1、引 言0.1體系化治理0.1.1體系化方法采納治理體系方法對質(zhì)量、安全工作進(jìn)行治理。以八項質(zhì)量治理原則為指導(dǎo)，依據(jù)GB/T19001-2008(ISO9000：2005 ，IDT ）、AQ/9006-2010標(biāo)準(zhǔn)，并考慮以下因素的阻礙，建立、實施和保持質(zhì)量、安全治理體系：公司所處的經(jīng)營施工生產(chǎn)環(huán)境；公司的具體特點(diǎn)，包括不斷變化的需求、具體目標(biāo)、提供的產(chǎn)品、采納的過程、組織規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)。以下是八項項治理原則及其簡要講明：以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)：理解和滿足顧客的要求和期望，并爭取超越顧客期望。領(lǐng)導(dǎo)作用：建立公司統(tǒng)一的宗旨和方向，制造、保持能使職員充分參與實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的和諧環(huán)境。全員參與：充分發(fā)揮職員的

2、技能和經(jīng)驗，以實現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)。過程方法：將資源和活動作為過程進(jìn)行治理，以便更高效地達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。治理的系統(tǒng)方法：協(xié)調(diào)好各相互關(guān)聯(lián)的過程，提高整體治理的效率。持續(xù)改進(jìn)：沒有最好，只有更好。持續(xù)改進(jìn)是公司的永恒目標(biāo)?；谑聦嵉臎Q策方法：確保公司的決策建立在對經(jīng)營施工生產(chǎn)活動、監(jiān)測分析的客觀事實的分析基礎(chǔ)之上。與供方互利的關(guān)系：通過與供方、分包方建立長期的合作伙伴關(guān)系，增強(qiáng)雙方制造價值的能力，實現(xiàn)共贏進(jìn)展。0.1.2 體系文件化建立和保持適宜的治理體系文件，包括治理手冊、程序文件、第三層次支持性文件和記錄表格，以實現(xiàn)以下目的或發(fā)揮以下作用：a）描述治理體系，為質(zhì)量、安全治理提供明確和有效的運(yùn)作框

3、架，奠定規(guī)范、穩(wěn)定、連續(xù)的基礎(chǔ)，并為建立和保持治理體系提供證據(jù)；b）將領(lǐng)導(dǎo)層的承諾傳達(dá)給職員，促使領(lǐng)導(dǎo)層與職員達(dá)成共識；c）為職員提供公開的、一致的、統(tǒng)一的要求，促進(jìn)溝通，以達(dá)到工作的一致性；d）為確定各項工作業(yè)績提供依據(jù)，并講明如何才能達(dá)到規(guī)定的要求；e）為職員培訓(xùn)、持續(xù)改進(jìn)、治理體系審核、評審提供依據(jù)；f）為顧客提供信任，明確對供方和分包方的框架要求。0.2 治理手冊的編寫、治理與應(yīng)用0.2.1手冊的編寫、治理本手冊依據(jù)GB/T19001-2008(ISO9000：2005 ，IDT ）、AQ/T9006-2010標(biāo)準(zhǔn)編制和修訂，采納相似于GB/T19001-2008(ISO9000：20

4、05 ，IDT ）的過程模式，將二個標(biāo)準(zhǔn)的要求分不納入相關(guān)章節(jié)和條款。本手冊由機(jī)械綜合辦按文件治理程序規(guī)定組織編寫、修改和治理：a）由機(jī)械綜合辦組織編寫，各部門會審，治理者代表審核，董事長批準(zhǔn)公布；b）由機(jī)械綜合辦負(fù)責(zé)以書面或OA系統(tǒng)授權(quán)電子文件等形式發(fā)放到相應(yīng)的部門；手冊發(fā)放范圍為：公司領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)公共職能部門、各部門（車間）、其它經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)同意的部門或人員。未經(jīng)治理者代表批準(zhǔn)，任何人均不得向公司以外的人員提供。c）手冊的修改由機(jī)械綜合辦組織，并及時通知各相關(guān)部門；d）當(dāng)手冊作廢時，手簽版式本作出“作廢保留”標(biāo)識。0.2.2手冊的應(yīng)用本手冊闡明本公司質(zhì)量、安全治理的宗旨、方向和框架，是質(zhì)

5、量、安全治理的綱領(lǐng)性、法規(guī)性文件。本手冊適用于：a）公司內(nèi)部治理，包括作為運(yùn)行治理、監(jiān)測、審核、治理評審等的依據(jù)；b）外部第二方審核、第三方審核，為顧客、其它相關(guān)方提供信任。0.3 公司簡介質(zhì)量、安全治理手冊公布令發(fā) 布 令公司治理手冊依據(jù)ISO9001:2008質(zhì)量治理體系 要求及AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化差不多規(guī)范，結(jié)合機(jī)械制造行業(yè)和本公司的運(yùn)作特點(diǎn)所編制。治理手冊闡明了本公司的質(zhì)量、安全方針和質(zhì)量目標(biāo)，規(guī)定了治理體系的整體框架，確定了過程和其相互關(guān)系及過程操縱要求。治理手冊是公司開展質(zhì)量、安全治理活動的綱領(lǐng)性、法規(guī)性文件，是全體職員開展質(zhì)量、安全活動的行為準(zhǔn)則。集團(tuán)公司

6、對組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，依照調(diào)整情況對治理手冊進(jìn)行了全面修訂，現(xiàn)為C版治理手冊。本手冊經(jīng)審定，現(xiàn)予以公布，請公司全體職員遵照執(zhí)行！ XXXX有限公司董事長：2015年4月XX日治理者代表任命令任 命 令茲任命：XX 先生為本公司治理者代表，按照ISO9001:2008質(zhì)量治理體系 要求及AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化差不多規(guī)范，全面負(fù)責(zé)組織建立、實施和保持質(zhì)量、安全治理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。治理者代表要緊職責(zé)和權(quán)限如下：a）確保公司質(zhì)量治理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b）向董事長報告質(zhì)量治理體系運(yùn)行情況和任何改進(jìn)的需求；c）確保在公司內(nèi)提高滿足顧客要求的意識；d）負(fù)責(zé)公

7、司質(zhì)量、安全治理體系有關(guān)事宜與外部進(jìn)行聯(lián)絡(luò)；e）主持公司質(zhì)量、安全治理體系的內(nèi)部審核工作；f）組織編制公司質(zhì)量、安全治理體系中的相關(guān)文件。 XXXX機(jī)械有限公司董事長：2015年4月XX日質(zhì)量方針、安全方針公布令公司致力于在機(jī)械行業(yè)領(lǐng)域做強(qiáng)、做大、做優(yōu)，在提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)、保證產(chǎn)品質(zhì)量的同時，致力于愛護(hù)職員安全，為此制定如下方針，以指導(dǎo)公司質(zhì)量、安全治理，不斷追求卓越。公司質(zhì)量方針：科技領(lǐng)先，精心制造，持續(xù)改進(jìn)，顧客中意。安全方針：以人為本， 健康安全；遵章守法， 強(qiáng)化治理；綜合治理， 持續(xù)改進(jìn)。安全方針釋義“以人為本，健康安全”以人為本，重視職員的健康與安全，不斷改善職員的工作環(huán)境和勞動條件，全

8、面實施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化治理，大力推進(jìn)職業(yè)健康安全文化建設(shè)，在公司全體職員中形成關(guān)愛生命、關(guān)愛健康的氛圍，保持人、機(jī)、物、環(huán)境和諧相處。“遵規(guī)守法，強(qiáng)化治理”嚴(yán)格遵守國家和政府部門頒布的職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其它要求，遵守集團(tuán)和本單位制定的職業(yè)健康安全規(guī)章、安全操作規(guī)程，增強(qiáng)全體職員的安全法制觀念，加強(qiáng)對全體職員的教育和培訓(xùn)，提高全員安全意識和操作技能，規(guī)范職員的操作行為，加強(qiáng)日常治理，增強(qiáng)事故預(yù)防能力?！熬C合治理，持續(xù)改進(jìn)”綜合運(yùn)用科學(xué)的治理方法和有效的資源及手段，發(fā)揮人們的智慧，通過全體職員的共同努力，通過改進(jìn)工藝和設(shè)備，創(chuàng)建一個健康安全的工作環(huán)境，治理各種事故隱患和安全風(fēng)險，持續(xù)改進(jìn)公司的職

