1、2022 年 3 月證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)真題一、單項(xiàng)選擇題(本大題共 60 小題，每小題 0.5 分，共 30 分。以下 各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。) 1以下關(guān)于 公司財(cái)務(wù)狀況分析的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A資產(chǎn)收益率視為盈利性指標(biāo) B銷售利潤(rùn)率視為盈利性指標(biāo) C周 轉(zhuǎn)率視為安全性指標(biāo) D杠桿比率視為安全性指標(biāo) 2自律性組織包括證 券交易所和()。A證券公司 B證券業(yè)協(xié)會(huì) C證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D會(huì)計(jì)師事務(wù)所 3()是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券 范疇。A信用公司債券 B不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C保證公司債券 D收益 公司債券 4從 2002 年 4

2、 月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行準(zhǔn)入()。A核準(zhǔn)制 B審批制 C注冊(cè)制 D備案制 5在資本市場(chǎng)上占有重 要地位的國(guó)債是()。A短期國(guó)債 B國(guó)庫(kù)券 C長(zhǎng)期國(guó)債 D無(wú)期限國(guó)債 6一般情況下， 下列證券中，()是沒(méi)有期限的。A封閉式基金 B股票 C國(guó)庫(kù)券 D可轉(zhuǎn)換公司債券 7普通股票 是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。A支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 B營(yíng)銷權(quán) C基本權(quán)利和義務(wù) D特種經(jīng)營(yíng) 權(quán) 8()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特 征。 A風(fēng)險(xiǎn)性 B收益性 C流動(dòng)性 D參與性9由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一 個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是(

3、)。 A龍債券 B外國(guó)債券 C歐洲債券 D亞洲債券10在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司()除 以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。 A總股數(shù) B總股本 C總資產(chǎn) D凈資產(chǎn) 11相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是()。A政府債券 B政府機(jī)構(gòu)債券 C中央政府債券 D中央銀行發(fā)行的 債券 12以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。A財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券 B我國(guó)政府曾經(jīng)成功 的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券 C我國(guó)在國(guó)標(biāo)市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種僅是政 府債券 D我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于 20 世紀(jì) 80 年代初期 13總的來(lái)說(shuō)，在 企業(yè)組織形式的更替中，最

4、后由()演變成股份公司。A獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè) B家庭型 C合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè) D個(gè)體工商戶14()于 2004 年 1 月 31 日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn) 定發(fā)展的若干意見(jiàn)，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”。A國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) B國(guó)務(wù)院 C國(guó)務(wù)院證券委員會(huì) D中國(guó) 證監(jiān)會(huì) 15我國(guó)的商業(yè)銀行債券不包括()。A在全國(guó)銀行間發(fā)行債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券 B商業(yè)銀行委托信 托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品 C商業(yè)銀行混合資本債券 D商業(yè)銀行次級(jí) 債券 16股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票稱為()。A固定盈利優(yōu)先股票 B固定利息率優(yōu)先股票 C參與型優(yōu)先股票 D股息率固定優(yōu)先股票 17以下關(guān)于股票

5、合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A股票合并是將每 10 股合并為 1 股 B股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股C股票合并是將若干股股票合并為 1 股 D股票合并又稱并股 18對(duì)股 份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。A中期 B中短期 C短期 D長(zhǎng)期穩(wěn)定19股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之 一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A24B6C12D1820下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是()。A可以一次或分次繳納出資 B轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單 C安全性較差 D認(rèn) 購(gòu)時(shí)要求一次性繳納 21股票是一種()。A債券證券 B物權(quán)證券 C綜合權(quán)利證券 D設(shè)

6、權(quán)證券 22經(jīng)紀(jì)類 證券公司最低注冊(cè)資本限額為()元人民幣。A5 千萬(wàn) B1 億 C2 億 D3 億 23股票是一種有價(jià)證券，它是() 簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A合伙企業(yè) B有限公司 C股份有限公司 D注冊(cè)公司 24目前， 上市證券的集中交易主要采用()方式。A凈額結(jié)算 B全額結(jié)算 C定期結(jié)算 D隨時(shí)結(jié)算 25可贖回優(yōu)先 股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是()。A自動(dòng)贖回 B任意贖回 C變相贖回 D經(jīng)常贖回 26下列不屬于 我國(guó)基本建設(shè)債券的發(fā)行主體的是()。A國(guó)務(wù)院 B國(guó)家能源投資公司 C國(guó)家原材料投資公司 D鐵道部27證券市場(chǎng)按照品種結(jié)構(gòu)分為()。A股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) B流通市場(chǎng)

