1、1. 貨監(jiān)視理機構應當在受理貨設立申請之日起6個月內根據審慎監(jiān)原那么進展審查做出批準或者不批準的。 貨監(jiān)視理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內作出批準或者不批準的 銀行業(yè)金融機構從事貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格由銀行業(yè)監(jiān)視理機構批準。 銀行業(yè)金融機構從事貨保證金存、貨結算業(yè)務的資格經銀行業(yè)監(jiān)視理機構審核同意后由貨監(jiān)視理機構批準。2. 貨或者其分支機構成立后無正當理由超過3個月未開場營業(yè)或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上貨監(jiān)視理機構應當依法貨業(yè)務容許證注銷手續(xù)。3. 在調查操縱貨交易價格、交易等重大貨行為時經貨監(jiān)視理機構主要負責人批準可以限制被調查當事人的貨交易但限制的時間不得超過

2、15個交易日；案情復雜的可以延長至30個交易日4. 對經過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經營規(guī)那么要求的貨貨監(jiān)視理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。5. 貨涉及重大訴訟、仲裁或者股權被凍結或者用于擔保以及發(fā)生其他重大時貨及其相關股東、實際控制人應當自該發(fā)生之日起5日內向貨監(jiān)視理機構提交書面。6. .貨交易所聯(lián)網交易的應當于之日起10日內中國證監(jiān)會。7.貨交易所任免中層理人員,應當在之日起10日內向中國證監(jiān)會。8.實行會員分級結算制度的貨交易所可以根據結算會員的資信和業(yè)務開展情況限制結算會員的結算業(yè)務范圍但應當于3日內中國證監(jiān)會。9. 貨交易所宣布進入異常情況并暫停

3、交易的暫停交易的限不得超過3個交易日但經中國證監(jiān)會批準延長的除外。10. 貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20的比例提取風險準備金風險準備金應當單獨核算專戶存儲。11. 貨交易所對貨交易、結算、交割資料的保存限應當不少于20年。12. 每一年度完畢后4個月內提交經具有、貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務。13.每一季度完畢后15日內、每一年度完畢后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作。 制貨交易所收買本貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進展其他處置,應當經中國證監(jiān)會批準。14. 貨交易所涉及占其凈資產10以上或者對其經營風險有較大影響的訴

4、訟。15. 有價充抵保證金的金額不得高于以下中的較低值： 綜合題1有價基準計算價值的80； 2會員在貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。16. 國債充抵保證金的貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海交易所、深圳交易所較低的收盤價為基準計算價值。綜合題?貨理方法?17. 貨申請金融貨經紀業(yè)務資格申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的。18. 設立貨持有100股權的股東除應當符合?貨理方法?第七條規(guī)定的條件外凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產應當不低于人民幣15億元。19. 貨申請設立營業(yè)部未因違規(guī)經營正在被有權調查近1年內未因違規(guī)經營受到行政處分或者刑

5、事處分；申請日前3個月符合貨風險監(jiān)指標。20. 貨在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的符合持續(xù)性經營規(guī)那么；近2年內無重大違規(guī)經營記錄未發(fā)生重大風險。21. 貨的股東及實際控制人出現(xiàn)以下情形之一的應當在3日內貨：一所持有的貨股權被凍結、查封或者被強迫執(zhí)行；二質押所持有的貨股權；三轉讓所持有的貨股權；四不能正常行使股東權利或者承擔股東義務可能造成貨治理的重大缺陷；五嚴重違規(guī)經營被有權調查、采取強迫措施；六變更名稱；七合并、分立或者進展重大資產、債務重組；八被撤銷、接收、托、關閉或者解散、破產；九其他可能影響貨股權變更的情形。貨股東發(fā)生前款規(guī)定情形的貨及其相關股東應當在5日內向貨住所地的中國證監(jiān)

6、會派出機構提交書面；貨實際控制人發(fā)生前款第五項至第八項所列情形的貨及其實際控制人應當在5日內向貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面。22. 貨有以下情形之一的應當立即書面全體股東,并向貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構：一或其董事、監(jiān)事、高級理人員因重大違規(guī)被有權立案調查或者采取強迫措施；二擬更換董事長、總經理；三財務狀況惡化不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)指標；四客戶發(fā)生重大透支、穿倉；五發(fā)生突發(fā)對貨和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；六其他可能影響貨持續(xù)經營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構對貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應當書面全體股東。23. 首席風險官發(fā)現(xiàn)占用、挪用客戶保證金等違

7、規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和。24. 客戶對交易結算的內容有異議的應當在貨經紀合同約定的時間內向貨提出書面異議；客戶對交易結算的內容無異議的應當按照貨經紀合同約定的方式確認。客戶既未對交易結算的內容確認也未在貨經紀合同約定的時間內提出異議的視為對交易結算內容確實認。25. 有關、變更、銷戶的客戶資料應當自貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。26. 貨對外發(fā)布的廣告宣傳材料應當自發(fā)布之日起5個工作日內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。27. 貨保證金賬戶是指貨在貨保證金存銀行開立的用于存放和

