1、資料清單大類中類資料 編號(hào)資料清單現(xiàn)場(chǎng)準(zhǔn)備備注復(fù)印件閱覽1.公司概要（1）公司成立的相關(guān)資料a營(yíng)業(yè)執(zhí)照o（A）存在b與c一體化的情況 （B）關(guān)于j的情況建議列表予以說(shuō)明b項(xiàng)目建議書(shū)oc可行性研究報(bào)告od章程oe關(guān)于公司設(shè)立的有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件of驗(yàn)資報(bào)告og法定代表人、董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事以及經(jīng)理的選任證明oh子公司、其他關(guān)聯(lián)公司(指直接或間接擁有5以上的資本關(guān)系或有實(shí)際控制關(guān)系的公司)、分公司、或分支機(jī)構(gòu)的一覽表及設(shè)立文件 （貴公司設(shè)有子公司、關(guān)聯(lián)公司、分公司或分支機(jī)構(gòu)等的情況下）oi公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖oj公司目前股東的資料，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、各股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、各股東股權(quán)性質(zhì)(國(guó)有/非

2、國(guó)有)o（2）登記等相關(guān)資料a組織機(jī)構(gòu)代碼證o（2）項(xiàng)下的證件指的是無(wú)論何種行業(yè)，設(shè)立及維持公司所必需的批準(zhǔn)許可。b稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）oc海關(guān)登記證od統(tǒng)計(jì)登記證oe其他政府機(jī)關(guān)發(fā)放的批準(zhǔn)、許可等o（3）股東會(huì)的相關(guān)資料a設(shè)立以來(lái)是否作出過(guò)投資等重要的股東會(huì)決議，如有，請(qǐng)?zhí)峁┢鋾?huì)議記錄ob股東會(huì)會(huì)議記錄或股東會(huì)決議(如有代理出席的情況，請(qǐng)?zhí)峁┐沓鱿奈螘?shū)) oc股東會(huì)議事規(guī)則od股東會(huì)的召集通知oe其他股東會(huì)相關(guān)資料o（4）董事會(huì)的相關(guān)資料a董事長(zhǎng)選任證明ob董事選任證明以及董事變更的工商登記資料oc董事會(huì)名冊(cè)od董事會(huì)會(huì)議記錄及董事會(huì)決議（如有代理出席的情況，請(qǐng)?zhí)峁┐沓鱿奈螘?shū)

3、）oe董事會(huì)議事規(guī)則of其他董事會(huì)相關(guān)資料o（5）監(jiān)事會(huì)的相關(guān)資料a監(jiān)事(會(huì))過(guò)去是否提出過(guò)有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)違法及其他重要的指正，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的重要資料。o通常在未設(shè)監(jiān)事會(huì)的情況下也會(huì)選任監(jiān)事。在此情況下依然適用（5）的資料提交請(qǐng)求b監(jiān)事選任證明oc監(jiān)事名冊(cè)od監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄oe監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則of其他監(jiān)事（會(huì)）相關(guān)資料o（5-2）其他有關(guān)涉及經(jīng)營(yíng)的會(huì)議資料a除股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事(會(huì))之外，有的公司會(huì)召開(kāi)總經(jīng)理等的業(yè)務(wù)實(shí)施報(bào)告會(huì)和經(jīng)營(yíng)會(huì)議等。如貴公司也召開(kāi)這樣的有關(guān)經(jīng)營(yíng)會(huì)議，請(qǐng)出示組成成員表、會(huì)議記錄等資料。o（6）關(guān)于登記變更事宜的資料a貴公司自公司設(shè)立至今是否有過(guò)增資、股東、經(jīng)營(yíng)范圍或其他

4、登記變更事宜，如有的話，請(qǐng)出示一下相關(guān)資料。b發(fā)生股權(quán)變更的相關(guān)股東資料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議oc有關(guān)增資事項(xiàng)的驗(yàn)資報(bào)告od與變更內(nèi)容相關(guān)的股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等oe與變更內(nèi)容相關(guān)的政府相關(guān)部門的批準(zhǔn)及工商登記資料、相關(guān)章程修正案或修改后章程等。of其他相關(guān)資料o（7）公司的規(guī)章制度a公司組織機(jī)構(gòu)圖及關(guān)系說(shuō)明、各責(zé)任部門的職責(zé)范圍、人員配置及負(fù)責(zé)人姓名ob經(jīng)營(yíng)管理制度oc就業(yè)規(guī)則od出差規(guī)則oe勞動(dòng)工資制度of職工出勤簿、晉級(jí)以及獎(jiǎng)賞制度og職工福利制度oh保密及競(jìng)業(yè)限制規(guī)則oi財(cái)務(wù)制度oj公司解散時(shí)的清算程序ok印章管理制度ol行政管理制度om其他包括行政、人事管理、財(cái)務(wù)以及業(yè)務(wù)管理等內(nèi)容的規(guī)章制

