19目錄1.安全生產(chǎn)風險分級管控制度 11.1.總則 11.2風險分級管控組織機構(gòu) 11.3危險源辨識程序及風險評估方法 31.4風險分級管控 51.5建立風險清單及風險管控措施 71.6建立重大風險管控措施 81.7風險公告警示及培訓 82.事故隱患排查治理制度 92.1.事故隱患排查治理責任 92.2事故隱患定期排查分析 92.3事故隱患治理和監(jiān)控 102.4重大事故隱患管理 102.5事故隱患排查治理資金保障 112.6事故隱患舉報獎勵 122.7事故隱患排查治理報表填報 132.8事故隱患排查治理檔案管理 133.雙體系建設(shè)考核獎懲管理制度 133.1目的 133.2范圍 133.3考核方式及頻次 143.4考核標準 153.5獎勵 153.6懲處 153.7懲處 154.雙重預防體系教育培訓制度 164.1目的 164.2培訓工作目標 164.3培訓組織 174.4培訓計劃 184.5培訓教育管理 181.安全生產(chǎn)風險分級管控制度為進一步加強集團公司風險分級管控，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現(xiàn)把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立風險分級管控制度。1.1總則風險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的風險、危害因素以及危險源，進行辨識、分析、分級管控的管理措施。各部門負責人是本單位風險分級管控工作實施的責任主體。1.2風險分級管控組織機構(gòu)1.2.1集團公司雙重預防體系體系領(lǐng)導小組：組長（主要負責人）副組長：成員：各分公司、項目部負責人1.2.2集團公司雙重預防體系體系領(lǐng)導小組職責1）主要負責人是風險分級管控第一責任人，對風險管控全面負責。2）安全生產(chǎn)負責人負責對風險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。3）各部門負責人具體負責實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的風險分級管控工作。4）安全管理處負責人負責具體實施系統(tǒng)的風險辨識、分級、控制管理、公告警示等工作。5）班組長負責本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的風險管控工作。6）崗位人員負責本崗位的風險辨識管控。1.2.3集團公司雙重預防體系體系領(lǐng)導小組辦公室設(shè)置主任：副主任：成員：辦公室：安全管理處聯(lián)系人：辦公室職責領(lǐng)導組下設(shè)辦公室，辦公室在安全管理處，由xx（安全管理處負責人）兼任辦公室主任，負責檢查、督促風險分級管控工作的實施情況，具體職責如下：1）制定風險分級管控工作實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內(nèi)容；2）制定風險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；3）指導、督促各部門、項目開展“風險分級管控”工作，保證風險管控率百分百；4）組織相關(guān)人員對全公司“風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；5）承辦上級部門“風險分級管控”工作領(lǐng)導組交辦的其他工作。1.3危險源辨識程序及風險評估方法1.3.1綜合辨識程序1）年度危險源辨識及風險評估每年由主要負責人親自組織制定年度危險源辨識及風險評估工作方案，抽調(diào)各部門負責人（必要時聘請專家），根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）和《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB6441-86），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，對生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動等進行一次全面、系統(tǒng)的危險源辨識。通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定危險源種類及風險等級，制定風險控制措施。2）月度危險源辨識及風險評估每月由各部門、分公司、項目部負責人牽頭組織本單位進行一次危險源辨識及隱患排查，結(jié)合本單位重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的危險源辨識。3）每日危險源辨識及風險評估班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行危險源辨識。加強現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的危險源辨識情況；崗位員工上崗前對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行危險源辨識，發(fā)現(xiàn)危險源后及時向當班跟班隊長、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及部門負責人。1.3.2風險辨識評估方法由主要負責人牽頭組織，采用LEC評價法（格雷厄姆評價法）、風險矩陣法等方法對危險源進行風險分級，確定風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中：存在以下情形之一者，可界定為重大風險。1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；2）涉及重大危險源的；3）具有墜落、坍塌、火災等危險的場所，作業(yè)人員在30人及以上的；4）經(jīng)風險評估確定為最高級別風險的；5）本集團公司認為有必要列為重大風險的其他條件。