1、定制賬戶海外陽光直投合作協(xié)議甲方：XX管理有限公司住所地:X法萣代表人:X乙方：XX產(chǎn)業(yè)投資有限公司住所地:X法定代表人:X鑒于：1、甲方系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的有限責(zé)任公司，有權(quán)依照規(guī)定向投資者提供定制戶服務(wù)；XX資本管理有限公司（以下簡稱“XX資本”)系經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)合法設(shè)立的資產(chǎn)管理機構(gòu)，其己取得國家外匯管理局的批準(zhǔn)，有權(quán)以境內(nèi)人民幣在經(jīng)批準(zhǔn)的外匯額度內(nèi)換匯為投資者提供海外陽光直投服務(wù)。甲方及其包括XX資本在內(nèi)的境內(nèi)外關(guān)聯(lián)方能夠通過各自服務(wù)滿足投資者境內(nèi)外投需求。2、乙方系一家依照中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司/銀行

2、等金融機構(gòu)，其客戶系符合相關(guān)適用法律要求的投資者，并有意向以委托費用投資于指派的境外投資項目。為滿足客戶境外投資需求乙方同意推介其客戶向甲方申請定制賬戶服務(wù)、海外陽光直投服務(wù)，甲方同意依照本協(xié)議商定接受乙方推介，并按規(guī)定提供相關(guān)服務(wù)。為明確甲乙各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，:更好地服務(wù)于投資者，各方特簽訂本協(xié)議，以資遵守。一、業(yè)務(wù)合作基本要求及安排(一）業(yè)務(wù)合作內(nèi)容乙方同意按本協(xié)議條款和條件向甲方推介其畚戶，申請定制賬戶服務(wù)、海外陽光直投服務(wù)，以客戶提供的委托費用投資于其指派的境外拽資項目。甲方辦理該等業(yè)務(wù)應(yīng)以其與客戶另行簽署的服務(wù)協(xié)議及監(jiān)管部門的要求為準(zhǔn)執(zhí)行。(二）業(yè)務(wù)辦理依據(jù)1.XX管理有限公司

3、定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)規(guī)則為本協(xié)議項下合作事項的重要依據(jù)。甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)法規(guī)的規(guī)定及管理業(yè)務(wù)需要，對XX財富管理有限公司定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修訂或者補充，但甲方應(yīng)及時書面告知乙方修訂或補充的內(nèi)容。在本協(xié)議有效期內(nèi)，在辦理XX定制賬戶海外陽光直投推介業(yè)務(wù)過程中，.各方均接受XX管理有限公司定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)規(guī)則的約束。2.乙方推介潛在客戶通過甲方指派XX真銷柜臺辦理XX定制賬戶海外陽光直投的開戶和投資參加、退出業(yè)務(wù)。3.為滿足XX定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)客戶盡職調(diào)查條件，乙方應(yīng)依照申方提供的海外陽光直投服務(wù)投資者盡職調(diào)查指引（甲方有權(quán)不時更新)要求,協(xié)助甲方收集盡職調(diào)查要求

4、的相關(guān)材料并在規(guī)定時間內(nèi)傳遞給甲方。（三）業(yè)務(wù)申請的處理1.XX定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)申請辦理時間為交易日09:30-15:00(在交易日15:00以后或非交易日提出的業(yè)務(wù)申請視為下一個交易日提出的申請(但投資者明確表示該申請僅在當(dāng)天有效的除外)?？蛻糁Ц恫坏陀诩追揭蟮淖畹拖揞~的參加資金的申請方為當(dāng)天有效申請。2.潛在客戶的業(yè)務(wù)申請被甲方拒絕或未被注冊登記機構(gòu)確認(rèn)的，甲方應(yīng)及時告知投資者及乙方。(四）資金交收及退出參加資金交收方式：投資者直接匯劃到甲方指派XX直銷賬戶。參加資金交收時點匕參加資金在交易日15:00前扣款方為當(dāng)天有效申請。資金退出的交收方式：甲方在投資者提出有效資金退出申請日

5、之日起七個工作日內(nèi)將退出資金劃往投資者的預(yù)留的銀行賬戶。除非另有商定，資金交收和退出由甲方負(fù)貴辦理，與心方無關(guān)。(五）客戶服務(wù)甲方依照其統(tǒng)一客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)開展客戶服務(wù)工作，其中客戶投訴部分由甲方負(fù)責(zé)受理與記錄，乙方協(xié)助甲方溝通。(六)信息披露、風(fēng)險揭示、違約處置安排甲方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及XX定制賬戶海外陽光直投資料文件的規(guī)定延續(xù)履行信息披露義務(wù)；乙方向潛在客戶報告XX定制賬戶海外陽光直投的業(yè)務(wù)機會，并應(yīng)采取適當(dāng)方式，協(xié)助甲方向客戶披露信息。甲方應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)及XX定制賬戶海外陽光直投資料文件的規(guī)定，全面、公正、準(zhǔn)確、充分地揭示XX定制賬戶海外陽光直投存在和可能存在的各類風(fēng)險及應(yīng)対措施。乙方應(yīng)當(dāng)采取