5、度集等on特別是從事水處理項(xiàng)目作業(yè)流程的相關(guān)內(nèi)部規(guī)章o2.資產(chǎn)（8）一般a各種資產(chǎn)清單（會(huì)計(jì)上的資產(chǎn)總賬）o（9）關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)a所有房屋租賃合同以及租賃登記證明o該(8)僅指對(duì)象公司自有土地使用權(quán)，建筑物、工程的相關(guān)信息，不包括對(duì)象公司實(shí)際承包的水處理項(xiàng)目所涉及的土地、建設(shè)工程等資料。b自有土地使用權(quán)證及取得相關(guān)土地使用權(quán)時(shí)的證明資料(例如，土地使用權(quán)出讓合同、土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、出讓金的支付憑證、轉(zhuǎn)讓金的支付憑證、契稅的支付憑證等)oc自有建筑物所有權(quán)證書(shū)及建筑物轉(zhuǎn)讓合同od有關(guān)在自有建筑物上設(shè)定擔(dān)保的合同以及擔(dān)保登記證明oe自有建筑物的建設(shè)工程相關(guān)資料(包括但不限于建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許

6、可證、竣工驗(yàn)收文件等)of其他房地產(chǎn)相關(guān)的資料o（10）設(shè)備及車輛a設(shè)備及車輛清單(包括汽車牌照的取得情況)oa設(shè)備清單中請(qǐng)區(qū)分標(biāo)注“進(jìn)口”“國(guó)內(nèi)采購(gòu)”。b有關(guān)設(shè)備及車輛取得的證明資料(例如，設(shè)備及車輛采購(gòu)合同、設(shè)備及車輛租賃合同等)oc關(guān)于在設(shè)備或車輛上設(shè)定擔(dān)保的合同以及擔(dān)保登記證明od有關(guān)進(jìn)口設(shè)備經(jīng)過(guò)海關(guān)、商檢部門等的各種手續(xù)(包括免稅手續(xù))而取得的文書(shū)(例如，有關(guān)進(jìn)口設(shè)備的報(bào)關(guān)資料、發(fā)票、裝箱單、訂貨合同、進(jìn)口貨物檢驗(yàn)檢疫證明、免稅進(jìn)口的情況下，有關(guān)的免稅證明文書(shū)等)oe有無(wú)免費(fèi)出借設(shè)備，如有提供相關(guān)資料of其他設(shè)備及車輛的相關(guān)資料o3.勞動(dòng)人事（11）人事相關(guān)資料a人事組織圖以及關(guān)系說(shuō)

7、明、各責(zé)任部門的職責(zé)范圍、人員配置、負(fù)責(zé)人的姓名ob職工名冊(cè)（記明戶口、合同期限）以及工資、獎(jiǎng)金一覽表oc高級(jí)管理人員名冊(cè)以及兼職情況od集體合同以及勞動(dòng)行政部門的鑒證文書(shū)oe與職工簽訂的個(gè)別勞動(dòng)合同(長(zhǎng)期以及短期打工)以及勞動(dòng)行政部門的鑒證文書(shū)of與高級(jí)管理人員的勞動(dòng)合同以及有關(guān)其特別待遇的文件og勞動(dòng)相關(guān)合同(保密合同、培訓(xùn)(研修)合同、競(jìng)業(yè)禁止合同、轉(zhuǎn)業(yè)禁止、職務(wù)發(fā)明合同等)oh就業(yè)規(guī)則及相關(guān)規(guī)定（工資規(guī)定、出差規(guī)定、加班規(guī)定、保密規(guī)定、培訓(xùn)（研修）規(guī)定、競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定、轉(zhuǎn)業(yè)禁止、職務(wù)發(fā)明規(guī)定等oi有關(guān)職工福利待遇的資料oj職工的社會(huì)保險(xiǎn)(養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn))