1.3.3建立風險數(shù)據(jù)庫、重大風險清單1）各部門危險源辨識結(jié)束后，分別由主要負責人、各部門負責人針對各系統(tǒng)風險和安全隱患，按照風險等級評定標準（推薦采用LEC評價法、風險矩陣法等）對危險源進行風險分級，確定風險等級。從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，建立一整套風險數(shù)據(jù)庫、重大風險清單、繪制“紅、橙、黃、藍”四色風險分布圖，匯總造冊。明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別風險，必須明確應急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，制定整改措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。2）各單位每次進行危險源辨識、風險評估、定級結(jié)束后，要組織編寫風險清單，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。1.4風險分級管控1.4.1根據(jù)風險評估，針對風險類型和等級，從高到低，分為“公司、分公司、項目、班組”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責。風險分級管控應遵循以下原則：分類、分級、分層、分專業(yè)，逐一明確公司、分公司、項目和班組的管控重點、管控責任和管控措施。重大風險應由公司級組織進行專項管控，較大風險由分公司級組織進行專項管控，一般風險由項目級組織進行專項管控，低風險由班組級組織進行專項管控；風險控制資源投入如安全專項資金、升級改造、監(jiān)測監(jiān)控等應根據(jù)風險等級確定優(yōu)先等級；按照消除、限制和減少、隔離、個體防護、安全警示、應急處置的順序控制。A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；集團公司必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，審核分公司、項目部所采取安全措施及應急措施，并監(jiān)督分公司、項目部落實；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應立即命令暫停作業(yè)。B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；分公司必須建立管控檔案，明確高度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，審核工程項目所采取安全措施及應急措施，并監(jiān)督落實；當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應監(jiān)督工程項目立即采取應急措施。C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；工程項目必須明確中度危險內(nèi)容及可能觸發(fā)事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；工程項目安全管理人員需要跟蹤監(jiān)控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。1.4.2針對重大、較大風險，由主要負責人親自組織，按照“五落實，五到位”原則，跟蹤風險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大風險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。1.4.3主要負責人牽頭組織召開公司專題會，每月對評估出的重大風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別風險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項風險辨識評估結(jié)果，布置下一月度風險管控重點。1.4.4各部門牽頭組織召開部門專題會，每月對本系統(tǒng)存在的每一項風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。1.4.5由安全負責人牽頭，風險分級管控辦公室負責嚴格對照每一項風險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。1.5建立風險清單及風險管控措施風險分級管控辦公室在風險辨識評估和分級之后，負責建立風險清單及數(shù)據(jù)庫，參照《風險清單》格式，完善風險管控措施。風險清單應至少包括風險名稱、風險位置、風險類型、風險等級、管控措施及責任人等內(nèi)容。1.6建立重大風險管控措施風險分級管控辦公室對重大風險進行匯總，登記造冊，并對重大風險存在的作業(yè)場所或作業(yè)活動、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等進行詳細說明。對于重大風險，集團公司應及時向市安監(jiān)部門報告。1.7風險公告警示及培訓1.7.1完善風險公告制度，全公司要在重大風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位風險管控應知應會卡，標明主要風險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內(nèi)容。安全管理部門負責做好日常監(jiān)督檢查。1.7.2加強風險教育和技能培訓，培訓中心每半年至少組織一次風險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓；每年對集團公司所有安管人員進行一次以年度、綜合、專項風險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位風險的基本特征及防范、應急措施。