8、理客戶保證金的專用存款賬戶包括貨在貨交易所所在地開立的、用于與貨交易所貨業(yè)務資金往來的專用資金賬戶。28. 貨的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在貨從事貨交易的貨應當自之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案定向全體股東、和或者監(jiān)事相關交易情況并定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構相關交易情況。29. 發(fā)生以下事項之一的貨應當在5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面：一變更名稱、章程；二發(fā)生本方法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更；三作出終止業(yè)務等重大；四任免董事、監(jiān)事、高級理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人或者高級理人員的分工發(fā)生變更；五被有權立案調查或者采取強迫措施；六中國證監(jiān)會規(guī)

9、定的其他事項。30. 貨聘請或者解聘會計師事務所的應當自作出之日起5個工作日內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構；解聘會計師事務所的應當說明理由。31. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進展檢查時檢查人員不得少于2人并應當出示合法證件和檢查書不得所知悉的商業(yè)機。32. 未經中國證監(jiān)會批準任何個人或者及其關聯(lián)人擅自持有貨5以上股權或者通過提供虛假申請材料等方式成為貨股東情節(jié)嚴重的給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。33. 貨及其營業(yè)部承受未手續(xù)的或者個人委托進展貨交易或者將客戶的資金賬、交易編碼借給其他或者個人使用的給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。 34.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構

10、等中介效勞機構不按照規(guī)定履行義務提供或者出具的、材料、不完好責改正沒收業(yè)務收入單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主人員和其他責任人員給予警告并處3萬元以下罰款。35. 貨章程應當就法定代表人對外代表進展經營活動時違背的經營方案和貨保證金平安存、風險理、控制等制度或者其他的行為規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。36. 貨之間或者貨與客戶之間發(fā)生貨業(yè)務糾紛的可以提請中國貨業(yè)協(xié)會、貨交易所調解處理。37. 貨的董事、高級理人員、財務負責人應當對年度簽署確認；法定代表人、經營理的主要負責人和財務負責人應當對月度簽署確認。38. 貨申請金融貨經紀業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交經具有、

11、貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前1年度財務；申請日在下半年的還應提供經審計的半年度財務；39. 申請設立貨股東應當具有中國法人資格持有5以上股權的股東應當具備：實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元持續(xù)經營2個以上完好的會計年度在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元；凈資產不低于實收資本的50或有負債低于凈資產的50不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；40. 貨設立、變更、解散、破產、被撤銷貨業(yè)務容許或者其營業(yè)部設立、變更、終止的貨應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上。41. 貨有以下情形之一的應當立即書面全體股東,并向貨住所地的中

12、國證監(jiān)會派出機構：一或其董事、監(jiān)事、高級理人員因重大違規(guī)被有權立案調查或者采取強迫措施；二擬更換董事長、總經理；三財務狀況惡化不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)指標；四客戶發(fā)生重大透支、穿倉；五發(fā)生突發(fā)對貨和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；六其他可能影響貨持續(xù)經營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構對貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應當書面全體股東。42. 貨應當在貨經紀合同中約定風險理的、條件及處置措施。43. 貨及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人為貨提供相關效勞的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介效勞機構違背本方法有關規(guī)定的中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人

13、員進展監(jiān)談話責改正出具警示。44. 貨的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有以下情形之一的中國證監(jiān)會及其派出機構可以責其限整改：一占用貨的資產可能影響貨持續(xù)經營；二直接任免貨的董事、監(jiān)事、高級理人員或者干預貨經營理活動；三股東未按照出資比例行使表決權；四報送、提供或者出具的有關、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。因前款情形致使貨不符合持續(xù)性經營規(guī)那么或者出現(xiàn)經營風險的中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據? HYPERLINK 貨交易理? HYPERLINK 第五十九條的規(guī)定責控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。45.貨的控股股東、實際控制人不得超越貨股東會、任免貨的董事、監(jiān)事、高級理人員。46.中

14、國證監(jiān)會及其派出機構對貨及其營業(yè)部作出的整改、監(jiān)措施和行政處分等貨應當書面全體股東。47. 貨營業(yè)部終止的應領先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產結清貨業(yè)務并終止經營活動。48. 貨因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的應當妥善處理客戶的保證金和其他資產清退或轉移客戶。貨恢復營業(yè)的應當符合貨持續(xù)性經營規(guī)那么。停業(yè)限屆滿后貨仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經營規(guī)那么的中國證監(jiān)會可以根據? HYPERLINK 貨交易理? HYPERLINK 第二十一條第一款的規(guī)定注銷其貨業(yè)務容許證。?貨從業(yè)人員理方法?49. 貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者亡的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內向協(xié)會由協(xié)會注

15、銷其從業(yè)資格。50. 獲得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。51. 協(xié)會應當對貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進展定或者不定檢查貨從業(yè)人員及其所在機構應當予以配合。 協(xié)會應當定向中國證監(jiān)會貨從業(yè)人員理的有關情況。52. 協(xié)會應當自對貨從業(yè)人員作出紀律懲戒之日起10個工作日內向中國證監(jiān)會及其有關派出機構并及時在協(xié)會網站。53. 貨從業(yè)人員受到機構處分或者從事的貨業(yè)務行為違規(guī)被調查處理的機構應當在作出處分、知悉或者應當知悉該貨從業(yè)人員違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會。54. 未獲得從業(yè)資格擅自從事貨業(yè)務的中國證監(jiān)會責

