1、第 PAGE33 頁(yè) 共 NUMPAGES33 頁(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告集合12篇第1篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司通知要求，為了做好迎接公司經(jīng)營(yíng)管理檢查工作，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，我司結(jié)合經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作進(jìn)行了自查。現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下： 一、檢查經(jīng)營(yíng)管理體系、經(jīng)營(yíng)管理制度的建設(shè)，建立高效、科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。 根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司及本單位實(shí)際工作需要，我司建立了相應(yīng)的多項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評(píng)審制度、項(xiàng)目施工預(yù)算制度、材料進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)收管理、項(xiàng)目責(zé)任追究辦法、施工現(xiàn)場(chǎng)材料的保管等。各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開(kāi)展提供

2、了依據(jù)，也為提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理水平做了鋪墊。我司計(jì)劃通過(guò)各種途徑作好經(jīng)營(yíng)管理制度的學(xué)習(xí)、宣傳與貫徹工作。并通過(guò)多種方式開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)宣傳活動(dòng)，提高管理工作的透明度。通過(guò)完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)管理，使經(jīng)營(yíng)工作的開(kāi)展有據(jù)可依。 二、經(jīng)營(yíng)管理招投標(biāo)管理、采購(gòu)管理制度及辦法的執(zhí)行。 根據(jù)公司及本單位相關(guān)制度，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理采購(gòu)合同的簽訂和要求進(jìn)行了重新核實(shí)，重新檢查了合同的嚴(yán)密性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性；根據(jù)2017年以來(lái)簽訂的采購(gòu)合同，對(duì)各類采購(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的數(shù)量、名稱、價(jià)格、金額等基本情況進(jìn)行重新核實(shí)；針對(duì)主要經(jīng)營(yíng)管理的采購(gòu)，對(duì)訂貨次數(shù)、產(chǎn)品名稱、數(shù)量、價(jià)格、供應(yīng)商等基本情況進(jìn)行了摸底，對(duì)資

3、源市場(chǎng)內(nèi)同一產(chǎn)品進(jìn)行詢價(jià)比較；認(rèn)真分析市場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)所用經(jīng)營(yíng)管理材料進(jìn)行了價(jià)格評(píng)估，對(duì)采購(gòu)時(shí)機(jī)進(jìn)行了重新統(tǒng)籌安排，采用規(guī)模、批量采購(gòu)的方式，降低采購(gòu)成本；對(duì)經(jīng)營(yíng)管理結(jié)算過(guò)程中的付款方式和付款流程進(jìn)行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對(duì)外付款，付款手續(xù)不全進(jìn)行結(jié)算等問(wèn)題；對(duì)采購(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的質(zhì)量進(jìn)行了徹底檢查，確保了產(chǎn)品質(zhì)量。 三、做好經(jīng)營(yíng)預(yù)算及評(píng)價(jià)、落實(shí)經(jīng)營(yíng)公司管理規(guī)定。 根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司與我司簽訂的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，認(rèn)真對(duì)成本、費(fèi)用目標(biāo)進(jìn)行分解、控制、分析與評(píng)價(jià)。定期進(jìn)行經(jīng)營(yíng)綜合分析，及時(shí)提出經(jīng)營(yíng)控制措施和建議；定期對(duì)各項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 四、工作策略反思及監(jiān)管制度運(yùn)行情況。 我司作

4、為實(shí)體經(jīng)營(yíng)公司，努力做好本職工作，為綜合經(jīng)營(yíng)當(dāng)好先鋒。根據(jù)需要，我司適時(shí)牽頭制定新的經(jīng)營(yíng)管理制度，作為公司經(jīng)營(yíng)管理的依據(jù)。同時(shí)抓責(zé)任落實(shí)，加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，提高管理者理論水平、思想意識(shí)及業(yè)務(wù)能力。夯實(shí)廉潔自律精神，2018年，我司做到無(wú)違規(guī)使用資金、無(wú)小金庫(kù)、無(wú)違規(guī)使用公車、無(wú)違規(guī)公款接待、無(wú)兩本賬問(wèn)題。 五、存在的問(wèn)題及原因。 1.在制度健全方面，制定的相應(yīng)管理制度與現(xiàn)實(shí)的工作存在不相符，需要進(jìn)一步的完善。管理制度是相對(duì)比較刻板，不是很靈活，而經(jīng)營(yíng)管理的日常管理工作多面向于現(xiàn)場(chǎng)管理，這就存在于制定的制度在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作起來(lái)難免會(huì)發(fā)生沖突，現(xiàn)場(chǎng)管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產(chǎn)品