9、業(yè)健康安全績效。所有職員必須理解這些方針及其內(nèi)涵，在工作中自覺遵守質(zhì)理、安全體系要求；公司將提供充分的資源，并定期評審，確保方針得到執(zhí)行和貫徹。 董事長： 2015年X月XX日質(zhì)量、安全總目標(biāo)公布令為實現(xiàn)質(zhì)量、安全方針，并為制定短期或年度目標(biāo)、指標(biāo)提供具體框架，公司制定以下質(zhì)量、安全總目標(biāo)，現(xiàn)予以公布，全體職員應(yīng)努力為實現(xiàn)這些目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。質(zhì)量目標(biāo)：建立和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量治理體系，精心設(shè)計，精心制造，提供滿足顧客要求的產(chǎn)品和服務(wù)；不斷開發(fā)新產(chǎn)品，應(yīng)用新工藝和新材料，確保產(chǎn)品技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量處于同行業(yè)的領(lǐng)先水平。安全治理總體目標(biāo)：1、強(qiáng)化風(fēng)險治理、追求最大限度的不發(fā)生各類事故，不損害人身健康，不破

10、壞環(huán)境。2、堅持安全標(biāo)準(zhǔn)化治理要求，全面落實安全標(biāo)準(zhǔn)化流程化治理。3、遵循以人為本的原則，加強(qiáng)職員培訓(xùn)，努力提高職員隊伍的安全素養(yǎng)。4、在公司建立和形成完善的、體系化的安全生產(chǎn)長效治理機(jī)制。安全治理總體操縱指標(biāo)六個為零：1、死亡及重傷事故（含交通責(zé)任事故）為零。2、重大火災(zāi)（爆炸）事故為零。3、重大設(shè)備事故為零。4、急性中毒事故為零。5、職員職業(yè)病發(fā)病率為零。6、危險化學(xué)品外泄造成環(huán)境污染事故為零。四個達(dá)標(biāo)：1、職員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)率為100%。2、特種作業(yè)持證上崗率為100%。3、事故隱患整改率為100%。4、工作場所職業(yè)病危害因素達(dá)標(biāo)率為100%。董事長：2015年月日安全承諾公司在生產(chǎn)和

11、治理活動中：1）自覺貫徹執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)。2）堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全方針，開展風(fēng)險治理，定期排查隱患，落實隱患整改治理。3）為安全生產(chǎn)工作提供必要和所需的一切資源。4）貫徹公司安全生產(chǎn)方針，努力實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)。5）堅持持續(xù)改進(jìn)，不斷提升公司安全生產(chǎn)水平。6）保證職員享有職業(yè)衛(wèi)生健康的權(quán)利，切實改善作業(yè)環(huán)境。7）堅持清潔生產(chǎn)，預(yù)防環(huán)境污染。8）履行社會責(zé)任，推行“責(zé)任關(guān)懷”。9）編制應(yīng)急救援預(yù)案，涵蓋生產(chǎn)、使用、儲存、購銷和處置過程中所發(fā)生的一切事故，并定期組織演練和評審更新。10）充分發(fā)揮工會組織的安全生產(chǎn)監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。11）定期組織召開安全生

12、產(chǎn)治理會議，專題研究部署公司的安全生產(chǎn)工作。董事長：2015年月日1 范圍1.1 總則依據(jù)GB/T19001-2008(ISO9001：2008 IDT）、AQ/T9006-2010及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的治理實踐，建立、實施和保持質(zhì)量和安全生產(chǎn)治理體系，以證實公司具有穩(wěn)定、持續(xù)地按顧客、相關(guān)方和適用法律法規(guī)要求，優(yōu)質(zhì)高效、安全地提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力；同時，通過實施治理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性，增強(qiáng)顧客中意，提高安全績效，促進(jìn)相關(guān)方中意。1.2 應(yīng)用范圍1.2.1 適用范圍體系覆蓋的產(chǎn)品為：體系覆蓋的區(qū)域：。1.2.2 刪減講明本公司按照GB/T19001-2008質(zhì)量治理體系 要求(ISO

13、9001：2008 IDT）、AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化差不多規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施和保持質(zhì)量、安全生產(chǎn)體系，并持續(xù)改進(jìn)其有效性，無任何刪減的條款。2 規(guī)范性引用文件本手冊引用以下標(biāo)準(zhǔn)作為公司質(zhì)量、安全生產(chǎn)治理體系要求的支持 ：a）GB/T19000-2008質(zhì)量治理體系 基礎(chǔ)與術(shù)語(ISO9000：2005 ，IDT ）；b）GB/T19001-2008質(zhì)量治理體系 要求(ISO9001：2008， IDT）；c）AQ/T9006-2010企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化差不多規(guī)范；d ）機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評定標(biāo)準(zhǔn)。3 術(shù)語和定義本手冊引用GB/T19000-2008、AQ/T9

14、006-2010標(biāo)準(zhǔn)中所確定的術(shù)語和定義，同時另給出了部分術(shù)語和定義，具體如下：3.1本公司所涉及的行業(yè)性術(shù)語或縮寫3.1.1 3.1.23.1.3本公司下屬各部門/崗位和集團(tuán)公共職能部門在泛指的情況下可簡稱為“相關(guān)職能部門”。3.1.4金工車間、板焊車間、電氣車間、自動成套裝備部在泛指的情況下可簡稱為“生產(chǎn)車間”或“生產(chǎn)部門”。3.1.5機(jī)械綜合辦所屬質(zhì)檢班可簡稱為 “檢驗部門”；機(jī)械技術(shù)部含機(jī)械綜合辦、設(shè)計及工藝技術(shù)室在泛指的情況下可簡稱為 “技術(shù)部門”，機(jī)械技術(shù)部負(fù)責(zé)人可簡稱技術(shù)負(fù)責(zé)人；自動成套裝備部可簡稱為“裝配部門”。3.1.6材料庫、半成品庫、成品庫等庫房可簡稱為“倉庫”。3.1.

15、7材料是指本公司采購的，還需要進(jìn)行加工才能用于產(chǎn)品的物質(zhì)（如：鋼材，銅材等）。3.1.8零配件是指本公司采購或差不多加工完成可直接用于裝配的零件（如：電氣元件，機(jī)加工零件、標(biāo)準(zhǔn)件等）3.1.9產(chǎn)品是指由本公司生產(chǎn)的可直接銷售的設(shè)備、加工件，以及提供的維修、維護(hù)服務(wù)。3.1.103.1.11新產(chǎn)品為采納新技術(shù)原理、新設(shè)計構(gòu)思研制、生產(chǎn)的全新產(chǎn)品，或在結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等某一方面比原有產(chǎn)品有明顯改進(jìn)，從而顯著提高了產(chǎn)品性能或擴(kuò)大了使用功能的產(chǎn)品。3.1.12定型產(chǎn)品為本公司通過試制及評審并確定型號的產(chǎn)品。包括結(jié)構(gòu)、材質(zhì)、工藝等沒有進(jìn)行明顯修改的多樣化設(shè)計產(chǎn)品。4 治理體系要求4.1.總要求4.1.1