16、改正給予警告單處或者并處3萬元以下罰款。55. 協(xié)會工作人員不按本方法規(guī)定履行職責徇私舞弊、玩忽職守或者成心刁難有關當事人的協(xié)會應當給予紀律處分。56. 貨從業(yè)人員違背本方法規(guī)定的中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責改正、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施。57. 貨從業(yè)人員違規(guī)的 中國證監(jiān)會依法給予行政處分。58. 本方法所稱從事貨業(yè)務的機構包括:(一)貨交易所;(二)貨經紀;(三)貨交易;(四)貨交易所的非貨經紀會員;(五)從事境外貨交易的機構;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構。第四條 本方法所稱貨業(yè)從業(yè)人員包括:(一)貨交易所理事長、副理事長、總經理、副總經理;(二)貨經紀的高級理人員;(三)貨交易所業(yè)

17、務部門的理人員和從事交易、結算、交割、財務、稽查等貨交易所業(yè)務的專業(yè)人員；(四)貨交易的高級理人員和從事貨交易業(yè)務的專業(yè)人員;(五)貨經紀業(yè)務部門的理人員和從事客戶開發(fā)、執(zhí)行委托、結算等貨經紀業(yè)務的專業(yè)人員和出代表;(六)從事貨業(yè)務的機構中為客戶提供貨分析、咨詢等效勞的人員;(七)貨交易所的非貨經紀會員中從事貨業(yè)務的理人員和專業(yè)人員;(八)在獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的?境外貨業(yè)務容許證?的中從事貨業(yè)務的理人員和專業(yè)人員;(九)貨交易所、貨交易、貨經紀中的電腦理人員;(十)中國證監(jiān)會認為需要進展資格確認的其他貨業(yè)從業(yè)人員。59. 申請從事境外貨業(yè)務的企業(yè)應至少有3名從事境外貨業(yè)務1年以上并獲得中國證監(jiān)

18、會或境外貨監(jiān)機構頒發(fā)的貨從業(yè)人員書的從業(yè)人員其中應包括專職的貨風險理人員。 ?貨董事、監(jiān)事和高級理人員任職資格理方法?60.任職資格條件P9461貨董事長、董事、經理層人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。經中國證監(jiān)會受權可以由中國證監(jiān)會派出機構依法核準。除董事長、董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格由貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由貨營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準。62薦人應當是任職1年以上的貨現(xiàn)任董事長、或者經理層人員。擬任人不具有貨從業(yè)經歷的推薦人中可有1名是其原任職的負責人。擬任人為境外人士的推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外貨經營機構的經

19、理層人員。推薦人每年最多只能推薦3人申請貨董事長、董事或者經理層人員的任職資格。63中國證監(jiān)會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經歷等方式對擬任人的才能、品行和資歷進展審查。貨應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人獲得任職資格之日起30個工作日內按照章程等有關規(guī)定上述人員的任職手續(xù)。自獲得任職資格之日起30個工作日內上述人員未在貨任職其任職資格自動失效但有正當理由并經中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。65貨任用董事、監(jiān)事和高級理人員應當自作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。66貨免除董事、監(jiān)事和高級理人員的職務應當自作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構

20、。67貨擬免除首席風險官的職務應當在作出前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向住所地的中國證監(jiān)會派出機構。68貨任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過經理層人員總數的30。69貨董事、監(jiān)事和高級理人員不得在政兼職。貨高級理人員最多可以在貨參股的2家兼任董事、監(jiān)事但不得在上述兼任董事、監(jiān)事之外的職務不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。貨營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。董事最多可以在2家貨兼任董事。貨董事、監(jiān)事和高級理人員兼職的應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。61貨董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的其任職資格自離任之日起自動失效。6

21、2貨董事長、董事離任后到其他貨擔任董事長、董事的應當重新申請任職資格。上述人員分開原任職貨不超過12個月且未出現(xiàn)本方法第十九條規(guī)定情形的擬任職貨應當提交以下申請材料：一申請書；二任職資格申請表；三擬任人在原任職貨任職情況的陳述；四中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。63獲得經理層人員任職資格的人員擔任董事不包括董事、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務不需重新申請任職資格由擬任職貨按照規(guī)定依法其任職手續(xù)。貨董事、監(jiān)事和高級理人員的近親屬在貨從事貨交易的有關董事、監(jiān)事和高級理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向并遵循回避原那么。應當在接到之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構備案并定相關交易情況。65中國

22、證監(jiān)會對獲得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自獲得任職資格的下一個年度起在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交由負責人或者推薦人簽署的年檢登記表對是否存在本方法第十九條所列舉的情形作出說明。66獲得經理層人員任職資格但未實際任職的人員未按規(guī)定參加資格年檢或者未通過資格年檢或者連續(xù)5年未在貨擔任經理層人員職務的應當在任職前重新申請獲得經理層人員的任職資格。67貨董事長、董事、經理層人員和獲得經理層人員任職資格但未實際任職的人員應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓獲得培訓合格證書。68代為履行職責的時間不得超過6個月。應當在6個月