5、庫(kù)存與現(xiàn)場(chǎng)對(duì)接滯后、設(shè)計(jì)部門(mén)與現(xiàn)場(chǎng)管理消息滯后等情況。所以現(xiàn)有的管理制度只有在不斷的現(xiàn)實(shí)管理實(shí)踐中才能得以完善，得以推廣和發(fā)展。 2.經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的不及時(shí)性。項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理臨時(shí)計(jì)劃變化較多，同時(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)施工計(jì)劃無(wú)法及時(shí)提交公司，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃也無(wú)法按照規(guī)定實(shí)施，與項(xiàng)目管理產(chǎn)生沖突。 3.對(duì)市場(chǎng)上材料價(jià)格的了解渠道相對(duì)比較單一，難免會(huì)造成成本的增加?，F(xiàn)在我們了解的方式主要就是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、造價(jià)信息，在以后的工作中需多多走出去加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)查，充分的了解各種經(jīng)營(yíng)管理的價(jià)格、性能等信息。 4.公司對(duì)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)掌控力不足，公司產(chǎn)業(yè)鏈屬剛性需求，而公司產(chǎn)品對(duì)于該產(chǎn)業(yè)鏈不屬于剛性需求，市場(chǎng)同類產(chǎn)品生產(chǎn)

6、廠家及生產(chǎn)力過(guò)剩。 六、 今后努力的方向。 1.進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度度。在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)綜合經(jīng)營(yíng)公司以及其他公司先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理管理辦法，取其精華來(lái)充實(shí)完善各項(xiàng)制度。 2.加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃管理。為了確保經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的嚴(yán)肅性，提高經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的準(zhǔn)確率，杜絕計(jì)劃隨意性，本著經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)場(chǎng)，計(jì)劃先行的原則，嚴(yán)格要求計(jì)劃的制定，合理降低生產(chǎn)損耗。 3.按照要求選定合格供應(yīng)商、分包商，嚴(yán)格招、議標(biāo)流程，以達(dá)到降低成本，提高利潤(rùn)空間的目的。 4.強(qiáng)化項(xiàng)目成本制度控制，細(xì)化成本分析，做到對(duì)標(biāo)管理，制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃，并強(qiáng)化執(zhí)行控制力度。 5.加強(qiáng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，提升項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)成本控制能力。 6.

7、加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理各部門(mén)之間工作協(xié)調(diào)的力度。 7.加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力，在我司現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)技術(shù)，讓我司擁有屬于自己的高端產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)一步加強(qiáng)門(mén)窗產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額。第2篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經(jīng)診斷：在此期間乙方共花費(fèi)醫(yī)療費(fèi)元，乙方在醫(yī)院住院天進(jìn)行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢(shì)已經(jīng)基本痊愈，根據(jù)醫(yī)師的.意見(jiàn)可以回家進(jìn)行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后，請(qǐng)求給予一次性處理.甲方同意乙方的請(qǐng)求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事?lián)p害賠償一事，經(jīng)過(guò)雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達(dá)成如下協(xié)議： 一、乙方的

8、傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時(shí)間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認(rèn)可。 二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費(fèi)元，由甲方承擔(dān)。 三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬(wàn)元人民幣整(其中包括護(hù)理費(fèi)用，誤工費(fèi)，傷殘補(bǔ)償金等費(fèi)用)。 四、乙方在簽訂此協(xié)議書(shū)后，自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利. 五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)?lái)、直接或間接與此次事故有關(guān)的索賠的費(fèi)用最終和全部賠償數(shù)額。 六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應(yīng)當(dāng)一次性立即給付乙方兩萬(wàn)元人民幣。 七、甲方在付清錢款后，乙方應(yīng)當(dāng)將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面說(shuō)明。 八、乙方收到上述賠償金后，甲

9、、乙雙方就此次交通事故的賠償問(wèn)題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。 九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法的相關(guān)規(guī)定，違約方將承擔(dān)違約責(zé)任，將支付給對(duì)方違約金5000元。 (2)如果乙方違反此協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將原來(lái)甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。 十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達(dá)成調(diào)解憑證，一經(jīng)簽定后不得反悔。 我們上述協(xié)議完全真實(shí)、合法，如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。 甲方：乙方： 見(jiàn)證人： 年月日第3篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 為貫徹落實(shí)公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度（發(fā)

10、2021_號(hào)）及_違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究報(bào)告制度（發(fā)2021號(hào)）文件要求，切實(shí)防范國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平?，F(xiàn)將工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下： 一、企業(yè)基本情況 （一）企業(yè)概況 （二）違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度機(jī)制工作體系建設(shè)情況 已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。 二、違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究工作開(kāi)展情況 （一）工作總體情況 一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國(guó)有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)_為組長(zhǎng)，黨委副書(shū)記、總經(jīng)理_、黨委委員，紀(jì)委書(shū)記為副組

11、長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)_公司三個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí)，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。 三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體

12、有效覆蓋；同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。 四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門(mén)，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵人，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。 （二）下一步工作措施 1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全重大決策事項(xiàng)履職記錄制度，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過(guò)程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。 2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門(mén)建設(shè)，提高部門(mén)協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。 3.具體工作開(kāi)展方面。要加強(qiáng)督

