風(fēng)險和機(jī)遇識別與評估分析表編號：JL-A-6.1-02風(fēng)險及機(jī)遇的識別注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。類型類 內(nèi)外部因素及相風(fēng)險和機(jī)遇別 關(guān)方描述風(fēng)險：對產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)的更新信法律、法規(guī)內(nèi)容的息了解不夠及時、準(zhǔn)確。法變化機(jī)遇：公司產(chǎn)品機(jī)構(gòu)調(diào)整，給公司帶來規(guī)潛在的客戶要求風(fēng)險：公司現(xiàn)有的制度，是否符合新行國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。外部的變化機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境變化，給公司帶來潛在的客戶因素風(fēng)險：監(jiān)管部門監(jiān)管力度的加大，如公監(jiān)管部門的監(jiān)管司執(zhí)行不規(guī)范，可能存在被查處的風(fēng)相險。力度關(guān)機(jī)遇：行業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的變化，給公司帶方來新的發(fā)展機(jī)遇要風(fēng)險：原材料市場不穩(wěn)定，希望簽訂的求供應(yīng)商的要求年度或季度合同和保底價格，帶來的采購和資金風(fēng)險機(jī)遇：原材料可能會降低

風(fēng)險及機(jī)遇的評估執(zhí)行情況發(fā)生可能性風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行部門等級時限×嚴(yán)重性1.對法律法規(guī)及時、充分收集評綜合辦公室估，并轉(zhuǎn)化為公司制度執(zhí)行，符全年技質(zhì)部合新法規(guī)要求。4×4=16高2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年1.主要職能部門按照要求加強(qiáng)綜合辦公室全年國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的收集評價技質(zhì)部4×3=12一般2.供銷部門加大市場開拓供銷部全年1.各級部門嚴(yán)格按照公司的規(guī)生產(chǎn)部全年章制度開展相關(guān)工作技質(zhì)部4×3=12一般2.職能部門加大公司內(nèi)部制度生產(chǎn)部全年執(zhí)行情況的檢查技質(zhì)部2×3=6一般對公司影響較大的大宗原材料總經(jīng)理、供全年做好采購計劃銷部

完成情況結(jié)果 驗證人 日期全部最新有效本公司守法經(jīng)營全部最新有效全部按照要求執(zhí)行。按照公司的規(guī)章制度開展相關(guān)工作。每月做采購計劃。第1頁共7頁風(fēng)險及機(jī)遇的識別注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。類型類 內(nèi)外部因素及相風(fēng)險和機(jī)遇別 關(guān)方描述

風(fēng)險及機(jī)遇的評估風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施發(fā)生可能性等級×嚴(yán)重性1.加強(qiáng)與客戶進(jìn)行質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)制

執(zhí)行情況執(zhí)行部門時限

完成情況結(jié)果 驗證人 日期客戶的需求相關(guān)方要求外部第三方的要求因素

風(fēng)險：客戶對產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高，以及對供應(yīng)周期和售后服務(wù)的期望值提升，給公司生產(chǎn)、質(zhì)量和售后管理提出新的要求機(jī)遇：市場競爭的加劇，公司管理水平的提升，會給公司帶來潛在的發(fā)展機(jī)遇風(fēng)險：公司運行中可能會對第三方產(chǎn)生不利的影響，或是第三方的要求公司目前無法滿足，由此造成的沖突機(jī)遇：第三方要求會完善公司的管理水平

定的溝通，統(tǒng)一雙方的標(biāo)準(zhǔn)和檢測方法4×4=16 高 2.生產(chǎn)部門做好生產(chǎn)計劃的安排，保證生產(chǎn)計劃的執(zhí)行3.供銷部門加大客戶交流溝通，及時處理客戶的需求和意見各職能部門加強(qiáng)與第三方的溝通，對第三方的要求及時進(jìn)行處2×3=6 一般理，必要時及時提交公司高層進(jìn)行資源配置，降低第三的抱怨

