1、私募基金募集流程第1頁私募基金詳細(xì)募集流程包含九個步驟：是公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌；是特定對象確定；是投資者適當(dāng)性匹配；是基推介；是投資風(fēng)險揭；是合格投資者確認(rèn)；是簽署基協(xié)議；是投資冷靜期；是回訪確認(rèn)。第2頁第3頁第步：公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌 募集為管理方法要求，即使私募不能夠公開宣傳產(chǎn)品和業(yè)績，不過私募企業(yè)實際上是能夠做好品牌和形象塑造，在社會上樹良好企業(yè)形象和化，這是常好事情，但要注意宣傳路徑和范圍、法。第4頁第步：公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌第5頁第步：特定對象確定私募業(yè)直強(qiáng)調(diào)要向特定對象宣傳，不過什么才是特定對象呢，其實直較難界定，這次募集為管理方法給出了答案，就是要經(jīng)過特定對象確認(rèn)程序，采問卷調(diào)查等式去評定是

2、否符合要求，所以現(xiàn)在很多站都設(shè)置了評定程序頁，并要求投資者承諾，但些微信朋友圈則較難以進(jìn)，協(xié)會也接到了不少投訴。還有評定結(jié)果使用期只有3年，3年后要重新評定（假如是同一家機(jī)構(gòu)無需3年后重新評定）。第6頁第步：特定對象確定第7頁第三步：投資者適當(dāng)性匹配投資者適當(dāng)性，就是適當(dāng)產(chǎn)品賣給適當(dāng)投資者，匹配他們風(fēng)險偏好度，這次募集為管理方法做了明確要求，經(jīng)過調(diào)查問卷形式，來了解投資者詳細(xì)情況，也會對私募產(chǎn)品進(jìn)風(fēng)險評級，讓投資者買得放。另外，在線評級直較難做，協(xié)會這次也要求了詳細(xì)流程。第8頁第三步：投資者適當(dāng)性匹配第9頁第四步：基推介募集為管理方法這次對私募產(chǎn)品詳細(xì)銷售宣傳過程做了較詳細(xì)闡述，因為這塊以往問

3、題較多，不少營銷都很厲害，客戶輕易被誤導(dǎo)。方法要求了推介詳細(xì)內(nèi)容有15條，基君看下來就是要給客戶個詳細(xì)、清楚了解，防止客戶還沒搞清楚產(chǎn)品詳細(xì)情況就被忽悠了，像之前關(guān)注較多費率等問題也要清楚揭。還有以往銷售都愛夸宣傳、饑餓營銷、擔(dān)保收益、賣夸等12種為，現(xiàn)在都是命令禁，什么收益、業(yè)績最正確等讓投資者沸騰詞語，都要。還有9種媒體不能推介，包含微信朋友圈等。第10頁第四步：基推介第11頁第四步：基推介第12頁第四步：基推介第13頁第五步：投資風(fēng)險揭募集為管理方法還特意強(qiáng)調(diào)要向投資者揭私募產(chǎn)品風(fēng)險性，有些客戶都認(rèn)為私募做投資厲害，卻不知道其中風(fēng)險更，這些風(fēng)險包含私募產(chǎn)品本不規(guī)范，沒有托管、沒有登記等，

4、還有就是投資中風(fēng)險，另外權(quán)益糾紛也要提前確，防止出現(xiàn)之前如“業(yè)績門”之類事情。這些客戶都要逐條來簽字。第14頁第五步：投資風(fēng)險揭第15頁第六步：合格投資者確認(rèn) 在銷售過程中，為了賣產(chǎn)品，有些銷售機(jī)構(gòu)想盡各種方法，如拆分產(chǎn)品、包裝成互聯(lián)融產(chǎn)品等，但所賣對象根本承受不了風(fēng)險。這次募集為管理方法要求，私募產(chǎn)品必須賣給客戶本、承諾是本購置，客戶要提供資產(chǎn)證實件，不是有100萬就能夠了，還要有融資產(chǎn)、風(fēng)險承受能等要求。第16頁第六步：合格投資者確認(rèn)第17頁第七步：簽署基協(xié)議募集為管理方法要求，到了簽署基協(xié)議這步時，銷售機(jī)構(gòu)必須要做好揭產(chǎn)品風(fēng)險、說明相關(guān)法律法規(guī)等，還要履投資者冷靜期和確認(rèn)回訪等程序，確保是合格投資者，才能最終確認(rèn)簽字、打款。第18頁第七步：簽署基協(xié)議第19頁第步：投資冷靜期募集為管理方法這次特意要求，投資是要有少24時冷靜期，防止時沖動、考慮不周就做出投資決議，畢竟不是錢。冷靜期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)不能再去影響客戶情緒，催促他們。但股權(quán)、創(chuàng)投私募則能夠按照24時冷靜期去做，也能夠約定，基君對這有點不太明。第20頁第步：投資冷靜期第21頁第九步：回訪確認(rèn)募集為管理方法提出“回訪制度”，但前不會強(qiáng)制，因為很多私募反應(yīng)較難做，銷售員不夠、客戶太多。在回訪過程中，基