13、辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國(guó)有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮追責(zé)一個(gè)、警示一片的警示教育作用，強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí)，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。 三、工作意見(jiàn)建議 加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。第4篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 甲方： 乙方： 20_年_月_日，因乙方過(guò)錯(cuò)，在_發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現(xiàn)甲、乙雙方達(dá)成如下協(xié)議，雙方共同遵守： 一、甲方向乙方支

14、付賠償款共計(jì)人民幣_(tái)元，其中人民幣_(tái)作為醫(yī)療費(fèi)、生活費(fèi)于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付，簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣_(tái)元。乙方全部損失(含醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、營(yíng)養(yǎng)費(fèi)、交通費(fèi)、殘疾補(bǔ)助費(fèi)、用具費(fèi)、后期治療費(fèi)等全部費(fèi)用)甲方已支付完畢。 二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項(xiàng)后，甲、乙方再無(wú)任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問(wèn)題，或就該事故再主張任何權(quán)利，應(yīng)退還上述賠償款，并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。 三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。 四、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。 甲方：乙方： 住址：身份證號(hào)： 時(shí)間：時(shí)間： 收據(jù) 根據(jù)20

15、_年_月_日的協(xié)議書(shū)，我已經(jīng)收到人民幣_(tái)元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權(quán)利，否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。第5篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 一、組織領(lǐng)導(dǎo) 學(xué)校成立以校長(zhǎng)為組長(zhǎng)的學(xué)習(xí)貫徹活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由副校長(zhǎng)杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、活動(dòng)過(guò)程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。 二、宣傳學(xué)習(xí) 制定并下發(fā)關(guān)于認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省政府第255號(hào)令，進(jìn)一步規(guī)范中小學(xué)辦學(xué)行為的通知，召開(kāi)全體教職工會(huì)議，傳達(dá)省、市、縣有關(guān)會(huì)議精神，對(duì)學(xué)習(xí)貫徹責(zé)任追究辦法活動(dòng)做出安排布署，明確活動(dòng)的具體要求。各年級(jí)、處室負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照要求，采取有效措施，開(kāi)展學(xué)習(xí)宣傳活動(dòng)。利用廣播

16、、工作簡(jiǎn)報(bào)、校園網(wǎng)、宣傳欄等形式廣泛宣傳，形成良好的輿論氛圍；通過(guò)專題研討等形式組織教師認(rèn)真學(xué)習(xí)，把握精神實(shí)質(zhì)，做到人人熟知、入腦入心，自覺(jué)規(guī)范從教行為；結(jié)合貫徹山東省普通中小學(xué)管理基本規(guī)范，開(kāi)展一次從教行為大討論，教師人人寫(xiě)心得體會(huì)，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，明確是非對(duì)錯(cuò)，提出努力方向。 三、自查自糾 積極開(kāi)展兩對(duì)照四嚴(yán)禁五公開(kāi)活動(dòng)。兩對(duì)照：即學(xué)校對(duì)照責(zé)任追究辦法，看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象；教師對(duì)照責(zé)任追究辦法，看自身是否存在違規(guī)行為。通過(guò)對(duì)照，嚴(yán)格排查教育教學(xué)過(guò)程中存在的違規(guī)問(wèn)題，并針對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行深刻反思和認(rèn)真整改。第6篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 一、責(zé)任追究范圍界定 建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資

17、責(zé)任追究制度的首要問(wèn)題，在于責(zé)任追究的范圍界定。只有明晰責(zé)任追究的范圍，才能做到權(quán)責(zé)一致、有法可依，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。當(dāng)前意見(jiàn)中對(duì)責(zé)任追究的范圍主要為：集團(tuán)管控、購(gòu)銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購(gòu)、改組改制、資金管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、以及其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況。 集團(tuán)管控方面，對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究的主要情況包括國(guó)有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀(jì)違法問(wèn)題給集團(tuán)帶來(lái)了較大損失，或其財(cái)務(wù)問(wèn)題引發(fā)的違約法律風(fēng)險(xiǎn)。作為國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時(shí)匯報(bào)的情況下，對(duì)擴(kuò)大損失也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。 購(gòu)銷管理方面，指國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人

18、員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實(shí)質(zhì)不公國(guó)有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵?cái)務(wù)指標(biāo)等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，意見(jiàn)也強(qiáng)調(diào)國(guó)有企業(yè)不能違規(guī)開(kāi)展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國(guó)有資產(chǎn)。 工程承包建設(shè)方面，主要包括國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員存在串標(biāo)、超越權(quán)限投標(biāo)給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。 轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員未按照法律規(guī)定對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，提供虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)造成國(guó)有資產(chǎn)流失的情況。 固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營(yíng)管理人員未按照可行性