23、內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。69. 貨調整高級理人員職責分工的應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。70. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員因違規(guī)行為被有權立案調查或者采取強迫措施的貨應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。71.貨對董事、監(jiān)事和高級理人員給予處分的應當自作出之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構。72. 自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內任何貨不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級理人員。73. 推薦人簽署的有虛假陳述的自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦和簽署的年檢登記表并

24、記入該推薦人的誠信。74. 中國證監(jiān)會建立貨董事、監(jiān)事和高級理人員誠信記錄董事、監(jiān)事和高級理人員的合規(guī)和誠信情況。75. 貨董事長、總經理辭職或者被認定為不適當人選而被解除職務或者被撤銷任職資格的貨應當委托具有、貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進展離任審計并自其離任之日起3個月內將審計報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。貨無故拖延或者拒不審計的中國證監(jiān)會及其派出機構可以指定具有、貨相關業(yè)務資格的會計師事務所進展審計。有關審計費用由貨承擔。76. 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政容許并依法予以警告。77.申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等

25、不正當手段獲得任職資格的應當予以撤銷對負有責任的和人員予以警告并處以3萬元以下罰款。78. 貨董事、監(jiān)事和高級理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他利益的沒收所得并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的暫?；蛘叱蜂N任職資格。79. 貨現(xiàn)任法定代表人不具有貨從業(yè)人員資格的應當自本方法施行之日起1年內獲得貨從業(yè)人員資格。逾未獲得貨從業(yè)人員資格的不得繼續(xù)擔任法定代表人。發(fā)布?為貨提供中間介紹業(yè)務方法?80. 為了為貨提供中間介紹業(yè)務活動防范和隔離風險促進貨積極穩(wěn)妥開展根據?貨交易理?制定本方法。81. 申請介紹業(yè)務資格應當符合以下條件：一申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定；二已按規(guī)定建立客戶交易結算資

26、金第三方存制度；三全資擁有或者控股一家貨或者與一家貨被同一機構控制且該貨具有實行會員分級結算制度貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的；四裝備必要的業(yè)務人員總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；五已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)那么、控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；六具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；七中國證監(jiān)會根據開展情況和審慎監(jiān)原那么規(guī)定的其他條件。 82.本方法第五條第一項所稱風險控制指標是指：一 凈資本不低于12億元；二 流動資產余額不低于流動負債余額不包括客戶交易結算資金和客戶委托理資金的150;三 對外擔保及其他形式的或

27、有負債之和不高于凈資產的10但因發(fā)債提供的反擔保除外；四 凈資本不低于凈資產的70.83. 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的。84. 不得代理客戶進展貨交易、結算或者交割不得代貨、客戶收付貨保證金不得利用資金賬戶為客戶存取、劃轉貨保證金。85. 按照委托協(xié)議對貨承擔介紹業(yè)務受托責任。貨經紀合同的責任由貨直接對客戶承擔。86. 與貨簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。87. 應當按照合規(guī)、審慎經營的原那么制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)那么、控制、合規(guī)檢查等制度確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。88. 貨與應

28、當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)那么明確、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)那么。. 不得直接或者間接為客戶從事貨交易提供融資或者擔保。90. 應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。保存上述資料的限不得少于5年。91. 應當定對介紹業(yè)務規(guī)那么、控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進展檢查每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查。發(fā)生重大事項的應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構。92. 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)原那么對從事的介紹業(yè)務進展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。93. 獲得介紹業(yè)務資格后不符合本方法第

29、五條、第六條規(guī)定條件的中國證監(jiān)會及其派出機構責其限整改；經限整改仍不符合條件的中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務資格。 94.違背本方法第三章業(yè)務規(guī)那么的中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責限整改、監(jiān)談話、出具警示等監(jiān)措施；逾未改正其行為可能危及貨的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的中國證監(jiān)會可以責貨終止與該的介紹業(yè)務關系。 95.因其他業(yè)務違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被暫停、限制業(yè)務或者撤銷業(yè)務資格的中國證監(jiān)會可以責貨終止與該的介紹業(yè)務關系。96. 有以下行為之一的按照?貨交易理?第七十條進展處分責整改給予警告沒收所得并出所得1倍以上3倍以下的罰款；對直接負責人的主人員和其他直接自認人員給予警告并處1萬元以上5萬元

30、以下的罰款情節(jié)嚴重的暫?；蛘叱蜂N任職資格、貨從業(yè)人員資格：一 未經容許擅自開展介紹業(yè)務；二 對客戶未充分提醒貨交易風險進展虛假宣傳誤導客戶；三 代理客戶進展貨交易、結算或者交割；四 收付、存取或者劃轉貨保證金；五 為客戶從事貨交易提供融資或者擔保；六 未按規(guī)定審查客戶的資料和身份性；七 代客戶下達交易指；八 利用客戶的交易編碼、資金賬或者貨結算賬戶進展貨交易；九 未將介紹業(yè)務與其他經營業(yè)務分開或者有效隔離；十 未將財務、人員、經營場所與貨分開隔離；十一 回絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責。?發(fā)布貨金融貨結算業(yè)務方法?97. 為了貨金融貨結算業(yè)務維護貨秩序防范風險根據?貨交易理?制定本