16、 公司按照ISO9001:2008及AQ/T9006-2010標(biāo)準(zhǔn)要求由治理者代表，遵循“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，采納過程方法組織相關(guān)職能部門建立質(zhì)量、安全生產(chǎn)治理體系，并形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進(jìn)。公司應(yīng)在建立和改進(jìn)治理體系的過程中做到：a）領(lǐng)導(dǎo)層作出建立、實施治理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性的承諾；b）制定適宜的質(zhì)量、安全生產(chǎn)方針，明確治理體系的宗旨和方向；c）對治理體系所需的過程進(jìn)行識不和確定，并編制相應(yīng)的體系文件；d）確定這些過程的順序和接口關(guān)系；e）確定過程運(yùn)作和操縱的準(zhǔn)則和方法；（這些準(zhǔn)則和方法包括相關(guān)的程序文件、規(guī)章制度、施工規(guī)范、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等）；f）確

17、保獲得必要的資源和信息，以支持這些過程的有效運(yùn)作和監(jiān)視；g）測量、監(jiān)視和分析這些過程；h）采取和實施必要的措施，以實現(xiàn)策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)；i）識不各過程所需的輸入、輸出，以及將輸入轉(zhuǎn)化為輸出所需展開的活動和需要投入的資源；并進(jìn)行危險源及風(fēng)險識不、評價和操縱策劃；j）識不、獵取質(zhì)量、安全生產(chǎn)適用的法律法規(guī)及其它要求；k）在有關(guān)職能和層次建立適宜的質(zhì)量、安全目標(biāo)，制定相應(yīng)的治理打算或治理方案；l）建立組織機(jī)構(gòu)，規(guī)定職責(zé)和權(quán)限，以實施打算或方案。4.1.2 治理體系所需的過程包括治理活動、資源提供、產(chǎn)品實現(xiàn)、測量、分析和改進(jìn)有關(guān)的過程。4.1.3 本公司人力資源治理、財務(wù)治理、物資運(yùn)輸

18、等職能由集團(tuán)公司相關(guān)職能部門按集團(tuán)公司相關(guān)體系文件或制度要求進(jìn)行操縱。4.1.4公司對所選擇的任何阻礙產(chǎn)品符合要求的外包過程（如產(chǎn)品的監(jiān)視和測量、零配件外協(xié)加工等），應(yīng)對其進(jìn)行操縱。操縱的類型和程度應(yīng)依照外包過程對公司提供滿足要求產(chǎn)品的能力的潛在阻礙、對外包過程操縱的分擔(dān)程度進(jìn)行策劃，必要時形成相應(yīng)文件化的作業(yè)文件。按策劃要求實施外包過程操縱，向外包方提出操縱要求并保留滿足這些要求的相關(guān)證據(jù)。為確保外包過程符合規(guī)定的要求，業(yè)務(wù)室、機(jī)械綜合辦質(zhì)檢共同負(fù)責(zé)產(chǎn)品外協(xié)加工方的評價和再評價工作的操縱；業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)外協(xié)加工的具體事務(wù)的安排和治理工作，檢驗部門負(fù)責(zé)外包的檢驗試驗過程實施操縱。業(yè)務(wù)室、檢驗部門共

19、同負(fù)責(zé)產(chǎn)品外協(xié)加工方的評價和再評價。業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)確定產(chǎn)品合格加工供方名錄。機(jī)械綜合辦質(zhì)檢負(fù)責(zé)產(chǎn)品委外檢驗供方的選擇，確定和實施檢驗方案。集團(tuán)物流中心按照集團(tuán)公司體系文件要求負(fù)責(zé)產(chǎn)品運(yùn)輸外包方的選擇、評價和再評價，確定和實施產(chǎn)品運(yùn)輸交付事宜。4.2 文件要求及操縱質(zhì)量、安全治理體系應(yīng)形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進(jìn)。4.2.1公司按ISO9001:2008及AQ/T9006-2010標(biāo)準(zhǔn)要求及本公司的實際運(yùn)作特點(diǎn)，應(yīng)編制適宜的文件以使質(zhì)量、安全治理體系有效運(yùn)行。4.2.1.1本公司的質(zhì)量、安全體系文件包括：a) 治理手冊：闡述了公司的質(zhì)量、安全方針、目標(biāo)，對治理體系進(jìn)行系統(tǒng)的表述，是貫徹實施治

20、理體系的綱領(lǐng)性文件；b) 程序文件：治理手冊的支持性文件，規(guī)定了具體實施治理體系過程及其相關(guān)活動的目的、職責(zé)、工作接口、操縱流程、操縱要求和方法；c) 支持性文件：為了確保過程或活動有效策劃、運(yùn)作和得到操縱所編寫相關(guān)的文件(如第三層次治理標(biāo)準(zhǔn)，作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）；以及針對特定項目的文件，如安裝組織設(shè)計、專項安全施工方案等；d) 記錄：即對所完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件。4.2.2 治理手冊依據(jù)ISO9001:2008及AQ/T9006-2010標(biāo)準(zhǔn)和公司實際編制和保持本治理手冊。本治理手冊除治理手冊公布令和任命書外，還描述了公司的差不多概況、質(zhì)量及安全方針、質(zhì)量及安全目標(biāo)、組織

21、機(jī)構(gòu)、質(zhì)量及安全治理體系的范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語和定義、治理體系以及治理職責(zé)和權(quán)限、資源治理、產(chǎn)品實現(xiàn)及測量、分析和改進(jìn)過程的要求。公司治理體系形成文件的程序，包括ISO9001:200標(biāo)準(zhǔn)中所要求的6個和程序和公司確定的程序共X個程序，以及為支持這些程序編制或引用的其它作業(yè)文件和質(zhì)量記錄。4.2.3 文件操縱4.2.3.1 總則公司建立并保持文件治理程序，規(guī)定治理體系所要求的文件和資料操縱職責(zé)和要求。記錄作為一種專門文件，按本手冊4.2.4的要求予以操縱。4.2.3.2 文件操縱要求文件操縱程序應(yīng)規(guī)定以下方面所需的操縱：a）為確保文件的充分性和適宜性，編制文件時應(yīng)評審現(xiàn)行有效的相關(guān)文件的要求并

22、規(guī)定文件的審核、批準(zhǔn)權(quán)限人，文件公布前得到授權(quán)人審核、批準(zhǔn)；b）為確保文件更改的充分性和適宜性，文件的更改應(yīng)得到評審和再次審核、批準(zhǔn)；c）為確保文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)得到識不，應(yīng)規(guī)定文件的標(biāo)識方法和要求；d）當(dāng)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品類型、工作流程、法律法規(guī)、治理體系標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時，應(yīng)評審相關(guān)文件的內(nèi)容是否符合這些變化，不適應(yīng)時予以更新；當(dāng)文件的內(nèi)容已不符合公司實際時，及時進(jìn)行相應(yīng)修訂，以確保文件的有效性。e）為確保文件的使用場所可獲得適用文件的有效版本，應(yīng)規(guī)定文件的發(fā)放、持有、交接和回收治理的操縱方法和要求；f）為確保文件的保持清晰、易于識不，文件不同意隨意劃改、劃線或作記號。g）應(yīng)確保公司所確定

23、的策劃和運(yùn)行質(zhì)量治理體系所需的外來文件得到識不，并操縱其分發(fā)；h）為防止作廢文件的非預(yù)期使用，及時從使用處收回作廢文件辦理銷毀手續(xù)并銷毀。假如作為歷史資料而保留的作廢文件，應(yīng)作明確的標(biāo)識，防止其非預(yù)期使用。j）文件和資料的歸檔治理符合國家、行業(yè)、上級的規(guī)定和要求。4.2.4 記錄操縱編制形成文件的記錄操縱程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識、貯存、愛護(hù)、檢索、保留和處置所需的操縱，并提供運(yùn)行過程、治理體系符合要求和有效運(yùn)行的證據(jù)，并為持續(xù)改進(jìn)提供支持。操縱的內(nèi)容和要求應(yīng)包括：a）記錄可采納書面文檔和電子文檔形式；b）記錄應(yīng)按要求及時、準(zhǔn)確、完整地填寫，填寫時字跡清晰，不得涂改以保持記錄清晰，便于識不；c）應(yīng)