19、研究或風(fēng)險(xiǎn)分析，投資決策嚴(yán)重偏離實(shí)質(zhì)的情況。 投資并購(gòu)方面，主要包括未按規(guī)定開(kāi)展前期盡職調(diào)查，對(duì)并購(gòu)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析不足，存在重大財(cái)務(wù)、法律問(wèn)題疏漏，或指示中介機(jī)構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報(bào)告、文件等情況。 改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準(zhǔn)的情況下自行進(jìn)行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國(guó)有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營(yíng)管理人員在改組改制過(guò)程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國(guó)有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機(jī)構(gòu)以明顯低于市場(chǎng)的售價(jià)出售、無(wú)償分給其他單位和個(gè)人。 資金管理方面，主要指經(jīng)營(yíng)管理人員越權(quán)或無(wú)權(quán)批復(fù)資金的問(wèn)題，包括設(shè)立小金庫(kù)，違規(guī)對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過(guò)

20、集體福利方式捐贈(zèng)企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項(xiàng)目套取資金的行為。 風(fēng)險(xiǎn)管理方面，主要是指國(guó)有企業(yè)風(fēng)控部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對(duì)企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)未能及時(shí)、有效揭示，對(duì)重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。 二、資產(chǎn)損失價(jià)值確認(rèn) 為打擊違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資的風(fēng)險(xiǎn)，意見(jiàn)要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負(fù)責(zé)的資產(chǎn)損失價(jià)值包括直接損失和間接損失。 直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國(guó)有資產(chǎn)流失價(jià)值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經(jīng)營(yíng)管理人員的違規(guī)行為給國(guó)有企業(yè)造成的其他經(jīng)營(yíng)性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽(yù)損失。 根據(jù)損失程

21、度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時(shí)，該意見(jiàn)對(duì)或有資產(chǎn)損失進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營(yíng)投資尚未形成事實(shí)損失，但經(jīng)中介機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等）評(píng)估在可預(yù)見(jiàn)未來(lái)將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實(shí)質(zhì)損失的范疇，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。 三、經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任認(rèn)定 對(duì)于違規(guī)操作的投資經(jīng)營(yíng)崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責(zé)、履行職責(zé)不到位給國(guó)企造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的，意見(jiàn)規(guī)定必須追究其相應(yīng)責(zé)任。同時(shí)，意見(jiàn)首次提出了重大決策終身責(zé)任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)

22、現(xiàn)依舊會(huì)處罰責(zé)任追究機(jī)制。 意見(jiàn)將經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任分為三大類，分別為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果其決定性直接作用時(shí)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任; 主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任;領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對(duì)造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。 四、構(gòu)建責(zé)任追究機(jī)制 當(dāng)出現(xiàn)國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任時(shí)，國(guó)有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問(wèn)題的嚴(yán)重程度對(duì)相關(guān)人員采取內(nèi)

23、部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀(jì)律處分和移送司法機(jī)關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨(dú)使用也可以合并使用。 在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國(guó)有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式： 在外部處理方式上，紀(jì)律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)或人民檢察院。在對(duì)國(guó)有企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究的程序建設(shè)上，國(guó)有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。 建立完善的受理程序。當(dāng)資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國(guó)有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)。內(nèi)部受理部門(mén)在受理后應(yīng)進(jìn)行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及

24、時(shí)移交司法機(jī)關(guān)。 統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門(mén)應(yīng)按照權(quán)限及時(shí)開(kāi)展調(diào)查，核定損失情況及主要負(fù)責(zé)人員，查清損失原因并及時(shí)止損，盡最大可能將國(guó)有資產(chǎn)的流失降到最低，并出具資產(chǎn)損失情況說(shuō)明或調(diào)查報(bào)告。 構(gòu)建嚴(yán)格的處理程序。對(duì)涉嫌違法犯罪或嚴(yán)重違反組織紀(jì)律的，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因?yàn)樨?zé)任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時(shí)，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機(jī)制，給予責(zé)任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。 形成良好的整改程序。通過(guò)對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資人員的處理結(jié)果，國(guó)有企業(yè)應(yīng)啟動(dòng)相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的基礎(chǔ)上徹底解決問(wèn)題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損

25、失的長(zhǎng)效機(jī)制。 綜上，國(guó)務(wù)院出臺(tái)意見(jiàn)規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)及對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)的投資責(zé)任進(jìn)行追究，不僅有利于國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的保護(hù)，更有利于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)者貫徹合法合規(guī)理念、對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)責(zé)任到人等方面具有重要意義。 第7篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 20_年是采油廠實(shí)現(xiàn)十二五目標(biāo)的收官之年，也是企業(yè)步入內(nèi)涵式發(fā)展軌道的開(kāi)局之年。國(guó)際油價(jià)持續(xù)走低，轉(zhuǎn)型升級(jí)壓力巨大；兩降兩保任務(wù)艱巨，提質(zhì)增效迫在眉睫；面對(duì)新的形勢(shì)任務(wù)和內(nèi)涵式發(fā)展要求，為全力保障我站20_年持續(xù)高效運(yùn)行，全面提升綜合管控能力。 一、整體工作思路 以集團(tuán)公司一屆五次職代會(huì)精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)油田、采油廠二屆五次職代會(huì)精神，深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)，緊