技質(zhì)部全年供銷部生產(chǎn)部、生全年產(chǎn)車間總經(jīng)理全年供銷部各部門 全年

全部采取有效評審，并做好生產(chǎn)計劃同時加強(qiáng)顧客交流良好公司股東及員工技 新領(lǐng)域、新設(shè)備、術(shù) 新工藝

風(fēng)險：股東撤資，員工報怨或罷工。機(jī)遇：新股東加入或新員工加入。風(fēng)險：公司現(xiàn)有的工藝、設(shè)備如果比較落后，造成產(chǎn)品的成本較高，缺少市場競爭力。機(jī)遇：通過引進(jìn)新的設(shè)備、工藝，提高公司的工藝水平，降低產(chǎn)品成本，提高公司的市場競爭力

2×3=6 一般3×4=12 一般

企業(yè)章程約定撤資條件，定期對全年良好總經(jīng)理過程運行環(huán)境檢查。公司根據(jù)目前的技術(shù)水平， 制定 技質(zhì)部的技術(shù)攻關(guān)和設(shè)備改造計劃， 先 供銷部 全年 增加檢查設(shè)備關(guān)職能部門予以有效落實。 生產(chǎn)部第2頁共7頁風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估執(zhí)行情況完成情況注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。類型類內(nèi)外部因素及相發(fā)生可能性風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施執(zhí)行部門風(fēng)險和機(jī)遇等級時限結(jié)果驗證人日期別關(guān)方描述×嚴(yán)重性風(fēng)險：公司產(chǎn)品專利有效期到期，影響注冊部對公司的專利效期定期進(jìn)行評審，防止公司專利在有效產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售有效，新增加專利有效期2×3=6一般期內(nèi)。同時收集市場上到期產(chǎn)品綜合辦公室全年機(jī)遇：市場其他公司產(chǎn)品專利過期，轉(zhuǎn)中。的專利，及時提交公司高層進(jìn)行化為公司產(chǎn)品，新的發(fā)展機(jī)遇評估。就是在每天的上班前和下班前企風(fēng)險：員工對企業(yè)文件不了解，無法更用若干時間宣講公司的價值觀本公司產(chǎn)品有長期的為公司貢獻(xiàn)。念。總結(jié)會是月度、季度、年度關(guān)的任何問題業(yè)企業(yè)文化宣傳2×3=6一般綜合辦公室全年機(jī)遇：更新企業(yè)文化或制定新企業(yè)文化部門和全公司的例會，這些會議都能夠在會議文或新的制度。應(yīng)該固定下來，成為公司的制度上得到解決化及公司企業(yè)文化的一部分。及本公司在內(nèi)部價風(fēng)險：員工對公司價值觀不認(rèn)同，無法誠信、務(wù)實、品質(zhì)、創(chuàng)新通過培訓(xùn)、張值公司價值觀認(rèn)同更好的為公司做貢獻(xiàn)。2×2=4低本公司在內(nèi)部通過培訓(xùn)、張貼宣綜合辦公室全年貼宣傳等方式內(nèi)部觀機(jī)遇：新招聘認(rèn)可公司價值觀的人員傳等方式樹立公司的價值觀。樹立公司的價因素值觀建立知識清單，定期與不定期更新。建立了知識收風(fēng)險：知識積累不夠，造成工作容易出本公司為了獲取行業(yè)內(nèi)先進(jìn)的集和宣導(dǎo)的渠知技術(shù)知識，為技術(shù)人員開通了互道，確保能夠知識積累問題，或效率低下。2×3=6一般綜合辦公室全年識聯(lián)網(wǎng)，便于其查詢產(chǎn)品最新的發(fā)獲得必要的知機(jī)遇：發(fā)現(xiàn)新知識并投入使用。展方向和技術(shù)進(jìn)步，以便于及時識并在內(nèi)部宣吸收行業(yè)內(nèi)技術(shù)和知識能夠得導(dǎo)到很好的積累和沉淀。第3頁共7頁風(fēng)險及機(jī)遇的識別風(fēng)險及機(jī)遇的評估執(zhí)行情況完成情況注：本表格更新時機(jī)為任一因素發(fā)生變化時。類型風(fēng)險及機(jī)遇應(yīng)對措施類內(nèi)外部因素及相風(fēng)險和機(jī)遇發(fā)生可能性等級執(zhí)行部門時限結(jié)果驗證人日期別關(guān)方描述×嚴(yán)重性績效與本公司風(fēng)險：績效未達(dá)成。