關(guān)于修訂《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》的通知各市場參與主體：為落實《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)指引》和《質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)指引》的規(guī)定，方便各市場參與主體及時了解該業(yè)務(wù)，我公司修訂了《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》，現(xiàn)予以發(fā)布施行。原2014年11月發(fā)布的指南同時廢止。特此通知附件：1、中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南2、中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)表單2016年1月4日

附件1：中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南一、適用范圍（一）本業(yè)務(wù)指南適用于投資者辦理登記在深市證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除）和質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢業(yè)務(wù)。（二）適用于辦理無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等流通證券的質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)，被司法凍結(jié)的上述質(zhì)押證券除外。（三）適用于質(zhì)押登記生效1年以上（含）的無限售流通股或流通債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等流通證券的處置過戶業(yè)務(wù)，被司法凍結(jié)的上述質(zhì)押證券或董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的在股份鎖定期內(nèi)的質(zhì)押證券除外。二、申請材料及相關(guān)事項（一）證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)質(zhì)押雙方辦理證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交以下材料：1、《證券質(zhì)押登記申請表》；2、質(zhì)押合同原件；3、出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（如有）；4、質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（詳見第五點第二款）；5、質(zhì)押證券登記在定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶中的，出質(zhì)人應(yīng)當(dāng)提供受托證券公司和托管銀行出具的同意辦理質(zhì)押登記的相關(guān)文件；6、質(zhì)押股份為國有股東持有的，應(yīng)遵守國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定,需提供在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案的《國有股東所持上市公司股份質(zhì)押備案表》（如有）；7、本公司要求提供的其他材料。（二）解除證券質(zhì)押登記（含部分解除）業(yè)務(wù)質(zhì)權(quán)人辦理解除質(zhì)押登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)提交以下材料：1、《證券質(zhì)押登記解除申請表》或《證券質(zhì)押登記部分解除申請表》；2、質(zhì)權(quán)人的有效身份證明文件及復(fù)印件（詳見第五點第二款）；3、本公司出具的《證券質(zhì)押登記證明書》原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；4、若質(zhì)權(quán)人名稱發(fā)生變更，還需提交工商部門出具的變更證明文件；5、本公司要求提供的其他材料。（三）質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢業(yè)務(wù)1、在質(zhì)押登記未解除之前，質(zhì)權(quán)人可向本公司申請查詢質(zhì)押標(biāo)的物的相關(guān)信息。2、申請人應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：（1）《質(zhì)物信息查詢申請表》；（2）質(zhì)權(quán)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件（詳見第五點第二款）；（3）本公司出具的《證券質(zhì)押登記證明書》。（四）證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)1、債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，且當(dāng)事人就質(zhì)權(quán)實現(xiàn)協(xié)商一致的，質(zhì)押雙方可根據(jù)質(zhì)押合同或另行簽訂的質(zhì)押證券處置協(xié)議的約定，向本公司申請將證券質(zhì)押登記狀態(tài)從“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”。2、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)可以由質(zhì)押雙方或質(zhì)權(quán)人單方申請辦理（以下簡稱“申請方”）。質(zhì)押雙方同意由質(zhì)權(quán)人單方向本公司申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)事先在質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議中約定以下內(nèi)容：（1）實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形；（2）本質(zhì)押雙方已達成一致意見，在上述情形發(fā)生時，由質(zhì)權(quán)人單方向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)；（3）質(zhì)權(quán)人單方向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的，即視為出質(zhì)人已經(jīng)知曉并同意辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。