1、第PAGE4頁共NUMPAGES4頁2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)1、協(xié)助審計(jì)經(jīng)理完成擬上市公司IPO、上市公司年報(bào)審計(jì)、大型央企國(guó)企年報(bào)審計(jì)、資產(chǎn)重組和企業(yè)并購等項(xiàng)目;2、獨(dú)立完成審計(jì)經(jīng)理分配的重要審計(jì)承擔(dān)中型項(xiàng)目的審計(jì)工作，包括報(bào)告編寫及復(fù)核初級(jí)員工的工作底稿;項(xiàng)目的具體審計(jì)工作及審計(jì)工作底稿，或獨(dú)立完成組成部份審計(jì)工作底稿，并編制審計(jì)報(bào)告;3、協(xié)助審計(jì)經(jīng)理編制審計(jì)報(bào)告，并提出改進(jìn)建議和決策依據(jù);4、負(fù)責(zé)復(fù)核、指導(dǎo)下屬工作完成情況;5、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（二）1、能夠獨(dú)立操作完成科目常規(guī)審計(jì)，現(xiàn)場(chǎng)自行解決簡(jiǎn)單問題，在指導(dǎo)下處理部分特殊、疑難事項(xiàng)。2、能夠獨(dú)立

2、進(jìn)行小型、簡(jiǎn)單常規(guī)項(xiàng)目審計(jì)，包括所有的報(bào)告、標(biāo)準(zhǔn)表格。3、能夠?qū)徲?jì)員進(jìn)行適當(dāng)正確的指導(dǎo)。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（三）1、作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，完成中型金融項(xiàng)目審計(jì)工作;2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目溝通及管理、員工管理、指導(dǎo)并培訓(xùn)員工等工作;3、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（四）1、獨(dú)立承擔(dān)大(企業(yè)集團(tuán)或上市公司)、中、小型項(xiàng)目的外勤主管工作(現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人)，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目組各個(gè)外勤單位的現(xiàn)場(chǎng)管理、底稿歸檔;2、對(duì)審計(jì)助理人員進(jìn)行有效的督導(dǎo)和培訓(xùn)。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（五）1、獨(dú)立現(xiàn)場(chǎng)帶隊(duì)完成審計(jì)/咨詢項(xiàng)目;2、與客戶保持高效溝通;3、能夠完成項(xiàng)目經(jīng)理及合伙人交辦的任務(wù);2022年內(nèi)部

3、審計(jì)的主要職責(zé)（六）1、負(fù)責(zé)公司基建、設(shè)備安裝工程相關(guān)的內(nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理工作，協(xié)助建立系統(tǒng)化的內(nèi)部控制體系;2、參與基建工程、設(shè)備安裝項(xiàng)目前期招標(biāo)，對(duì)招標(biāo)程序的合規(guī)性進(jìn)行過程監(jiān)督，負(fù)責(zé)公司基建工程、設(shè)備安裝項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)，對(duì)立項(xiàng)審批、招投標(biāo)、物資采購、設(shè)計(jì)變更、工程簽證、工程管理、工程造價(jià)等方面的審計(jì)實(shí)施工作;3、通過審計(jì)、監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)、設(shè)備安裝項(xiàng)目中存在的問題，提出改善建議并實(shí)施后續(xù)跟進(jìn)，審核工程相關(guān)合同，確保符合法律法規(guī)并保護(hù)公司利益，主導(dǎo)工程項(xiàng)目的決算，為公司合理控制成本;2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（七）1.協(xié)助項(xiàng)目組完成各類項(xiàng)目的審計(jì);2.承擔(dān)中型項(xiàng)目的審計(jì)工作，包括報(bào)告編寫及復(fù)

4、核初級(jí)員工的工作底稿;3.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)客戶公司審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);4.對(duì)審計(jì)助理人員進(jìn)行有效的指導(dǎo)和培訓(xùn);2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（八）根據(jù)公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，擬定并完善公司內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度、工作流程和年度工作計(jì)劃制訂單個(gè)審計(jì)(調(diào)研)項(xiàng)目工作方案和實(shí)施計(jì)劃，并組織實(shí)施，起草審計(jì)報(bào)告和掛你建議書等審計(jì)文書負(fù)責(zé)公司本部及下屬單位的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、經(jīng)營(yíng)情況審計(jì)、供應(yīng)商審計(jì)等各類專項(xiàng)審計(jì)，與被審計(jì)單位溝通問題，并提出整改建議，出具審計(jì)報(bào)告對(duì)公司本部及下屬單位的內(nèi)部控制系統(tǒng)開展分析評(píng)價(jià)，完成年度內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告，開展并不斷完善內(nèi)控體系建設(shè);及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司潛在問題和風(fēng)險(xiǎn)，提出改進(jìn)意見對(duì)公司內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為開展調(diào)查和追責(zé)

5、工作，監(jiān)督對(duì)各項(xiàng)財(cái)經(jīng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，整理問題線索，開展調(diào)研，完成各階段工作報(bào)告對(duì)審計(jì)項(xiàng)目整改情況開展跟蹤檢查，運(yùn)用問題銷賬機(jī)制配合公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部審計(jì)工作完成上級(jí)交辦的其他工作。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（九）1、AEO高級(jí)認(rèn)證內(nèi)部審計(jì)2、主題審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行3、舉報(bào)調(diào)查負(fù)責(zé)4、流程審計(jì)2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（十）1、執(zhí)行公司層面和業(yè)務(wù)流程等內(nèi)部控制梳理及測(cè)試工作;2、協(xié)助完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;3、監(jiān)督內(nèi)控執(zhí)行及優(yōu)化;4、對(duì)接外部審計(jì)等工作;2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（十一）1、負(fù)責(zé)編制公司內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃并組織實(shí)施;2、實(shí)施內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)各成員公司項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)風(fēng)

6、險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警;3、負(fù)責(zé)配合上級(jí)對(duì)各成員公司及所屬項(xiàng)目開展審計(jì)工作;4.、負(fù)責(zé)檢查所屬企業(yè)審計(jì)結(jié)果的落實(shí)和執(zhí)行情況，督促相關(guān)被審計(jì)單位整改;5、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控體系建設(shè)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警及應(yīng)對(duì)。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（十二）承擔(dān)內(nèi)控九大循環(huán)內(nèi)稽項(xiàng)目執(zhí)行及推動(dòng)。檢查與評(píng)估現(xiàn)行作業(yè)規(guī)章程序之控制情形。內(nèi)部稽核之建立、執(zhí)行、修訂與檢討、協(xié)助落實(shí)內(nèi)控制度。追蹤和推動(dòng)查核缺失值改善落實(shí)情形。協(xié)助進(jìn)行年度內(nèi)控自評(píng)及專審事項(xiàng)。主管臨時(shí)交辦之其他事項(xiàng)。2022年內(nèi)部審計(jì)的主要職責(zé)（十三）1、按照年度審計(jì)計(jì)劃獨(dú)立完成包括外勤取證，分析，提交初步審計(jì)結(jié)論，編制整理審計(jì)工作底稿等2、對(duì)內(nèi)部控制實(shí)施有效性測(cè)試;3、對(duì)公司層面、各板塊、各業(yè)務(wù)流程內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控;4、完成部門交辦的其他