26、緊圍繞原油處理中心任務(wù)，以管理升級(jí)、運(yùn)行提效為總目標(biāo)，以黨建文化工程為統(tǒng)領(lǐng)，持續(xù)強(qiáng)化三基工作，穩(wěn)步推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，全面優(yōu)化成本管控措施，切實(shí)發(fā)揮黨建引領(lǐng)職能，努力提高站點(diǎn)順應(yīng)發(fā)展要求和推動(dòng)內(nèi)涵式發(fā)展的能力和水平，保障各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)任務(wù)順利完成。 二、重點(diǎn)工作任務(wù) 根據(jù)采油廠20_年原油生產(chǎn)計(jì)劃和上游采油單位的產(chǎn)能現(xiàn)狀，保持48萬(wàn)噸以上的含水油接收量，處理凈化油27萬(wàn)噸左右，達(dá)標(biāo)處理污水26萬(wàn)噸以上；全面提高計(jì)量和化驗(yàn)精準(zhǔn)度，降低產(chǎn)銷誤差，控制庫(kù)存盈虧率，保證產(chǎn)銷銜接有序；大力推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升安全風(fēng)險(xiǎn)管控能力，實(shí)現(xiàn)安全環(huán)保雙零目標(biāo)；推行全面預(yù)算管理，提高成本管控水平，保證處理成本在計(jì)劃

27、線內(nèi)運(yùn)行；持續(xù)深化黨建文化管理工程，創(chuàng)新黨群工作思路，提高全員綜合素質(zhì)和工作績(jī)效。 三、主要工作措施 圍繞企業(yè)發(fā)展形勢(shì)和既定工作思路，為保障各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的順利完成，我站20_年的主要工作措施概括為五提一降兩促進(jìn)，即提升系統(tǒng)運(yùn)行效率、提升成本管控質(zhì)量、提高安全風(fēng)險(xiǎn)防控能力、提高設(shè)備健康水平、提升全員綜合素質(zhì)；降低生產(chǎn)成本投入；促進(jìn)作風(fēng)改進(jìn)、促進(jìn)管理升級(jí)。 （一）強(qiáng)化生產(chǎn)組織，提升系統(tǒng)運(yùn)行效率。結(jié)合采油廠機(jī)構(gòu)整合調(diào)整和四定工作要求，全面梳理崗位職能，合理分配崗位編制，提高工作運(yùn)行整體質(zhì)量。一是理順工作思路，針對(duì)原運(yùn)銷和采油部門(mén)派駐人員的調(diào)整，加強(qiáng)與上游單位和生產(chǎn)運(yùn)行科的工作銜接，保證生產(chǎn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無(wú)

28、縫對(duì)接；二是根據(jù)四定工作要求，按照用工總量縮編要求，結(jié)合崗位職能和管理現(xiàn)狀，合理設(shè)置崗位，優(yōu)化人員編制，根據(jù)員工履職能力和業(yè)務(wù)特長(zhǎng)，進(jìn)行大幅交流調(diào)整，提高全員工作效率；三是不斷完善崗位工作流程，細(xì)化崗位工作職責(zé)，加強(qiáng)節(jié)點(diǎn)管理措施，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，細(xì)化節(jié)點(diǎn)管理監(jiān)管和考核體系建設(shè)，不斷提高節(jié)點(diǎn)管理質(zhì)量，打造一支履職盡責(zé)、執(zhí)行有效、運(yùn)行規(guī)范的干部職工隊(duì)伍。 （二）狠抓降本增效，提升成本管控質(zhì)量。樹(shù)立成本觀念和過(guò)緊日子的思想，大力開(kāi)展全員節(jié)支、全程降本活動(dòng)，嚴(yán)格控制成本費(fèi)用，營(yíng)造管控有效、節(jié)支有方的管理新格局。一是落實(shí)全面預(yù)算管理，制定費(fèi)用年度預(yù)算和月度預(yù)算方案，完善費(fèi)用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和定額管理資料，

29、提高預(yù)算的依據(jù)性和準(zhǔn)確性，按月與企管、財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行費(fèi)用數(shù)據(jù)對(duì)接，定期進(jìn)行成本運(yùn)行綜合分析，不斷優(yōu)化管控措施；二是開(kāi)展我為降本獻(xiàn)一策主題討論活動(dòng)，汲取全員智慧，研究制定降本增效新策略。大力開(kāi)展修舊利廢、設(shè)備內(nèi)修活動(dòng)，開(kāi)發(fā)一批節(jié)能降耗項(xiàng)目課題，力爭(zhēng)取得顯著成效。三是加強(qiáng)材料和資產(chǎn)管理，健全材料出入庫(kù)賬目，建立崗位固定資產(chǎn)和易耗物資登記臺(tái)賬，嚴(yán)格執(zhí)行材料申報(bào)審批工作流程，規(guī)范材料領(lǐng)用環(huán)節(jié)監(jiān)管，對(duì)崗位生產(chǎn)材料和后勤物資消耗量進(jìn)行定期公示，探索低值易耗物資定額管理，降低材料消耗費(fèi)用。四是制定節(jié)電、節(jié)油具體措施，降低公共費(fèi)用支出，嚴(yán)控車輛油耗和維修費(fèi)用，壓縮辦公印刷費(fèi)用，加強(qiáng)成本基礎(chǔ)管理，使生產(chǎn)成本始終在