3、辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)時，申請方應(yīng)提交以下材料：（1）《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請表》；（2）質(zhì)押證券處置協(xié)議或質(zhì)押合同；（3）本公司出具的《證券質(zhì)押登記證明書》原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（4）申請方有效身份證明文件及復(fù)印件（詳見第五點第二款）；（5）委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券及劃付處置所得資金的，應(yīng)提供證券公司出具的受理證明；（6）本公司要求提供的其他材料。4、申請方可以選擇到本公司柜臺，也可通過具有證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)代理資格的證券公司進行申報。選擇通過證券公司進行申報的，質(zhì)押證券應(yīng)托管在該證券公司。5、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議的相關(guān)約定，可由出質(zhì)人自行賣出質(zhì)押證券并向質(zhì)權(quán)人劃付處置所得資金，質(zhì)押雙方也可委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券并向質(zhì)權(quán)人劃付處置所得資金。質(zhì)押雙方委托證券公司作為第三方協(xié)助賣出質(zhì)押證券并向質(zhì)權(quán)人劃付處置所得資金時，應(yīng)當(dāng)與證券公司事先簽訂三方協(xié)議，并約定以下內(nèi)容：（1）實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形；（2）本質(zhì)押雙方已達成一致意見，在上述情形發(fā)生時，由（證券公司名稱）作為第三方，在證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后協(xié)助賣出質(zhì)押證券，并及時將處置所得資金劃至質(zhì)權(quán)人指定銀行賬戶（包括質(zhì)權(quán)人開戶行、開戶名稱及銀行賬戶號）。6、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，出質(zhì)人自行賣出相關(guān)質(zhì)押證券的，應(yīng)于賣出當(dāng)日及時向證券公司申報賣出證券有關(guān)數(shù)據(jù)信息。出質(zhì)人未及時申報或申報數(shù)據(jù)信息存在錯誤的，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。7、質(zhì)押證券被賣出后，證券公司應(yīng)對被賣出質(zhì)押證券的成交數(shù)據(jù)進行確認，并于賣出當(dāng)日15:00以前通過D-COM系統(tǒng)“登記存管”—“流通股凍結(jié)”—“凍結(jié)解凍”菜單，及時向本公司報送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息。本公司將按照證券交易場所確認的成交信息以及證券公司申報的質(zhì)押證券賣出信息，在當(dāng)日日終扣減出質(zhì)人證券賬戶內(nèi)的相應(yīng)證券。證券公司未及時向本公司報送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息或報送信息存在錯誤的，本公司日終依次按以下順序確定當(dāng)日該證券賬戶的賣出證券并進行扣減處理：（1）出質(zhì)人證券賬戶內(nèi)不存在權(quán)利限制登記情況的證券；（2）出質(zhì)人證券賬戶內(nèi)“可以賣出質(zhì)押登記”或“不限制賣出凍結(jié)”的證券（以凍結(jié)時間先后為序）。證券公司與出質(zhì)人之間因報送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息引起的糾紛，不影響我公司上述調(diào)減處理。證券公司未及時向本公司報送相關(guān)質(zhì)押證券賣出信息或報送信息存在錯誤，導(dǎo)致本公司日終按以上順序處理的結(jié)果與實際情況不符，引發(fā)爭議并造成相關(guān)當(dāng)事人損失的，由證券公司自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。8、證券公司接受委托賣出質(zhì)押證券及劃付處置所得資金的，處置所得資金應(yīng)按照《關(guān)于股票質(zhì)押回購交易違約處置資金劃付有關(guān)事宜的復(fù)函》（機構(gòu)部部函[2013]714號）的規(guī)定，比照股票質(zhì)押式回購交易違約處置的相關(guān)要求，通過開立在本公司的相關(guān)資金交收賬戶及時劃轉(zhuǎn)，不能通過客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶直接劃往質(zhì)權(quán)人賬戶。處置所得資金相關(guān)信息數(shù)據(jù)報送的具體要求見附件（摘自《關(guān)于印發(fā)監(jiān)控系統(tǒng)證券公司接口規(guī)范（V1.5）、數(shù)據(jù)報送指引（第6號，修訂版）的通知》（證保發(fā)[2013]98號））。9、質(zhì)押證券被賣出且完成交收后，所對應(yīng)的質(zhì)押登記效力自動解除。10、證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后至質(zhì)押證券被賣出前，司法機關(guān)要求對質(zhì)押證券進行司法凍結(jié)或司法扣劃的，本公司將對該證券辦理司法凍結(jié)或司法扣劃。司法凍結(jié)解除后，證券質(zhì)押登記狀態(tài)仍為“可賣出質(zhì)押登記”。