科研基金資助投入與高程度國(guó)際產(chǎn)出研究——基于六國(guó)SCI的實(shí)證分析〔〕:

摘要：

為正確認(rèn)識(shí)科研基金資助投入和高程度國(guó)際論文產(chǎn)出之間的關(guān)系,對(duì)WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中20222022年間最多的六國(guó)(美國(guó)、中國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、日本和法國(guó))的科研基金資助與論文產(chǎn)出進(jìn)展整體分析。研究發(fā)現(xiàn),各國(guó)基金資助存在三種形式:單一基金主導(dǎo)形式、雙基金共導(dǎo)形式、多基金參與形式。各國(guó)SCI基金論文的數(shù)量是非基金論文的兩倍多,被引頻次也是非基金論文的兩倍多,科研基金資助可以顯著進(jìn)步產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量,其中單一基金主導(dǎo)形式下的基金論文的最大被引頻次最高。

關(guān)鍵詞：

科研基金;;論文產(chǎn)出;被引頻次;資助形式;

作者簡(jiǎn)介：陳秋怡(1992-),女,江蘇無(wú)錫人,華東師范大學(xué)教育學(xué)部/教育經(jīng)濟(jì)研究所碩士研究生;研究方向:科研投入管理。

基金：全國(guó)教育科學(xué)"十二五";規(guī)劃2022年度教育部重點(diǎn)課題"三維主體體制對(duì)高等教育構(gòu)造演變的影響機(jī)制研究";(DIA130312);

ScientificResearchFundingInputandHighLevelInternationalPapersOutput:TheEmpiricalAnalysisBasedontheSCIPapersof6Countries

ChenQiuyiLiuHaibo

FacultyofEducation,EastChinaNormalUniversity

Abstract：

Tocorrectlyunderstandtherelationshipbetweenscientificresearchfundinginputandhighlevelinternationalpapersoutput,thepapermakesawholeanalysisofscientificresearchfundingandpaperoutputinWebofSciencedatabasefrom2022to2022ofthesixcountries:UnitedStates,China,Germany,Britain,JapanandFrance.Thestudyfindsthattherearethreescientificresearchfundingmodels:singlefoundationdominatingmodel,doublefoundationsguidingmode,multi-foundationparticipatingmodel.Forallthesixcountries,thenumberofSCIfundingpapersisthedoubleofSCInon-fundingpapers,aswellasthecitedfrequency.SothescientificresearchfundingcansignificantlyimprovethequantityandqualityoftheoutputofSCIpapers.

Keyword：

Scientificresearchfunding;SCIpaper;Paperoutput;Citedfrequency;Fundingmodel;

1數(shù)據(jù)與方法

本文選取WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的SCI、SSCI、AHCI和E為研究對(duì)象,通過(guò)WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)搜索了近五年來(lái)發(fā)文量一直處于前六的國(guó)家:美國(guó)、中國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、日本和法國(guó),對(duì)這六國(guó)20222022年間被WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的基金論文進(jìn)展實(shí)證分析。

獲得基金資助并發(fā)表收錄在WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中的論文便是本文的關(guān)鍵所在,假設(shè)所有的科研基金都是以0~9這10個(gè)阿拉伯?dāng)?shù)字或A~Z這26個(gè)英文字母開頭,以"FO=(a*orb*orc*ord*ore*orf*org*orh*ori*orj*ork*orl*orm*orn*oro*orp*orq*orr*ors*ort*oru*orv*orw*orx*ory*orz*or0*or1*or2*or3*or4*or5*or6*or7*or8*or9*)";為檢索式進(jìn)展高級(jí)檢索,并選擇"論文";(Article),對(duì)檢索結(jié)果的文獻(xiàn)類型進(jìn)展精煉,得到WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)中的SCI基金論文。檢索時(shí)間為2022年4月21日到4月23日,由于檢索時(shí)間不同,論文數(shù)量可能會(huì)有較小的出入。

2科研基金投入產(chǎn)出分析

2.1SCI基金論文數(shù)量分析

表1為20222022年六國(guó)發(fā)表的數(shù)量、SCI基金論文和相關(guān)占比。數(shù)據(jù)來(lái)自WebofScience核心合集引文索引數(shù)據(jù)庫(kù),并且該表由此數(shù)據(jù)庫(kù)自帶的"分析檢索結(jié)果";功能整理而來(lái)。