24、規(guī)定記錄的記錄人、保存人和保存期限。公司相關(guān)職能部門應(yīng)將形成的記錄及時歸檔，并按規(guī)定期限進(jìn)行保存；d）公司相關(guān)職能部門應(yīng)對形成的記錄進(jìn)行妥善的歸類、貯存，以防止記錄的丟失、損壞，并便于查閱、檢索；e）應(yīng)規(guī)定保存期滿的記錄的銷毀操縱要求。f）公司內(nèi)部職能部門之間查閱相關(guān)記錄應(yīng)得到許可；g）公司外部相關(guān)方如需查閱或要求提供相關(guān)記錄時，應(yīng)經(jīng)治理者代表同意。5 領(lǐng)導(dǎo)與治理策劃5.1 領(lǐng)導(dǎo)承諾董事長承諾通過以下活動，對建立、實施質(zhì)理及安全體系并持續(xù)改進(jìn)有效性的承諾提供證據(jù)：a）通過總結(jié)會、公司例會、內(nèi)部報刊、宣傳欄張貼資料、組織培訓(xùn)、組織合規(guī)性評價等形式，向職員傳達(dá)滿足顧客要求、法律法規(guī)要求以及相關(guān)方要

25、求的重要性。b）組織制定、批準(zhǔn)并公布質(zhì)量、安全方針和質(zhì)量、安全目標(biāo)；c）定期進(jìn)行治理評審，評價治理體系績效，尋求改進(jìn)、創(chuàng)新的機(jī)會；d）建立組織機(jī)構(gòu)，任命治理者代表，分配職權(quán)，配置必要的資源和信息，如人力資源、資金、基礎(chǔ)設(shè)施和必要的工作環(huán)境等。5.2 要求與期望的識不5.2.1 總則公司始終把滿足用戶的需求和期望放在首位，質(zhì)量治理“以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)”，持續(xù)增強(qiáng)顧客中意；安全生產(chǎn)“以人為本”為關(guān)注焦點(diǎn)，尊重職員健康安全。董事長確保公司持續(xù)識不、理解顧客和其他相關(guān)方對質(zhì)量、安全生產(chǎn)績效的需求與期望，以及法律法規(guī)對生產(chǎn)經(jīng)營活動的要求，并依照這些要求和期望建立、實施和改進(jìn)治理體系。5.2.2 顧客及其他

26、相關(guān)方需求與期望a）通過適當(dāng)?shù)姆绞匠掷m(xù)識不、確定顧客需求和期望，并轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部要求，在公司內(nèi)進(jìn)行溝通。b）通過總結(jié)會、公司例會、內(nèi)部報刊及其他溝通方式識不、理解集團(tuán)公司的要求與期望，并轉(zhuǎn)化為公司的經(jīng)營施工生產(chǎn)要求。c）通過適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞剑R不、理解、確定其它相關(guān)方的要求與期望。5.2.3 法律法規(guī)及其他要求建立并保持適用的法律法規(guī)與其他要求識不、獵取和確認(rèn)程序，以規(guī)定識不、獲得適用的質(zhì)量、安全法律法規(guī)及其它要求的職責(zé)、程序和要求。a）應(yīng)識不的法律法規(guī)及其它要求包括：國際公約、國家法律法規(guī)、地點(diǎn)性法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、相關(guān)方的要求、公司內(nèi)部要求與承諾等。b）通過國家機(jī)關(guān)、地點(diǎn)政府、上級主管部門、協(xié)會

27、、報刊雜志、互聯(lián)網(wǎng)等適宜的渠道獵取適用的法律法規(guī)及其他要求。c）分層次、按職能分不識不、獵取相應(yīng)的法律法規(guī)及其它要求，評價適用性，建立適用法律法規(guī)及其它要求清單，傳遞到相關(guān)場所，依照變化及時更新。d）對比現(xiàn)行治理體系文件、治理現(xiàn)狀，初步評價適用條款的符合性，確定貫徹執(zhí)行方法，包括針對差距采取改進(jìn)措施。5.3 質(zhì)量、安全方針董事長組織制定質(zhì)量、安全方針，以明確公司在質(zhì)量、安全方面的追求、宗旨和行動方向。質(zhì)量、安全方針應(yīng)確保：a）與公司的經(jīng)營宗旨、進(jìn)展戰(zhàn)略相適應(yīng)。b）包括對滿足顧客要求、法律法規(guī)要求和持續(xù)改進(jìn)治理體系有效性做出承諾。c）提供制定和評審質(zhì)量、安全目標(biāo)的框架。d）在公司內(nèi)得到溝通和理解

28、。e）在治理評審或其它場合時，質(zhì)量方針的持續(xù)適宜性方面得到評審。5.4 治理策劃5.4.1 質(zhì)量、安全目標(biāo)a）公司應(yīng)依照質(zhì)量、安全方針制定與方針相適應(yīng)的總體質(zhì)量、安全目標(biāo)?？傮w目標(biāo)應(yīng)形成文件，并在本手冊中體現(xiàn)。b）公司應(yīng)依照總體質(zhì)量、安全目標(biāo)制定公司年度目標(biāo)。在每年治理評審結(jié)束后10天內(nèi)，由最高治理者確定并公布次年度的公司質(zhì)量、安全目標(biāo)；公司各部門應(yīng)依照公司年度目標(biāo)進(jìn)行分解形成年度部門目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)具有先進(jìn)性、可行性、時限性、可測量性，并與質(zhì)量方針保持一致。c）公司和各部門年度質(zhì)量目標(biāo)按一定的形式公布，各職能部門的年度目標(biāo)應(yīng)經(jīng)其上級治理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。d）公司建立并保持安全生產(chǎn)目標(biāo)治理

29、制度、安全生產(chǎn)考核與獎懲制度等治理制度，并有打算地組織經(jīng)常性、定期和專項的監(jiān)督、檢查目標(biāo)實現(xiàn)情況，并進(jìn)行考核。e）治理評審時應(yīng)對年度質(zhì)量、安全目標(biāo)和分解到各部門的目標(biāo)的實現(xiàn)情況進(jìn)行評審。5.4.2 治理體系策劃治理體系策劃時，應(yīng)確保：a）董事長負(fù)責(zé)治理體系的策劃決策，治理者代表具體組織治理體系的策劃，確保實現(xiàn)治理方針和目標(biāo)，并符合本手冊4.1、標(biāo)準(zhǔn)條款I(lǐng)SO9001:2008 “4.1 總要求” 及AQ/T9006-2010“5核心要求”的要求。b）當(dāng)在對治理體系的變更進(jìn)行策劃和實施時，通過評審，對變更的策劃、實施進(jìn)行操縱，以確保變更后的治理體系保持系統(tǒng)性和完整性。5.4.3危險源與風(fēng)險識不、

30、評價及操縱策劃5.4.3.1總則建立并保持危險源辨識與操縱治理制度、安全檢查與隱患排查治理制度等制度規(guī)定識不、評價和操縱策劃的程序、方法和職責(zé)，以確保任為必要的消除、降低風(fēng)險的措施均應(yīng)在阻礙、危險情況發(fā)生之前得到實施。5.4.3.2危險源識不a）采納現(xiàn)場觀看、查閱文件、交流等方法，識不危險源及其導(dǎo)致安全生產(chǎn)風(fēng)險。b）危險源識不應(yīng)在進(jìn)行任何一項活動實施之前、新的活動引入前、有關(guān)活動的任何更改實施之前進(jìn)行。5.4.3.3風(fēng)險評價依照事故發(fā)生的可能性、相關(guān)人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度、事故發(fā)生產(chǎn)生的后果、對企業(yè)造成的負(fù)面阻礙等，并考慮與法律法規(guī)及其它要求的符合性，對危險源導(dǎo)致的風(fēng)險進(jìn)行評價，確定風(fēng)險