30、計(jì)劃線內(nèi)運(yùn)行。 （三）推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力。整合各類安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建資源，總結(jié)HSE管理經(jīng)驗(yàn)和成果，將安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的各類理論成果和制度要求轉(zhuǎn)化為全員的安全意識(shí)和安全。第8篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 根據(jù)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開(kāi)展兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查回頭看自查工作的通知(豫銀監(jiān)辦發(fā)20_218號(hào))及市分行的要求，為加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，決定在全行開(kāi)展兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查回頭看自查工作。 一是對(duì)整改情況進(jìn)行自查。 我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題已整改到位，對(duì)違法違規(guī)行為反映出的內(nèi)部管理漏洞，已完善了相應(yīng)的組織架

31、構(gòu)、考核機(jī)制;不存在新業(yè)務(wù)老問(wèn)題的情況;對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)建立持續(xù)跟蹤檢查和糾正機(jī)制。 二是責(zé)任追究情況的自查。我行對(duì)自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的責(zé)任追究到位，不存在應(yīng)問(wèn)責(zé)而未問(wèn)責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;對(duì)監(jiān)管部門(mén)就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題采取的審慎性監(jiān)管措施落實(shí)到位;對(duì)監(jiān)管部門(mén)就自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題做出的行政處罰落實(shí)到位。 三是對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查。貸款業(yè)務(wù)方面，盡職調(diào)查到位;我行無(wú)違反或減少程序授信情況，授信額度的核定準(zhǔn)確;無(wú)違反或減少程序授信。貸款審批合規(guī);無(wú)違規(guī)發(fā)放貸款現(xiàn)象;不存在貸款被挪用情況。不存在人為掩蓋不良貸款現(xiàn)象。存款業(yè)務(wù)方面，我行按照規(guī)定種類進(jìn)行核算和管理，與開(kāi)戶單位進(jìn)行

32、賬務(wù)核對(duì)一致，對(duì)賬合規(guī)，發(fā)生額、余額相符，無(wú)以貸轉(zhuǎn)存吸存，利用同業(yè)業(yè)務(wù)倒存，超業(yè)務(wù)范圍吸收存款，非法吸收公眾存款、挪用客戶資金、存款虛存、存款不入賬和異地大額存款等;現(xiàn)金業(yè)務(wù)按照規(guī)定崗位、頻率查庫(kù)，柜員尾箱和現(xiàn)金庫(kù)存不存在超限額等問(wèn)題。票據(jù)業(yè)務(wù)方面。貿(mào)易背景真實(shí)?？蛻籼峁┑慕灰缀贤?、發(fā)票齊全、合規(guī)、真實(shí)，合同內(nèi)容符合交易雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍，以銀行承兌匯票進(jìn)行結(jié)算。承兌業(yè)務(wù)擔(dān)保按照企業(yè)的信用等級(jí)確定保證金繳存比例，無(wú)人為提高信用等級(jí)的情況;保證金及時(shí)足額繳存，保證金資金來(lái)源為自有資金，無(wú)用貸款或貼現(xiàn)資金繳存保證金的情況。票據(jù)交易資金無(wú)被挪用或體外循環(huán)現(xiàn)象。同業(yè)業(yè)務(wù)方面，會(huì)計(jì)核算真實(shí)合規(guī);不存

33、在違規(guī)買入返售、賣出回購(gòu)、第三方擔(dān)保和抽屜協(xié)議的問(wèn)題;資金業(yè)務(wù)未借同業(yè)渠道變相開(kāi)展類信貸業(yè)務(wù)規(guī)避監(jiān)管;按照要求與有關(guān)單位進(jìn)行賬務(wù)核對(duì)一致，發(fā)生額、余額相符。擔(dān)保業(yè)務(wù)方面，我行不存在違規(guī)借用銀行機(jī)構(gòu)名義對(duì)外提供擔(dān)保的問(wèn)題。 重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面，現(xiàn)金業(yè)務(wù)：我行的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)實(shí)行的是委托同業(yè)銀行代理現(xiàn)金收付，不留庫(kù)存現(xiàn)金?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)按規(guī)定設(shè)立出納崗位，并按規(guī)定由行長(zhǎng)、主管行長(zhǎng)及坐班主任等進(jìn)行定期和不定期查庫(kù)，經(jīng)自查，查庫(kù)頻率符合制度規(guī)定，無(wú)少查庫(kù)次數(shù)。賬戶開(kāi)立與變更：我行銀行賬戶嚴(yán)格按照人民銀行規(guī)定的程序開(kāi)立或變更銀行結(jié)算賬戶，法人代表授權(quán)書(shū)、印鑒、企業(yè)資料真實(shí)、齊全。重要空白憑證購(gòu)買和管理：重要空白憑證預(yù)