8、以及住房公積金的支付證明ok有關(guān)工會(huì)的構(gòu)成(干部成員、上級(jí)工會(huì)組織等)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)的支付證明以及工會(huì)規(guī)章制度ol今后的人員計(jì)劃om其他有關(guān)資料on在勞務(wù)管理上被職工、政府、律師以及其他所有第三方指出違法及其他問(wèn)題的事項(xiàng)的說(shuō)明o4.關(guān)于交易（12）主營(yíng)項(xiàng)目的相關(guān)合同、資料等a貴公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)/項(xiàng)目?jī)?nèi)容的總體說(shuō)明文書(shū)(如目前主要采用的業(yè)務(wù)形式、業(yè)務(wù)流程、完工/在建工程列表等)obh項(xiàng)的請(qǐng)求，鑒于項(xiàng)目數(shù)量的考慮，請(qǐng)選取有代表性的幾個(gè)項(xiàng)目分別提供各項(xiàng)資料的樣本b項(xiàng)目所涉及的政府部門批復(fù)，包括但不限于立項(xiàng)批復(fù)、可行性研究報(bào)告批復(fù)、項(xiàng)目核準(zhǔn)/備案、用地批復(fù)(如選址批復(fù)、用地預(yù)審批復(fù)）、環(huán)評(píng)批復(fù)、價(jià)格批

9、復(fù)（如有）oc如項(xiàng)目屬于在建工程，請(qǐng)?zhí)峁┰诮üこ痰挠嘘P(guān)審批文件，包括但不限于土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、專項(xiàng)竣工驗(yàn)收文件；如項(xiàng)目已經(jīng)竣工，請(qǐng)?zhí)峁ｍ?xiàng)竣工驗(yàn)收文件、竣工驗(yàn)收備案文件、土地使用權(quán)證，房屋產(chǎn)權(quán)證od項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所涉及的資質(zhì)證書(shū)，包括但不限于取水許可證(如為自來(lái)水項(xiàng)目)、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染資質(zhì)證書(shū)、環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)證oe相關(guān)項(xiàng)目協(xié)議：如項(xiàng)目采取招投標(biāo)的方式選擇投資人，則相關(guān)的招投標(biāo)文件(包括中標(biāo)通知書(shū))of項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得，以及項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購(gòu)、建議環(huán)節(jié)如采用招投標(biāo)方式，提供相關(guān)中標(biāo)通知書(shū)og環(huán)保部門或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)

10、對(duì)環(huán)境檢查報(bào)告所作出的所有正式書(shū)面答復(fù)或意見(jiàn)，以及公司與環(huán)保部門或者其他政府機(jī)構(gòu)關(guān)于環(huán)境保護(hù)問(wèn)題的，可能對(duì)公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和/或經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生影響的相關(guān)文件oh項(xiàng)目適用的稅率說(shuō)明，以及項(xiàng)目所涉及的稅收優(yōu)惠情況的說(shuō)明(優(yōu)惠的內(nèi)容以及是否開(kāi)始享受、享受的金額)及稅收優(yōu)惠批復(fù)文件oi關(guān)聯(lián)交易情況列表(如關(guān)聯(lián)公司名稱、關(guān)聯(lián)公司與本公司關(guān)系、交易內(nèi)容明細(xì)、金額等)oj其他相關(guān)資料o（13）公司簽訂的各種交易合同書(shū)(包括補(bǔ)充協(xié)議或修訂版)a借款合同(包括向金融機(jī)構(gòu)借款和向其他出資人借款)及外債登記文件(涉及外匯貸款或其他形式對(duì)外債務(wù)的)o（A）關(guān)于關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的交易，請(qǐng)另行整理。 （B）an為綜合性且一般

