1、2021年春季證券從業(yè)資格證券基礎(chǔ)知識(shí)考前一練（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于（）。A、1億元B、2億元C、3億元D、5億元【參考答案】：B【解析】掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P286。2、中國證監(jiān)會(huì)按照（）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A、全國人大B、國務(wù)院C、全國人大常務(wù)委員會(huì)D、中國人民銀行【參考答案】：B3、企業(yè)債的發(fā)行要得到（）的批準(zhǔn)。A、發(fā)改委B、銀監(jiān)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、保監(jiān)會(huì)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié)，P106

2、。4、我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、1億元【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券承銷制度。見教材第六章第一節(jié)，P203。5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A、5%B、10%C、13%D、20%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P11。6、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（）。A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長C、董事長D、公司內(nèi)部自定【參考答案】：C7、

3、中國銀監(jiān)會(huì)選擇以（）作為我國混合資本工具的主要形式。A、銀行間市場發(fā)行的債券B、政策性銀行間市場發(fā)行的債券C、金融機(jī)構(gòu)間市場發(fā)行的債券D、政府發(fā)行的債券【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三章第三節(jié)，P99。8、（）成為中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式。A、一級(jí)存托憑證B、二級(jí)存托憑證C、三級(jí)存托憑證D、四級(jí)存托憑證【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關(guān)的機(jī)構(gòu)。見教材第五章第四節(jié)，P188。9、以個(gè)人為發(fā)行對象的（）有時(shí)被稱為儲(chǔ)蓄債券。A、短期國債B、流通國債C、非流通國債D、中期國債【參考答案】：C【解析】

4、考點(diǎn)：掌握中央政府債券的分類。見教材第三章第二節(jié)，P88。10、按照證券法的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的其他證券公司組成。A、3000萬B、5000萬C、8000萬D、1億【參考答案】：B11、偏股型基金股票的配置比例是（）。A、50%70%B、60%70%C、40%60%D、70%80%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉各類基金的含義。見教材第四章第一節(jié)，P126。12、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在（）。A、1年以內(nèi)B、1年以上2年以內(nèi)C、1年以上5年以內(nèi)D、5年以上【參考答案】：A

5、13、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于（）范疇。A、資本市場B、長期資金融通市場C、貸款市場D、貨幣市場【參考答案】：D【解析】貨幣市場的融資期限在一年以下，細(xì)分為短期國庫券市場、商業(yè)票據(jù)市場、同業(yè)拆借市場以及歐洲美元市場等。所以，正確答案為D。14、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括（）。A、證券交手賬戶開立申請表B、權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表C、代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議D、代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請【參考答案】：B【解析】辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國結(jié)算深圳分公司提交的材料中，包括證券交手賬戶開立申請表，代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議，代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請

6、，加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等。15、封閉式基金期限屆滿后需將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資（）進(jìn)行公正合理的分配。A、形式B、比例C、順序D、幣種【參考答案】：B【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123。16、通常被稱為“金邊債券”的是（）。A、金融債券B、政府債券C、公司債券D、可轉(zhuǎn)換公司債券【參考答案】：B17、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，有價(jià)證券可以分為（）。A、公募證券和私募證券B、政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券C、上市證券與非上市證券D、股票、債券和其他證券【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券和有價(jià)證券定義、分類和特

7、征。見教材第一章第一節(jié)，P3。18、債券遠(yuǎn)期交易的（）品種最為活躍。A、7天B、15天C、30天D、60天【參考答案】：A【解析】了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠(yuǎn)期交易、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、外匯遠(yuǎn)期交易以及境外人民幣NDF的基本情況。見教材第五章第二節(jié)，P159。19、基金交易費(fèi)中的（）由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A、印花稅B、過戶費(fèi)C、經(jīng)手費(fèi)D、交易傭金【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含義和提取規(guī)定。見教材第四章第三節(jié)，P136。20、發(fā)行對象僅限于個(gè)人的國債是（）。A、財(cái)政債券B、記賬式國債C、憑證式國債D、儲(chǔ)蓄國債(電子式)【參考

8、答案】：D【解析】儲(chǔ)蓄國債（電子式）只針對個(gè)人發(fā)行21、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（）。A、公司分配股利或者增資計(jì)劃B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%【參考答案】：D22、如果市場利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：（）。A、上升B、下降C、不變D、不確定【參考答案】：D【解析】利率對期權(quán)價(jià)格的影響是復(fù)雜的，要具體情況做具體的分析，而無明顯的一致的規(guī)律。23、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（）。A、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高B、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低C