34、留印鑒、印章真實(shí)，對(duì)重要空白憑證實(shí)行專人并入庫(kù)保管，我行對(duì)證照的管理以及印章、密押、憑證的保管、審批、使用環(huán)節(jié)實(shí)行分離和監(jiān)督機(jī)制。驗(yàn)印：我行預(yù)留印鑒中印章真實(shí)，日常業(yè)務(wù)辦理時(shí)機(jī)器進(jìn)行驗(yàn)印核對(duì)，若機(jī)器審核不過(guò)采取人工審驗(yàn)，人工審驗(yàn)實(shí)行折角核對(duì)。銀企對(duì)賬：我行嚴(yán)格實(shí)行每月對(duì)賬，記賬與對(duì)賬相分離，我行實(shí)行柜臺(tái)對(duì)賬和郵寄對(duì)賬兩種方式對(duì)賬，企業(yè)對(duì)賬對(duì)發(fā)生額、余額進(jìn)行核對(duì)，對(duì)其印鑒進(jìn)行電子驗(yàn)印，并定期對(duì)對(duì)賬結(jié)果進(jìn)行分析。內(nèi)控制度執(zhí)行情況：我行按規(guī)定實(shí)行輪崗交流、內(nèi)部監(jiān)督檢查，認(rèn)真落實(shí)授權(quán)授信。重要崗位員工行為管理。我行嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，特別是基層營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、客

35、戶經(jīng)理和綜合柜員等關(guān)鍵崗位;建立健全相應(yīng)的行為失范監(jiān)察制度;對(duì)員工異常行為和賬戶異常交易進(jìn)行了全面排查;不存在員工參與民間借貸的情況。業(yè)務(wù)考核機(jī)制檢查，我行考核指標(biāo)設(shè)置合理，不存在層層加碼、過(guò)度關(guān)注市場(chǎng)份額等經(jīng)營(yíng)性指標(biāo)，忽視合規(guī)經(jīng)營(yíng)類指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)等情況。 通過(guò)自查，我行沒(méi)有發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題，但我行將依舊按照上級(jí)行的規(guī)章制度，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪現(xiàn)象的發(fā)生。第9篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 一、排查內(nèi)容。 （一）對(duì)我支行網(wǎng)點(diǎn)的排查。 經(jīng)排查，我支行不存在打著金融創(chuàng)新旗號(hào)，以消費(fèi)返利資金互助虛擬資產(chǎn)等名義，沒(méi)有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位

36、或集體名義代客戶投資理財(cái)；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個(gè)人提供擔(dān)保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機(jī)構(gòu)或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開(kāi)立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動(dòng)的單位或個(gè)人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。 （二）對(duì)我支行在職員工的排查。 經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將易貸卡或信用卡交與無(wú)親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費(fèi)用；我支行不存在在職員工出借個(gè)人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過(guò)渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機(jī)構(gòu)任職；我支

37、行不存在在職職工充當(dāng)掮客，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。 二、職責(zé)分工 根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長(zhǎng)蔡茂同志擔(dān)任小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)宣傳教育的具體實(shí)施和推進(jìn)工作，其他人員為小組成員配合組長(zhǎng)工作。 三、員工非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查 在小組組長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，我支行對(duì)在職職工進(jìn)行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對(duì)員工賬戶流水進(jìn)行了排查，對(duì)部分可疑資金進(jìn)行了進(jìn)一步排查，經(jīng)排查，無(wú)非法集資現(xiàn)象。第10篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 本公司于20_年_月_日注冊(cè)成立，于20_年_月_日取得印刷經(jīng)營(yíng)許可證，許

38、可證號(hào)碼為:(粵)新出印證字_號(hào)，公司注冊(cè)資本_萬(wàn)元人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍:包裝裝潢印刷、其他印刷品印刷。根據(jù)印刷業(yè)治理?xiàng)l例、印刷品承印治理規(guī)定，以及深圳市新聞出版局深新出17號(hào)文件精神，和深圳市印刷行業(yè)協(xié)會(huì)20_年3月11日發(fā)布的深圳市印刷企業(yè)安全生產(chǎn)治理指引等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本公司20_年度從事印刷經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自查報(bào)告如下: 一、根據(jù)國(guó)家檔案法和印刷業(yè)治理規(guī)定，健立了印刷品接單、承印驗(yàn)證、登記、保管、交付、殘次品銷毀等規(guī)章制度，所有客戶一律簽訂印刷委托合同，印件原稿、印樣、菲林、委印證實(shí)文件，同一建檔立卷保管，以備查驗(yàn)。印刷治理規(guī)定張貼于公司業(yè)務(wù)部分顯眼墻上，牢固樹(shù)立依法印刷觀念。 二、健立了以法人