（五）質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)1、債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形時，質(zhì)押雙方可根據(jù)質(zhì)押證券處置協(xié)議約定，向本公司申請質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。2、質(zhì)押雙方申請辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)的行為觸發(fā)信息披露義務(wù)的，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及證券交易所等相關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)在相關(guān)信息披露程序履行完成后，再向本公司申請辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。3、根據(jù)《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，質(zhì)押雙方申請辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)的行為觸發(fā)要約收購義務(wù)的，應(yīng)按照《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定履行相關(guān)手續(xù)后，再向本公司申請辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)。4、以質(zhì)押證券轉(zhuǎn)讓抵償質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)參照市場價格，處置價格不應(yīng)低于質(zhì)押證券處置協(xié)議簽署日前二十個交易日該證券收盤價的平均價的90%。質(zhì)押證券收盤價涉及除權(quán)除息情形的，計算時應(yīng)做相應(yīng)調(diào)整。5、質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過本公司柜臺辦理，提交以下材料：（1）《質(zhì)押證券處置過戶申請》；（2）質(zhì)押證券處置協(xié)議原件，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括質(zhì)押證券相關(guān)情況（證券數(shù)量、證券性質(zhì)等），質(zhì)押證券處置過戶原因（債務(wù)人不履行到期債務(wù)、到期未清償債務(wù)金額等），質(zhì)押證券處置價格確定依據(jù)，申請?zhí)幹眠^戶的質(zhì)押證券數(shù)量等，質(zhì)押雙方應(yīng)在協(xié)議中約定“申請?zhí)幹眠^戶的質(zhì)押證券折價總額以未履行債務(wù)金額為上限”；（3）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（4）本次質(zhì)押證券處置過戶的公告（如有)；（5）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（詳見第五點第二款）；（6）質(zhì)押雙方關(guān)于處置價格的承諾函；（7）本公司要求提交的其他材料。涉及以下情形的，質(zhì)押雙方還需提交以下材料：（1）質(zhì)押證券處置過戶行為需經(jīng)國資委、財政部、商務(wù)部等行政主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)批文原件及復(fù)印件；（2）根據(jù)《財政部國家稅務(wù)總局證監(jiān)會關(guān)于個人轉(zhuǎn)讓上市公司限售股所得征收個人所得稅有關(guān)問題的通知》（財稅[2009]167號）、《財政部國家稅務(wù)總局證監(jiān)會關(guān)于個人轉(zhuǎn)讓上市公司限售股所得征收個人所得稅有關(guān)問題的補充通知》（財稅[2010]70號）、《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于證券機構(gòu)技術(shù)和制度準(zhǔn)備完成后個人轉(zhuǎn)讓上市公司限售股有關(guān)個人所得稅問題的通知》（財稅[2011]108號）等相關(guān)文件規(guī)定，出質(zhì)人因質(zhì)押證券處置過戶行為應(yīng)繳納個人所得稅的，需提供主管稅務(wù)機關(guān)出具的完稅憑證以及《限售股轉(zhuǎn)讓所得個人所得稅清算申報表》。6、質(zhì)押雙方申請辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)時，如過入方不具開戶資格，應(yīng)直接向本公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處置在質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)中受讓的證券，不進行其他證券買賣（法律法規(guī)另有規(guī)定除外）。7、質(zhì)押雙方申請辦理質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)，應(yīng)按照本公司證券非交易過戶業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定繳納過戶登記手續(xù)費，并按照國家有關(guān)規(guī)定繳納證券交易印花稅。8、本公司對質(zhì)押雙方提交的申請材料審核通過后辦理質(zhì)押證券的過戶登記手續(xù)。按國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因司法執(zhí)行等情形導(dǎo)致申請過戶的質(zhì)押證券數(shù)量不足，過戶登記處理失敗。9、質(zhì)押證券過戶登記完成后，所對應(yīng)的質(zhì)押登記效力自動解除。三、業(yè)務(wù)流程（一）直接到本公司營業(yè)大廳辦理1、申請人于營業(yè)大廳取號，等待叫號，根據(jù)提示至相應(yīng)柜臺辦理業(yè)務(wù)。2、本公司投資者業(yè)務(wù)部柜臺業(yè)務(wù)人員對申請人提交的材料進行形式審核，材料齊備并符合規(guī)定的，予以受理。3、申請人按照相關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)繳納手續(xù)費并領(lǐng)取發(fā)票（如需）。