11、性的清單，可能存在對(duì)象公司處沒(méi)有的合同，請(qǐng)對(duì)照自身情況提交相應(yīng)資料。b擔(dān)保、抵押合同書(shū)oc運(yùn)輸合同書(shū)od保管合同書(shū)oe居間合同書(shū)of行紀(jì)合同書(shū)og借用合同書(shū)oh委托合同書(shū)oi建筑工程施工合同書(shū)oj共同經(jīng)營(yíng)合同書(shū)ok供用電、水、氣、熱力合同ol贈(zèng)與合同om仲裁合同書(shū)oon其他合同書(shū)、協(xié)議書(shū)或契約性文書(shū)o5.賬戶管理、印章管理（14）賬戶管理、印章管理相關(guān)資料a銀行賬戶一覽表ob印章一覽表(包括公司公章、合同專用章、財(cái)務(wù)專用章、法定代表人章、發(fā)票專用章、報(bào)關(guān)專用章、技術(shù)資料管理章、圖紙管理章等類型、印章名稱、監(jiān)督保管部門。) 希望確認(rèn)印章制度規(guī)章及保管與管理情況oc使用網(wǎng)絡(luò)銀行的相關(guān)資料 希望確認(rèn)

12、網(wǎng)絡(luò)銀行的管理是如何進(jìn)行的 od其他相關(guān)資料o6.資金籌措（15）資金籌措相關(guān)資料a銀行借款一覽表(包括借款銀行、金額、期間、利率、有無(wú)擔(dān)保、保證) 包括委托貸款，請(qǐng)出示關(guān)于銀行借款的資料ob票據(jù)貼現(xiàn)管理表(包括拿去貼現(xiàn)的票據(jù)的金額、是否已經(jīng)結(jié)算) 希望允許確認(rèn)應(yīng)收票據(jù)是否已經(jīng)拿去貼現(xiàn)，如已經(jīng)拿去貼現(xiàn)，對(duì)貼現(xiàn)票據(jù)是否進(jìn)行管理 oc借款合同書(shū)、借款時(shí)中國(guó)人艮銀行發(fā)行的借款卡 估計(jì)使用的是銀行提供的格式表格，希望允許確認(rèn)od銀行借款、票據(jù)貼現(xiàn)以外的資金籌措方法(有無(wú)利用保理等) 銀行借款、票據(jù)貼現(xiàn)為籌措資金的主要手段，如果有通過(guò)此外的方法籌措資金的情況時(shí)，請(qǐng)?jiān)试S確認(rèn)該情況oe如有上市的計(jì)劃，與該計(jì)

13、劃相關(guān)的資料of資金籌措計(jì)劃g其他相關(guān)的資料o7.債權(quán)回收（16）債權(quán)回收相關(guān)資料a應(yīng)收款對(duì)方列表(包括對(duì)方名稱、約定的支付日期、應(yīng)收款金額)b關(guān)于債權(quán)回收的公司內(nèi)部規(guī)定、文件 請(qǐng)?jiān)试S確認(rèn)貴公司以怎樣的方法、體制進(jìn)行債權(quán)管理，如何進(jìn)行回收oc過(guò)去的拖欠款壞帳一覽表d其他的相關(guān)資料o8.知識(shí)產(chǎn)權(quán)及使用許可（17）關(guān)于專利權(quán)(包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)汁)的資料(如有)a專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)讓合同書(shū) 向?qū)＠值牡怯?、公告o有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的(18)與對(duì)象公司可能無(wú)太大關(guān)系，但請(qǐng)大致對(duì)其存在與否進(jìn)行確認(rèn)，如存在可能有關(guān)的書(shū)面文件時(shí)，請(qǐng)為現(xiàn)場(chǎng)的確認(rèn)進(jìn)行準(zhǔn)備。 特別是在專利技術(shù)、商標(biāo)及軟件方面與母公司之間

14、在多大程度上分享知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否以合同規(guī)范與母公司之間的技術(shù)許可關(guān)系這一點(diǎn)上希望予以注意。 b專利證書(shū)c專利權(quán)使用許可合同書(shū) 向?qū)＠值牡怯沷d其他相關(guān)資料o（18）商標(biāo)權(quán)的相關(guān)資料（如有）a商標(biāo)登記證ob商標(biāo)使用許可合同書(shū)oc商標(biāo)使用許可合同書(shū)備案通知書(shū)、公告od表明使用費(fèi)支付方法的資料oe商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同書(shū)of商標(biāo)局頒發(fā)的注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的審批證明、公告og其他相關(guān)資料o（19）技術(shù)相關(guān)資料（如有）a技術(shù)使用許可合同方面ob技術(shù)進(jìn)口/出口/國(guó)內(nèi)的使用許可合同書(shū)oc有關(guān)技術(shù)使用許可合同的登記證書(shū)od支付技術(shù)使用費(fèi)的證明資料oe其他相關(guān)資料of技術(shù)使用許可以外的與技術(shù)相關(guān)的合同og技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同oh共同