(1)SCI情況。由表1可見(jiàn),近五年六國(guó)發(fā)表的總數(shù)都保持平穩(wěn)增長(zhǎng)的趨勢(shì),排序沒(méi)有發(fā)生改變。其中,美國(guó)以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位列第一,平均一年發(fā)表38萬(wàn)篇;中國(guó)位列第二,發(fā)表24.9萬(wàn)篇;德國(guó)10.2萬(wàn)篇,英國(guó)9.4萬(wàn)篇,日本7.7萬(wàn)篇,法國(guó)7萬(wàn)篇。五年來(lái),美國(guó)和中國(guó)在SCI發(fā)文總量上處于絕對(duì)領(lǐng)先地位,是其他國(guó)家的4倍左右,占據(jù)了全球總數(shù)的42.5%。就總數(shù)的增長(zhǎng)率而言,中國(guó)最快,到達(dá)了14%。其他國(guó)家的增長(zhǎng)率在4.6%左右,且占全球論文比例均處于下降趨勢(shì)?？梢?jiàn),中國(guó)科研活動(dòng)得到較大開展,論文程度得到較大提升。值得注意的是,總量上美國(guó)仍然領(lǐng)先于中國(guó),數(shù)為中國(guó)的1.5倍左右,差距照舊明顯。

(2)SCI基金情況。如表1所示,近五年中美等六國(guó)受到基金資助的保持了平穩(wěn)增長(zhǎng)的趨勢(shì),排序沒(méi)有發(fā)生改變。其中,美國(guó)以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)位列第一,平均一年發(fā)表25.2萬(wàn)篇;中國(guó)位列第二,發(fā)表21.1萬(wàn)篇。美國(guó)和中國(guó)在基金論文總量上處于絕對(duì)領(lǐng)先地位,是其他國(guó)家的4倍左右,中美兩國(guó)的SCI基金論文占據(jù)了全球基金論文總數(shù)的51%。與相似,中國(guó)SCI基金論文的增長(zhǎng)速度也是最快的,到達(dá)了15%,并且占全球基金論文的比例也在逐年上升。從2022年數(shù)據(jù)來(lái)看,中國(guó)SCI基金論文正在趕超美國(guó),已經(jīng)相差無(wú)幾。

此外,各國(guó)SCI基金論文在本國(guó)中的占比均呈上升趨勢(shì)。以中國(guó)為例,五年分別為83.3%、84.7%、85.6%、85.7和85.5%,說(shuō)明越來(lái)越多的中國(guó)高質(zhì)量論文受到科研基金的資助?？梢?jiàn),科研基金資助一定程度上確實(shí)能進(jìn)步的產(chǎn)出量。中國(guó)SCI基金論文的本國(guó)論文占比在所有國(guó)家中最高,五年來(lái)均在80%以上,這或許也是中國(guó)高質(zhì)量論文數(shù)量增長(zhǎng)如此之快的原因。

2.2SCI基金論文的被引頻次分析

論文的被引頻次展現(xiàn)了論文被關(guān)注和被引用的程度,是該論文學(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力的最好表達(dá)。圖1統(tǒng)計(jì)了各國(guó)受基金資助與未受基金資助的的平均被引頻次,總體來(lái)說(shuō)各國(guó)SCI基金論文與SCI非基金論文的被引頻次存在顯著差異,基金論文的被引頻次比非基金論文高出2倍多,特別是美國(guó)高出3倍,可見(jiàn)基金論文比非基金論文的影響因子更高,對(duì)其他學(xué)者的研究更有幫助,參考價(jià)值更高。

3科研基金資助形式分析

3.1各國(guó)科研基金資助機(jī)構(gòu)組成分析

表2整理統(tǒng)計(jì)了各國(guó)資助本國(guó)最多的三個(gè)基金機(jī)構(gòu),以及受其資助發(fā)表的及其占SCI基金論文的比例?？梢园l(fā)現(xiàn)每個(gè)國(guó)家都有一個(gè)主要的基金資助機(jī)構(gòu),尤其在中國(guó),國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)資助的比例到達(dá)了66.30%,遠(yuǎn)超其他國(guó)家,其資助的論文數(shù)也是其他國(guó)家無(wú)法企及的。顯然,中國(guó)是一個(gè)具有代表性的單一基金主導(dǎo)形式國(guó)家。

