第2章工程項目策劃與投資決策管理2022/11/5第2章工程項目策劃與投資決策管理第2章工程項目策劃與投資決策管理2022/11/2第2章工程1

第一節(jié)概述

一、基本概念（一）策劃策劃是圍繞某個預(yù)期的目標(biāo)，根據(jù)現(xiàn)實的情況與信息，判斷事物變化的趨勢，對所采取的方法、途徑、程序等進行周密而系統(tǒng)的構(gòu)思設(shè)計，選擇合理可行的行動方式，從而形成正確決策和高效工作的活動過程。工程項目策劃是把工程項目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰，目標(biāo)具體且富有策略性運作思路的高智力系統(tǒng)活動。它包括建設(shè)前期項目系統(tǒng)構(gòu)思策劃、建設(shè)期間項目管理策劃和項目建成后的運營策劃等。工程項目策劃以項目管理理論為指導(dǎo)并服務(wù)于管理的全過程。第2章工程項目策劃與投資決策管理2第一節(jié)概述

（二）決策決策，一般是指為了實現(xiàn)某一目標(biāo)，根據(jù)客觀的可能性和科學(xué)的預(yù)測，通過正確的分析、計算以及決策者的綜合判斷，對行動方案的選擇所作出的決定。工程項目投資決策是指投資主體（國家、地方政府、企業(yè)或個人）對擬建工程項目必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟評價，對不同建設(shè)方案進行比較選擇，以及對擬建工程項目的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)做出判斷和決定的過程。第2章工程項目策劃與投資決策管理3（二）決策第2章工程項目策劃與投資決策管理3二、策劃與投資決策的關(guān)系一般來說，項目投資決策都建立在項目可行性研究的分析評價基礎(chǔ)上，其重要的決策依據(jù)是項目財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價的結(jié)論;這兩者評價的前提是建設(shè)方案本身及其所賴以生存和發(fā)展的社會經(jīng)濟環(huán)境和市場，而建設(shè)方案的產(chǎn)生，并不是由投資主體的主觀愿望和某種意圖的簡單構(gòu)想就能完成的，它必須通過專家的總體策劃和若干重要細(xì)節(jié)的策劃如項目定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目標(biāo)測定及管理運作等的具體策劃并進行實施可能性和可操作性的分析，才能使方案建立在可運作的基礎(chǔ)上。第2章工程項目策劃與投資決策管理4二、策劃與投資決策的關(guān)系一般來說，項目投資決策都建立在項目可習(xí)題：“項目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列()。A．規(guī)劃和決策工作B．計劃和協(xié)調(diào)工作C．組織和管理工作D．籌劃和準(zhǔn)備工作答案：D第2章工程項目策劃與投資決策管理5習(xí)題：“項目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列()。答（）是項目決策的標(biāo)志。A．可行性研究B．項目立項C．項目報審D．項目調(diào)研答案：B

第2章工程項目策劃與投資決策管理6（）是項目決策的標(biāo)志。A．可行性研究答案：B第2

第二節(jié)工程項目策劃

一、工程項目策劃的分類項目策劃工程項目建設(shè)前期構(gòu)思策劃工程項目實施策劃項目組織策劃項目融資策劃項目目標(biāo)策劃項目管理策劃項目控制策劃第2章工程項目策劃與投資決策管理7第二節(jié)工程項目二、工程項目策劃的基本原則1．系統(tǒng)策劃原則。2．切實可行原則。3．慎重籌謀原則。4．靈活機動原則5．出奇制勝原則。6．時機效果原則。7．民主策劃原則。第2章工程項目策劃與投資決策管理8二、工程項目策劃的基本原則1．系統(tǒng)策劃原則。第2章工程項目三、工程項目構(gòu)思（1）需求識別與項目的提出①需求識別②需求建議書（2）項目識別與項目的構(gòu)思①項目識別②項目構(gòu)思（3）項目構(gòu)思的內(nèi)容和構(gòu)思的過程進行項目構(gòu)思要考慮的內(nèi)容及其范圍有哪些呢？項目的構(gòu)思一般要經(jīng)過準(zhǔn)備、醞釀和調(diào)整完善三個階段。第2章工程項目策劃與投資決策管理9三、工程項目構(gòu)思第2章工程項目策劃與投資決策管理9四、工程項目策劃的程序第2章工程項目策劃與投資決策管理10四、工程項目策劃的程序第2章工程項目策劃與投資決策管理10

第三節(jié)工程項目投資決策

一、工程項目投資決策的原則與一般程序1．原則1）科學(xué)化決策原則2）民主化決策原則3）系統(tǒng)性決策原則4）合理性決策原則5）反饋原則第2章工程項目策劃與投資決策管理11第三節(jié)工程項目投資決策

一、工程項目投資決2.決策的一般程序提出問題確定目標(biāo)搜集加工整理信息擬定多種備選方案分析比較各種方案選優(yōu)抉擇組織決策方案的實施檢驗決策實施效果可以必要時修改目標(biāo)分析對比局部調(diào)整修改第2章工程項目策劃與投資決策管理122.決策的一般程序提出問題確定目標(biāo)搜集加工整理