15、研究開(kāi)發(fā)合同oi技術(shù)指導(dǎo)合同oj技術(shù)合作合同ok其他與技術(shù)相關(guān)的合間及其相關(guān)資料o（20）其他的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)資料a其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文件(如軟件著作權(quán)等)o9.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)（21）關(guān)于優(yōu)惠政策的資料a貴公司享受的稅收優(yōu)惠政策的相關(guān)資料ob貴公司享受的其他優(yōu)惠政策的相關(guān)資料o10.批準(zhǔn)許可（22）批準(zhǔn)許可相關(guān)資料a貴公司擁有的政府有關(guān)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)、許可、備案證書(shū)。 包括但不限于：高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書(shū)、工程設(shè)計(jì)資質(zhì)證書(shū)、建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)、取水許可證(如為自來(lái)水項(xiàng)目)、排水許可證、排污許可證、環(huán)境污染資質(zhì)證書(shū)、環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)證，安全生產(chǎn)許可證、特種設(shè)備使用登記證、質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)等。o該（22）

16、與上述（2）所涉及的各行業(yè)公司通用的一般性批準(zhǔn)許可不同，是針對(duì)對(duì)象公司的特定行業(yè)、業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)許可。11.保險(xiǎn)（23）有關(guān)財(cái)產(chǎn)的保險(xiǎn)a財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)(建筑物、機(jī)械設(shè)備、雜物耗財(cái)?shù)鹊呢?cái)產(chǎn)損失)ob安裝保險(xiǎn)(設(shè)備安裝時(shí)的損害等)oc現(xiàn)金保險(xiǎn)(現(xiàn)金的保管、運(yùn)送等)od利益保險(xiǎn)oe運(yùn)輸保險(xiǎn)(國(guó)內(nèi)、國(guó)外)of其他o（24）有關(guān)車輛的保險(xiǎn)a第三人責(zé)任險(xiǎn)(系法定保險(xiǎn)，有投保義務(wù)，估計(jì)貴公司所有的車輛都全部付保。)ob此外，估計(jì)也參加了下列保險(xiǎn)，請(qǐng)確認(rèn)。oc車輛損失保險(xiǎn)(全部損失、部分損失)od玻璃單獨(dú)破損保險(xiǎn)oe基本保險(xiǎn)of整車盜竊保險(xiǎn)og車上責(zé)任保險(xiǎn)(包括只有駕駛員的保險(xiǎn)和包括其他乘客的保險(xiǎn))oh附加保險(xiǎn)oi其

17、他o（25）其他的保險(xiǎn)a雇主責(zé)任保險(xiǎn)(職工的事故)ob公眾保險(xiǎn)（來(lái)客等的事故）oc質(zhì)量保險(xiǎn)od除上述以外，貴公司如有加入其他保險(xiǎn)，請(qǐng)出示。o12.糾紛（26）有關(guān)糾紛的文件a訴訟文件(包括起訴狀、判決書(shū)等)o在此請(qǐng)?zhí)峁┮栽u(píng)價(jià)對(duì)象公司過(guò)去涉及的，現(xiàn)在正在涉及的，或者將來(lái)可能涉及的訴訟及其他所有的糾紛對(duì)對(duì)象公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)產(chǎn)生的影響為目的的信息。據(jù)此，請(qǐng)就包括已經(jīng)終了的或者尚未實(shí)際發(fā)生的糾紛在內(nèi)的全部的糾紛提供左述的各資料。 此外，如貴公司的會(huì)計(jì)上已適當(dāng)列入準(zhǔn)備金的話，請(qǐng)同時(shí)提供其內(nèi)容的說(shuō)明。 b仲裁文件(仲裁申請(qǐng)書(shū)、裁決書(shū)等，包括勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁)oc律師函、催款函、法律聲明、及其他所有的索賠書(shū)面文件等od行政處罰決定書(shū)oe關(guān)于潛在的法律糾紛的報(bào)告(包括以下內(nèi)容)of公司重要債權(quán)回收g公司重要債務(wù)或未能清償?shù)狡谥匾獋鶆?wù)的違約事實(shí)h公司承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任或后契約責(zé)任的可能性i公司被侵