1、晶澳太陽能科技股份有限公司募集資金專項存儲及使用管理制度第一章總則第一條 為了規(guī)范晶澳太陽能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資 金的管理和運用，保護投資者的權(quán)益，依照中華人民共和國公司法、中華人民 共和國證券法、上市公司證券發(fā)行管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 （以下簡稱“上市規(guī)則）、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引 （以下簡稱“規(guī)范運作指引”）、晶澳太陽能科技股份有限公司章程（以下簡稱 “公司章程”）等法律、法規(guī)等規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制 度。第二條 本制度所稱募集資金是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā) 行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

2、、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公 司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條 募集資金運用涉及信息披露事宜的，按照晶澳太陽能科技股份有 限公司信息披露管理制度執(zhí)行。公司必須按披露的募集資金投向和股東大會、董 事會決議及審批程序使用募集資金，并按要求披露募集資金的使用情況和使用效果。第二章募集資金的存放第四條 募集資金應(yīng)存放于董事會決定的在銀行設(shè)立的募集資金存儲專戶， 實行募集資金的專用賬戶存儲管理。募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司 控制的其他企業(yè)設(shè)置的專戶）原則上不得超過募投項目的個數(shù)。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置募集資金專戶。公司因募投項目個

3、數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)事先向深圳證券交易所提交書面申請并征得深圳證券交易所的同意。第五條 募集資金到位后一個月內(nèi)，公司應(yīng)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的銀 行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議，協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包 括下列內(nèi)容：（1）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（2）募集資金專戶賬號、該專戶涉及的募集資金項目、存放金額；（3）公司一次或十二個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1000萬元人民幣或 發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的5%的， 公司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時通知保薦機構(gòu)；（4）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對賬單，并抄送保薦機構(gòu)；（

4、5）保薦機構(gòu)可以隨時到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（6）保薦機構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配合職責(zé)、保薦機構(gòu)和商業(yè)銀行 對公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（7）公司、商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任；（8）商業(yè)銀行三次未及時向保薦機構(gòu)出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以 及存在未配合保薦機構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并注銷該募 集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時向深圳證券交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容；第六條上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起一個 月內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時報本所備案后公告。第三章募集資金的使用第七條上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請

5、文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，公司應(yīng)當(dāng)及時公告。第八條 募集資金投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資 產(chǎn)、借予他人、委托理財?shù)蓉攧?wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價證券 為主要業(yè)務(wù)的公司。上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變 募集資金用途的投資。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金 被控股股東、實際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募 集資金投資項目獲取不正當(dāng)利益。第十條 上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審 議通過，且應(yīng)符合如

6、下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計劃的正常進行；（二）單次補充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50% ；（三）單次補充流動資金時間不得超過12個月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時補充流動資金的募集資金（如適用）；（五）過去十二月內(nèi)未進行風(fēng)險投資（風(fēng)險投資，包括股票及其衍生品投資、 基金投資、期貨投資、從事房地產(chǎn)投資、以上述投資為標(biāo)的的證券投資產(chǎn)品以及深 圳證券交易所認定的其他投資行為）；（六）承諾在使用閑置募集資金暫時補充流動資金期間，不進行風(fēng)險投資，不 對控股子公司以外的對象提供財務(wù)資助；（七）保薦機構(gòu)、獨立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。閑置募集資金用于補充

7、流動資金時，僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營使用， 不得通過直接或間接安排用于新股配售、申購，或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換 公司債券等的交易。閑置募集資金在暫時補充流動資金時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過，并在二個 交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑置募集資金補充流動資金的金額及期限；（四）閑置募集資金補充流動資金預(yù)計節(jié)約財務(wù)費用的金額、導(dǎo)致流動資金不 足的原因、是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項目正常 進行的措施；（五）本次使用閑置募集資金暫時補充流動資金前十二個月內(nèi)公司

8、從事風(fēng)險投 資的情況以及對補充流動資金期間不進行風(fēng)險投資、不對控股子公司以外的對象提 供財務(wù)資助的相關(guān)承諾；（六）獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu)出具的意見；（七）深圳證券交易所要求的其他內(nèi)容。以超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經(jīng)公司股 東大會審議批準，并按有關(guān)規(guī)定提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。補充流動資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資 金全部歸還后2個交易日內(nèi)報告深圳證券交易所并公告。第十一條公司董事會應(yīng)當(dāng)每半年全面核查募集資金投資項目的進展情況。公 司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進展情況。募集資金投資項目實際使用募集資金與最近

9、一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年 預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年 度存放與使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投 資進度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。第十二條 募投項目出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計 收益等重新進行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目，并在最近一期定期報告中披露項 目的進展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）：（一）募投項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募投項目擱置時間超過一年的；（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達到 相

10、關(guān)計劃金額50%的；（四）募投項目出現(xiàn)其他異常情形的。第十三條 公司決定終止原募投項目的，應(yīng)當(dāng)及時、科學(xué)地選擇新的投資項目。第十四條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募投項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上 市公司董事會審議通過、注冊會計師出具鑒證報告及獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構(gòu) 發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施，置換時間距募集資金到賬時間 不得超過6個月。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投 入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。第十五條 單個募投項目完成后，公司將該項目節(jié)余募集資金（包括利息收入） 用于其他募投項目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)保薦機構(gòu)發(fā)表明確同意的意見 后方可使用。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于00萬或低于該項目募集資金承諾投資額1% 的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報告中披露。第十六條 公司單個募投項目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項目 （包括補充流動資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。募投項目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在