31、方法。98. 本方法所稱貨金融貨結算業(yè)務是指貨作為實行會員分級結算制度的金融貨交易所以下簡稱貨交易所的結算會員根據本方法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。99. 貨從事金融貨結算業(yè)務應當經中國監(jiān)視理會以下簡稱中國證監(jiān)會批準獲得金融貨結算業(yè)務資格。100. 貨金融貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。101. 貨申請金融貨結算業(yè)務資格具有從事金融貨結算業(yè)務的詳細方案包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融貨結算業(yè)務理制度和風險理制度等；102. 貨申請金融貨結算業(yè)務資格結算和風險理部門或者崗位負責人具有擔任貨交易、結算或者風險理部門或者崗位負責人2年以上經歷；103. 貨申請金融貨結算業(yè)務資

32、格高級理人員近2年內未受過刑事處分未因違規(guī)經營受過行政處分無不良信譽記錄且不存在因違規(guī)經營正在被有權調查的情形；104. 貨申請金融貨結算業(yè)務資格近3年內未因違規(guī)經營受過刑事處分或者行政處分。近3年內未出現(xiàn)嚴重的貨交易、結算風險。但貨控股股東或者實際控制人變更高級理人員變更比例超過50對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級理人員和業(yè)務負責人已不在任職且已整改完成并經貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的可不受此限制。105. 貨申請金融貨結算業(yè)務資格控股股東和實際控制人持續(xù)經營2個以上完好的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構在最近2年成立或者重組的應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經營；106.

33、貨申請金融貨結算業(yè)務資格控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處分未因違規(guī)經營受過行政處分且不存在因違規(guī)經營正在被有權立案調查的情形。107. 貨申請金融貨交易結算業(yè)務資格：一董事長、總 HYPERLINK 經理和副總經理中至少2人的貨或者從業(yè)時間在5年以上其中至少1人的貨從業(yè)時間在5年以上且具有貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任貨董事長或者高級理人員時間在3年以上；二注冊資本不低于人民幣5000萬元申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的；三申請日前3個會計年度中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元控股股東末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東末凈資本不低于人民幣5億元控股

34、股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產應當不低于人民幣8億元；三申請日前3個會計年度中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元控股股東末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東末凈資本不低于人民幣5億元控股股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產應當不低于人民幣8億元；108. 貨申請金融貨全面結算業(yè)務資格：一董事長、總經理和副總經理中至少3人的貨或者從業(yè)時間在5年以上其中至少2人的貨從業(yè)時間在5年以上且具有貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任貨董事長或者高級理人員時間在3年以上；二注冊資本不低于人民幣1億元申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的；三申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客

35、戶權益總額平均不低于人民幣3億元控股股東末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元控股股東末凈資本不低于人民幣10億元控股股東不適用凈資本或者類似指標的凈資產應當不低于人民幣15億元；109. 貨申請金融貨結算業(yè)務資格申請日前2個月月末的貨風險監(jiān)報表及申請日前2個月的風險監(jiān)指標持續(xù)符合規(guī)定的書面保證；經具有、貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務 HYPERLINK ；申請日在下半年的還應當提供經審計的半年度財務；申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表110. 中國證監(jiān)會在受理金融貨結算業(yè)務資格申請之日

36、起3個月內作出批準或者不批準的。111. 貨獲得金融貨結算業(yè)務資格后應當向貨交易所申請相應結算會員資格。貨獲得金融貨結算業(yè)務資格之日起6個月內未獲得貨交易所結算會員資格的金融貨結算業(yè)務資格自動失效。112. 只獲得金融貨經紀業(yè)務資格的貨可以向貨交易所申請非結算會員資格。113. 獲得金融貨結算業(yè)務資格的貨在終止金融貨結算業(yè)務前應當結清相關貨業(yè)務并依法返還客戶的保證金和其他資產。受托為非結算會員結算的還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。114. 獲得貨交易所交易結算會員資格的貨以下簡稱交易結算會員貨可以受托為客戶金融貨結算業(yè)務不得承受非結算會員的委托為其金融貨結算業(yè)務；獲得貨交易所全面結算會

37、員資格的貨以下簡稱全面結算會員貨可以受托為其客戶以及非結算會員金融貨結算業(yè)務。115. 非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的由非結算會員按照貨交易所的規(guī)定。116. 非結算會員下達的交易指應當經全面結算會員貨審查或者驗證后進入貨交易所。全面結算會員貨可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指采取必要的限制措施。117. 非結算會員下達的交易指進入貨交易所后貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反響給全面結算會員貨和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的應當及時向全面結算會員貨和貨交易所提出。118. 全面結算會員貨應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。119. 全面結算會員貨對非結算會員