31、級不。5.4.3.4操縱策劃5.4.3.4.1操縱策劃應(yīng)遵循的原則關(guān)于安全生產(chǎn)風(fēng)險，應(yīng)優(yōu)先考慮消除危險源；其次是降低風(fēng)險，并操縱殘余（剩余）風(fēng)險；最后再依次考慮整體防護(hù)和個人防護(hù)。5.4.3.4.2在策劃高中度風(fēng)險的操縱時，應(yīng)確定以下內(nèi)容（但不限于）：a）消除、降低、操縱和應(yīng)急的措施(如目標(biāo)與治理方案、運(yùn)行操縱、應(yīng)急預(yù)案)；b）應(yīng)提供給職員的信息，包括與其工作相關(guān)的風(fēng)險及其操縱要求；c）應(yīng)對職員實施的培訓(xùn)教育，包括其職責(zé)與作用、意識、作業(yè)程序、防護(hù)等；d）確定必要的組織措施和職責(zé)權(quán)限；5.4.3.4.3在以下情況下（但不限于），應(yīng)制定目標(biāo)和治理方案：a）活動實施前需要消除、或降低阻礙程度或風(fēng)險

32、水平的；b）法律法規(guī)強(qiáng)制要求的。5.4.3.4.4關(guān)于所有的高中度風(fēng)險，均應(yīng)建立和或保持運(yùn)行操縱措施。5.4.3.4.5關(guān)于潛在的緊急情況或事故，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，進(jìn)行應(yīng)急預(yù)備。5.4.3.5危險源和風(fēng)險的更新a）依照監(jiān)測、審核結(jié)果，通過治理評審或其它方式評價是否需要更新。b）當(dāng)出現(xiàn)經(jīng)營范圍、施工過程、法律法規(guī)變化，或采納“四新”（新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備）、相關(guān)方要求變化等情況時，應(yīng)重新識不和評價。c）實施更新后，應(yīng)及時更改相關(guān)文件、資料，并傳遞到需使用的場所。5.5 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與溝通 5.5.1 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限5.5.1.1 總則董事長組織建立、保持治理體系所需的組織機(jī)構(gòu)；依

33、照對治理體系過程的操縱要求，對領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門、生產(chǎn)車間進(jìn)行職能分配，規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限，確保各項工作責(zé)權(quán)到位，有序進(jìn)行；形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制；通過在有關(guān)程序文件、治理制度中規(guī)定各級各部門的過程職責(zé)、將部門職責(zé)分降落實到各崗位、在分包合同或協(xié)議中明確規(guī)定分包方相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)等方法，對各項職責(zé)逐級分解到具體崗位。5.5.1.2 組織機(jī)構(gòu)治理體系組織機(jī)構(gòu)圖公司按國家規(guī)定成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，配備專職安全治理員，隸屬于某一個治理部門。安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組要定期召開會議，研究和協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)治理的各種問題。5.5.1.3職責(zé)權(quán)限1）董事長a）確保公司組織建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)

34、量、安全治理體系； b）向公司內(nèi)部傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性，并不斷提高內(nèi)部職員的質(zhì)量、安全意識，以實現(xiàn)全安生產(chǎn)、顧客中意為目標(biāo)；c）任命治理者代表，并授權(quán)；d）主持制定公司質(zhì)量、安全方針和質(zhì)量目標(biāo)，以及公司年度目標(biāo)，并公布實施；e）主持質(zhì)量、安全治理體系的治理評審工作；f）確保相關(guān)職能部門的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通；g）提供為體系運(yùn)行所需的資源，以滿足顧客和法律法規(guī)要求，增強(qiáng)顧客中意；h）按體系文件要求批準(zhǔn)或授權(quán)批準(zhǔn)相關(guān)體系文件、合同/訂單、打算和報告等；i）必要時參與合同評審。2）治理者代表董事長在治理層中指定一名成員為治理者代表，不管他在其它方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和

35、權(quán)限：a）確保公司質(zhì)量、安全治理體系所需的過程得到建立、實施和保持；b）負(fù)責(zé)編制和審核治理手冊和程序文件，并對公司質(zhì)量治理體系文件進(jìn)行歸口治理和操縱；c）按體系文件要求編制、審核或批準(zhǔn)相關(guān)質(zhì)量治理體系文件、打算和報告等；d）主持公司質(zhì)量、安全治理體系的內(nèi)部審核工作，協(xié)助董事長組織治理評審工作；e）負(fù)責(zé)對內(nèi)部審核中不符合項的糾正/預(yù)防措施、治理評審中決定需整改的措施以及體系運(yùn)行過程抽查發(fā)覺的問題所采取的糾正/預(yù)防措施跟蹤驗證；f）向董事長報告質(zhì)量治理體系運(yùn)行情況和任何改進(jìn)的需求；g）在公司內(nèi)促進(jìn)提高安全生產(chǎn)及滿足顧客要求的意識；h）負(fù)責(zé)到期質(zhì)量記錄銷毀申請的審批；i）負(fù)責(zé)公司治理體系有關(guān)事宜的外

36、部聯(lián)絡(luò)。3）機(jī)械制造部a）負(fù)責(zé)設(shè)備及零部件生產(chǎn)、制造；b）按要求對要緊生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、保養(yǎng)和點(diǎn)檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和操縱；c) 按要求對不合格品進(jìn)行操縱和實施處置，并采取糾正措施；4）業(yè)務(wù)室4）.1a）負(fù)責(zé)受理客戶詢盤，對客戶提出的要求進(jìn)行評審，并保存其檔案；b）負(fù)責(zé)與顧客簽訂銷售合同，并就合同相關(guān)的事宜保持與客戶的溝通；c）負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付預(yù)備和交付過程的監(jiān)督及結(jié)算工作；d）對產(chǎn)品銷售價格、顧客的潛在需求和期望、市場進(jìn)展趨勢等信息進(jìn)行收集、整理和分析，并將相關(guān)信息在內(nèi)部適當(dāng)場合進(jìn)行溝通；e）負(fù)責(zé)顧客中意狀況、產(chǎn)品售后服務(wù)信息的收集、統(tǒng)計和分析，必要時提出改進(jìn)建議；f）

37、負(fù)責(zé)外協(xié)加工供方的選擇、評價和再評價工作；負(fù)責(zé)外協(xié)加工的安排和治理工作。4）.2g）按公司相關(guān)文件要求對本公司材料供方進(jìn)行評價、治理與操縱；h）與供方就采購事宜保持聯(lián)絡(luò)，并保存其交易資料；i）對采購價格、市場狀況、進(jìn)展趨勢等信息進(jìn)行收集、整理和分析，并將相關(guān)信息在內(nèi)部適當(dāng)場合進(jìn)行溝通；j）對供方供貨質(zhì)量信息進(jìn)行收集、統(tǒng)計和分析，并將其作為合格供方評價依據(jù)。5）調(diào)度室5）.1a）負(fù)責(zé)下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)，必要時編制、 生產(chǎn)進(jìn)度打算；b）依照生產(chǎn)任務(wù)及材料庫存情況，編制材料采購打算，提出材料采購申請；c）跟蹤生產(chǎn)部門的生產(chǎn)進(jìn)度及任務(wù)完成情況，必要時進(jìn)行生產(chǎn)協(xié)調(diào)；d）負(fù)責(zé)生產(chǎn)打算、進(jìn)度及完成情況的數(shù)據(jù)收集、

38、統(tǒng)計和分析，必要時提出改進(jìn)建議；e）必要時依照不合格處置決定的要求，下達(dá)不合格品返修派工單；f）負(fù)責(zé)生產(chǎn)設(shè)備維修、保養(yǎng)的治理工作；g）負(fù)責(zé)產(chǎn)品售后服務(wù)工作的安排；h）必要時參與合同評審；i)負(fù)責(zé)公司職職員資核算、成本核算。5）.2j)負(fù)責(zé)各類入庫材料和產(chǎn)品的驗收工作，做好倉儲治理工作；k)按文件要求對入庫后發(fā)覺的各類不合格材料和產(chǎn)品進(jìn)行隔離和標(biāo)識治理；l)依照審批的不合格處置方法要求，實施不合格品處置或通知相關(guān)部門處置。5）.3m）負(fù)責(zé)公司人員需求和培訓(xùn)歸口治理，協(xié)助人力資源部收集專門工種崗位人員的操作證、資格證的復(fù)印件；n）負(fù)責(zé)公司基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境的治理及其它綜合治理事務(wù)。6）鈑焊車間a)