案例：一家廠，原有一套鍋爐設(shè)備，鍋爐產(chǎn)生的蒸汽用來加熱，作為機械動力帶動空氣壓縮機，以及用來發(fā)電，供廠內(nèi)照明及一些小型馬達之用。后來工廠業(yè)務(wù)擴大，壓縮空氣和一般用電大增，鍋爐無法供應(yīng)足夠的動力。方案：（1）購買大型電動空氣壓縮機，超過自發(fā)電的用電，購買市電解決；（2）換置一套新的鍋爐來供應(yīng)較多的蒸汽；（3）買一套柴油發(fā)電機供應(yīng)用電，節(jié)省蒸汽帶動空氣壓縮機；（4）全廠用電用市電解決，節(jié)省蒸汽帶動空氣壓縮機；（5）全廠用電、空氣壓縮機均由市電解決，蒸汽僅用來加熱。第2章工程項目策劃與投資決策管理13案例：一家廠，原有一套鍋爐設(shè)備，鍋爐產(chǎn)生的蒸汽用來加熱項目的建設(shè)程序機會研究項目建議書可行性研究評估與決策項目設(shè)計項目施工竣工與驗收項目運營項目后評估投資前期投資時期生產(chǎn)時期第2章工程項目策劃與投資決策管理14項目的建設(shè)程序機項可評項項竣項項投資前期投資時期生產(chǎn)時期第2二、項目可行性研究可行性研究是一種系統(tǒng)的投資決策分析研究方法，是項目投資決策前，對擬建項目的所有方面（工程、技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、生產(chǎn)、銷售、環(huán)境、法律等）進行全面的、綜合的調(diào)查研究，對備選方案從技術(shù)的先進性、生產(chǎn)的可行性、建設(shè)的可能性、經(jīng)濟的合理性等進行比較評價，從中選出最佳方案的研究方法。第2章工程項目策劃與投資決策管理15二、項目可行性研究可行性研究是一種系統(tǒng)的投資決策分析研究方可行性研究的任務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟效益為最終目標(biāo)，對擬建項目在投資前期全面、系統(tǒng)地論證其必要性、可能性、有效性和合理性，做出對項目可行或不可行的評價。是對技術(shù)上的先進性、經(jīng)濟上的合理性、工程建設(shè)的可行性所進行的全面、詳細(xì)、周密的調(diào)查研究和綜合論證。第2章工程項目策劃與投資決策管理16可行性研究的任務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)

1.投資機會研究投資機會研究又稱投資機會鑒別，是鑒定投資機會，它尋求的是投資應(yīng)該用于哪些可能會有發(fā)展的部門，這種投資能給企業(yè)帶來盈利，能給國民經(jīng)濟帶來全面的或多方面的好處。機會研究又分一般機會研究和具體項目機會研究兩種。第2章工程項目策劃與投資決策管理171.投資機會研究第2章工程項目策劃與投資決策管理17一般機會研究主要是通過國家機關(guān)或公共機構(gòu)進行的，其目的是提供投資的方向性建議，有以下三種情況：地區(qū)研究部門研究以資源為基礎(chǔ)的研究第2章工程項目策劃與投資決策管理18一般機會研究主要是通過國家機關(guān)或公共機構(gòu)進行的，其目的是提供具體項目的機會研究一般是由企業(yè)針對特定的產(chǎn)品進行的。一般投資機會作出最初鑒別之后，即應(yīng)進行這種研究，并應(yīng)向潛在的投資者散發(fā)投資簡介，實際上作這項工作的往往是未來的投資者或企業(yè)集團。主要內(nèi)容為：市場研究項目意向的外部環(huán)境分析項目承辦者優(yōu)劣勢分析第2章工程項目策劃與投資決策管理19具體項目的機會研究一般是由企業(yè)針對特定的產(chǎn)品進行的。一般投資2.項目初選項目初選也稱為初步可行性研究或預(yù)可行性研究階段，是在機會研究的基礎(chǔ)上，對項目進行的更為詳細(xì)的研究，以更清楚的闡述項目設(shè)想，是介于機會研究和詳細(xì)可行性研究之間的一個重要階段。第2章工程項目策劃與投資決策管理202.項目初選第2章工程項目策劃與投資決策管理20初步可行性研究的目的投資機會是否有前途，值不值得進一步作詳細(xì)可行性研究；確定的項目概念是否正確，有無必要通過可行性研究進一步詳細(xì)分析；項目中有哪些關(guān)鍵性問題，是否需要通過市場調(diào)查、試驗室試驗、工業(yè)性試驗等功能研究作深入研究；是否有充分的資料足以說明該項目設(shè)想可行，同時對某一具體投資者有無足夠的吸引力。第2章工程項目策劃與投資決策管理21初步可行性研究的目的第2章工程項目策劃與投資決策管理213.詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究是在項目決策前對項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進行詳細(xì)的比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟效益國民經(jīng)濟效益社會效益進行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法，是項目進行評估和決策的依據(jù)。