39、代表為主的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)新進(jìn)職員工進(jìn)行三級(jí)安全培訓(xùn)，從消防、環(huán)保、印刷開(kāi)機(jī)、后道裝訂、印刷品識(shí)別等方面的安全知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，公司制訂了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和員工作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。對(duì)不答應(yīng)印刷的物品不接單、不設(shè)計(jì)、不印刷;生產(chǎn)中存在的安全隱患立即整改。 三、定期(每季度)組織有關(guān)部分負(fù)責(zé)人對(duì)安全技術(shù)措施方案、執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并由生產(chǎn)廠長(zhǎng)作出工作總結(jié);重大項(xiàng)目，向公司法人辦公會(huì)議匯報(bào)。 四、20_年度實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值_萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收進(jìn)_萬(wàn)元，交納稅金及附加_萬(wàn)元。年末資產(chǎn)總計(jì)_萬(wàn)元，固定資產(chǎn)原值_萬(wàn)元，年末存貨_萬(wàn)元。 五、本公司目前擁有膠印機(jī)_臺(tái)、曬版機(jī)_臺(tái)、切紙機(jī)_臺(tái)、訂書(shū)機(jī)_臺(tái)、啤機(jī)_臺(tái)，_

40、，全部為非國(guó)家淘汰印刷設(shè)備，20_年度未發(fā)生任何安全事故和機(jī)械故障，所有生產(chǎn)設(shè)備處于良好狀態(tài)。 六、本公司20_年度獲得_獎(jiǎng)項(xiàng)，受到_違規(guī)處罰。第11篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 為貫徹落實(shí)公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度（發(fā)2021_號(hào)）及_違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究報(bào)告制度（發(fā)2021號(hào)）文件要求，切實(shí)防范國(guó)有資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)，提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。現(xiàn)將工作開(kāi)展情況匯報(bào)如下： 一、企業(yè)基本情況 （一）企業(yè)概況 （二）違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度機(jī)制工作體系建設(shè)情況 已基本建成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作機(jī)制。 二、違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究工作開(kāi)展情況 （一）

41、工作總體情況 一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國(guó)有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動(dòng)的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)_為組長(zhǎng)，黨委副書(shū)記、總經(jīng)理_、黨委委員，紀(jì)委書(shū)記為副組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動(dòng)責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開(kāi)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。 二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)_公司三個(gè)體系建設(shè)實(shí)施方案違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識(shí)。同時(shí)，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違

42、規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。 三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門(mén)，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時(shí)進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險(xiǎn)的能力。 四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門(mén)，在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵人，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。 （二）下一步工作措施 1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全重大決策事項(xiàng)履職記錄制度，

43、全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過(guò)程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。 2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門(mén)建設(shè)，提高部門(mén)協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。 3.具體工作開(kāi)展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國(guó)有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮追責(zé)一個(gè)、警示一片的警示教育作用，強(qiáng)化各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識(shí)，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展。 三、工作意見(jiàn)建議 加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對(duì)基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促

44、進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營(yíng)效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。第12篇: 違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 按照省政府國(guó)資委關(guān)于做好違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知和關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知文件精神，_集團(tuán)黨委高度重視，召開(kāi)專題會(huì)議認(rèn)真安排部署，組織人員對(duì)照文件要求貫徹落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)任務(wù)，目前已初步建立起責(zé)任追究工作體系，現(xiàn)將完成情況報(bào)告如下： 一、工作組織開(kāi)展情況 為確保集團(tuán)公司責(zé)任追究工作全面覆蓋，根據(jù)省政府國(guó)資委組織召開(kāi)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進(jìn)會(huì)議要求，集團(tuán)公司組織召開(kāi)專項(xiàng)會(huì)議，傳達(dá)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的

45、通知精神，研究落實(shí)追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜，并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，抽調(diào)人員組成專門(mén)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌開(kāi)展相關(guān)工作。同時(shí)，要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu)，設(shè)置專責(zé)部門(mén)和專職人員，確保違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。 二、責(zé)任追究工作體系建設(shè)具體情況 集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照全覆蓋的總體目標(biāo)和職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的工作機(jī)制要求，對(duì)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解，建立完善組織體系和專門(mén)制度，制定具體工作內(nèi)容和任務(wù)，確保改革目標(biāo)任務(wù)落地。 （一）組織體系方面。一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司建立健全組織體系，加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，

46、負(fù)責(zé)批準(zhǔn)問(wèn)題線索的處置建議，對(duì)重要問(wèn)題線索進(jìn)行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實(shí)施等工作。二是成立責(zé)任追究職能部門(mén)。集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門(mén)，按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施，已明確2名工作人員具體負(fù)責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題線索移送和辦理反饋機(jī)制，成立由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財(cái)務(wù)、企管、監(jiān)事會(huì)辦公室等各部門(mén)組成的違規(guī)經(jīng)營(yíng)核查工作組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施核查工作，形成核查工作報(bào)告，并提供相關(guān)支持保障工作等。四是建立配套完善的評(píng)估體系。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作的順利開(kāi)展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上，擬與第三方中介機(jī)構(gòu)合作，建立能有效對(duì)