6、適當(dāng)方式，向客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示。XX定制賬戶海外陽光直投存續(xù)期間，甲方負(fù)責(zé)乙方所推介客戶對XX定制賬戶海外陽光直投的咨詢、查詢或投訴，妥善#琿與推介XX定制賬戶海外陽光直投關(guān)于的投訴和突發(fā)事件，乙方應(yīng)給予協(xié)助和配合。（七）反洗錢甲乙各方應(yīng)共同遵守反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的要求，制定并在可行的范圍內(nèi)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部管理制度與工作流程，包括但不k于識別客戶身份、對客戶風(fēng)險等級迸行劃分并延續(xù)監(jiān)襝;依照法定要求保存客戶身份資料文件資料及交易記錄；論行相關(guān)大額（如適用）及可疑交易報告義務(wù)等。甲乙各方應(yīng)積極協(xié)助配合對方對夫額(如適用)和可疑交易進(jìn)行調(diào)查，并及時提供因監(jiān)管機構(gòu)或國家有權(quán)機關(guān)調(diào)查所需的客戶資料文件資料信

7、息。甲乙各方保證就對方提供的客戶資料文件資料信息保密，除監(jiān)管機構(gòu)和國家有權(quán)機關(guān)調(diào)查所用外，不對外使用或泄露。(八）境外投資項目若乙方推介其客戶將委托費用投資于乙方（或其關(guān)聯(lián)方/合方)擔(dān)任管理人/普通合伙人/投資咨詢顧問/投資經(jīng)理或其他類似職責(zé)主體的境外投資項自（包括但不限于移民、不動產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)及其他任何形式的投融資),乙方應(yīng)事先告知甲方，并根據(jù)甲方要求進(jìn)行詳細(xì)信息披露，包括但不限于乙方與境外投資項目及其管理人/普通合伙人/投資咨詢顧問/投資經(jīng)遂或其他類似職責(zé)主體的關(guān)系、境外投資項目情況及投資款支付流程等。甲方弁有權(quán)另行提供書面材料清單，要求乙方配合提供相關(guān)材料或信息。為保障投資者權(quán)益，若申

8、方有合理理由認(rèn)為客戶投資的境外投資項目存在欺詐等可能損害投資者權(quán)益情形的，甲方有權(quán)要求乙方提供境外投資項目或與之關(guān)于的信息或資料文件，乙方應(yīng)予以配合。胃盡管有前述規(guī)定，除甲方與投資者簽署的服務(wù)協(xié)議另有商定外，甲方不對投資者境外投資項目承擔(dān)任何審査責(zé)住，2方及其客戶由于境外投資致使的任何風(fēng)險、損失或責(zé)任與甲方無關(guān)。在任何情況下，乙方不得向其推介客戶明示或暗示甲方與該等境外投資項目有任何關(guān)聯(lián)關(guān)系（除按本商定協(xié)助委托費用匯出/匯入外),或宣傳甲方為之提供任何形式的擔(dān)?；虺兄Z。乙方不得利用客戶及甲方定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)實施任何違反境內(nèi)外法律法規(guī)或監(jiān)管要求的行為，包括但不限于權(quán)益輸送、操縱市場、違規(guī)

9、關(guān)聯(lián)交易，或其他任何違法、違規(guī)或欺詐等行為。若因乙方違反本條或其他條款致使甲方損失的，乙方同意賠償甲方及其關(guān)聯(lián)方等因此受到的所有直接、間接損失，以及親擔(dān)由此致使的全部法律責(zé)任二、甲方的權(quán)利與義務(wù)1.依照關(guān)于法律法規(guī)制定XX定制賬戶海外陽光直投的管理和交易規(guī)則及其它業(yè)務(wù)規(guī)則和制度、法律文本，并適時進(jìn)行修訂。2.根據(jù)法律法規(guī)及基金協(xié)議等的關(guān)于規(guī)定，決定拒絕受理某一筆或某一段時間內(nèi)的XX定制賬戶海外陽光直投申請。3.受理乙方推介潛在客戶開戶、參加投資和退;出等交易申請及相關(guān)業(yè)務(wù)、交易查詢等。4.對因乙方違反本協(xié)議給甲方及投資者造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償相應(yīng)損失。5.甲方有權(quán)將本協(xié)議項