第2章工程項目策劃與投資決策管理223.詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究是在項目決策前對項目有關(guān)的工可行性研究的質(zhì)量、時間和費用研究階段時間投資誤差百分比(論證質(zhì)量）費用（占總投資）機會研究月±30%0.2-1.0%初步可行性研究年±20%0.25-1.5%詳細(xì)可行性研究年±10%小型項目占1.0-3.0%。大型項目占0.2-1.0%。第2章工程項目策劃與投資決策管理23可行性研究的質(zhì)量、時間和費用研究階段時間投資誤差百分比(論證4、可行性研究的作用作為投資項目決策的依據(jù)。投資主體決定是否實施一個項目，主要依據(jù)可行性研究提出的研究結(jié)論。作為投資項目設(shè)計的依據(jù)。項目設(shè)計要嚴(yán)格按批準(zhǔn)的可行性研究報告的內(nèi)容進行，不得任意修改。作為向銀行貸款的依據(jù)。銀行通過審查可行性研究報告，判斷項目的盈利能力和償還能力，決定貸款與否。第2章工程項目策劃與投資決策管理244、可行性研究的作用第2章工程項目策劃與投資決策管理24作為向當(dāng)?shù)赝恋?、環(huán)保、消防等主管部門申請開工建設(shè)手續(xù)的依據(jù)。作為項目實施的依據(jù)。項目被列入年度實施計劃之后，項目的實施計劃、施工材料、設(shè)備采購都要參照可行性研究報告提出的方案進行。作為項目評估的依據(jù)。作為科學(xué)試驗和設(shè)備制造的依據(jù)。作為項目建成后，企業(yè)組織管理、機構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)等工作的依據(jù)。第2章工程項目策劃與投資決策管理25作為向當(dāng)?shù)赝恋?、環(huán)保、消防等主管部門申請開工建設(shè)手續(xù)的依據(jù)。5、可行性研究應(yīng)遵循的原則①科學(xué)性原則要求按客觀規(guī)律辦事，這是可行性研究工作必須遵循的基本原則。用科學(xué)的方法和認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度來收集、分析和鑒別原始的數(shù)據(jù)和資料，以確保數(shù)據(jù)、資料的真實性和可靠性；要求每一項技術(shù)與經(jīng)濟指標(biāo)，都有科學(xué)依據(jù)，是經(jīng)過認(rèn)真分析計算得出的；可行性研究報告和結(jié)論不能摻雜任何主觀成分。第2章工程項目策劃與投資決策管理265、可行性研究應(yīng)遵循的原則第2章工程項目策劃與投資決策管理2②客觀性原則要堅持從實際出發(fā)、實事求是的原則。③公正性原則可行性研究工作中要排除各種干擾，尊重事實，不弄虛作假，這樣才能使可行性研究正確、公正，為項目投資決策提供可靠的依據(jù)。第2章工程項目策劃與投資決策管理27②客觀性原則第2章工程項目策劃與投資決策管理276、可行性研究的工作程序籌劃準(zhǔn)備調(diào)查研究方案選擇和優(yōu)化財務(wù)分析和經(jīng)濟評價編制可行性研究報告可行性研究報告的審批第2章工程項目策劃與投資決策管理286、可行性研究的工作程序第2章工程項目策劃與投資決策管理287、可行性研究報告的內(nèi)容總論：項目提出的背景和依據(jù)；投資者概況；項目概況；可行性研究報告編制依據(jù)和研究內(nèi)容項目建設(shè)必要性分析產(chǎn)品市場分析與結(jié)論生產(chǎn)規(guī)模的確定建設(shè)條件分析與結(jié)論技術(shù)條件分析與結(jié)論財務(wù)數(shù)據(jù)估算財務(wù)效益分析不確定性分析國民經(jīng)濟效益分析社會效益分析結(jié)論與建議第2章工程項目策劃與投資決策管理297、可行性研究報告的內(nèi)容第2章工程項目策劃與投資決策管理29三、設(shè)計任務(wù)書的編制設(shè)計任務(wù)書又稱計劃任務(wù)書，是大、中型基本建設(shè)項目、限上技術(shù)改造項目進行投資決策和轉(zhuǎn)入實施階段的法定文件，是進行工程設(shè)計的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱。大、中型基本建設(shè)項目、限上技改項目要在編寫出可行性研究報告之后編制設(shè)計任務(wù)書。第2章工程項目策劃與投資決策管理30三、設(shè)計任務(wù)書的編制設(shè)計任務(wù)書又稱計劃任務(wù)書，是大、中型基本其主要內(nèi)容有：1）項目建設(shè)的依據(jù)和目的。2）確定項目建設(shè)的規(guī)模及生產(chǎn)綱領(lǐng)（生產(chǎn)大綱、產(chǎn)品方案），如：市場需求情況，預(yù)測結(jié)果；國內(nèi)外同行業(yè)的生產(chǎn)能力估計及供應(yīng)情況預(yù)測；市場銷售量預(yù)測，價格分析，產(chǎn)品競爭狀況，國外市場情況，進入國際市場的前景及渠道；項目建設(shè)的規(guī)模，產(chǎn)品方案及產(chǎn)品的發(fā)展方向；生產(chǎn)方法及工藝路線。第2章工程項目策劃與投資決策管理31其主要內(nèi)容有：第2章工程項目策劃與投資決策管理313）資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套、公用設(shè)施的落實情況。包括所需資源、原材料、輔助材料、燃料動力的種類、數(shù)量、來源及供應(yīng)的可能性和條件，所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)的條件等，還有資源的綜合利用和“三廢”治理的要求。4）建設(shè)條件和征地情況。包括廠區(qū)布置和征地，交通運輸，供水、電、氣的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。5）生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)工藝主要設(shè)備選型，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)。引進技術(shù)的還要說明技術(shù)、設(shè)備的來源國別。第2章工程項目策劃與投資決策管理323）資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套、公用設(shè)施的6）項目的主要單項工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的布置方案和土建工程量估算。