造成公司總體目標(biāo)定期考核，采取多方論證方法策質(zhì)量管理體系績緊密結(jié)合，確績效達(dá)成不能完成。2×3=6一般劃和執(zhí)行。綜合辦公室全年效保了質(zhì)量管理機(jī)遇：建立新的或合適的績效。體系的有效運行和持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險：資金短缺，企業(yè)運營困難。公司積極推行固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為財務(wù)室全年財務(wù)狀況良財財務(wù)因素機(jī)遇：融資或財務(wù)學(xué)習(xí)。2×3=6一般負(fù)債，增強(qiáng)現(xiàn)金流。好，資金充足。務(wù)積極融資，確保項目發(fā)展資金做好財務(wù)預(yù)算，儲備融資渠道。資風(fēng)險：資源短缺或故障，造成生產(chǎn)中斷做好資源維護(hù)計劃并嚴(yán)格執(zhí)行。生產(chǎn)部全年廠房、設(shè)備、資源因素或影響顧客交付。2×2=4低不斷儲備新的資源。檢測儀器全部源機(jī)遇：增加新資源。滿足要求。人風(fēng)險：人員短缺，企業(yè)無法運營。培養(yǎng)多技能人員，適當(dāng)儲備人綜合辦公室全年全部滿足企業(yè)力人力因素機(jī)遇：增加新人力資源。2×3=6一般員。適當(dāng)合理安排人員休假。任職要求。資源生風(fēng)險：生產(chǎn)中斷或異常，造成產(chǎn)品質(zhì)量制定良好的標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和質(zhì)量生產(chǎn)部全年未出現(xiàn)。產(chǎn)問題或無法交付客戶合格產(chǎn)品。。產(chǎn)品控制控制文件并嚴(yán)格執(zhí)行，從人運生產(chǎn)運營因素召回、產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的退貨和修2×3=6一般機(jī)料法環(huán)測（5M1E）等方面嚴(yán)營理、投訴、報廢及返工返修格控制按照公司文件化信息嚴(yán)機(jī)遇：開辟新領(lǐng)域或改型。格執(zhí)行注：1、經(jīng)過風(fēng)險評價、分析共找出 17個風(fēng)險點，其中 2個風(fēng)險點為高風(fēng)險，因此需要重點對此 2個風(fēng)險點采取相應(yīng)降低或消除風(fēng)險的措施（下劃線部分）；其余風(fēng)險點為一般風(fēng)險，可直接接受。第4頁共7頁2、風(fēng)險及機(jī)遇評估規(guī)程如下附件。會簽： 審批： 日期：最新更新狀態(tài)1、2016-10-8 新制訂。第5頁共7頁編號：AL/CZGC-03-2016風(fēng)險及機(jī)遇評估規(guī)程現(xiàn)行版本：A修訂狀態(tài)：01、嚴(yán)重性：分為四個等級，如下：嚴(yán)重程度(S)描述直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險可導(dǎo)致關(guān)鍵(4)產(chǎn)品不能使用或企業(yè)無法運營；直接影響質(zhì)量管理體系ISO9001：2015，危害產(chǎn)品生產(chǎn)活動直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險可導(dǎo)致高(3)產(chǎn)品召回或退回或企業(yè)無法正常運行；不符合質(zhì)量管理體系ISO9001：2015，可能引起檢查或?qū)徲嬛挟a(chǎn)生偏差。