10、下的權(quán)利義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給甲方的境內(nèi)外關(guān)聯(lián)方。如前述轉(zhuǎn)讓涉及客戶業(yè)務(wù)關(guān)系變更或其他與客戶相關(guān)的事項以及由此可能導(dǎo)1：的糾紛和責(zé)任由甲方負(fù)責(zé)，與乙方無關(guān)。提供定制賬戶海外陽光直投服務(wù)時，甲方有權(quán)委托授權(quán)其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)方一并為客戶提供服務(wù)，該等委托授權(quán)由甲方在XX定制賬戶海外陽光直投項下與客戶所簽署的協(xié)議中予以明確。6.相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。三、乙方的權(quán)利與義務(wù)1.有權(quán)取得向潛在客戶推介該業(yè)務(wù)所需的信息和資料文件資料。2.對因申方違反本協(xié)議給乙方造成損失,有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償相應(yīng)損失。有權(quán)根據(jù)市場變化、銷售情況、客戶反饋信息等向甲方就銷售和客戶服務(wù)等提出相關(guān)建議。4.對

11、于可能給甲方造成損失或重大不利影響的情形予以注意并及時通知甲方*5.未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得將本協(xié)議項下的義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓或委托給住何第三方辦理。6.應(yīng)甲方合理要求，在甲方處理相關(guān)事宜時予以必要的協(xié)助。7.不得向潛在客戶作其業(yè)務(wù)申請確定受理或確認(rèn)等虛假承諾，或以甲方名義對外從事經(jīng)營活動。8.相關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利義務(wù)。四、乙為甲方提供本協(xié)議項下客戶推介服務(wù)1、收費標(biāo)準(zhǔn)甲方應(yīng)向乙方支付推介服務(wù)費用，具體服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)見附件一。乙方同意并接受本協(xié)議履行過程中對于該等費用標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整或修改,調(diào)整或修改后的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)甲方公告或通知乙方后生效。2、業(yè)績承諾在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方承諾履行以

12、下業(yè)績要求：為XX定制賬戶海外陽光直投服務(wù)成功推介客戶不少于10名/年，或者成功推介客;匯出金額不少于人民幣1億元/年。如乙方未能履行年度業(yè)績，或甲方單方認(rèn)為乙方可能無法履行本年度業(yè)績的，甲方有權(quán)在年度到期時不再續(xù)簽本協(xié)議，或者隨時終止本協(xié)議。乙方不可撤銷的同意該等安排。43、服務(wù)費用按季度支付甲方每季度終止后5個工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）統(tǒng)計上季度由乙方介紹的投資者成功開戶數(shù)量、資產(chǎn)凈值、相應(yīng)費用及相關(guān)證明資料文件(必要時提供),并以書面方式提供給乙方核對。各方核對無誤后，甲方應(yīng)于實際收到各方核對一致的客戶對應(yīng)的服務(wù)費后30個;3個作目內(nèi)將上一季度費用劃入乙方指派賬戶。乙方應(yīng)在收到服務(wù)費前至少

13、5個工作日提供全額有效發(fā)票。乙方未能及時提供全額有效發(fā)票的，甲方付款時間順延。4、乙方收款賬戶：戶名：X開戶銀行：X賬號：X五、保密條款和補償條款1、各方應(yīng)對本協(xié)議內(nèi)容及其頊下安排、客戶信息、在本協(xié)議談判、簽署和履行過程中獲取的對方信息等保密信息加以嚴(yán)格保密，并確保各自的職工或員工、董事、關(guān)聯(lián)方和對其進(jìn)行協(xié)助的專業(yè)機構(gòu)對之也加以嚴(yán)格保密。除非法卑原因及本協(xié)議另有商定，未經(jīng)一方事先書面許可，不得向任何第三人披露，亦不得在本協(xié)議之外使用上述信息。2、甲方僅依據(jù)乙方推介合格投資者的指派履行委托費用匯出/匯入安排,不對其境外投資項目進(jìn)括賣質(zhì)性審查,不對境外投資項目的價值和收益做出任何實質(zhì)性判斷或保證，