4、本公司自受理申請并收到手續(xù)費（如需）后的3個工作日內(nèi)辦理相關(guān)登記手續(xù)。5、證券質(zhì)押登記或證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整或質(zhì)押證券處置過戶業(yè)務(wù)辦理完成后，質(zhì)權(quán)人可以選擇郵寄或于下一工作日臨柜領(lǐng)取登記證明文件。如果選擇郵寄，請將填完郵寄地址的信封交給柜臺人員，本公司將于下一工作日將加蓋業(yè)務(wù)專用章的《證券質(zhì)押登記證明書》或《證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)受理通知》或《質(zhì)押證券處置過戶確認書》郵寄至質(zhì)權(quán)人指定的地址。解除證券質(zhì)押登記（含部分解除）或質(zhì)押標(biāo)的物信息查業(yè)務(wù)辦理完成后，質(zhì)權(quán)人即可領(lǐng)取加蓋業(yè)務(wù)專用章的《解除證券質(zhì)押登記通知》或《證券質(zhì)押登記證明（部分解除質(zhì)押登記）》或《證券凍結(jié)信息》。（二）委托證券公司遠程辦理1、申請人可到已取得代理資格的證券公司營業(yè)部（詳細清單請于“”–“網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺”–“證劵質(zhì)押登記業(yè)務(wù)代理機構(gòu)清單”查閱）遞交證券質(zhì)押登記、解除質(zhì)押登記（含部分解除質(zhì)押）、質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢或證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)申請材料。所提交的申請材料及收費標(biāo)準(zhǔn)與直接到本公司營業(yè)大廳辦理的要求相同。2、證券公司應(yīng)當(dāng)對申請人的申請材料承擔(dān)審核責(zé)任，并采取必要及可行的措施保證申請人的身份信息及本公司要求提供的其他材料真實、準(zhǔn)確、完整。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請人提交的原始申請材料。3、證券公司營業(yè)部審核通過后，通過本公司“投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺”（以下簡稱“電子平臺”）提交申請，經(jīng)證券公司總部審核通過后提交本公司審核。4、本公司自接到申請之日起，在3個工作日內(nèi)核定并處理該筆業(yè)務(wù)。5、本公司形式審核通過并成功登記的，本公司在成功登記當(dāng)日（限售股）或次一交易日（無限售流通股）將電子證明反饋給證券公司，并統(tǒng)一在成功登記的次一交易日將加蓋公章的書面證明材料寄往申請人指定的郵寄地址。6、本公司將于成功質(zhì)押登記的次一交易日通過證券公司結(jié)算備付金賬戶扣收證券質(zhì)押登記手續(xù)費。手續(xù)費的發(fā)票由本公司開立并寄往申請人指定的郵寄地址。四、收費標(biāo)準(zhǔn)收費項目券種收費標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)押登記股票500萬股以下（含）部分按該部分面值的1‰收取，超500萬股的部分按該部分面值的0.1‰收取，起點100元基金500萬份以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬份的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元債券500萬元以下（含）部分按該部分面值的0.5‰收取，超500萬元的部分按該部分面值的0.05‰收取，起點100元解除、部分解除質(zhì)押登記-免費質(zhì)押標(biāo)的物信息查詢證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整質(zhì)押證券處置過戶過戶費A股過戶股份數(shù)量×面值×1‰計收，最高10萬元（雙向收取），自然人證券賬戶起點1元，其他證券賬戶起點10元。債券、基金（限于證券交易所場內(nèi)登記的份額）等證券現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)不變。印花稅A股質(zhì)押證券處置單價×過戶質(zhì)押證券數(shù)量×稅率，向過出方計收。（一）對于同一筆質(zhì)押業(yè)務(wù)，申請人用同一質(zhì)押合同對應(yīng)的同一證券賬戶中的同一只證券進行質(zhì)押登記的，不同股份性質(zhì)或多處托管的證券將在數(shù)量總數(shù)合并計費；對于同一筆質(zhì)押業(yè)務(wù)，申請人用同一質(zhì)押合同對應(yīng)多只證券的，本公司按各只證券的數(shù)量分別計費。（二）本公司柜臺繳費方式及銀行賬號如下：1、銀行轉(zhuǎn)賬戶名：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開戶行：中國建設(shè)銀行深圳黃貝嶺支行賬號：442015042000560418232、現(xiàn)金繳費戶名：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開戶行：中信銀行深圳分行營業(yè)部賬號：74410101918000001513、柜臺POS機繳費五、注意事項（一）本公司采取登記申報制度，對質(zhì)押雙方提供的申請材料進行形式審核。質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同、質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押和申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)的行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同、質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因?qū)е沦|(zhì)押登記無效或證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整失敗或質(zhì)押證券處置過戶而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由質(zhì)押雙方自行承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。