39、 負(fù)責(zé)按生產(chǎn)任務(wù)組織實施，對生產(chǎn)過程進(jìn)行操縱，必要時提出材料需求申請；b)按要求對要緊生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、保養(yǎng)和點(diǎn)檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和操縱；c)按要求對不合格品進(jìn)行操縱和實施處置，并采取糾正措施。6）金工車間a)負(fù)責(zé)按生產(chǎn)任務(wù)組織實施，對機(jī)加工過程進(jìn)行操縱，必要時提出材料需求申請；b)按要求對要緊生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、保養(yǎng)和點(diǎn)檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和操縱；c)按要求對不合格品進(jìn)行操縱和實施處置，并采取糾正措施。7）電氣車間a) 負(fù)責(zé)按生產(chǎn)任務(wù)組織實施，對電氣項目及電氣維修服務(wù)的過程進(jìn)行操縱，并提出材料采購申請；b)按要求對要緊生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、

40、保養(yǎng)和點(diǎn)檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和操縱；c)按要求對不合格品進(jìn)行操縱和實施處置，并采取糾正措施；8)自動成套裝配部a)負(fù)責(zé)成套設(shè)備組裝施工；b)按要求對要緊生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、保養(yǎng)和點(diǎn)檢工作，并對過程監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和操縱；c) 按要求對不合格品進(jìn)行操縱和實施處置，并采取糾正措施；d) 提出材料采購申請。9）機(jī)械技術(shù)部a）收集、分析與公司經(jīng)營、生產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的國內(nèi)外技術(shù)和市場信息，研究行業(yè)進(jìn)展動態(tài)；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的設(shè)計及工藝技術(shù)；b）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的質(zhì)量檢驗工作；c）負(fù)責(zé)不合格品評審及審批；d）參加新建工程項目的施工調(diào)查、重大風(fēng)險的識不與風(fēng)險；e）參與安全、質(zhì)量問題

41、的分析處理。10)機(jī)械綜合辦a）負(fù)責(zé)體系標(biāo)準(zhǔn)、治理手冊、程序文件的宣貫、培訓(xùn)與指導(dǎo)；組織實施內(nèi)部審核，組織標(biāo)準(zhǔn)化治理的督導(dǎo)、檢查；配合做好治理評審預(yù)備、實施、跟蹤的相關(guān)工作；組織同意外審；b）組織識不、獵取和更新有關(guān)安全生產(chǎn)、質(zhì)量、勞動愛護(hù)、職業(yè)健康的政策、法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，并組織、監(jiān)督貫徹執(zhí)行；c）協(xié)助建立、實施和保持公司質(zhì)量、安全治理體系；負(fù)責(zé)質(zhì)量、安全治理體系建立、實施和保持、督導(dǎo)、檢查、總結(jié)的日常治理的具體工作；d）負(fù)責(zé)有關(guān)質(zhì)量、安全規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則的制定與修訂，督促有關(guān)部門制定適宜的三級文件；e）組織危險源的識不、評價與操縱策劃；組織應(yīng)急預(yù)案的編制；指導(dǎo)參與新建項目的施工調(diào)查，

42、研究并審定施工專項安全施工方案；f）必要時組織和召集相關(guān)部門對公司所發(fā)生的生產(chǎn)傷亡事故、質(zhì)量事故、職業(yè)病的調(diào)查處理； g）負(fù)責(zé)勞動愛護(hù)用品的穿戴、三違行為的監(jiān)督治理；h）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的采購件、外協(xié)件、零部件的檢驗，并做好檢驗狀態(tài)標(biāo)識；i）負(fù)責(zé)產(chǎn)品質(zhì)量情況的數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計和分析，并提出改進(jìn)建議；j）負(fù)責(zé)計量器具歸口治理和外部校檢的聯(lián)絡(luò)工作；k）必要時參與產(chǎn)品外協(xié)加工方的選擇、評價和再評價工作。11)設(shè)計及工藝技術(shù)室a)負(fù)責(zé)制定產(chǎn)品設(shè)計方案，并繪制初步總圖；b)負(fù)責(zé)技術(shù)設(shè)計，包括繪制全部零部件和新的總圖；c)負(fù)責(zé)組織設(shè)計評審、設(shè)計驗證、設(shè)計確認(rèn)；d)負(fù)責(zé)繪制全部施工圖、制定工藝文件等全部技術(shù)文件

43、；e)負(fù)責(zé)材料打算清單的確定和審核；f)負(fù)責(zé)按要求對不合格評審，提出不合格處置意見；g) 必要時參與合同評審。 12）工會a）參與治理體系的建立、實施和改進(jìn)；b）參與職業(yè)健康、安全生產(chǎn)、勞動愛護(hù)等涉及職工切身利益方案的研究、制定，并協(xié)助、監(jiān)督有關(guān)部門貫徹實施；c）做好勞動爭議中涉及職工職業(yè)健康、勞動愛護(hù)、生產(chǎn)安全方面的調(diào)解工作；d）參與公司安全生產(chǎn)檢查和較大及以上事故的調(diào)查、處理，協(xié)同行政主管部門做好勞動愛護(hù)工作；各部門的通用職責(zé)：a）宣傳、學(xué)習(xí)公司質(zhì)量方針、安全方針和目標(biāo)要求；b）制定本部門的質(zhì)量、安全目標(biāo)和實現(xiàn)措施，并考核完成情況；c）負(fù)責(zé)本部門辦公場所、生產(chǎn)活動及場所的危險源與風(fēng)險的評價

44、及其操縱治理，d）識不、確定本部門的培訓(xùn)需求，并實施培訓(xùn)；e）對本部門有關(guān)的文件和資料進(jìn)行操縱，做好各種記錄并予妥善保管；f）收集、整理、分析涉及本部門的有關(guān)質(zhì)量、安全信息和治理體系有效性信息，并進(jìn)行內(nèi)外部溝通與協(xié)商；g）對有關(guān)本部門的問題、不足、差距進(jìn)行緣故分析，制定、實施改進(jìn)/預(yù)防措施；h）相關(guān)職能部門/崗位的詳細(xì)職責(zé)在程序文件和相應(yīng)作業(yè)文件中進(jìn)行具體規(guī)定。5.5.2 最高治理者應(yīng)任命治理者代表，其職責(zé)和權(quán)限見5.5.1.3.2）條款治理者代表職責(zé)描述。5.5.3 內(nèi)部溝通5.5.3.1公司應(yīng)建立有效的內(nèi)部溝通機(jī)制，以確保公司內(nèi)部在不同層次和職能部門之間就質(zhì)量、安全治理體系過程，包括方針、

45、目標(biāo)的完成情況，以及治理體系的有效性進(jìn)行溝通，促進(jìn)內(nèi)部統(tǒng)一認(rèn)識，實現(xiàn)全員參與的效果，形成全公司的凝聚力。5.5.3.2 信息分類與收集1）信息包括內(nèi)部信息和外部信息：a）內(nèi)部信息包括有關(guān)生產(chǎn)、質(zhì)量、安全、財務(wù)會計、人員及其變動、技術(shù)創(chuàng)新，綜合治理等方面的信息；b）外部信息，包括有關(guān)政策法規(guī)、監(jiān)管要求、經(jīng)濟(jì)形勢與行業(yè)動態(tài)、市場競爭、顧客需求與中意度、供方及分包方等方面的信息。2）按職能分層次識不、收集與治理體系及其過程、活動有關(guān)的公司內(nèi)、外部信息，并確保這些信息的及時性、可靠性、完整性、準(zhǔn)確性、安全性和保密性。5.5.3.3公司相關(guān)職能部門可通過公司內(nèi)部ERP系統(tǒng)、OA系統(tǒng)、各類質(zhì)量記錄、書面通