14、甲方與境外投資項目無其牠任何關(guān)系，投資境外投資項目詩能面臨的所有風(fēng)險與甲方無關(guān)。六、反商業(yè)賄賂條款1、甲乙各方都清楚并自愿嚴(yán)格遵守中華人民共和國反商業(yè)賄賂的法律規(guī)定，各方都清楚任何形式的賄賂和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的嚴(yán)懲。2、甲方或乙方尚不_向?qū)Ψ交驅(qū)Ψ浇?jīng)辦人或其他相關(guān)A員索要、收受、提供、給予協(xié)議商定外的任何權(quán)益，包括但木限于明扣、暗扣、現(xiàn)金、購物卡、實物、有價證券、旅游或其他非物質(zhì)性權(quán)益等，但如該等權(quán)益屬于行業(yè)慣例或通常轉(zhuǎn)法，則須在協(xié)議中明示。3、甲方嚴(yán)格禁止甲方經(jīng)辦人員的任何商業(yè)賄賂行為。申方經(jīng)辦人發(fā)生本條第二款所列示的任何一種行為，鄙是違反甲方公司制度的，都將受到甲方公司制

15、度和國象法律的懲處。4、甲方鄭重提示：甲方反對乙方或乙方經(jīng)辦人員為了本協(xié)議之目的與本協(xié)議以外的任何第三方發(fā)生本條第二款所列示的任何一種行為，該等行為都是違反國家法律的行為，并將受到_家法律的懲處。5、如因一方或一方經(jīng)辦人違反上述第二款、第三款、第四款之規(guī)定，給對方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任乂6、本條所稱“其他相關(guān)人員”是指甲乙方經(jīng)辦人以外的與協(xié)議有直接或間接權(quán)益關(guān)系的人員，包括但不僅限于協(xié)議經(jīng)辦人的親友。七、違約責(zé)任一方違反本協(xié)議項下規(guī)定義務(wù)，應(yīng)當(dāng)賠償由此給對方造成的全部直接損失。八、協(xié)議期限1.本協(xié)議有期一年，到期后如各方未提出書面異議，則自動續(xù)延一年，以此類推。在有效期內(nèi)，經(jīng)甲乙各方一

16、致書面同意廣本協(xié)議可提前終止；甲方可根據(jù)本協(xié)議第四條商定、XX定制賬戶海外陽光直投業(yè)務(wù)管理需要、監(jiān)管部門要求等情況單方提前終止本協(xié)議。一方違約，且在60日內(nèi)沒有糾正或彌補的，守約方有權(quán)單方解除本協(xié)議。餘本協(xié)議另有商定外，任何一方不得單方面解除本協(xié)議。2.甲、乙各方解除協(xié)議之前需履行各種資料文件資料的交接，并清算往來資金。本協(xié)議的解除不影響守約方請求賠償損失的權(quán)利。九、通知1.除非歡方另有商定，本協(xié)議下所有通知都應(yīng)當(dāng)以書面形式做出。2.本協(xié)議下在何通知都應(yīng)當(dāng)以專人遞送或快遞、郵費_的掛號信、電子郵件等電子信息系統(tǒng)或負(fù)責(zé)人簽字的傳真號碼件發(fā)送到如T辦公地址或傳真號碼到如下號碼,或者依照本條款之商定

17、由關(guān)于方以書面形式通知確定的辦公地址或傳真號碼號碼：致甲方:收件人：X公司名稱：XX財富管理有限公司辦公地址：X郵政號碼：X電話:X傳真號碼:X電子郵箱：致乙方:收件人：X公司名稱：XX投資有限公司辦公地址：X郵政號碼：X電話：X傳真號碼:電子郵箱：X3、采用專人遞送或速遞服務(wù)的，于簽收日生效。采用掛號郵寄方式發(fā)送的，于簽收日生效，采用傳真號碼發(fā)送的，于#真當(dāng)天生效。采用電子郵件等電子信息系統(tǒng)發(fā)送的，于通知進(jìn)入收件方指派的揆受電子信息的系統(tǒng)之日生效。4、若任何一方的上述通訊辦公地址或聯(lián)系方式發(fā)生變更，該方應(yīng)立_按本協(xié)議商定的方法通知對方。變更后的通訊辦公地址或聯(lián)系方式自對方收到變更通知時生效。十、爭議處理凡因本協(xié)爭議造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，各方應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。如爭議造成或產(chǎn)生之日起三十日內(nèi)，各方未能通過協(xié)商方式解決的，任何一方均可將爭議提交xx仲裁委員會申請仲裁。十一、其他1.本協(xié)議的第五條、第六條、第七條、第十條在本協(xié)議到期終止或提前終止后繼續(xù)有效。2.如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定無效，本協(xié)議其他條款的效力不受影響。3.本協(xié)議經(jīng)甲乙各方簽字并加蓋公章后&遍。4.本協(xié)議一式肆份，甲乙各方各執(zhí)威份，具有同等法律效力。5.本協(xié)議未盡事宜，由甲、乙各方協(xié)商，以書面形式簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議為本協(xié)