9、、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系D、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平【參考答案】：A【解析】基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高。這是因?yàn)椋A(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)性越大，則在期權(quán)到期時(shí)，基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格漲至協(xié)定價(jià)格之上或跌至協(xié)定價(jià)格之下的可能性越大，因此，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值，乃至期權(quán)價(jià)格，都將隨基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的增大而提高，隨基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的縮小而降低。24、從1999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行（）債券。A、零息B、息票累積C、浮動(dòng)利率D、固定利率【參考答案】：C25、發(fā)行人推銷證券的方法不包括（）。A、包銷B、招標(biāo)發(fā)行C、代銷D、自銷【參考答案】：B26、200

10、6年6月，紐約證券交易所（NYSE）與（）達(dá)成總價(jià)約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所，即泛歐證交所公司。A、東京證券交易所B、泛歐證券交易所C、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D、葡萄牙交易所【參考答案】：B27、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B28、一般股票基金（）。A、分散投資予各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小B、分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較大C、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對較小D、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對較大【參考答案】：A29、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立

11、以來，共召開（）次會(huì)員大會(huì)。A、4B、6C、8D、10【參考答案】：A30、根據(jù)金融市場上交易工具的期限，可把金融市場分為（）兩大類。A、股票市場和債券市場B、證券市場和銀行信貸市場C、證券市場和保險(xiǎn)市場D、貨幣市場和資本市場【參考答案】：D31、（）一直是反映和衡量香港股市變動(dòng)趨勢的主要指標(biāo)。A、恒生指數(shù)B、恒生綜合指數(shù)系列C、恒生流通綜合指數(shù)系列D、恒生流通精選指數(shù)系列【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P245。32、金融衍生工具依照（）可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

12、A、基礎(chǔ)工具分類B、金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)C、交易場所D、產(chǎn)品形態(tài)【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148。33、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（）個(gè)月內(nèi)作出。A、2B、4C、6D、8【參考答案】：C【解析】證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。34、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為（）。A、股票市場和債券市場B、流通市場和非流通市場C、國內(nèi)市場和國外市場D、發(fā)行市場和交易市場【參考答案

13、】：A【解析】答案為A。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。35、關(guān)于清算與交收，說法錯(cuò)誤的是（）。A、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成B、清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”C、正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行D、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。【參考答案】：A【解析】從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，交收是清算的后續(xù)與完成。36、1998年，美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（FASB）所發(fā)布的衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和（）兩大類。A、嵌入衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D

14、、OTC交易的衍生工具【參考答案】：C【解析】嵌入衍生工具是指嵌入式到非衍生工具(即主合同)中,使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。37、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護(hù)基金。A、05%5%B、05%3%C、1%5%D、1%3%【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理。見教材第八章第二節(jié)，P363。38、截至2008年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A、100B、108

15、C、158D、170【參考答案】：B39、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（）原則解釋法律和處理問題。A、公平B、公正C、誠實(shí)信用D、公開【參考答案】：C【解析】誠實(shí)信用原則是指要求證券發(fā)行與交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)履行義務(wù)，不得濫用權(quán)利。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實(shí)信用原則解釋法律和處理問題。40、他國公司股票在美國上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期權(quán)C、權(quán)證D、存托憑證【參考答案】：D【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。所以D選

16、項(xiàng)正確。41、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（）。A、人民幣一億元B、人民幣二億元C、人民幣三億元D、人民幣五億元【參考答案】：B【解析】本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件，是?？碱}。42、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（）集中統(tǒng)一管理。A、證券交易B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、中國證監(jiān)會(huì)D、證券公司【參考答案】：B【解析】賬戶都是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。43、中國金融期貨交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A、董事會(huì)B、股東大會(huì)C、理事會(huì)D、會(huì)員大會(huì)【參考答案】：B【解析】了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，P165。44、無記名國債屬于（）。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑

17、證式債券D、以上都不是【參考答案】：A45、外匯期貨交易自1972年在（）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。A、紐約交易所B、歐洲交易所C、芝加哥商業(yè)交易所D、倫敦國際金融期權(quán)貨交易所【參考答案】：C46、利率期貨以（）作為交易的標(biāo)的物。A、浮動(dòng)利率B、固定利率C、市場利率D、固定利率的有價(jià)證券【參考答案】：D47、首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在（）以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。A、1000萬股B、5000萬股C、1億股D、4億股【參考答案】：D【解析】證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向

18、戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。48、某公司凈資產(chǎn)收益率(ROE)為0.34，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為O.72，杠桿比率為1.21，則該公司的銷售利潤率為（）。A、0.33B、0.39C、0.43D、0.49【參考答案】：B【解析】掌握影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素，熟悉影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59。49、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。A、3%B、4%C、5%D、6%【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易原則和交易規(guī)則。見教材第六章第二節(jié)，P230。50、股票是一種（）。A、無價(jià)證券B、有價(jià)汪券C、合同D、無形證券【參考答案】