（二）本指南所稱“有效身份證明文件及復(fù)印件”具體是指：1、涉及境內(nèi)法人的，需提供營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。2、涉及境內(nèi)自然人的，需提供中華人民共和國居民身份證及復(fù)印件，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。3、涉及境外法人的，需提供：（1）所在國家或地區(qū)有權(quán)機關(guān)核發(fā)的證明境外機構(gòu)主體資格的證明文件。如前述證明文件未包含該機構(gòu)合法存續(xù)內(nèi)容，還需提供該機構(gòu)合法存續(xù)證明。如境外機構(gòu)不能提供所在國家或地區(qū)有權(quán)機關(guān)核發(fā)的證明其主體資格的證明文件，需提供當(dāng)?shù)毓C機關(guān)出具的關(guān)于該機構(gòu)主體資格及合法存續(xù)的公證文件。（2）授權(quán)人簽署的授權(quán)委托書。（3）境外機構(gòu)或有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明授權(quán)人有權(quán)簽署授權(quán)委托書的證明文件（例如：說明授權(quán)人任職資格的公司章程、董事會決議、記載有授權(quán)人職務(wù)和權(quán)限的注冊證書等）。（4）授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件。（5）經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。（6）如有必要，本公司還可要求提供稅務(wù)登記證、納稅證明等其他有關(guān)證明材料。4、涉及境外自然人的，需提供外國（地區(qū)）公民身份證或護照；有外國（地區(qū)）永久居留權(quán)的中國公民的永久居留證明及中國護照；臺灣居民來往大陸通行證；香港永久性居民身份證、澳門永久性居民身份證。委托他人代辦的，還需提交申請人簽署的授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件。除我國有關(guān)部門簽發(fā)的居民身份證、中國護照、臺灣居民來往大陸通行證，以及辦妥簽證和入境手續(xù)的外國（地區(qū)）投資者持有的護照外，第3、4點規(guī)定的文件需按以下要求辦理公證、認證：（1）外國（地區(qū)）投資者提交的文件，須經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認證，或者履行我國與該所在國訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的身份證明手續(xù)。如投資者所在國家（地區(qū)）與我國無外交關(guān)系，其提供的文件，需先經(jīng)該國外交部或其授權(quán)機構(gòu)和與我國有外交關(guān)系國家駐該國使、領(lǐng)館認證后，再辦理我國駐該第三國使、領(lǐng)館認證。（2）香港投資者提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)我國司法部委托的香港公證人公證，并蓋有中國法律服務(wù)(香港)有限公司轉(zhuǎn)遞香港公證文書專用章。香港自然人投資者同時提交香港居民來往內(nèi)地通行證的，其居民身份證無需認證。（3）澳門投資者提交的文件，應(yīng)經(jīng)過澳門政府公證部門或我國司法部委托的公證人公證，并經(jīng)中國法律服務(wù)(澳門)公司加蓋核驗章。澳門自然人投資者同時提交澳門居民來往內(nèi)地通行證的，其居民身份證無需認證。（4）臺灣投資者提交的文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)臺灣地區(qū)的公證部門公證，并由臺灣海峽交流基金會按照1993年《海峽兩岸公證書使用查證協(xié)議》寄送公證書副本。臺灣投資者還應(yīng)提供接收臺灣公證書的內(nèi)地公證協(xié)會出具的公證書正本與臺灣海峽交流基金會寄送該會的副本一致的核對證明。5、涉及合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織的，需提供營業(yè)執(zhí)照（或其他國家有權(quán)機關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書）及復(fù)印件；執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人證明書（須加蓋企業(yè)公章），執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件，加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負責(zé)人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn)，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中一名在授權(quán)書上簽字；執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權(quán)書上簽字）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；非法人創(chuàng)投企業(yè)還須提交國家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級（含副省級城市）以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。（三）本指南要求提交的材料應(yīng)采用中文；申請人所提供的材料為外文的，還需提供經(jīng)我國駐該國使、領(lǐng)館認證或境內(nèi)公證機構(gòu)公證的與外文一致的中文譯本。（四）出質(zhì)人證券賬戶的開戶資料（姓名/名稱、身份證號/注冊號）務(wù)必與其身份證或者營業(yè)執(zhí)照記載的內(nèi)容一致。（五）質(zhì)押合同和質(zhì)押證券處置協(xié)議須由法定代表人簽字，如由他人簽字，須有法定代表人授權(quán)委托書。（六）法定代表人授權(quán)其他人簽署質(zhì)押申請書等文件，須有法定代表人授權(quán)委托書。（七）涉及需要公告事項的，質(zhì)押雙方應(yīng)當(dāng)及時履行信息披露義務(wù)。