7、和非流通市場(chǎng) C國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó) 外市場(chǎng) D發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng) 28同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短 期債券利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。A信用風(fēng)險(xiǎn) B利率風(fēng)險(xiǎn) C政策風(fēng)險(xiǎn) D購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 29“一手交 錢、一手交貨”體現(xiàn)的是()的特征。A現(xiàn)貨交易 B遠(yuǎn)期交易 C期貨交易 D期權(quán)交易 30世界上第一 家股票交易所是()。A1773 年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館 B1602 年成立于荷 蘭的阿姆斯特丹的證券交易所 C15 世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易 D1970 年成立的費(fèi)城證券交易所 31無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念， 但仍然有()，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。 A面額價(jià)值B票面價(jià)值

8、 C內(nèi)在價(jià)值 D名義價(jià)值 32目前，我國(guó)基金大部分按照 ()的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A2.5%B1.5%C1%D0.33%33我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括 ()。A中國(guó)進(jìn)出口銀行 B國(guó)家開發(fā)銀行 C中國(guó)工商銀行 D中國(guó)農(nóng)業(yè) 發(fā)展銀行34在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以()形式征 收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。A社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金 B社會(huì)保障稅；企業(yè)年金 C社會(huì)保 險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金 D社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金 35首次公開發(fā)行股 票以()方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A協(xié)商定價(jià) B詢價(jià) C累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) D上網(wǎng)競(jìng)價(jià) 36根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理 論，任何產(chǎn)業(yè)

9、或行業(yè)通常都要經(jīng)歷()個(gè)階段。 A4B3C2D137()，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性市場(chǎng)由此開始發(fā)展。 A滬、深交易所成立 B深圳特區(qū)證券公司成立一 C國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成 立 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立 38下列說(shuō)法正確的是()。A通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、 利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降B通貨膨脹嚴(yán)重、 物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使 得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降 C通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因 原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)增加，引起

10、股價(jià)上 升 D通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利 息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降 39儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子 式)是指()面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán) 的不可流通的人民幣債券。 A國(guó)家發(fā)改委 B財(cái)政部 C中國(guó)人民銀行 D證監(jiān)會(huì) 40證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為()。A共同基金 B單位信托基金 C證券投資信托基金 D信托基金41只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于()。A看跌期權(quán) B歐式期權(quán) C看漲期權(quán) D美式期權(quán) 42無(wú)記名股票與記名股票的差別在于()。2A股東權(quán)利 B股票記載方式 C轉(zhuǎn)讓方式 D安全性 43股票及其 他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以

11、一定的()計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。A市盈率 B市凈率 C現(xiàn)值 D必要收益率44根據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資 本不低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 A5 億元B3 億元C2 億元 D1 億元 45社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和 國(guó)債的投資比例()。A不高于 50%B不低于 50%C不低于 40%D不低于 10%46按證券 所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價(jià)證券的是()。A債券 B憑證證券 C股票 D商業(yè)本票 47下列有關(guān)紅籌股的表 述，錯(cuò)誤的是()。A紅籌股不屬于外資股 B紅籌股在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)C紅籌股大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地 D紅籌股在香港上市

12、但主 要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地 4820 世紀(jì) 80 年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的 國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于()。A短期債券 B實(shí)物債券 C憑證式債券 D記賬式債券 49我國(guó)股 份有限公司的股東大會(huì)由()組成。A全體股東 B全體職工 C全體董事 D全體監(jiān)事 50貼現(xiàn)債券通 常在票面上()，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A不規(guī)定利率 B規(guī)定利率 C標(biāo)明折價(jià) D不標(biāo)明折價(jià) 51下列關(guān) 于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，錯(cuò)誤的是()。A利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性B利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn) C債 券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成D一般而 言，優(yōu)先股受利