19、：B【解析】股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，是一種有價(jià)證券。51、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是（）。A、漲跌幅限制B、價(jià)格決定C、大宗交易D、報(bào)價(jià)方式【參考答案】：A52、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是一個(gè)以證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的契約為基礎(chǔ)，依托（）和登記結(jié)算公司的技術(shù)系統(tǒng)，以證券公司代理買賣掛牌公司股份為核心業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。A、投資咨詢機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)【參考答案】：B53、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。A、中國農(nóng)

20、業(yè)銀行B、中國光大銀行C、中國建設(shè)銀行D、中國民生銀行【參考答案】：B54、（）是提高市場效率的關(guān)鍵。A、信息公開B、加強(qiáng)監(jiān)管力度C、各項(xiàng)制度合法化D、正當(dāng)競爭【參考答案】：B55、我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行（）。A、行業(yè)自律管理B、證監(jiān)會(huì)監(jiān)管C、證券交易所監(jiān)管D、證券業(yè)協(xié)會(huì)監(jiān)管【參考答案】：A【解析】掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的。見教材第一章第二節(jié)，P19。56、關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險(xiǎn)描述錯(cuò)誤的是（）。A、能在一定程度上消除來自個(gè)別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B、無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、證券市場價(jià)格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動(dòng)時(shí)，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D、投資者購買

21、基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險(xiǎn)有【參考答案】：D57、關(guān)于證券交易所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A、它是證券買賣雙方公開交易的場所B、它是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場C、它是整個(gè)證券市場的核心D、它是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：D【解析】本題考核的是證券交易所相關(guān)知識(shí)。證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個(gè)證券市場的核心。證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。58、根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A、2億B、2.5億C、3.5

22、億D、4億【參考答案】：D59、根據(jù)（）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。A、選擇權(quán)的性質(zhì)B、合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同C、金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同D、協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格的關(guān)系【參考答案】：B【解析】掌握金融期權(quán)的主要種類。見教材第五章第三節(jié)，P177。60、金融衍生工具是指（）。A、建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品B、建立金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品C、基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身D、建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融

23、產(chǎn)品【參考答案】：D【解析】此題考查金融衍生工具的基本概念。金融衍生工具實(shí)際上是交易雙方交易對基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的預(yù)測。二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于（）。A、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信交換渠道C、有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄D、投訴經(jīng)核實(shí)后予以記錄【參考答案】：A,B,C,D2、債券的性質(zhì)可以表述為（）。A、屬于有價(jià)證券B、是一種真實(shí)資本C、是債權(quán)的表現(xiàn)D、是所有權(quán)憑證【參考答案】：A,C3、從內(nèi)容上看，中國證券市場的對外開放體現(xiàn)在（）方面。A、在國際資本市場募集資金B(yǎng)、開放國內(nèi)資本市

24、場C、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場D、對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放【參考答案】：A,B,C,D【解析】題中4項(xiàng)就是中國證券市場對外開放的四個(gè)方面。4、下列關(guān)于證券發(fā)行市場的說法正確的有（）。A、是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B、是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C、通常無固定場所，是一個(gè)無形的市場D、是交易市場的基礎(chǔ)和前提【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成。見教材第六章第一節(jié)，P198199。5、股票發(fā)行的定價(jià)方式，包括（）。A、協(xié)商定價(jià)方式B、一般詢價(jià)方式C、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式D、上網(wǎng)競價(jià)方式【參考答案】：A,B,C,D6、以下屬

25、于債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。A、短期債券B、長期債券C、商業(yè)票據(jù)D、定期存款單【參考答案】：A,B,C,D7、金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括（）。A、綜合精算股票指數(shù)B、100種股票交易指數(shù)C、金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)D、FT一200指數(shù)【參考答案】：A,B,C【解析】金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(也譯為“富時(shí)指數(shù)”)是英國最具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由金融時(shí)報(bào)編制和公布。這一指數(shù)包括三種：一是金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)，又稱30種股票指數(shù)。二是l00種股票交易指數(shù)，又稱“FT-l00指數(shù)”，該指數(shù)自1984年1月3日起編制并公布。三是綜合精算股票指數(shù)。8、證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)有（）。A、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)