38、的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日應當與貨交易所保持一致。120. 除以下情形外全面結算會員貨不得劃轉非結算會員保證金：(一)根據非結算會員的要求支付可用資金；(二) 收取非結算會員應當交存的保證金；(三) 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用；(四) 雙方約定且不違背法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。121. 全面結算會員貨可以根據非結算會員的資信及情況調整保證金。122. 全面結算會員貨應當按照貨交易所的規(guī)定建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度,當日無負債制度。123. 全面結算會員貨先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金缺乏的全面結算會員貨應當以風險準備金

39、和自有資金代為承擔違約責任并由此獲得對該非結算會員的相應追償權。124. 全面結算會員貨認為必要的可以對非結算會員進展風險提示。125. 全面結算會員貨、交易結算會員貨應當按照?貨交易所理方法?和貨交易所交易規(guī)那么及其施行細那么的規(guī)定行使結算會員的權利履行結算會員的義務。126.全面結算會員貨、交易結算會員貨應當以自有資金向貨交易所繳納結算擔保金。全面結算會員貨不得向非結算會員收取結算擔保金。127. 貨被貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的應當在收到貨交易所的之日起3個工作日內向貨住所地的中國證監(jiān)會派出機構。面結算會員貨與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的應當在簽訂、變更或者終止結

40、算協(xié)議之日起3個工作日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構。128. 全面結算會員貨應當建立并施行風險理、控制等制度保證金融貨結算業(yè)務正常進展確保非結算會員及其客戶資金平安。129. 全面結算會員貨應當慎重、勤勉地金融貨結算業(yè)務控制金融貨結算業(yè)務風險；建立金融貨結算業(yè)務風險隔離機制和制度平等對待本客戶、非結算會員及其客戶防范利益沖突不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。130. 全面結算會員貨調整非結算會員結算準備金最低余額的應當在當日結算前向貨交易所和貨保證金平安存監(jiān)控機構。全面結算會員貨應當按規(guī)定向貨保證金平安存監(jiān)控機構報

41、送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。131. 全面結算會員貨應當在定中向中國證監(jiān)會派出機構以下事項：一非結算會員及其變化情況；二金融貨結算業(yè)務所涉及的控制制度的執(zhí) HYPERLINK 行情況；三金融貨結算業(yè)務所涉及的風險理制度的執(zhí)行情況；四中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。發(fā)布?貨風險監(jiān)指標理方法?的132. 貨應當按照本方法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)報表。 133.貨應當建立與風險監(jiān)指標相適應的控制制度應當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制確保凈資本等風險監(jiān)指標持續(xù)符合。134. 貨擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產生重大影響的前應當對相應的風險監(jiān)指標進展敏感性測試。135. 貨風險監(jiān)

42、指標包括貨凈資本、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量貨財務平安的監(jiān)指標。136. 凈資本是在貨凈資產的根底上按照變現(xiàn)才能對資產負債工程及其他工程進展風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)指標。 凈資本的計算公式為：凈資本凈資產資產調整值負債調整值客戶未足額追加的保證金-/其他調整項。137. 貨應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進展風險調整。 138. 貨持有的金融資產按照分類和流動性情況采取不同比例進展風險調整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應當采用的比例進展風險調整。 139.貨應當按照賬齡及其核算的

43、詳細內容采取不同比例對應收工程進展風險調整分類中同時符合兩個或者兩個以上的應當采用的比例進展風險調整。 140.貨計算凈資本時應當按照企業(yè)會計準那么的規(guī)定對相關工程充分計提資產減值準備。貨應當按照企業(yè)會計準那么的規(guī)定確認預計負債141. 貨應當在凈資本計算表的附注中充分披露末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失的會計處理情況并在計算凈資本時按照一定比例扣減。142. 貨應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)指標： 一凈資本不得低于人民幣1500萬元； 二凈資本不得低于客戶權益總額的6；三凈資本按營業(yè)部數量平均折算額凈資本/營業(yè)部家數不得低于人民幣300 萬

44、元； 四凈資本與凈資產的比例不得低于40； 五流動資產與流動負債的比例不得低于100； 六負債與凈資產的比例不得高于150； 七) 規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。143. 貨委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的凈資本不得低于人民幣3000萬元。 從事交易結算業(yè)務的貨凈資本不得低于人民幣4500萬元。 從事全面結算業(yè)務的貨凈資本不得低于以下： 一人民幣9000萬元； 二客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6。 144.中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)原那么結合貨的風險狀況及風險理才能進步其風險監(jiān)指標。145. 風險監(jiān)指標設置預警。規(guī)定不得低于一定的風險監(jiān)指標其預警

45、是規(guī)定的120規(guī)定不得高于一定的風險監(jiān)指標其預警是規(guī)定的80。146. 貨應當報送月度和年度風險監(jiān)報表。貨應當于月度終了后的7個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)報表在年度終了后的3個月內報送經具備、貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)報表。147. 貨公定代表人、經營理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)報表上簽字確認并應當保證其、準確、完好。上述人員對風險監(jiān)報表內容持有異議的應當書面說明和理由向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。貨應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)報表。148. 貨應當保存書面風險監(jiān)報表相應責任人員應當在書面報表上簽字并加蓋。該報表的