2.事故隱患排查治理制度為強化安全生產(chǎn)事故隱患排查治理工作，有效防止和減少事故發(fā)生，建立安全生產(chǎn)事故隱患排查治理長效機制，依據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》和集團公司《安全生產(chǎn)管理制度》，特制定安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度。2.1事故隱患排查治理責任2.1.1認真落實集團公司事故隱患排查、治理和防控的主體責任。2.1.2主要負責人對集團公司事故隱患排查治理工作全面負責。2.1.3安全管理處具體負責集團公司事故隱患排查的組織協(xié)調(diào)、督查督辦、整改驗收、資料匯總和報表填報工作。2.1.4明確集團公司所屬各單位、各級管理人員隱患排查治理工作職責，并認真落實。2.1.5自覺接受、積極配合安全監(jiān)管部門對集團公司事故隱患排查治理工作的督查和指導，不得拒絕和阻撓。2.2事故隱患定期排查分析2.2.1實施事故隱患排查與安全生產(chǎn)檢查相結(jié)合，定期排查與經(jīng)常性排查相結(jié)合的原則。2.2.2集團公司每季度組織一次定期排查，每半年組織一次綜合性排查，排查工作由單位主要負責人或分管負責人帶領(lǐng)安全管理處人員進行。分公司每月不少于一次開展定期排查，排查工作由分公司負責人組織人員進行。2.2.3集團公司每月召開一次事故隱患排查分析會議，會議由主要負責人或分管負責人召集，相關(guān)管理部門負責人、分公司負責人及有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員參加。會議對隱患排查治理工作進行分析、研究，部署下一階段工作，并做好會議記錄。2.3事故隱患治理和監(jiān)控2.3.1對排查出的各類事故隱患，安全管理處及相關(guān)管理部門、分公司分級建立《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理登記臺帳》。2.3.2對一般事故隱患，由隱患所在的部門、分公司負責人組織立即整改。整改難度較大或需一定數(shù)量的資金投入，由隱患所在部門、分公司編制隱患整改方案，經(jīng)安全管理處審核、單位負責人批準后組織實施，并由安全管理處對整改落實情況進行驗收。2.3.3在事故隱患整改過程中，應當采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標志，暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對暫時難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應當加強維護和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。2.4重大事故隱患管理2.4.1對排查出的重大事故隱患，主要負責人或分管負責人組織本單位技術(shù)人員和專家或委托具有相應資質(zhì)的安全評價機構(gòu)進行評估，確定事故隱患的類別和具體等級，并提出整改措施建議。2.4.2對評估確定為重大的事故隱患，及時填寫《安全生產(chǎn)重大事故隱患排查報告表》經(jīng)主要負責人簽字并單位蓋章后，報當?shù)刂鞴懿块T或市安全生產(chǎn)監(jiān)管部門。2.4.3及時組織編制重大事故隱患治理方案，方案應包括以下內(nèi)容：1）隱患概況；2）治理的目標和任務；3）采取的方法和措施；4）經(jīng)費和物資的落實；5）負責治理的機構(gòu)和人員；6）治理的時限和要求；7）安全措施和應急預案。2.4.4按《方案》認真組織治理，并在治理期限內(nèi)完成。2.4.5治理結(jié)束后，組織本單位技術(shù)人員和專家或委托具有相應資質(zhì)的安全生產(chǎn)評價機構(gòu)對重大事故隱患治理情況進行評估，出具評估報告。2.4.6隱患治理評估通過后，填寫《安全生產(chǎn)重大事故隱患整改完成報告書》并附評估報告報安全監(jiān)管部門，安全監(jiān)管部門復審通過后，事故隱患銷案。復查未通過，繼續(xù)整改，直至復查通過。屬停產(chǎn)停業(yè)整治的項目復查通過后恢復生產(chǎn)經(jīng)營。2.4.7監(jiān)管部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)或舉報發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患的治理工作程序同上。2.5事故隱患排查治理資金保障 2.5.1在年度財務計劃安排時，將事故隱患排查治理所需資金列入年度安全投入計劃財務預算，予以資金保障。2.5.2按照國家財政部、國家安監(jiān)總局《高危行業(yè)集團公司安全生產(chǎn)費用財務管理暫行辦法》的規(guī)定，足額提取安全費用，事故隱患排查治理所需資金，從提取的費用中支付。2.5.3事故隱患排查治理所需資金，主要包括事故隱患治理的費用、相關(guān)宣傳費用和專項獎勵。2.5.4事故隱患排查治理所需資金，由負責隱患治理的相關(guān)部門、分公司編制資金使用計劃，經(jīng)安全管理處審核，單位負責人批準后使用。2.5.5財務管理公司對事故隱患排查治理所需資金，單獨建帳加強管理。2.6事故隱患舉報獎勵2.6.1鼓勵集團公司廣大從業(yè)人員對存在的事故隱患進行舉報。2.6.2安全管理處負責事故隱患舉報的登記、匯總工作。來訪舉報，由安全生產(chǎn)管理人員作好書面記錄。2.6.3對接受的事故隱患舉報，由二名以上安全生產(chǎn)管理人員進行調(diào)查核實。2.6.4給予事故隱患舉報人的獎勵應具備以下條件：1）屬重大事故隱患或影響較大的隱患；2）在集團公司組織安全檢查或隱患排查中未發(fā)現(xiàn)的隱患；3）舉報人留有真實姓名和聯(lián)系方式。2.6.5獎勵方式為直接發(fā)給一定數(shù)額獎金或在對從業(yè)人員季度、年度考核中予以獎勵。