（八）高管人員持有股份質(zhì)押的，須遵守深圳證券交易所有關(guān)高管股份管理的規(guī)定。（九）對于已被司法凍結(jié)、已作回購質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔(dān)保品的證券，不得再申請辦理質(zhì)押登記。（十）部分解除質(zhì)押只適用于除減少質(zhì)押登記的證券（紅利）數(shù)量外，主合同及質(zhì)押合同的其他內(nèi)容保持不變的情形；如果主合同及質(zhì)押合同的其他內(nèi)容發(fā)生變更，應(yīng)解除原質(zhì)押后重新質(zhì)押。質(zhì)押雙方可通過部分解除質(zhì)押業(yè)務(wù)申請單獨解除質(zhì)押證券派生的全部紅利。（十一）同一質(zhì)押登記編號對應(yīng)的質(zhì)押證券須一次性申請辦理證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整業(yè)務(wù)。（十二）深市證券質(zhì)押登記、解除及部分解除證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)（B股除外）還可到中國結(jié)算上海分公司（以下簡稱“上海分公司”）、中國結(jié)算香港子公司（以下簡稱“香港子公司”）申請，接待時間以上海分公司、香港子公司受理時間為準(zhǔn)。上海分公司、香港子公司審核通過后，將相關(guān)申請?zhí)峤槐竟巨k理。注：2009年12月29日前在本公司營業(yè)大廳辦理的證券質(zhì)押登記暫不能到上海分公司、香港子公司辦理解除質(zhì)押登記。（十三）本公司業(yè)務(wù)接待和審核時間：星期一至星期五（法定節(jié)假日、交易休市除外）8:30-11:30，13:30-15:00。注：因需審核的業(yè)務(wù)材料較為復(fù)雜，本公司接到上海分公司、香港子公司和證券公司申請或柜臺取號時間在14:30以后的業(yè)務(wù)，本公司可能無法在當(dāng)日15點閉市前處理完畢。相關(guān)業(yè)務(wù)將在下一交易日處理，如發(fā)生凍結(jié)、賣出等風(fēng)險的，相關(guān)風(fēng)險由申請人自行承擔(dān)，與本公司無關(guān)，敬請諒解和支持。（十四）本指南所用表單樣式請見中國結(jié)算網(wǎng)站“/r/”–“服務(wù)支持”–“業(yè)務(wù)資料”–“業(yè)務(wù)表格”欄目下的《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)表單》。（十五）本業(yè)務(wù)指南自公布之日起施行。

附件：中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)填報指引（第6號）——基礎(chǔ)信息（2013年10月修訂版）二、證券公司基礎(chǔ)信息填報指引（七）證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)違約處置申報表的填報證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)違約處置申報表合同編號出質(zhì)人名稱出質(zhì)人證券賬戶賬號質(zhì)權(quán)人名稱質(zhì)權(quán)人銀行賬號主債權(quán)金額（元）出質(zhì)人應(yīng)付金額（元）擬處置證券基本信息擬處置交易市場擬處置證券名稱擬處置證券代碼擬處置證券數(shù)量擬處置日期擬處置方式備注1、“質(zhì)權(quán)人銀行賬號”應(yīng)包括質(zhì)權(quán)人開戶行、開戶名稱及銀行賬戶號；2、“主債權(quán)金額”指根據(jù)《質(zhì)押合同》的約定，出質(zhì)人以質(zhì)押證券擔(dān)保的主債權(quán)金額；3、“出質(zhì)人應(yīng)付金額”指根據(jù)《質(zhì)押合同》的約定，出質(zhì)人應(yīng)履行的到期債務(wù)和應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)費用；4、“擬處置證券代碼”應(yīng)填報上海證券交易所和深圳證券交易所確定的證券代碼；5、“擬處置日期”應(yīng)填報處置股票的預(yù)計日期，格式為“YYYYMMDD”，如“20110831”；如分天處置或在一段時間內(nèi)進行處置的，根據(jù)實際情況填寫；6、“擬處置方式”應(yīng)填報具體處置方式，如“市價委托”或“大宗交易”等；7、本表主鍵為“出質(zhì)人證券賬戶賬號”、“擬處置證券代碼”和“擬處置日期”，鍵值不能重復(fù)，除“備注”字段外所有字段不能為空。（八）證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)違約處置結(jié)果表的填報證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)違約處置結(jié)果表的填報合同編號出質(zhì)人名稱出質(zhì)人證券賬戶賬號質(zhì)權(quán)人名稱質(zhì)權(quán)人銀行賬號主債權(quán)金額（元）出質(zhì)人應(yīng)付金額（元）違約處置基本情況違約處置交易市場違約處置證券名稱違約處置證券代碼違約處置證券數(shù)量（股）違約處置成交價格（元，當(dāng)日加權(quán)平均）違約處置成交金額（元）違約處置法人清算金（元）違約處置資金交收賬戶違約處置費用（元）實際支付給質(zhì)權(quán)人的金額（元）違約處置日期備注1、“違約處置證券代碼”應(yīng)填報上海證券交易所和深圳證券交易所確定的證券代碼；2、“違約處置成交金額”應(yīng)填報處置證券的實際成交金額，等于違約處置證券數(shù)量（股）*違約處置成交價格；3、“違約處置法人清算金額”應(yīng)填報違約處置的證券交易法人清算金額，包括成交清算金額、印花稅及證管費、經(jīng)手費、過戶費等一級費用，不包括傭金金額；4、“違約處置資金交收賬戶”應(yīng)填報處置證券交易的法人資金交收結(jié)算備付金賬戶；5、“違約處置費用”應(yīng)填報交易傭金、手續(xù)費等費用，不包括印花稅、證管費、經(jīng)手費、過戶費等稅費；6、“違約處置日期”應(yīng)填報實際進行違約處置的日期，格式為“YYYYMMDD”，如“20110831”；如分天處置或在一段時間內(nèi)進行處置的，根據(jù)實際情況填寫；7、本表主鍵為“出質(zhì)人證券賬戶賬號”、“擬處置證券代碼”和“違約處置證券日期”，鍵值不能重復(fù)，除“備注”字段外所有字段不能為空。