46、保存限應當不少于5年。149. 貨應當每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風險監(jiān)指標的詳細情況該書面應當經貨公定代表人簽字確認。貨應當每半年向全體股東提交書面說明凈資本等各項風險監(jiān)指標的詳細情況該書面應當經全體董事簽字確認并應當獲得股東的簽收確認證明。150. 風險監(jiān)指標與上月相比變動超過20的貨應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面說明原因并在5個工作日內向全體董事和全體股東書面。151. 貨風險監(jiān)指標到達預警的貨應當于當日向住所地中國證監(jiān)會派出機構書面詳細說明原因、對的影響、解決問題的詳細措施和限還應當向全體董事書面。 貨風險監(jiān)指標不符合規(guī)定的貨除履行上述程序外還應當于當日向全體股東書面。

47、152. 中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對風險監(jiān)指標觸及預警的情況和原因進展核實對的影響程度進展評估并視情況采取以下措施： 一向出具警示并抄送其全體股東； 二對高級理人員進展監(jiān)談話要求其優(yōu)化風險監(jiān)指標程度； 三要求進展重大業(yè)務決策時應當至少提早5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時說明有關業(yè)務對財務狀況和風險監(jiān)指標的影響； 四責增加合規(guī)檢查的頻率并提交合規(guī)檢查。 153. 貨風險監(jiān)指標優(yōu)于預警并連續(xù)保持3個月的風險預警完畢。 154. 貨風險監(jiān)指標不符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對進展現(xiàn)場檢查對不符合規(guī)定的情況和原因進展核實并責貨限整改整改限不得超過20個工作日。1

48、55. 貨風險監(jiān)指標符合規(guī)定的中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對貨采取的有關措施。156. 一風險監(jiān)報表包括貨風險監(jiān)指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶別離資產報表、客戶權益變動表、經營業(yè)務報表和客戶理報表等。 二資產、流動資產是指貨的自身資產不含客戶保證金。 三負債、流動負債是指貨的對外負債不含客戶權益。 四重大業(yè)務是指可能導致貨凈資本等風險監(jiān)指標發(fā)生10以上變化的業(yè)務。?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么修訂?157. 為 HYPERLINK 貨從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)執(zhí)業(yè)行為促使其進步職業(yè)道德和業(yè)務素質維護貨秩序根據?貨交易理?和?貨從業(yè)人員理方法?的有關規(guī)定

49、制定本準那么。158. 對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任才能及職業(yè)責任等方面的根本要求和規(guī)定是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為是中國貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進展紀律懲戒的主要根據。159.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持貨的公開、公平、公正原那么自覺抵抗不正當交易和商業(yè)賄賂不得從事不正當交易行為和不正當競爭維護貨交易各方的合法權益。160.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對貨交易各方高度負責老實守信恪盡職守珍惜、維護貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽保障貨穩(wěn)健運行。161.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能以小心慎重、勤勉盡責和客觀的態(tài)度為者提供效勞維護者的合法權益。162.從業(yè)人員應當保守機

50、、所在機構機、者的商業(yè)機及個人隱私對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行義務不得、傳遞給別人但以下情況除外：(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)部門、監(jiān)部門、協(xié)會和貨交易所按照有關規(guī)定進展調查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開的。163. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時必須及時向者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況并盡量防止沖突；當無法防止時應當確保者的利益得到公平的對待。1. 第十條 從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定遵守協(xié)會和貨交易所的自律規(guī)那么不得從事或者協(xié)同別人從事欺詐、交易、

51、操縱貨交易價格、編造并傳播有關貨交易的虛假信息等違規(guī)行為。第十一條 從業(yè)人員不得以個人或者別人名義參與貨交易。第十二條 貨的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)以個人名義承受客戶委托代理客戶從事貨交易；(二)進展虛假宣傳騙客戶參與貨交易；(三)挪用客戶的貨保證金或者其他資產；(四)中國證監(jiān)會制止的其他行為。第十三條 貨交易所的非貨結算會員的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；(二)代理客戶從事貨交易；(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為。第十四條 貨咨詢機構的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶

52、的信息；(二)代理客戶從事貨交易；(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為。第十五條 為貨提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有以下行為：(一)收付、存取或者劃轉貨保證金；(二)代理客戶從事貨交易；(三)中國證監(jiān)會制止的其他行為。從業(yè)人員有以下情形之一情節(jié)嚴重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性回絕受理其資格申請：(一)有本準那么第十條至第十五條所制止行為之一的；(二)違背有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向者承諾或者保證收益的；(三)違背有關從業(yè)機構的業(yè)務理規(guī)定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者別人的合法權益的。165.從業(yè)人員在從事貨業(yè)務前應當參加崗前培訓

53、并通過考核具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。166.從業(yè)人員應當加強業(yè)務知識更新承受后續(xù)職業(yè)培訓保持并不斷進步專業(yè)勝任才能。機構的理人員應當對下屬從業(yè)人員的工作進展指導、監(jiān)視和支持使其保持并不斷進步專業(yè)勝任才能。167. 從業(yè)人員在向者提供效勞前應當理解者的財務狀況、經歷及目的并應慎重、老實、客觀地告知者貨的特點以及在貨中可能出現(xiàn)的各種風險不得向者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。168. 從業(yè)人員在進展分析或者提出建議時應當勤勉盡責、客觀分析及建議要有合理、充足的根據要嚴格區(qū)分客觀與主觀判斷并對重要予以明示。169. 從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一) 從業(yè)人員