7）環(huán)境保護措施方案。8）組織機構(gòu)，勞動定員和人員培訓(xùn)。9）實施進度與建設(shè)工期。10）投資估算、資金籌措和財務(wù)分析。包括：主體工程和輔助配套工程所需投資（利用外資項目應(yīng)包括外匯款）；生產(chǎn)流動資金；資金來源、籌措方式、償還方式、償還年限；第2章工程項目策劃與投資決策管理336）項目的主要單項工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的11）經(jīng)濟效果和社會效果12）附件。包括：可行性分析和論證資料；項目建議書批準(zhǔn)文件；其它附件：a.廠區(qū)總平面布置圖；b.征地和外部協(xié)作配套條件的方向性協(xié)議；c.環(huán)保部門關(guān)于“三廢”治理措施的審核意見；d.勞動部門關(guān)于勞動保護措施的審核意見；e.消防部門關(guān)于消防措施的審核意見。第2章工程項目策劃與投資決策管理3411）經(jīng)濟效果和社會效果第2章工程項目策劃與投資決策管理34四、項目的評估與決策1.項目評估的概念及意義項目評估就是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策之前，對其市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等方面的問題進行再分析、再評價，以選擇最佳投資項目（或投資方案）的一種科學(xué)方法。項目評估是項目投資前進行決策管理的重要一環(huán)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性。第2章工程項目策劃與投資決策管理35四、項目的評估與決策1.項目評估的概念及意義第2章工程項目策它是由項目的審批部門委托專門評估機構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)劃，國家的有關(guān)政策、法律，對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書提出的投資項目方案，就項目建設(shè)的必要性，技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟的可行性等，進行多目標(biāo)綜合分析論證，對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書所提供材料的可靠性、真實性進行全面審核，最后提出項目“可行”或“不可行”或“重新研究”的評估報告。第2章工程項目策劃與投資決策管理36它是由項目的審批部門委托專門評估機構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，意義：首先，項目評估是項目決策的重要依據(jù)。項目評估雖然以可行性研究為基礎(chǔ)，但由于立足點不同，考慮問題的角度不一樣，往往可以彌補和糾正可行性研究的失誤。其次，項目評估是干預(yù)工程項目招投標(biāo)的手段。通過項目評估，有關(guān)部門可以掌握項目的投資估算、籌資方式、貸款償還能力、建設(shè)工期等重要數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)正是干預(yù)項目招投標(biāo)的依據(jù)。再次，項目評估是防范信貸風(fēng)險的重要手段。我國工程建設(shè)項目的投資來源除了預(yù)算撥款（公益性項目、基礎(chǔ)設(shè)施項目）、項目業(yè)主自籌資金之外，大部分為銀行貸款。因此，項目評估對銀行防范信貸風(fēng)險具有極為重要的意義。第2章工程項目策劃與投資決策管理37意義：第2章工程項目策劃與投資決策管理372.項目評估與可行性研究的關(guān)系1）共同點：都對投資項目進行技術(shù)經(jīng)濟論證，以說明項目建設(shè)是否必要，技術(shù)上是否可行，經(jīng)濟上是否合理，因此采用的分析方法和指標(biāo)體系也相同。2）區(qū)別：編制單位不同。項目評估是由項目隸屬的政府管理部門、貸款銀行等機構(gòu)來做，而可行性研究則是由項目承辦單位委托有關(guān)機構(gòu)來做；時間不同。項目評估是在項目可行性研究報告之后，設(shè)計任務(wù)書批準(zhǔn)之前進行，而可行性研究是在項目建議書批準(zhǔn)之后進行的；第2章工程項目策劃與投資決策管理382.項目評估與可行性研究的關(guān)系第2章工程項目策劃與投資決策立足點不同?？尚行匝芯客鶑牟块T、建設(shè)單位用資角度考慮問題，而項目評估則站在國家和銀行投資角度來考慮問題；研究的側(cè)重點不同?？尚行匝芯總?cè)重于項目技術(shù)、經(jīng)濟方面的論證，而項目評估則側(cè)重于對可行性研究的質(zhì)量和可靠性的審查和評估；作用不同?？尚行匝芯恐饕菫轫椖繘Q策提供依據(jù)，而項目評估不僅為項目決策服務(wù)，對銀行來說是決定貸款與否的依據(jù)。第2章工程項目策劃與投資決策管理39立足點不同?？尚行匝芯客鶑牟块T、建設(shè)單位用資角度考慮問題，3.項目評估分類1)審批部門評估2)貸款銀行評估審查項目在執(zhí)行過程中是否有足夠的資金保證。對項目未來的收益是否有償還本息及一切債務(wù)的能力做出評估。對項目的經(jīng)濟效益和投資回收年限做出評估。3)環(huán)境保護部門的評估建設(shè)項目“三同時”指治理“三廢”的工程與主體工程要同時設(shè)計，同時施工，同時驗收投產(chǎn)。第2章工程項目策劃與投資決策管理403.項目評估分類第2章工程項目策劃與投資決策管理404.項目評估的內(nèi)容1)對可行性研究報告的審查審查分為一般審查和詳細(xì)審查。評估機構(gòu)和銀行在收到項目的可行性研究報告之后，進行一般性審查和核實。詳細(xì)審查包括：首先，應(yīng)對編制可行性研究報告的單位進行審查。其次，應(yīng)審查編寫人員的任職資格及其簽字蓋章是否真實。第三，要審查擬建項目是否為重復(fù)建設(shè)項目，產(chǎn)品有無銷路。第四，應(yīng)審查技術(shù)水平是否可靠，擬建項目的原材料供應(yīng)有無可靠來源。第五，對環(huán)境保護措施進行審查。最后，要對項目的經(jīng)濟效益進行審查，一方面對投資、產(chǎn)品成本、價格、利息等指標(biāo)和計算公式的正確性進行檢查，另一方面要審核項目的財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價是否正確。