26、理的工作報(bào)告B、選舉和罷免會(huì)員理事C、審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告D、根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置【參考答案】：A,B,C【解析】根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)具有的職權(quán)包括：制定和修改證券交易所章程；選舉和罷免會(huì)員理事；審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。9、證券交易所的主要職責(zé)有（）。A、提供交易場所與設(shè)施B、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性與合法性D、確保交易市場的公開、公平和公正【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券交易所的主要職責(zé)：提供交

27、易場所與設(shè)施；制定交易規(guī)則；監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平、公正。10、債券投資不能收回的情況有（）。A、發(fā)行市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上發(fā)售因不了解情況而買入B、流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失C、法律債券的投資做出新的規(guī)定D、債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金【參考答案】：B,D【解析】答案為BD。債券投資不能收回有兩種情況：(1)債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金。不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的，一般政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)最低。(2)流通市場

28、風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失。許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場利率水平。11、下面關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的說法正確的是（）。A、基金管理費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬B、基金管理費(fèi)的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取C、基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用D、基金管理人因未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費(fèi)【參考答案】：A,B,C【解析】基金管理人和托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用，不得列入基金管理費(fèi)和托管費(fèi)，所以D選項(xiàng)不正確。12、無面

29、額股票的特點(diǎn)是（）。A、可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B、發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活C、便于股票分割D、為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)【參考答案】：B,C【解析】按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活；便于分割。13、證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B、設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C、變更公司章程中的一般條款D、變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本【參考答案】：A,B,D14、證券交易的主要交易規(guī)則包括（）。A、交易時(shí)間、交易單位B、價(jià)位、報(bào)價(jià)方式C、價(jià)格決定、漲跌幅限制D、大宗交易【參考答案】：A,B,C,D15

30、、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對象是指符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的（）。A、證券投資基金管理公司、證券公司B、個(gè)人投資者C、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)【參考答案】：A,C,D16、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)（），可以調(diào)整注冊資本最低限額。A、審慎監(jiān)管原則B、混業(yè)經(jīng)營原則C、各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度D、自然經(jīng)營原則【參考答案】：A,C17、證券市場的參與者包括（）。A、證券發(fā)行人B、證券投資者C、證券市場中介機(jī)構(gòu)D、證券自律性組織【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券市場的參與者包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券市場中介、自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

31、。18、簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括（）。A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額C、公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事D、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況【參考答案】：A,D【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P348。19、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為（）。A、平價(jià)權(quán)證B、價(jià)內(nèi)權(quán)證C、價(jià)外權(quán)證D、虛值權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】掌握權(quán)證的定義、分類、要素。見教材第五章第三節(jié)，P178。20、無記名股票是指在（）上不記載股東名字的股票。A、股票票面

32、B、股東名冊C、公司章程D、發(fā)行文件【參考答案】：A,B【解析】熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征。見教材第二章第一節(jié)，P5l。三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、下面選項(xiàng)中，（）會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。A、協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格B、權(quán)利期間C、利率D、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性【參考答案】：A,B,C,D【解析】A、B、C、D四個(gè)選項(xiàng)都會(huì)影響期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值茄時(shí)間價(jià)值，所以會(huì)影響期權(quán)價(jià)格。2、證券市場的基本功能包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)控制功能B、籌資一投資功能C、定價(jià)功能D、資本配置功能【參考答案】：B,C,D3、市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（）。A、利率下

33、降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升B、利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升C、利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降D、利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲【參考答案】：A,B,D4、中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是（）。A、德意志銀行B、國際金融公司C、亞洲開發(fā)銀行D、美洲銀行【參考答案】：B,C5、申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少予人

34、民幣2000萬元B、具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄【參考答案】：A,B,C,D6、截至2007年12月底，我國共有證券公司（）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。A、98B、106C、112D、121【參考答案】：B7、上市公司收購管理辦法對收購人進(jìn)行了規(guī)范，主要是（）。A、對于收購人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場失信行為的，禁

35、止其收購上市公司B、對收購人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購，規(guī)定收購人足額付款C、除財(cái)務(wù)顧問在收購?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外要求收購人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度D、明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上促使隱藏在背后的收購人浮出水面【參考答案】：A,B,C,D8、債券票面的基本要素有（）。A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、發(fā)行者名稱【參考答案】：A,B,C,D【解析】票面價(jià)值指幣種和票面金額；償還期限指債券發(fā)行之日起至償清本息

36、之日止的時(shí)間；債券利率指債券利息與債券票面價(jià)值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示；債券發(fā)行者名稱，指該債券的質(zhì)務(wù)主體。9、金融互換交易的具體類型主要有（）。A、貨幣互換B、利率互換C、股權(quán)互換D、信用違約互換【參考答案】：A,B,C,D10、近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A、指數(shù)基金B(yǎng)、衍生證券投資基金C、交易所交易基金D、上市型開放式基金【參考答案】：C,D11、符合深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)編制規(guī)則是（）。A、深證綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股B、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本C