54、應當嚴格按照有關貨業(yè)務規(guī)那么規(guī)定相關貨業(yè)務；(二) 從業(yè)人員應當及時告知者有關貨業(yè)務的情況對者理解交易情況等合理的要求應當在其職責范圍內盡快給予答復；(三) 從業(yè)人員應當在法律法規(guī)及制度規(guī)定范圍內根據客戶受權進展貨業(yè)務。從業(yè)人員不得迎合者的不合理要求不得為了者利益而損害社會公共利益、所在機構的合法利益或者別人的合法權益。170. 從業(yè)人員應當互相尊重、同業(yè)互助共同維護本行業(yè)的職業(yè)道德進步職業(yè)聲譽。第二十六條 提倡同業(yè)公平競爭嚴禁從業(yè)人員從事以下不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進展自我夸張或者損害其他同業(yè)者的聲譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；(三)采用明示或暗示與有

55、關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠者或利用與有關組織的關系進展業(yè)務壟斷；(四)在者不知情的情況下給者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排斥競爭對手為目的低于經營本錢或行業(yè)自律收取手續(xù)費；(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。 從業(yè)人員有以下情形之一的暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的撤銷其從業(yè)資格并在3年內回絕受理其從業(yè)資格申請：(一) 本準那么第二十六條所制止行為之一的；(二) 回絕協(xié)會調查或檢查的；(三) 獲取不正當利益的；(四) 向者隱瞞重要事項的；(五) 違背義務、傳遞別人未公開重要信息的。171. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的應當退還。1

56、72. 第三十一條 從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：(一)對機構理人員所發(fā)出的違規(guī)指從業(yè)人員應當予以抵抗并及時按照所在機構程序向高級理人員或者；機構未妥善處理的從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會。從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙者、對嚴重不負責任等行為時應當堅持原那么并及時向有關部門反映或舉報。(二)從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的開展而無視者信譽更不能從個人利益出發(fā)與者惡意串通。發(fā)現(xiàn)者有不誠信、違規(guī)的行為時應當及時向所在機構并注意防范者的信譽風險。第三十二條 當從業(yè)人員與其所效勞的者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供 HYPERLINK 貨業(yè)務效勞時應當通過所在機構及時與者協(xié)商采取更換從業(yè)人員或其

57、他方法妥善予以妥善解決。第三十三條 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構造成損失的應當承擔相應責任。第三十四條 機構的理人員應當指導、監(jiān)視下屬從業(yè)人員遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及本準那么。第三十五條 從業(yè)人員有違背有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準那么行為的任何人都可以向協(xié)會進展舉報。從業(yè)人員受到機構處分或者從事的貨業(yè)務行為違規(guī)被調查處理的機構應當在做出處分、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會。對于違背本條規(guī)定的機構協(xié)會要求其按改正；逾不改正的協(xié)會給予訓誡、公開譴責等措施同時記入該機構誠信。情節(jié)嚴重的協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。第三十七條 從業(yè)人員違背本準那么情節(jié)細微且沒有造成嚴重后

58、果的予以訓誡訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出。情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的予以公開譴責。第四十一條 從業(yè)人員違背本準那么情節(jié)顯著細微且沒有造成后果的可免于紀律懲戒由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。第四十二條 從業(yè)人員受到紀律懲戒的協(xié)會將紀律懲戒信息錄入協(xié)會從業(yè)資格數據庫。第四十三條 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。第四十四條 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律會作出從業(yè)人員對紀律懲戒不服的可向協(xié)會申訴會申訴申訴會作出的審議為最終。第四十五條 從業(yè)人員與者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的可以按照規(guī)定的程序提請協(xié)會進展調解。第四十六條 從業(yè)人

59、員違背法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為需要中國證監(jiān)會給予行政處分的協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理。于2021年4月30日公布施行?貨者保障理暫行方法?第二條貨者保障以下簡稱保障是在貨嚴重違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口可能嚴重危及社會穩(wěn)定和貨平安時補償者保證金損失的專項。 第三條貨交易活動實行公開、公平、公正和者決策自主、風險自擔的原那么。者在貨活動中因貨波動或者品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由者自行負擔。 第四條保障按照取之于、用之于的原那么籌集。 第五條保障由中國證監(jiān)會集中理、統(tǒng)籌使用。 第六條保障的理和運用遵循公開、合理、有效的原那么。 第七條保障的使用遵循保障者合法權益和公平救助原那么實

60、行比例補償。 第八條保障理機構應當以保障名義設立資金專用賬戶專戶存儲保障。 第九條保障的啟動資金由貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。15保障的后續(xù)資金來源包括：一貨交易所按其向貨會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；二貨從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；三保障理機構追償或者承受的其他合法財產。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的貨應當按照較高比例繳納保障各貨的詳細繳納比例由中國證監(jiān)會根據貨風險狀況確定。貨交易所、貨繳納的保障在其營業(yè)本錢中列支。 第十條貨交易所應當在本方法施行之日起1個月內