2.6.6獎勵方案由安全管理處編制，經(jīng)主要負責人批準后實施。2.7事故隱患排查治理報表填報2.7.1每月末，各相關(guān)管理部門、分公司將本部門、本單位《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理登記臺帳》報集團公司安全管理處。（2）安全管理處匯總后，填寫《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理情況統(tǒng)計分析報表》，經(jīng)單位主要負責人簽字，單位蓋章后，于次月5日前報市安監(jiān)部門。2.8事故隱患排查治理檔案管理2.8.1安全管理處定期將集團公司事故隱患排查治理的報表、臺帳、工作見證、會議記錄等資料分門別類進行整理匯編成冊，并長期保存。相關(guān)管理部門、分公司也相應地做好資料整理匯總工作。2.8.2重大事故隱患排查治理，建立“一患一檔”，主要包括：1）重大事故隱患評估定級材料2）《安全生產(chǎn)重大事故隱患排查報告表》3）監(jiān)管部門《安全生產(chǎn)重大事故隱患整改指令書》4）重大事故隱患治理方案5）監(jiān)管部門《安全生產(chǎn)重大事故隱患跟蹤督查記錄表》6）重大事故隱患整改完成評估報告7）《安全生產(chǎn)重大事故隱患整改完成報告書》8）監(jiān)管部門《安全生產(chǎn)重大事故隱患整改完成審查表》9）其它相關(guān)資料重大事故隱患排查治理“一患一檔”長期保存。2.9附則本管理制度自發(fā)布之日起施行。3.雙體系建設(shè)考核獎懲管理制度3.1目的為了貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的方針，根據(jù)“兩個體系”建設(shè)強化管理，充分落實“一崗雙責”“管業(yè)務必須管安全”“管生產(chǎn)必須管安全”的要求，將風險分級管控與隱患排查治理貫穿安全管理的各個環(huán)節(jié)，預防事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)，特制定本制度。3.2?范圍本辦法適用于集團公司生產(chǎn)運營、工程建設(shè)、交通和職工安全事故的處理以及“雙體系”建設(shè)工作中各項風險點監(jiān)控及隱患排查治理工作。3.3考核方式及頻次3.3.1每年年底由集團公司安委會對集團公司“雙重預防體系”領(lǐng)導組進行考核；3.3.2每年年底由集團公司“雙重預防體系”領(lǐng)導組組長及副組長牽頭對公司所屬各基層單位進行綜合性檢查，根據(jù)檢查結(jié)果對各基層單位、部門及其負責人進行考核；3.3.3各基層單位“雙重預防體系”領(lǐng)導組組員負責每月對本單位所屬各工程項目進行綜合性檢查，并根據(jù)檢查結(jié)果對工程項目進行考核。3.3.4工程項目每周對施工現(xiàn)場進行一次綜合性檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，對各級管理人員進行考核。3.4考核標準3.4.1集團公司依據(jù)公司《安全管理制度》、《安全生產(chǎn)目標責任書》、《河南三建雙重預防體系實施細則》，制定對基層單位的雙重預防體系建設(shè)實施考核標準。3.4.2各基層單位依據(jù)集團公司的考核標準，針對本單位具體情況，負責制定本單位對工程項目的雙重預防體系考核標準。3.4.3各工程項目根據(jù)項目具體分工，制定各級管理人員的雙重預防體系考核標準。3.4.4考核采用百分制的形式，考核得分90分（含90分）以上為優(yōu)秀，90分以下，80分（含）以上為良好，80分以下，70分（含70分）以上為合格，70分以下為不合格。3.5獎勵3.5.1在集團公司年底考核得分達到優(yōu)秀標準的基層單位，免交下一年度安全保證金；3.5.2考核得分達到優(yōu)秀標準的單位，在集團公司年底基層單位綜合考評時，加5分；3.5.3每年先進集體、先進個人的評選必要條件為：在集團公司及基層單位的雙重預防體系建設(shè)考評成績?yōu)榱己靡陨稀?.6懲處3.6.1在集團公司年底考核得分未達到合格標準的基層單位，下一年度安全保證金增加50%；；3.6.2考核得分未達到合格標準的單位，在集團公司年底基層單位綜合考評時，安全項目直接為零分；3.6.3考核得分未達到合格標準的單位，給予5000元罰款；3.6.4各級管理人員在雙重預防體系建設(shè)考評成績應與其本人績效工資掛鉤，不合格者扣當季績效考核工資。3.7附則3.7.1集團公司由安全管理處、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、工程管理部、集團公司管理部、財務管理公司、市場部等相關(guān)人員組成考評領(lǐng)導小組；3.7.2人力資源部負責具體實施；3.7.3本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。本“辦法”的最終解釋權(quán)歸安全管理處。4雙重預防體系教育培訓制度4.1目的為認真貫徹落實各級政府及主管部門對安全管理的要求，全面落實集團公司安全生產(chǎn)風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設(shè)，有序建立兩個體系管理機制，穩(wěn)步推進集團公司兩個體系工作，系統(tǒng)評估集團公司安全管理和安全控制狀況，評判安全風險程度，增強作業(yè)人員的安全風險意識，進一步規(guī)范安全管理，實現(xiàn)安全“可控、能控、在控"，特制定本制度。4.2培訓工作目標以國家、河南省安全管理和相關(guān)法律、法規(guī)、標準為依據(jù)，充分調(diào)動廣大員工和管理人員的積極性，努力提高員工安全風險意識和辨識防范能力，防止人身事故和人員責任事故，深入基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，扎實開展企業(yè)安全風險辨識防范與評估工作。逐步建立一套完善