3.2六國(guó)科研基金資助形式

為了科學(xué)界定六個(gè)國(guó)家基金資助形式的區(qū)別,運(yùn)用表3的劃分規(guī)那么進(jìn)展定量計(jì)算,其中F1、F2、F3分別為各國(guó)top3的基金機(jī)構(gòu)資助的在本國(guó)SCI基金論文中所占的比例,M1、M2分別為三個(gè)基金機(jī)構(gòu)兩兩之間的比率。劃分規(guī)那么為當(dāng)M1>5且F1>30%的時(shí)候,資助形式為單一基金主導(dǎo)形式,因?yàn)楫?dāng)一個(gè)國(guó)家資助第一的基金機(jī)構(gòu)比資助第二的基金機(jī)構(gòu)多出5倍多時(shí),第一基金機(jī)構(gòu)主導(dǎo)了這個(gè)國(guó)家的基金投入,同時(shí)第一基金機(jī)構(gòu)占據(jù)了30%以上,杜絕了第一基金可能只有6%,第二基金1%仍滿足M1>5但卻不能算作單一基金主導(dǎo)形式的發(fā)生。

根據(jù)表3的劃分規(guī)那么計(jì)算得出各國(guó)的基金資助形式,如表4所示?？梢园l(fā)現(xiàn),中國(guó)和德國(guó)是單一基金主導(dǎo)形式,第一基金機(jī)構(gòu)資助而發(fā)表的數(shù)量是第二基金機(jī)構(gòu)的5倍多,且受其資助發(fā)表的占到了30%以上。特別是中國(guó)的國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì),不僅是第二基金機(jī)構(gòu)的7倍,還占據(jù)了66%,是典型的單一基金主導(dǎo)形式,國(guó)家自然科學(xué)基金在中國(guó)處于絕對(duì)壟斷地位。其次,美國(guó)和日本是雙基金共導(dǎo)形式,第一和第二基金機(jī)構(gòu)資助發(fā)表的數(shù)量差不多,并都占了15%以上,是第三基金機(jī)構(gòu)的6倍多。最后,英國(guó)和法國(guó)是多基金參與形式,top3的基金機(jī)構(gòu)資助發(fā)表的數(shù)量都差不多,且其占比都低于10%。

3.3六國(guó)論文的最大被引頻次

六國(guó)SCI基金論文與SCI非基金論文的最大被引頻次之間差異不顯著,只有中國(guó)、德國(guó)和日本這三個(gè)國(guó)家最大被引頻次前三的SCI基金論文都以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)大于非基金論文,可見(jiàn)基金資助對(duì)于這三個(gè)國(guó)家的關(guān)注度和影響力起到很大的促進(jìn)作用,不僅基金論文的平均被引頻次顯著高于非基金論文,最大被引頻次也顯著高于非基金論文。不過(guò)中國(guó)和德國(guó)作為單一基金主導(dǎo)形式,基金資助對(duì)這一形式國(guó)家高程度論文產(chǎn)出的主導(dǎo)作用由此再次得到驗(yàn)證。

4結(jié)論與建議

4.1研究結(jié)論

(1)科研基金資助可以進(jìn)步高程度國(guó)際論文的產(chǎn)出量。通過(guò)比照分析六國(guó)20222022年受基金資助的數(shù)量可以發(fā)現(xiàn),受到基金資助而發(fā)表的論文在數(shù)量上遠(yuǎn)高于沒(méi)有受到基金資助的,連續(xù)五年六個(gè)國(guó)家的SCI基金論文數(shù)量都是非基金論文的兩倍左右,這足以說(shuō)明基金資助對(duì)高程度國(guó)際論文產(chǎn)出數(shù)量的促進(jìn)作用。

