股基買賣量。a.1b.1.05c.1

37、.1d.1.15考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。a.證券買賣所b.證券公司c.商業(yè)銀行d.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券按照，可分為股票、債券和其他證券三大類。a.所代表的權(quán)益性質(zhì)b.募集方式c.能否在買賣所掛牌買賣d.發(fā)行主體的不同考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員達(dá)不到續(xù)簽規(guī)范時(shí)的調(diào)整原那么有誤的是。a.理財(cái)經(jīng)理系列

38、調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列b.客戶經(jīng)理系列調(diào)整到經(jīng)紀(jì)人系列c.區(qū)域總監(jiān)系列調(diào)整到團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列d.團(tuán)隊(duì)經(jīng)理系列調(diào)整到客戶經(jīng)理系列或證券經(jīng)紀(jì)人系列考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)報(bào)酬中K2的說法有誤的是。a.勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員業(yè)績(jī)薪酬=名下客戶凈創(chuàng)收*K2K240%b.每月根據(jù)業(yè)績(jī)，對(duì)照月凈新增有效戶、月凈新增客戶資產(chǎn)兩項(xiàng)規(guī)范，就小取對(duì)應(yīng)根本業(yè)績(jī)薪酬比例c.首席客戶經(jīng)理、首席理財(cái)經(jīng)理月凈新增業(yè)績(jī)對(duì)應(yīng)的根本業(yè)績(jī)薪酬比例J，保底為18%d.任職半年或以上管理類營(yíng)銷人員轉(zhuǎn)為業(yè)務(wù)類營(yíng)銷人員半年內(nèi)根本業(yè)績(jī)薪酬比例J，保底20%考

39、生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題采用方式，投資者和證券經(jīng)紀(jì)商面對(duì)面辦理委托手續(xù)，有利于加強(qiáng)雙方了解。a.柜臺(tái)委托b.委托c.自助委托d.網(wǎng)上委托考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題巨額贖回是指基金凈贖回懇求超越基金總份額的。a.0.1b.0.09c.0.08d.0.07考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是點(diǎn)。a.0.5b.0.4c.0.3d.0.2考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)

40、前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題以下哪個(gè)公司不屬于華泰證券的參股公司。a.南方基金b.華泰柏瑞c.江蘇銀行d.華泰金控香港考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題根據(jù)客戶的財(cái)富周期可將客戶劃分為。a.積累期b.穩(wěn)定期c.破費(fèi)期d.以上三者都是考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題營(yíng)銷人員將個(gè)人或銀行駐點(diǎn)的電腦提供應(yīng)客戶用于證券買賣，未呵斥不良后果，對(duì)該營(yíng)銷人員采取的處分為。a.警告處分b.記過處分c.解除合同d.經(jīng)濟(jì)處分考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題當(dāng)

41、公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)添加了股票供應(yīng)，假設(shè)無相應(yīng)需求增長(zhǎng)，股價(jià)能夠因此而。a.下降b.添加c.不變d.無法斷定考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題開放式基金的募集期限自基金份額出賣之日起計(jì)算，不能超越。a.1個(gè)月b.2個(gè)月c.3個(gè)月d.6個(gè)月考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題華泰證券年出資受讓南方基金管理公司股權(quán)，成為其第一大股東。a.2003b.2004c.2005d.以上都不對(duì)考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題潛在客戶積分是營(yíng)銷人員升降

42、級(jí)的考核規(guī)范之一，經(jīng)過以下那種方式進(jìn)展核算。a.經(jīng)過薪酬系統(tǒng)核算b.經(jīng)過營(yíng)銷人員任務(wù)平臺(tái)核算c.經(jīng)過CRM系統(tǒng)核算d.手工核算考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱為。a.封鎖式基金b.開放式基金c.契約型基金d.公司型基金考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題場(chǎng)外買賣市場(chǎng)的價(jià)錢決議主要方式為。a.公開競(jìng)價(jià)b.集合競(jìng)價(jià)c.買賣雙方協(xié)商議價(jià)d.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券業(yè)

43、從業(yè)人員被贊揚(yáng)，經(jīng)核實(shí)后將作為記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。a.根本信息b.獎(jiǎng)勵(lì)信息c.警示信息d.處分處分信息考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券市場(chǎng)監(jiān)管的原那么，不包括的原那么有。a.依法監(jiān)管原那么b.維護(hù)投資者利益原那么c.三公原那么d.以自律為主原那么考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券投資基金管理人的目的函數(shù)是利益的最大化。a.管理人b.托管人c.份額持有人d.監(jiān)管人考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題勞動(dòng)合同營(yíng)銷人員業(yè)