37、、根據(jù)市場動(dòng)態(tài)跟蹤和成分股穩(wěn)定性原則，深證100指數(shù)將每年調(diào)整一次成分股D、深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出100家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成【參考答案】：A,B【解析】掌握我國主要的股票價(jià)格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù)。見教材第六章第三節(jié)，P243、248。12、我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）。A、國家股B、法人股C、社會(huì)公眾股D、外資股【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念。見教材第二章第四節(jié)，P7072。13、按發(fā)行本位分類

38、，國債可以分為（）。A、建設(shè)國債B、貨幣國債C、實(shí)物債券D、實(shí)物國債【參考答案】：B,D【解析】注意實(shí)物國債與實(shí)物債券兩個(gè)概念的區(qū)別：實(shí)物債券是指具有實(shí)物形態(tài)的債券，與無實(shí)物票券的債券（如記賬式債券）對應(yīng)；實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債。14、下列關(guān)于股票組合期貨的說法正確的有（）。A、是金融期貨中最新的一類B、以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)C、可以用于套期保值D、實(shí)行現(xiàn)金交割【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期貨合約的主要種類。見教材第五章第二節(jié)，P165。15、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。A、可轉(zhuǎn)換債券要素基本決定了可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換條件、轉(zhuǎn)換價(jià)值、市場價(jià)格等

39、總體特征B、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券C、轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)D、贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件【參考答案】：A,D16、證券公司經(jīng)營（）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。A、證券承銷與保薦B、證券自營C、證券資產(chǎn)管理D、證券經(jīng)紀(jì)【參考答案】：A,B,C,D17、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括（）。A、罰款停業(yè)B、托管、監(jiān)管C、行政重組D、

40、撤銷【參考答案】：C,D18、證券交易所的職責(zé)包括（）。A、證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求C、證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實(shí)履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)D、上市推薦人不按規(guī)定履行職責(zé)的，證券交易所有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對上市推薦人予以處分?！緟⒖即鸢浮浚篈,B,C,D【解析】掌握證券交易所的主要職能、一線監(jiān)管權(quán)力、對證券交易活動(dòng)、會(huì)員、上市公司的自律管理。見教材第八章第三節(jié)，P368。19、下面屬于獨(dú)立衍生工具的有（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、遠(yuǎn)期合同C、期貨合同D、互換和期權(quán)【參考答案】：B,C,D【解析

41、】掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風(fēng)險(xiǎn)。見教材第五章第一節(jié)，P148。20、RQF試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QF的主要區(qū)別在于（）。A、募集的資金是人民幣而不是外匯B、機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司C、交易范圍包括銀行間債券市場D、盡可能簡化對投資額度和跨境資金收支的管理【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P11。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、股息和紅利是一樣的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤2、交易所會(huì)員為了制造市場假象，或者為轉(zhuǎn)移盈利，把一個(gè)席位上的持倉轉(zhuǎn)移到另外一個(gè)席位上的行為叫移倉。（）【參考答案】：正確3、個(gè)人投資者追

42、求盈利，謀求資本的保值和增值。（）【參考答案】：正確4、證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，不是官方機(jī)構(gòu)。5、虛擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】虛擬資本的價(jià)格總額可能小于實(shí)際資本額，也可能大于實(shí)際資本額。虛擬資本的變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。6、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。【參考答案】：正確7、封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤8、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。

43、（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照約定價(jià)格而非當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。9、開放式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。（）【參考答案】：錯(cuò)誤10、社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額可以購買國債和存入財(cái)政專戶存在銀行，也可以投資其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】掌握機(jī)構(gòu)投資者的主要類型及投資管理。見教材第一章第二節(jié)，P14。11、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】很明顯，發(fā)行股票、債券、證券者都是資金需求者。12、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤13、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場

44、稱這類股票為S股。（）【參考答案】：錯(cuò)誤14、公債的最初功能是籌措基本建設(shè)資金。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】公債的最初功能是彌補(bǔ)財(cái)政赤字。15、承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得的收益也就一定越高?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤16、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。（）【參考答案】：正確17、我國證券市場上存在的企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和法律規(guī)范上是不一樣的。（）【參考答案】：正確18、證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場上供求雙方共同作用的結(jié)果。（）【參考答案】：正確19、雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。（）【參考答案】：正確20、歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的，并因此得名。21、封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。（）【參考答案】：正確22、保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。（）【參考答案】：正確23、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，只能委托本公司人員作為