附件2：中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)表單表單一：證券質(zhì)押登記申請表質(zhì)押合同簽訂日年月日質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及質(zhì)押信息出質(zhì)人1姓名/全稱身份證明文件號碼經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話序號證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質(zhì)托管單元申請質(zhì)押數(shù)量小寫：出質(zhì)人2姓名/全稱身份證明文件號碼經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話序號證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質(zhì)托管單元申請質(zhì)押數(shù)量小寫：郵寄信息是否郵寄□是□否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請人聲明：1、本質(zhì)押雙方保證所提供的質(zhì)押合同等申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的證券公司無關(guān)。2、本次質(zhì)押的質(zhì)物包括本次申請的相應(yīng)數(shù)量的證券及該部分證券自合同簽訂日至質(zhì)押登記日的送股（含公積金轉(zhuǎn)增股）、在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股（含公積金轉(zhuǎn)增股）、通過中國結(jié)算深圳分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。3、本質(zhì)押雙方已經(jīng)知道并同意：本次證券質(zhì)押登記的期限按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行；主合同及質(zhì)押合同中有關(guān)條款與本聲明2的內(nèi)容有不同的，以聲明2為準(zhǔn)。4、本次質(zhì)押證券為有限售條件證券的，本質(zhì)押雙方聲明已知曉質(zhì)物處于限售期間，并承諾因質(zhì)物如屬法律規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓情形導(dǎo)致質(zhì)押登記無效而產(chǎn)生的法律責(zé)任由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國結(jié)算深圳分公司及代理質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的證券公司無關(guān)。5、本次質(zhì)押證券為國有股東持有的，本質(zhì)押雙方聲明已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級以上國有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押。6、本次質(zhì)押證券為股權(quán)激勵限制性股票的，本質(zhì)權(quán)人聲明已知悉質(zhì)物為股權(quán)激勵限制性股票，未來存在被上市公司根據(jù)股權(quán)激勵方案回購注銷的可能。本質(zhì)權(quán)人自愿承擔(dān)以上風(fēng)險，同意貴公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則進行后續(xù)處理。出質(zhì)人（簽章）質(zhì)權(quán)人（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字）經(jīng)辦人（簽字）年月日年月日注：1、出質(zhì)人欄位請根據(jù)實際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司監(jiān)制表單二：證券質(zhì)押登記解除申請表質(zhì)押登記編號質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及解除證券質(zhì)押信息出質(zhì)人1姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質(zhì)托管單元原質(zhì)押證券數(shù)量司法凍結(jié)情況下是否繼續(xù)解除質(zhì)押小寫：□是□否出質(zhì)人2姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質(zhì)托管單元原質(zhì)押證券數(shù)量司法凍結(jié)情況下是否繼續(xù)解除質(zhì)押小寫：□是□否郵寄信息是否郵寄□是□否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請人聲明：1、本質(zhì)權(quán)人本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有誤或本質(zhì)權(quán)人的其他原因引起的一切法律責(zé)任。2、本次全部解除質(zhì)押登記，解除質(zhì)押登記的質(zhì)物包括原質(zhì)押證券及該部分證券在質(zhì)押登記有效期內(nèi)的送股及公積金轉(zhuǎn)增股、通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司發(fā)放的現(xiàn)金紅利或債券利息。3、如本次申請解除質(zhì)押的證券存在司法凍結(jié)，請根據(jù)“司法凍結(jié)情況下是否繼續(xù)解除質(zhì)押”欄位選擇繼續(xù)辦理或終止本次解除證券質(zhì)押登記。質(zhì)權(quán)人（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字）年月日注：1、出質(zhì)人欄位請根據(jù)實際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司監(jiān)制