46、知、口頭交流、電話聯(lián)絡(luò)和各種會議等方式進(jìn)行內(nèi)部溝通。常用的溝通方式及時機(jī)有：a）利用公司各種定期或不定期會議進(jìn)行溝通，包括不僅限與公司全體職員大會、班前會、生產(chǎn)調(diào)度例會、安全生產(chǎn)例會、事故分析會、部門協(xié)調(diào)會、各種碰頭會等。當(dāng)發(fā)生重大質(zhì)量問題或顧客投訴，檢驗部門負(fù)責(zé)人及時上報治理者代表或董事長，召開質(zhì)量分析會議等。當(dāng)發(fā)生重大安全事故、發(fā)生重傷事故或可能導(dǎo)致嚴(yán)峻后果的事故時，由集團(tuán)安管辦牽頭組織事故調(diào)查、分析會。b）各部門利用內(nèi)部ERP系統(tǒng)、OA系、電話聯(lián)絡(luò)等方式負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部及與其他部門之間的日常溝通和協(xié)調(diào)；c）質(zhì)檢員利用各種檢驗記錄、報檢單、不合格品處理單等；生產(chǎn)部門利用定期或不定期上報和傳遞

47、各種生產(chǎn)報表；業(yè)務(wù)室利用及時下達(dá)銷售打算或生產(chǎn)任務(wù)、將顧客反饋信息傳遞到相關(guān)部門等方式進(jìn)行溝通；d)其他方式，如：布告欄、簡報、文件傳閱、標(biāo)語、通知、警示牌等。5.6 治理評審5.6.1 總則公司建立并保持治理評審程序，規(guī)定治理評審的時機(jī)、頻次、形式、輸入、輸出等方面的要求，以定期評價治理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并尋求改進(jìn)機(jī)會。最高治理者應(yīng)按策劃的時刻間隔，采納書面評價或?qū)ｎ}會議形式，評審治理體系；評審應(yīng)包括評價治理體系的適宜性、充分性和有效性、改進(jìn)的機(jī)會和變更的需求，并包括評價質(zhì)量及安全方針、質(zhì)量及安全目標(biāo)和治理體系；治理評審應(yīng)保持相關(guān)記錄。5.6.2評審預(yù)備與輸入會議主管部門做好

48、會議預(yù)備，確定有關(guān)輸入要求和打算安排，最高治理者審批后通知各部門；各相關(guān)部門按要求提供輸入資料。治理評審的輸入應(yīng)覆蓋以下信息：a）方針、目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)情況； b）監(jiān)督檢查、審核、糾正措施、預(yù)防措施及以往治理評審改進(jìn)措施的結(jié)果；c）顧客及其它相關(guān)方意見、建議和抱怨，法律法規(guī)及其它要求的遵循情況；d）生產(chǎn)過程業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量的符合性及其趨勢；危險源及風(fēng)險的操盡情況；e）可能阻礙治理體系適宜性、充分性、有效性的其它問題；f）改進(jìn)的建議。5.6.3 評審實施與輸出會議由主持人主持，對議題進(jìn)行討論；討論對治理體系適宜性、充分性、有效性和以下方面的改進(jìn)需要做出決定：a）治理體系及其過程、以及安全的核心要素

49、的有效性；b）確保產(chǎn)品質(zhì)理滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客中意；c）實現(xiàn)生產(chǎn)目標(biāo)，以及有關(guān)資源需求方面。5.6.4 改進(jìn)與驗證改進(jìn)決定由責(zé)任單位組織實施，治理者代表組織相關(guān)部門監(jiān)督、驗證。6資源治理6.1 資源提供為實施、保持治理體系并持續(xù)改進(jìn)其有效性，公司應(yīng)確定和提供包括人力、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境三方面的資源，以滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客中意，并提高安全績效。6.2 人力資源6.2.1總則依照公司治理體系的策劃和體系建立的總要求，本公司人力資源總體治理職能由集團(tuán)公司人力資源部按集團(tuán)公司相關(guān)體系文件/制度要求進(jìn)行治理和操縱。公司應(yīng)確定與產(chǎn)品質(zhì)量及安全生產(chǎn)有關(guān)崗位人員的能力要求，以及招聘、培訓(xùn)、考核和評價的操縱

50、要求，并按要求對職員進(jìn)行培訓(xùn)、考核和評價等治理和操縱，以確保從事可能阻礙產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)的人員勝任所承擔(dān)的工作。6.2.2 崗位及能力6.2.2.1公司應(yīng)確定從事與產(chǎn)品質(zhì)量、安全生產(chǎn)有關(guān)的崗位人員所需的能力和任職條件，編制形成“XXXX要緊崗位人員能力需求表”（見附件），人員的能力和任職條件應(yīng)從教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗和法定資格方面進(jìn)行考慮，并依照進(jìn)展需要適時調(diào)整。6.2.2.2“XXXX要緊崗位人員能力要求表”交集團(tuán)公司人力資源部，用作本公司招聘和安排人員的標(biāo)準(zhǔn)。用人需求部門依照“崗位設(shè)置及定編表”提出人員配置需要，相關(guān)部門通過OA申報招聘打算，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、董事長批準(zhǔn)后，人力資源部實施招

51、聘。6.2.2.3若人員的能力未達(dá)到規(guī)定要求或發(fā)生短缺時，公司相關(guān)職能部門應(yīng)通過提供培訓(xùn)或采取其他措施來滿足需求，使人員能力達(dá)到規(guī)定的要求。培訓(xùn)或采取措施的記錄交集團(tuán)公司人力資源部保存。6.2.2.4公司相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人定期對人員能力進(jìn)行評價，以確保在崗人員的能力是符合要求的。6.2.2.5機(jī)械綜合辦建立在職人員花名冊及特種作業(yè)人員臺帳。6.2.3培訓(xùn)教育培訓(xùn)教育實施分級治理；機(jī)械綜合辦協(xié)助各部門做好培訓(xùn)教育工作，督促各部門做好培訓(xùn)教育記錄，督促各部門對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估及改進(jìn)，建立相關(guān)教育培訓(xùn)檔案。6.2.3.1各部門在分析各種需求和職員現(xiàn)有能力和意識的基礎(chǔ)上，依照存在的問題或差距，對不同崗

52、位，制定針對性的培訓(xùn)教育打算，在確定培訓(xùn)需求時應(yīng)考慮：a）公司的要緊負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)治理人員，必須具備與公司所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和治理能力，須經(jīng)考核合格后方可任職。b）操作人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)；c）新入職人員必須通過三級安全教育；d）四新投入前應(yīng)對相關(guān)人員進(jìn)行專門教育、培訓(xùn)；e）特種作業(yè)人員應(yīng)取得相關(guān)資格證書；f）對相關(guān)方人員及外來參觀、學(xué)習(xí)人員進(jìn)行培訓(xùn)教育。6.2.3.2相關(guān)職能部門應(yīng)按要求實施本公司職員培訓(xùn)打算，并對培訓(xùn)職員進(jìn)行考核，公司年度培訓(xùn)打算內(nèi)的培訓(xùn)考核記錄交集團(tuán)公司人力資源部保存。6.2.3.3公司應(yīng)通過教育和培訓(xùn)，確保公司的人員認(rèn)識到滿足顧客和確保

53、安全生產(chǎn)的重要性以及所從事活動的相關(guān)性和重要性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)安全目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。6.2.4 職員的意識通過治理體系文件、崗位職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)、不符合或事故案例的培訓(xùn)教育等活動，確保職員認(rèn)識到：a）遵循、執(zhí)行質(zhì)量、安全方針和治理體系要求的重要性；b）自身工作與其它有關(guān)活動的相關(guān)性、工作中實際或潛在的高中度風(fēng)險，以及個人工作的努力和改進(jìn)所帶來的質(zhì)量、職業(yè)健康安全效益；c）在執(zhí)行方針、治理體系文件，包括應(yīng)急預(yù)備與響應(yīng)方面的作用和職責(zé)；d）未嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、治理制度、工作程序、作業(yè)指導(dǎo)書等的潛在后果。6.3 基礎(chǔ)設(shè)施與監(jiān)測設(shè)備6.3.1 依照生產(chǎn)經(jīng)營的要求，分層次、按職能組織確定、配置必需的設(shè)