第2章工程項目策劃與投資決策管理414.項目評估的內(nèi)容第2章工程項目策劃與投資決策管理41演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain3rew2022/11/5第2章工程項目策劃與投資決策管理演講完畢，謝謝聽講!再見，seeyouagain3rew42第2章工程項目策劃與投資決策管理2022/11/5第2章工程項目策劃與投資決策管理第2章工程項目策劃與投資決策管理2022/11/2第2章工程43

第一節(jié)概述

一、基本概念（一）策劃策劃是圍繞某個預(yù)期的目標(biāo)，根據(jù)現(xiàn)實的情況與信息，判斷事物變化的趨勢，對所采取的方法、途徑、程序等進行周密而系統(tǒng)的構(gòu)思設(shè)計，選擇合理可行的行動方式，從而形成正確決策和高效工作的活動過程。工程項目策劃是把工程項目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰，目標(biāo)具體且富有策略性運作思路的高智力系統(tǒng)活動。它包括建設(shè)前期項目系統(tǒng)構(gòu)思策劃、建設(shè)期間項目管理策劃和項目建成后的運營策劃等。工程項目策劃以項目管理理論為指導(dǎo)并服務(wù)于管理的全過程。第2章工程項目策劃與投資決策管理44第一節(jié)概述

（二）決策決策，一般是指為了實現(xiàn)某一目標(biāo)，根據(jù)客觀的可能性和科學(xué)的預(yù)測，通過正確的分析、計算以及決策者的綜合判斷，對行動方案的選擇所作出的決定。工程項目投資決策是指投資主體（國家、地方政府、企業(yè)或個人）對擬建工程項目必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟評價，對不同建設(shè)方案進行比較選擇，以及對擬建工程項目的技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)做出判斷和決定的過程。第2章工程項目策劃與投資決策管理45（二）決策第2章工程項目策劃與投資決策管理3二、策劃與投資決策的關(guān)系一般來說，項目投資決策都建立在項目可行性研究的分析評價基礎(chǔ)上，其重要的決策依據(jù)是項目財務(wù)評價和國民經(jīng)濟評價的結(jié)論;這兩者評價的前提是建設(shè)方案本身及其所賴以生存和發(fā)展的社會經(jīng)濟環(huán)境和市場，而建設(shè)方案的產(chǎn)生，并不是由投資主體的主觀愿望和某種意圖的簡單構(gòu)想就能完成的，它必須通過專家的總體策劃和若干重要細(xì)節(jié)的策劃如項目定位、系統(tǒng)構(gòu)成、目標(biāo)測定及管理運作等的具體策劃并進行實施可能性和可操作性的分析，才能使方案建立在可運作的基礎(chǔ)上。第2章工程項目策劃與投資決策管理46二、策劃與投資決策的關(guān)系一般來說，項目投資決策都建立在項目可習(xí)題：“項目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列()。A．規(guī)劃和決策工作B．計劃和協(xié)調(diào)工作C．組織和管理工作D．籌劃和準(zhǔn)備工作答案：D第2章工程項目策劃與投資決策管理47習(xí)題：“項目策劃”指的是目標(biāo)控制前的一系列()。答（）是項目決策的標(biāo)志。A．可行性研究B．項目立項C．項目報審D．項目調(diào)研答案：B