13、率風(fēng)險(xiǎn)的影響程度比普通股要小 52下列關(guān)于外資股的 說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu) B境內(nèi)上 市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣 C公司向境外上 市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付 D紅籌股不屬于外資股 53下列有關(guān)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的表述，錯(cuò) 誤的是()。A是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的保險(xiǎn)公司債務(wù) B期限在 5 年以 下(含) C本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于 保險(xiǎn)公司股權(quán)資本D保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力 充足率不低 100%的前提下償付 54下列關(guān)于現(xiàn)金股利

14、的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 ()。A以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給 股東 B個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 20%C機(jī)構(gòu) 投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需繳稅 D個(gè)人投資者獲取 上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為 7%55基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常 ()。A與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B與基金規(guī)模成反比，與風(fēng) 險(xiǎn)成反比 C與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比D與基金規(guī)模成正比， 與風(fēng)險(xiǎn)成反比 56行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起()日內(nèi)，將債權(quán)人需 要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。 A3B5C10D1557基金管理人必須按 規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，基金無(wú)權(quán)暫停估值的情

15、形是()。 A資金 投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日 B出現(xiàn)巨額贖回的情形C基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù) D出現(xiàn)無(wú)法抗拒的 原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn) 58證券法規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票上市的，公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的()以上， 公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上。A25%B20%C15%D5%59按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券 投資基金投資對(duì)象的是()。A上市交易的股票 B期貨 C上市交易的國(guó)債 D上市交易的企業(yè) 債券 60規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得 還本付息，存續(xù)期間沒(méi)有利息支付的債券是()

16、。3A零息債券 B固定利率債券 C息票累積債券 D浮動(dòng)利率債券二、 多項(xiàng)選擇題(本大題共 40 小題，每小題 1 分，共 40 分。以下各小題所給 出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。) 1一般來(lái)說(shuō)，有價(jià)證券 具有如下特征()。A流動(dòng)性 B永久性 C安全性 D收益性 2合格境外機(jī)構(gòu)投資者 在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有()。A在證券交易所掛牌交易的股票 B在證券交易所掛牌交易韻債券 C證券投資基金 D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 3契約型基金的當(dāng)事 人有()。A基金管理人 B基金承銷人 C基金托管人 D基金投資人 4政 府債券的功能包括()。A國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀

17、調(diào)控的工具 B調(diào)節(jié)居民收入 分配 C為政府籌集資金，擴(kuò)大公共開支 D彌補(bǔ)財(cái)政赤字 5下列關(guān)于 金融期貨交易結(jié)算所的說(shuō)法，正確的是()。A通常附屬于交易所 B以獨(dú)立的公司形式組建 C是專門的清算機(jī) 構(gòu) D不以獨(dú)立的公司形式組建 6按照結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品嵌入式衍生產(chǎn)品 的屬性不同，可以分為()類。A基于貨幣的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B基于利率的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C基于期權(quán)的 結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 D基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 72005 年 12 月，作為我國(guó)資產(chǎn) 證券化試點(diǎn)銀行，()分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間 市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。A中國(guó)建設(shè)銀行 B國(guó)家開發(fā)銀行 C中國(guó)工商銀行 D中國(guó)人民銀 行 8證券投

18、資基金的運(yùn)作費(fèi)包括()等。A分紅手續(xù)費(fèi) B持有人大會(huì)費(fèi) C信息披露費(fèi) D上市年費(fèi) 9國(guó) 際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有()。A股票價(jià)格指數(shù)期貨 B聯(lián)邦基金利率期貨 C倫敦銀行間同行業(yè)拆 放利率期貨 D3 個(gè)月期港元利率期貨 10關(guān)于地方政府債券，以下說(shuō)法 正確的是()。A專項(xiàng)債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作擔(dān)保 B專項(xiàng)債券的 償還通常以項(xiàng)目建成后取得的收入作保證 C一般債券的償還通常以項(xiàng)目 建成后取得的收入作保證 D一般債券的償還通常以本地區(qū)的財(cái)政收入作 擔(dān)保 11下列項(xiàng)目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是()。A單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約 B股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約 C商業(yè)票據(jù) D固定收益證券的遠(yuǎn)期合