盡管不存在對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響，但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的中(2)可靠性、完整性或可跟蹤性；此風(fēng)險可能造成資源的極度浪費或?qū)ζ髽I(yè)形象產(chǎn)生較壞影響低(1)盡管此類風(fēng)險不對產(chǎn)品或數(shù)據(jù)產(chǎn)生最終影響，但對產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產(chǎn)生較小影響2、可能性程度(P)：分為四個等級，如下：可能性(P)描述極高(4)極易發(fā)生，如：復(fù)雜手工操作中的人為失誤高(3)偶爾發(fā)生，如：簡單手工操作中因習(xí)慣造成的人為失誤中(2)很少發(fā)生，如：需要初始配置或調(diào)整的自動化操作失敗低(1)發(fā)生可能性極低，如：標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備進(jìn)行的自動化操作失敗3、風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)通過評價風(fēng)險及機(jī)遇的嚴(yán)重性、可能性，從而確認(rèn)風(fēng)險的等級。采用RPN（風(fēng)險優(yōu)先系數(shù)）進(jìn)行計算，將嚴(yán)重程度、可能性兩種因素的分值相乘獲得風(fēng)險優(yōu)先系數(shù)(RPN=S×P)。風(fēng)險等級描述此為不可接受風(fēng)險。必須盡快采用控制措施，通過提高可檢測RPN≥16或嚴(yán)性及降低風(fēng)險產(chǎn)生的可能性來降低最終風(fēng)險水平。對采用控制重程度=4高風(fēng)險水平措施進(jìn)行驗證或確認(rèn)，控制措施可靠性的證據(jù)，并監(jiān)督執(zhí)行。嚴(yán)重程度分值為4導(dǎo)致的高風(fēng)險水平，必須將其降低至RPN≤8此風(fēng)險要求采用控制措施。所采用的措施可以是規(guī)程或技術(shù)措16≥RPN≥6一般風(fēng)險水平施，但也應(yīng)經(jīng)過驗證或確認(rèn)。RPN≤5此風(fēng)險水平為可接受，無需采用額外的控制措施或采取簡單措低風(fēng)險水平施。編制 批準(zhǔn) 日期 2016-10-8其中專業(yè)理論知識內(nèi)容包括：保安理論知識、消防業(yè)務(wù)知識 、職業(yè)道德、法律常識、保安禮儀、救護(hù)知識。作技能訓(xùn)練內(nèi)容包括：崗位操作指引、勤務(wù)技能、消防技能、軍事技能。第6頁共7頁二．培訓(xùn)的及要求培訓(xùn)目的安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書為了進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，做到“責(zé)、權(quán)、利”相結(jié)合，根據(jù)我公司 2015年度安全生產(chǎn)目標(biāo)的內(nèi)容，現(xiàn)與 財務(wù)部簽訂如下安全生產(chǎn)目標(biāo)：一、目標(biāo)值：、全年人身死亡事故為零，重傷事故為零，輕傷人數(shù)為零。、現(xiàn)金安全保管，不發(fā)生盜竊事故。、每月足額提取安全生產(chǎn)費用，保障安全生產(chǎn)投入資金的到位。、安全培訓(xùn)合格率為100%。二、本單位安全工作上必須做到以下內(nèi)容：1、對本單位的安全生產(chǎn)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，必須模范遵守公司的各項安全管理制度，不發(fā)布與公司安全管理制度相抵觸的指令，嚴(yán)格履行本人的安全職責(zé)，確保安全責(zé)任制在本單位全面落實，并全力支持安全工作。2、保證公司各項安全管理制度和管理辦法在本單位內(nèi)全面實施，并自覺接受公司安全部門的監(jiān)督和管理。3、在確保安全的前提下組織生產(chǎn)，始終把安全工作放在首位，當(dāng)“安全與交貨期、質(zhì)量”發(fā)生矛盾時，堅持安全第一的原則。4、參加生產(chǎn)碰頭會時，首先匯報本單位的安全生產(chǎn)情況和安全問題落實情況；在安排本單位生產(chǎn)任務(wù)時，必須安排安全工作內(nèi)容，并寫入記錄。5、在公司及政府的安全檢查中杜絕各類違章現(xiàn)象。6、組織本部門積極參加安全檢查，做到有檢查、有整改，記錄全。7、以身作則，不違章指揮、不違章操作。對發(fā)現(xiàn)的各類違章現(xiàn)象負(fù)有查禁的責(zé)任，同時要予以查處。8、虛心接受員工提出的問題，杜絕不接