54、施，以確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合要求，確保安全生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)設(shè)施；制定并實施設(shè)施的維修保養(yǎng)制度和更新改造打算，保持設(shè)施的技術(shù)水平和狀態(tài)；識不并操縱因設(shè)施而引發(fā)的職業(yè)健康安全風(fēng)險。所需設(shè)施包括：辦公、生產(chǎn)、輔助生產(chǎn)、產(chǎn)品貯存、服務(wù)所需的建筑物；工作場因此及水、電、消防安全等相關(guān)的支持性系統(tǒng)；過程設(shè)備如生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)視和測量設(shè)備、特種設(shè)備、專用設(shè)備及工具等硬件設(shè)備和計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)所需的軟件（如ERP系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等）；以及支持性服務(wù)如運(yùn)輸設(shè)備或通訊設(shè)備等。6.3.2列入固定資產(chǎn)的建筑物、生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、工具、監(jiān)視和測量設(shè)備、通訊設(shè)施、運(yùn)輸裝備、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)（包括硬件和軟件）等基礎(chǔ)設(shè)施

55、的請購、驗收、掛牌、標(biāo)識、建立臺賬、調(diào)撥，按集團(tuán)公司固定資產(chǎn)治理制度及相關(guān)文件要求予以治理和操縱。6.3.3公司應(yīng)建立形成文件的基礎(chǔ)設(shè)施操縱程序，以規(guī)定要緊生產(chǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、吊索具、可移動電氣設(shè)備、手持電動工具、安全設(shè)施等設(shè)備設(shè)施的驗收、檢修、維護(hù)、保養(yǎng)、報廢、拆除、檢測檢驗、工藝技術(shù)及設(shè)備設(shè)施變更的治理和操縱要求，相關(guān)職能部門應(yīng)按要求對革本部門設(shè)備予以操縱，以確保設(shè)備設(shè)施滿足要求。6.4 工作環(huán)境6.4.1 公司應(yīng)確定并治理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求，確保安全生產(chǎn)的工作環(huán)境和條件，包括人和設(shè)施的工作環(huán)境。必要時，生產(chǎn)部門應(yīng)制定書面的生產(chǎn)環(huán)境治理要求，這些規(guī)定和要求經(jīng)審批后實施。6.4.2 工作環(huán)境

56、應(yīng)配置必要的安全和消防設(shè)施。并按相應(yīng)的程序、規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)對施工現(xiàn)場的污染物、防火防爆、衛(wèi)生防疫、保安、安全設(shè)施、警示標(biāo)識等進(jìn)行操縱。當(dāng)生產(chǎn)現(xiàn)場可能出現(xiàn)的緊急情況，制定應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急預(yù)備。必要時，公司組織、協(xié)調(diào)好各作業(yè)單位之間的活動，與周邊組織、居民等建立良好關(guān)系。6.4.3公司必須提供必需的作業(yè)指導(dǎo)書和個人勞動防護(hù)品，教育、監(jiān)督職員正確配戴和使用，確保工作環(huán)境要滿足職員的職業(yè)健康安全。6.5 安全生產(chǎn)投入公司應(yīng)建立安全生產(chǎn)投入保障制度，完善和改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，按規(guī)定提取安全費(fèi)用 ，專項用于安全生產(chǎn)，并建立完全費(fèi)用臺帳。7、產(chǎn)品實現(xiàn)及作業(yè)安全產(chǎn)品實現(xiàn)是直接增值的過程，使公司獲得增值、顧客中意的

57、產(chǎn)品，覆蓋從確定顧客對產(chǎn)品的要求開始，直到將完成的產(chǎn)品交付給顧客以及交付后的服務(wù)。因此應(yīng)對產(chǎn)品實現(xiàn)過程進(jìn)行識不、策劃，識不可能存在的風(fēng)險，規(guī)定這些過程、風(fēng)險的操縱目標(biāo)、運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)以及所需資源。7.1 產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.1.1 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的要求治理者代表應(yīng)組織相關(guān)職能部門策劃產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程，如：與顧客有關(guān)的過程、設(shè)計和開發(fā)過程、采購過程、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程、監(jiān)視和測量設(shè)備、生產(chǎn)現(xiàn)場治理和生產(chǎn)過程、隱患排查的操縱過程，包括這些過程的子過程。策劃的輸出形式應(yīng)適合于公司的運(yùn)作方式，并以文件予以公布、實施。7.1.2 產(chǎn)品實現(xiàn)策劃的內(nèi)容公司對產(chǎn)品實現(xiàn)過程進(jìn)行策劃時，應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容

58、：a）產(chǎn)品的質(zhì)量目標(biāo)和安全等相關(guān)方面的要求； b）針對產(chǎn)品確定過程、文件和資源的需求；c）產(chǎn)品所要求的確認(rèn)和檢驗活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；d）為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄。7.1.3 特定產(chǎn)品、項目或合同的策劃應(yīng)編制形成產(chǎn)品實現(xiàn)策劃操縱程序文件。當(dāng)某一特定的產(chǎn)品、項目或合同的質(zhì)量特性和要求、過程及其操縱要求和方法、治理職責(zé)等與現(xiàn)有公司產(chǎn)品的要求不同時，由該項目負(fù)責(zé)人按上述條款的要求進(jìn)行策劃。策劃包括治理策劃和作業(yè)策劃，策劃的結(jié)果應(yīng)形成質(zhì)量打算。7.2 與顧客有關(guān)的過程7.2.1 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的確定公司業(yè)務(wù)室在受理顧客詢盤時，應(yīng)識不和確定與產(chǎn)品質(zhì)量、安全有關(guān)的要求，以確保顧客的

59、要求得到充分理解、確定和滿足。顧客與產(chǎn)品有關(guān)的要求包括：a）顧客對產(chǎn)品的用途或預(yù)期的用途；b）顧客規(guī)定的要求，包括產(chǎn)品性能要求、交付要求及交付后的要求；c）適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求；d）公司認(rèn)為必要的任何附加要求。7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審7.2.2.1為正確理解和確認(rèn)顧客對產(chǎn)品的要求，并將要求傳遞到相關(guān)職能部門，保證銷售合同簽訂后能夠有能力滿足顧客對產(chǎn)品的要求，應(yīng)編制形成文件的與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審程序。7.2.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審應(yīng)在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行(如：簽訂合同前、同意訂單前或同意顧客對產(chǎn)品要求的更改前)。7.2.2.3與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審應(yīng)做到：a）產(chǎn)品要求

60、已明確；b）與產(chǎn)品要求不一致處均已得到協(xié)商解決；c）公司是否有能力滿足產(chǎn)品包括安全質(zhì)量、交付與保修等有關(guān)的要求。7.2.2.4對與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審結(jié)果及評審所引起的措施應(yīng)進(jìn)行記錄并保存。7.2.3顧客溝通7.2.3.1業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)產(chǎn)品交付前、后與顧客保持有效溝通，可采取座談會、走訪用戶、電話溝通等多種形式。溝通內(nèi)容包括如下：a）產(chǎn)品信息及資料的傳遞，顧客對產(chǎn)品的需求（包括潛在需求）和趨勢，以及產(chǎn)品的應(yīng)用、進(jìn)展趨勢；b）通報對合同或訂單的處理情況，包括產(chǎn)品要求的變更等；c）詢問產(chǎn)品交付的使用情況，以及對產(chǎn)品的中意程度情況；d）同意并處理顧客投訴、意見和反饋的其他信息。e）同意到客戶要求服務(wù)的需求