(2)基金資助機(jī)構(gòu)論文占比可以劃分基金資助形式。中國(guó)和德國(guó)因?yàn)榈谝换饳C(jī)構(gòu)資助而發(fā)表的數(shù)量是第二基金機(jī)構(gòu)的5倍多,并且受其資助發(fā)表的占到所有SCI基金論文的30%以上,被劃分為單一基金主導(dǎo)形式;美國(guó)和日本因?yàn)榈谝缓偷诙饳C(jī)構(gòu)資助發(fā)表的數(shù)量差不多,并都占了15%以上,是第三基金機(jī)構(gòu)的6倍多,被劃分為雙基金共導(dǎo)形式;英國(guó)和法國(guó)因?yàn)閠op3的基金機(jī)構(gòu)資助發(fā)表的數(shù)量都差不多,且其占比都低于10%,被劃分為多基金參與形式。

(3)SCI基金論文的平均被引頻次遠(yuǎn)高于非基金論文。通過(guò)比照分析,可以發(fā)現(xiàn),六國(guó)SCI基金論文的被引頻次都比非基金論文高出2倍多,可見(jiàn)基金論文比非基金論文更容易受到人們的關(guān)注和使用,更具學(xué)術(shù)價(jià)值和影響力,在學(xué)術(shù)交流中的地位更高。

(4)單一基金主導(dǎo)形式下的基金論文的最大被引頻次更高。通過(guò)比照分析可以發(fā)現(xiàn),單一基金主導(dǎo)形式國(guó)家的最大被引頻次前三的SCI基金論文都以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)大于非基金論文,可見(jiàn)對(duì)高程度國(guó)際論文的關(guān)注度和影響力存在主導(dǎo)性的促進(jìn)作用,且其促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于其他基金形式國(guó)家,也說(shuō)明基金資助對(duì)于單一基金主導(dǎo)形式國(guó)家的重要性。

(5)中國(guó)科研基金資助對(duì)高程度國(guó)際論文產(chǎn)出尤為重要。中國(guó)連續(xù)五年受到基金資助的占了所有的85%以上,其他五個(gè)國(guó)家只占65%左右,可見(jiàn)基金資助對(duì)中國(guó)高程度國(guó)際的決定性作用。不僅僅是數(shù)量上的決定性作用,在表達(dá)論文學(xué)術(shù)價(jià)值和學(xué)術(shù)影響力的被引頻次上都顯著高于非基金論文。

4.2對(duì)策建議

(1)加大各國(guó)科研基金資助投入。假設(shè)要進(jìn)步SCI這類高程度國(guó)際論文的產(chǎn)出數(shù)量和質(zhì)量,就應(yīng)該加大本國(guó)科研基金資助的投入。不僅是政府的基金資助,還有民間組織、教育機(jī)構(gòu)等的基金資助。

(2)拓寬中國(guó)科研基金資助渠道。中國(guó)是單一基金主導(dǎo)形式,國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)占據(jù)了基金資助的半壁江山,是第二大基金資助機(jī)構(gòu)的7倍多,基金資助機(jī)構(gòu)單一、活力缺乏。不僅如此,其他基金資助機(jī)構(gòu)也都來(lái)自國(guó)家政府部門,不像其他國(guó)家還有較多來(lái)自企業(yè)和民間組織。完全依賴政府資助不僅缺乏活力,而且政府經(jīng)濟(jì)開展中的起伏動(dòng)亂會(huì)直接影響到科研產(chǎn)出。因此中國(guó)要拓寬科研基金資助渠道,加大企業(yè)和民間組織的基金資助,以政府資助為主,結(jié)合非政府資助,促使中國(guó)科研活動(dòng)的安康開展。

(3)進(jìn)步中國(guó)基金國(guó)際化程度。在統(tǒng)計(jì)分析中發(fā)現(xiàn)中國(guó)基金資助機(jī)構(gòu)不像其他國(guó)家具有較高的國(guó)際化程度,比方美國(guó)的NSF和NIH、德國(guó)的DFG、英國(guó)的Welle,不僅是本國(guó)基金資助的重要來(lái)源,也是其他國(guó)家重要的基金資助來(lái)源,國(guó)際性較強(qiáng)。但中國(guó)基金資助機(jī)構(gòu)的國(guó)際化程度較低,不利于及時(shí)理解其他國(guó)家科技開展情況和科技前沿問(wèn)題。應(yīng)加強(qiáng)國(guó)際交流合作,提升科研綜合實(shí)力。

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