第2章工程項目策劃與投資決策管理48（）是項目決策的標(biāo)志。A．可行性研究答案：B第2

第二節(jié)工程項目策劃

一、工程項目策劃的分類項目策劃工程項目建設(shè)前期構(gòu)思策劃工程項目實施策劃項目組織策劃項目融資策劃項目目標(biāo)策劃項目管理策劃項目控制策劃第2章工程項目策劃與投資決策管理49第二節(jié)工程項目二、工程項目策劃的基本原則1．系統(tǒng)策劃原則。2．切實可行原則。3．慎重籌謀原則。4．靈活機動原則5．出奇制勝原則。6．時機效果原則。7．民主策劃原則。第2章工程項目策劃與投資決策管理50二、工程項目策劃的基本原則1．系統(tǒng)策劃原則。第2章工程項目三、工程項目構(gòu)思（1）需求識別與項目的提出①需求識別②需求建議書（2）項目識別與項目的構(gòu)思①項目識別②項目構(gòu)思（3）項目構(gòu)思的內(nèi)容和構(gòu)思的過程進行項目構(gòu)思要考慮的內(nèi)容及其范圍有哪些呢？項目的構(gòu)思一般要經(jīng)過準(zhǔn)備、醞釀和調(diào)整完善三個階段。第2章工程項目策劃與投資決策管理51三、工程項目構(gòu)思第2章工程項目策劃與投資決策管理9四、工程項目策劃的程序第2章工程項目策劃與投資決策管理52四、工程項目策劃的程序第2章工程項目策劃與投資決策管理10

第三節(jié)工程項目投資決策

一、工程項目投資決策的原則與一般程序1．原則1）科學(xué)化決策原則2）民主化決策原則3）系統(tǒng)性決策原則4）合理性決策原則5）反饋原則第2章工程項目策劃與投資決策管理53第三節(jié)工程項目投資決策

一、工程項目投資決2.決策的一般程序提出問題確定目標(biāo)搜集加工整理信息擬定多種備選方案分析比較各種方案選優(yōu)抉擇組織決策方案的實施檢驗決策實施效果可以必要時修改目標(biāo)分析對比局部調(diào)整修改第2章工程項目策劃與投資決策管理542.決策的一般程序提出問題確定目標(biāo)搜集加工整理

案例：一家廠，原有一套鍋爐設(shè)備，鍋爐產(chǎn)生的蒸汽用來加熱，作為機械動力帶動空氣壓縮機，以及用來發(fā)電，供廠內(nèi)照明及一些小型馬達之用。后來工廠業(yè)務(wù)擴大，壓縮空氣和一般用電大增，鍋爐無法供應(yīng)足夠的動力。方案：（1）購買大型電動空氣壓縮機，超過自發(fā)電的用電，購買市電解決；（2）換置一套新的鍋爐來供應(yīng)較多的蒸汽；（3）買一套柴油發(fā)電機供應(yīng)用電，節(jié)省蒸汽帶動空氣壓縮機；（4）全廠用電用市電解決，節(jié)省蒸汽帶動空氣壓縮機；（5）全廠用電、空氣壓縮機均由市電解決，蒸汽僅用來加熱。第2章工程項目策劃與投資決策管理55案例：一家廠，原有一套鍋爐設(shè)備，鍋爐產(chǎn)生的蒸汽用來加熱項目的建設(shè)程序機會研究項目建議書可行性研究評估與決策項目設(shè)計項目施工竣工與驗收項目運營項目后評估投資前期投資時期生產(chǎn)時期第2章工程項目策劃與投資決策管理56項目的建設(shè)程序機項可評項項竣項項投資前期投資時期生產(chǎn)時期第2二、項目可行性研究可行性研究是一種系統(tǒng)的投資決策分析研究方法，是項目投資決策前，對擬建項目的所有方面（工程、技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、生產(chǎn)、銷售、環(huán)境、法律等）進行全面的、綜合的調(diào)查研究，對備選方案從技術(shù)的先進性、生產(chǎn)的可行性、建設(shè)的可能性、經(jīng)濟的合理性等進行比較評價，從中選出最佳方案的研究方法。第2章工程項目策劃與投資決策管理57二、項目可行性研究可行性研究是一種系統(tǒng)的投資決策分析研究方可行性研究的任務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟效益為最終目標(biāo)，對擬建項目在投資前期全面、系統(tǒng)地論證其必要性、可能性、有效性和合理性，做出對項目可行或不可行的評價。是對技術(shù)上的先進性、經(jīng)濟上的合理性、工程建設(shè)的可行性所進行的全面、詳細(xì)、周密的調(diào)查研究和綜合論證。第2章工程項目策劃與投資決策管理58可行性研究的任務(wù)是以市場為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)

