2022年證券從業(yè)資格考試金融市場根底知識真題及答案501501BCD【正確答案】 B【你的答案】【答案解析】證券登記結(jié)算制度實行證券實名制此題1分第2題所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的〔〕。A.20%B.10%C.40%D.30%【正確答案】 D【你的答案】【答案解析】所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。此題1分第3題投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托〔〕來進展的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所中國證券業(yè)協(xié)會D.證券經(jīng)紀(jì)商【正確答案】 D【你的答案】證券交易所買賣證券。此題1分第4國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。BCD【正確答案】 A【你的答案】【答案解析】我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。此題1分第5題在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是〔〕。A.已上市A股已上市BD.已上市基金【正確答案】 C【你的答案】【答案解析】 目前股票〔含A股、B股〕、基金類證券的漲跌幅限制為ST股票為5%，但股票、基金上市首日無此限制。此題1分第6注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2B.4C.3D.5【正確答案】 C【你的答案】【答案解析】 獲得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。此題1分第7題金融債券是指〔〕按照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。A.銀行及非銀行金融機構(gòu)B.大型國企C.上市公司D.地方政府【正確答案】 A【你的答案】【答案解析】 金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)按照法定程序發(fā)行并約在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。此題1分第8的公開化。BCD【正確答案】 A【你的答案】【答案解析】 證券市場監(jiān)管“三公〞原那么詳細包括公開原那么公平原那么、公正原那么。其中，公開原那么就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信的公開化。此題1分9A.同業(yè)監(jiān)管CD【正確答案】 D【你的答案】【答案解析】“一行三會〞是國內(nèi)金融界對中國人民銀行門的簡稱，“一行三會〞構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。此題1分第10題金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和〔〕匹配原那么，防止誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。BCD【正確答案】 A【你的答案】【答案解析】理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型型三種類型。理論中,金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原那么，防止誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。此題1分第11題以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是〔〕。A.中小板C.主板D【正確答案】 D【你的答案】【答案解析】 新三板與柜臺交易都屬于場外市場此題1分第12題融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為〔〕。CD【正確答案】 B【你的答案】【答案解析】 融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比其計算公式為：融券保證金比=保證/〔融券賣出證券數(shù)量×賣出價格×100%。此題1分第13題關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的選項是〔〕。A.全球化及現(xiàn)代科技大