44、績(jī)報(bào)酬中根本業(yè)績(jī)報(bào)酬比例J的說法正確的選項(xiàng)是。a.月新增有效戶大于0戶，小于2戶，J=17%b.月凈新增有效戶大于0戶，小于2戶，J=15%c.月新增有效戶大于等于0戶，小于2戶，J=15%d.月新增有效戶大于等于0戶，小于等于2戶，J=15%考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題按基金的組織方式不同，基金可分為。a.開放式基金和封鎖式基金b.契約型基金和公司型基金c.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等d.生長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金考生答案：未答正確答案：b試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題契約型基金持有人實(shí)踐上

45、是。a.運(yùn)營(yíng)者b.監(jiān)管者c.受害者d.受托者考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題截至2021年2月，華泰證券上市募集資金位居券商股IPO募集資金第。a.1b.2c.3d.4考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題以下單位或者個(gè)人，期貨公司可以接受其委托進(jìn)展期貨買賣的是。a.期貨公司的普通客戶b.證券期貨市場(chǎng)制止進(jìn)入者c.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位d.未能提供開戶證明資料的單位考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員經(jīng)過營(yíng)銷渠道，采取多種促銷方

46、式，與客戶建立關(guān)系并促成買賣的過程是。a.客戶招徠b.產(chǎn)品及效力銷售c.客戶效力d.客戶促成考生答案：未答正確答案：a試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的效力。a.效力中心b.郵寄效力c.自動(dòng)、電子信箱與手機(jī)短信d.“一對(duì)一專人效力考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題按照及相關(guān)規(guī)那么的規(guī)定，普通證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，且每年培訓(xùn)不少于。a.5學(xué)時(shí)b.10學(xué)時(shí)c.15學(xué)時(shí)d.20學(xué)時(shí)考生答案：未答正確答案：c試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0)

47、當(dāng)前得分: 0.0單項(xiàng)選擇題下述投資戰(zhàn)略中最不適宜中小投資者參與的是。a.長(zhǎng)期投資定投b.指數(shù)中短期趨勢(shì)買賣c.主題、行業(yè)、板塊輪動(dòng)投資d.利用申購(gòu)贖回進(jìn)展價(jià)差套利投資考生答案：未答正確答案：d試題分析:試題分?jǐn)?shù):(1.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題上海、深圳證券買賣所采取的股票成交價(jià)錢的決議方式有。a.集合競(jìng)價(jià)b.延續(xù)競(jìng)價(jià)c.逐節(jié)競(jìng)價(jià)d.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)考生答案：未答正確答案：ab試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部在營(yíng)銷人員管理上的主要職能主要包括。a.一致規(guī)劃、集中管理營(yíng)銷隊(duì)伍相關(guān)業(yè)務(wù)；b.制定營(yíng)銷隊(duì)伍管理方針和相關(guān)管理制度，指點(diǎn)營(yíng)業(yè)部進(jìn)展?fàn)I銷隊(duì)伍建立；c

48、.對(duì)營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷管理隊(duì)伍業(yè)務(wù)的開展情況及效果進(jìn)展評(píng)價(jià)分析；d.辦理與營(yíng)銷隊(duì)伍相關(guān)的其它業(yè)務(wù)?？忌鸢福何创鹫_答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題客戶委托要經(jīng)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)展以下審查符合要求后，才干被接受。a.驗(yàn)證b.開戶c.審單d.驗(yàn)證資金及證券考生答案：a回答錯(cuò)誤正確答案：acd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有以下情形：。a.在銷售活動(dòng)中為本人或他人牟取不正當(dāng)利益b.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息c.詆毀其它基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員d.分布虛偽信息，擾亂市場(chǎng)次序e.贊同或默許他人以其本人或所在

49、機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)考生答案：未答正確答案：abcde試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題以下屬于企業(yè)文化的積極功能。a.導(dǎo)向功能b.凝聚功能c.規(guī)范功能d.鼓勵(lì)功能考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行。a.運(yùn)轉(zhuǎn)獨(dú)立b.監(jiān)察獨(dú)立c.代碼獨(dú)立d.指數(shù)獨(dú)立考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題境內(nèi)自然人委托他人代辦資金賬戶開戶，應(yīng)該提供以下文件。a.代辦人提交經(jīng)公證的委托開立資金賬戶代辦書b.委托人有效身份證明及復(fù)印件c.委托人證券賬戶卡及復(fù)印件d.代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件考生答案：未答正確答案：abcd試題分析:試題分?jǐn)?shù):(2.0) 當(dāng)前得分: 0.0多項(xiàng)選擇題自然人只開立資金帳戶需提供。a.個(gè)人駕照原件及復(fù)印件b.有效的身份證明文件c.填妥的d.個(gè)人客戶委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證明文件考生答案：未答正確答案：bcd試題