1.投資機會研究投資機會研究又稱投資機會鑒別，是鑒定投資機會，它尋求的是投資應(yīng)該用于哪些可能會有發(fā)展的部門，這種投資能給企業(yè)帶來盈利，能給國民經(jīng)濟帶來全面的或多方面的好處。機會研究又分一般機會研究和具體項目機會研究兩種。第2章工程項目策劃與投資決策管理591.投資機會研究第2章工程項目策劃與投資決策管理17一般機會研究主要是通過國家機關(guān)或公共機構(gòu)進行的，其目的是提供投資的方向性建議，有以下三種情況：地區(qū)研究部門研究以資源為基礎(chǔ)的研究第2章工程項目策劃與投資決策管理60一般機會研究主要是通過國家機關(guān)或公共機構(gòu)進行的，其目的是提供具體項目的機會研究一般是由企業(yè)針對特定的產(chǎn)品進行的。一般投資機會作出最初鑒別之后，即應(yīng)進行這種研究，并應(yīng)向潛在的投資者散發(fā)投資簡介，實際上作這項工作的往往是未來的投資者或企業(yè)集團。主要內(nèi)容為：市場研究項目意向的外部環(huán)境分析項目承辦者優(yōu)劣勢分析第2章工程項目策劃與投資決策管理61具體項目的機會研究一般是由企業(yè)針對特定的產(chǎn)品進行的。一般投資2.項目初選項目初選也稱為初步可行性研究或預(yù)可行性研究階段，是在機會研究的基礎(chǔ)上，對項目進行的更為詳細(xì)的研究，以更清楚的闡述項目設(shè)想，是介于機會研究和詳細(xì)可行性研究之間的一個重要階段。第2章工程項目策劃與投資決策管理622.項目初選第2章工程項目策劃與投資決策管理20初步可行性研究的目的投資機會是否有前途，值不值得進一步作詳細(xì)可行性研究；確定的項目概念是否正確，有無必要通過可行性研究進一步詳細(xì)分析；項目中有哪些關(guān)鍵性問題，是否需要通過市場調(diào)查、試驗室試驗、工業(yè)性試驗等功能研究作深入研究；是否有充分的資料足以說明該項目設(shè)想可行，同時對某一具體投資者有無足夠的吸引力。第2章工程項目策劃與投資決策管理63初步可行性研究的目的第2章工程項目策劃與投資決策管理213.詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究是在項目決策前對項目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟等各方面條件和情況進行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進行詳細(xì)的比較論證，并對項目建成后的經(jīng)濟效益國民經(jīng)濟效益社會效益進行預(yù)測和評價的一種科學(xué)分析過程和方法，是項目進行評估和決策的依據(jù)。