19、約 12發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因 素主要是()。A資金使用方向 B債券變現(xiàn)能力 C籌集資金數(shù)額 D市場(chǎng)利率的 變化 13金融遠(yuǎn)期合約主要包括()。4A遠(yuǎn)期期貨合約 B遠(yuǎn)期匯率協(xié)議 C股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D遠(yuǎn) 期利率協(xié)議 14除管理費(fèi)用外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括()。A基金銷售服務(wù)費(fèi) B基金托管費(fèi) C基金運(yùn)作費(fèi) D基金交易費(fèi)15影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括()。A市場(chǎng)供求狀況 B基金份額資產(chǎn)凈值 C宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) D政治環(huán)境 16短期國(guó)債的一般特征有()。A在貨幣市場(chǎng)占有重要地位 B流動(dòng)性強(qiáng) C償還期為 1 年或 1 年以 內(nèi) D償還期為 2 年或 2 年以內(nèi) 17行業(yè)因素

20、包括定性因素和定量因素， 常見(jiàn)的有()等。A行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu) B抗外部沖擊的能力 C經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) D行業(yè)估值水平 18處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施有()。A停業(yè)整頓 B托管、接管 C行政重組 D撤銷 19一般而言，開 放式基金與封閉式基金的區(qū)別在于()。A期限不同 B交易費(fèi)用不同 C發(fā)行規(guī)模限制不同 D基金份額的 交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同 20根據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金托 管人的職責(zé)是()。A按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì) B計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值 及每一基金份額資產(chǎn)凈值 C對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn) D安全保管 基金財(cái)產(chǎn) 21根據(jù)發(fā)行證券制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行()的，應(yīng)當(dāng)聘 請(qǐng)具有保薦資

21、格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。A法律、行政法規(guī)規(guī)定的實(shí)行保薦制度的其他證券 B可轉(zhuǎn)換為股 票的公司債券 C企業(yè)債券 D股票 22在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi) 企業(yè)主要包括()。A在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司 B含 N 股的國(guó)內(nèi)上市公司C含 B 股 的國(guó)內(nèi)上市公司 D含 A 股的國(guó)內(nèi)上市公司23金融期貨的主要交易制度 有()。A集中交易制度 B標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制 C保證金及杠桿 作用 D限倉(cāng)制度 24從外匯風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，其大致可分為()。A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) B金融性匯率風(fēng)險(xiǎn) C全球性匯率風(fēng)險(xiǎn) D區(qū)域 性匯率風(fēng)險(xiǎn) 25作為有價(jià)證券，債券和股票具有的不同點(diǎn)有()。A權(quán)利不同 B目的不同 C期限不同 D

22、風(fēng)險(xiǎn)不同26有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān) 保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有()。 A指定商業(yè) 銀行 B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) D證券交易所 27債券投 資不能收回的情況有()。A發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上發(fā)售因不了解情況而買入 B流 通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失 C法律債券 的投資做出新的規(guī)定 D債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行 約定的利息支付或者償還本金 28根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化可分 為()等類別。A不動(dòng)產(chǎn)證券化 B信貸資產(chǎn)證券化 C未來(lái)收益證券化 D應(yīng)收賬 款證券化 29金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為()。AOTC 交易的衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C期權(quán)合約D股票期權(quán)產(chǎn)品 30奇異型期權(quán)通常在()等內(nèi)容上與標(biāo)準(zhǔn)化的交易所 交易期權(quán)存在差異。A期權(quán)價(jià)格 B基礎(chǔ)資產(chǎn) C期權(quán)有效期 D選擇權(quán)性質(zhì) 31按是否 在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為()。A上市證券 B非上市證券 C公募證券 D私募證券 32關(guān)于證券 業(yè)協(xié)會(huì)，下列敘述正確的有()。A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券業(yè) 協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) C根據(jù)證券法的規(guī)定， 證券公司應(yīng)