表單三：證券質(zhì)押登記部分解除申請表質(zhì)押登記編號質(zhì)權(quán)人姓名/全稱經(jīng)辦人姓名及聯(lián)系電話出質(zhì)人及部分解除證券質(zhì)押信息出質(zhì)人1姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質(zhì)托管單元解除質(zhì)押證券數(shù)量紅利是否解質(zhì)并結(jié)轉(zhuǎn)司法凍結(jié)情況下是否繼續(xù)解除質(zhì)押小寫：□是□否□是□否出質(zhì)人2姓名/全稱證券賬戶證券簡稱及代碼股份性質(zhì)托管單元解除質(zhì)押證券數(shù)量紅利是否解質(zhì)并結(jié)轉(zhuǎn)司法凍結(jié)情況下是否繼續(xù)解除質(zhì)押小寫：□是□否□是□否郵寄信息是否郵寄憑證□是□否收件人姓名及聯(lián)系電話郵寄地址及郵政編碼申請人聲明：1、本質(zhì)押雙方本次解除證券質(zhì)押登記行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因提供材料有誤或本質(zhì)押雙方的其他原因引起的一切法律責(zé)任。2、本次部分解除質(zhì)押登記，本質(zhì)押雙方承諾除減少質(zhì)押登記的質(zhì)押證券（紅利）數(shù)量外，主合同及質(zhì)押合同的其他內(nèi)容保持不變。3、部分解除質(zhì)押后剩余的股份，共計＿＿＿＿＿＿（股數(shù)，含已產(chǎn)生送轉(zhuǎn)股數(shù)量）繼續(xù)質(zhì)押。4、如本次申請解除質(zhì)押的證券存在司法凍結(jié)，請根據(jù)“司法凍結(jié)情況下是否繼續(xù)解除質(zhì)押”欄位選擇繼續(xù)辦理或終止本次解除證券質(zhì)押登記。出質(zhì)人（簽章）質(zhì)權(quán)人（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章）經(jīng)辦人（簽字）經(jīng)辦人（簽字）年月日年月日注：1、出質(zhì)人欄位請根據(jù)實際出質(zhì)人情況自行調(diào)配人數(shù)和賬戶數(shù)。2、“股份性質(zhì)”是指證券是“無限售流通股”/“限售流通股”/“非流通股”。3、證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“張”。4、如僅申請解除質(zhì)押證券派生的全部紅利，請在“紅利是否解質(zhì)并結(jié)轉(zhuǎn)”勾選，無需填寫“解除質(zhì)押證券數(shù)量”。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司監(jiān)制表單四：質(zhì)物信息查詢申請表申請日期：年月日申請人填寫出質(zhì)人姓名/全稱出質(zhì)人證券賬戶號碼質(zhì)權(quán)人名稱質(zhì)押登記證明編號結(jié)果反饋（委托證券公司時填寫）反饋方式□電子數(shù)據(jù)□書面證明收件人姓名及手機號碼收件地址及郵政編碼申請人簽字：證券公司填寫本公司已依照《中國結(jié)算深圳分公司證券質(zhì)押業(yè)務(wù)指南》對申請人提供的上述材料進行審核，確定其材料齊備，符合貴公司業(yè)務(wù)辦理要求，且所有復(fù)印件已核原件，與原件一致。經(jīng)辦人：證券公司蓋章：負責(zé)人：聯(lián)系電話：中國結(jié)算填寫審核意見：經(jīng)辦人：負責(zé)人：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司監(jiān)制

表單五：法定代表人授權(quán)委托書授權(quán)單位（全稱）：法定代表人：，男（女），現(xiàn)任職務(wù)：身份證號碼：受托人：，男（女），現(xiàn)任職務(wù)：身份證號碼：電話：茲委托為我單位的代理人，全權(quán)代表我單位辦理（證券簡稱）（證券代碼）的（質(zhì)押/解除質(zhì)押/部分解除質(zhì)押/證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整/證券質(zhì)押處置過戶）登記手續(xù)。受托人為辦理上述事項所實施的法律行為和簽署的一切有關(guān)文件我單位均予以承認。授權(quán)單位（蓋章）：法定代表人：（簽名蓋章）年月日

表單六：證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整申請表證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，債券為“元”出質(zhì)人姓名（全稱）出質(zhì)人證券賬戶號質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）質(zhì)押合同編號質(zhì)押登記編號證券代碼證券簡稱交易單元（托管單元）申請調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”的質(zhì)押證券數(shù)量處置專用托管單元（深圳市場）申請人聲明：1.本質(zhì)押雙方已達成一致意見，現(xiàn)特向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）申請將上述質(zhì)押證券從“不可賣出質(zhì)押登記”狀態(tài)調(diào)整為“可以賣出質(zhì)押登記”狀態(tài)。2.本質(zhì)押雙方保證所提供的質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法，以及申請調(diào)整證券質(zhì)押登記狀態(tài)的行為、內(nèi)容、程序符合法律法規(guī)、部門規(guī)章和中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議等申請材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其他原因產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由本質(zhì)押雙方承擔(dān)，與中國結(jié)算無關(guān)。3.證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，出質(zhì)人根據(jù)質(zhì)押合同或質(zhì)押證券處置協(xié)議相關(guān)約定自行賣出質(zhì)押證券的，應(yīng)于賣出當(dāng)日及時向證券公司申報賣出證券有關(guān)數(shù)據(jù)信息。出質(zhì)人未及時申報或申報數(shù)據(jù)信息存在錯誤的，應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任。4.質(zhì)押雙方已知曉質(zhì)押證券被賣出且完成交收后，所對應(yīng)的質(zhì)押登記效力自動解除。證券質(zhì)押登記狀態(tài)調(diào)整生效后，因質(zhì)押雙方（或其中一方）或證券公司的原