第2章工程項目策劃與投資決策管理643.詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究是在項目決策前對項目有關(guān)的工可行性研究的質(zhì)量、時間和費用研究階段時間投資誤差百分比(論證質(zhì)量）費用（占總投資）機會研究月±30%0.2-1.0%初步可行性研究年±20%0.25-1.5%詳細(xì)可行性研究年±10%小型項目占1.0-3.0%。大型項目占0.2-1.0%。第2章工程項目策劃與投資決策管理65可行性研究的質(zhì)量、時間和費用研究階段時間投資誤差百分比(論證4、可行性研究的作用作為投資項目決策的依據(jù)。投資主體決定是否實施一個項目，主要依據(jù)可行性研究提出的研究結(jié)論。作為投資項目設(shè)計的依據(jù)。項目設(shè)計要嚴(yán)格按批準(zhǔn)的可行性研究報告的內(nèi)容進行，不得任意修改。作為向銀行貸款的依據(jù)。銀行通過審查可行性研究報告，判斷項目的盈利能力和償還能力，決定貸款與否。第2章工程項目策劃與投資決策管理664、可行性研究的作用第2章工程項目策劃與投資決策管理24作為向當(dāng)?shù)赝恋?、環(huán)保、消防等主管部門申請開工建設(shè)手續(xù)的依據(jù)。作為項目實施的依據(jù)。項目被列入年度實施計劃之后，項目的實施計劃、施工材料、設(shè)備采購都要參照可行性研究報告提出的方案進行。作為項目評估的依據(jù)。作為科學(xué)試驗和設(shè)備制造的依據(jù)。作為項目建成后，企業(yè)組織管理、機構(gòu)設(shè)置、職工培訓(xùn)等工作的依據(jù)。第2章工程項目策劃與投資決策管理67作為向當(dāng)?shù)赝恋?、環(huán)保、消防等主管部門申請開工建設(shè)手續(xù)的依據(jù)。5、可行性研究應(yīng)遵循的原則①科學(xué)性原則要求按客觀規(guī)律辦事，這是可行性研究工作必須遵循的基本原則。用科學(xué)的方法和認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度來收集、分析和鑒別原始的數(shù)據(jù)和資料，以確保數(shù)據(jù)、資料的真實性和可靠性；要求每一項技術(shù)與經(jīng)濟指標(biāo)，都有科學(xué)依據(jù)，是經(jīng)過認(rèn)真分析計算得出的；可行性研究報告和結(jié)論不能摻雜任何主觀成分。第2章工程項目策劃與投資決策管理685、可行性研究應(yīng)遵循的原則第2章工程項目策劃與投資決策管理2②客觀性原則要堅持從實際出發(fā)、實事求是的原則。③公正性原則可行性研究工作中要排除各種干擾，尊重事實，不弄虛作假，這樣才能使可行性研究正確、公正，為項目投資決策提供可靠的依據(jù)。第2章工程項目策劃與投資決策管理69②客觀性原則第2章工程項目策劃與投資決策管理276、可行性研究的工作程序籌劃準(zhǔn)備調(diào)查研究方案選擇和優(yōu)化財務(wù)分析和經(jīng)濟評價編制可行性研究報告可行性研究報告的審批第2章工程項目策劃與投資決策管理706、可行性研究的工作程序第2章工程項目策劃與投資決策管理287、可行性研究報告的內(nèi)容總論：項目提出的背景和依據(jù)；投資者概況；項目概況；可行性研究報告編制依據(jù)和研究內(nèi)容項目建設(shè)必要性分析產(chǎn)品市場分析與結(jié)論生產(chǎn)規(guī)模的確定建設(shè)條件分析與結(jié)論技術(shù)條件分析與結(jié)論財務(wù)數(shù)據(jù)估算財務(wù)效益分析不確定性分析國民經(jīng)濟效益分析社會效益分析結(jié)論與建議第2章工程項目策劃與投資決策管理717、可行性研究報告的內(nèi)容第2章工程項目策劃與投資決策管理29三、設(shè)計任務(wù)書的編制設(shè)計任務(wù)書又稱計劃任務(wù)書，是大、中型基本建設(shè)項目、限上技術(shù)改造項目進行投資決策和轉(zhuǎn)入實施階段的法定文件，是進行工程設(shè)計的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱。大、中型基本建設(shè)項目、限上技改項目要在編寫出可行性研究報告之后編制設(shè)計任務(wù)書。第2章工程項目策劃與投資決策管理72三、設(shè)計任務(wù)書的編制設(shè)計任務(wù)書又稱計劃任務(wù)書，是大、中型基本其主要內(nèi)容有：1）項目建設(shè)的依據(jù)和目的。2）確定項目建設(shè)的規(guī)模及生產(chǎn)綱領(lǐng)（生產(chǎn)大綱、產(chǎn)品方案），如：市場需求情況，預(yù)測結(jié)果；國內(nèi)外同行業(yè)的生產(chǎn)能力估計及供應(yīng)情況預(yù)測；市場銷售量預(yù)測，價格分析，產(chǎn)品競爭狀況，國外市場情況，進入國際市場的前景及渠道；項目建設(shè)的規(guī)模，產(chǎn)品方案及產(chǎn)品的發(fā)展方向；生產(chǎn)方法及工藝路線。第2章工程項目策劃與投資決策管理73其主要內(nèi)容有：第2章工程項目策劃與投資決策管理313）資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套、公用設(shè)施的落實情況。包括所需資源、原材料、輔助材料、燃料動力的種類、數(shù)量、來源及供應(yīng)的可能性和條件，所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)的條件等，還有資源的綜合利用和“三廢”治理的要求。4）建設(shè)條件和征地情況。包括廠區(qū)布置和征地，交通運輸，供水、電、氣的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。5）生產(chǎn)技術(shù)，生產(chǎn)工藝主要設(shè)備選型，建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)。引進技術(shù)的還要說明技術(shù)、設(shè)備的來源國別。第2章工程項目策劃與投資決策管理743）資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套、公用設(shè)施的6）項目的主要單項工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的布置方案和土建工程量估算。7）環(huán)境保護措施方案。8）組織機構(gòu)，勞動定員和人員培訓(xùn)。9）實施進度與建設(shè)工期。10）投資估算、資金籌措和財務(wù)分析。包括：主體工程和輔助配套工程所需投資（利用外資項目應(yīng)包括外匯款）；生產(chǎn)流動資金；資金來源、籌措方式、償還方式、償還年限；第2章工程項目策劃與投資決策管理756）項目的主要單項工程、輔助工程及協(xié)作配套工程的構(gòu)成，全廠的11）經(jīng)濟效果和社會效果12）附件。包括：可行性分析和論證資料；項目建議書批準(zhǔn)文件；其它附件：a.廠區(qū)總平面布置圖；b.征地和外部協(xié)作配套條件的方向性協(xié)議；c.環(huán)保部門關(guān)于“三廢”治理措施的審核意見；d.勞動部門關(guān)于勞動保護措施的審核意見；e.消防部門關(guān)于消防措施的審核意見。第2章工程項目策劃與投資決策管理7611）經(jīng)濟效果和社會效果第2章工程項目策劃與投資決策管理34四、項目的評估與決策1.項目評估的概念及意義項目評估就是在可行性研究的基礎(chǔ)上，在最終決策之前，對其市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等方面的問題進行再分析、再評價，以選擇最佳投資項目（或投資方案）的一種科學(xué)方法。項目評估是項目投資前進行決策管理的重要一環(huán)，其目的是審查項目可行性研究的可靠性、真實性和客觀性。第2章工程項目策劃與投資決策管理77四、項目的評估與決策1.項目評估的概念及意義第2章工程項目策它是由項目的審批部門委托專門評估機構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)劃，國家