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安全生產行政處罰程序

長沙理工大學戴謀富2主講內容第一講行政法和行政處罰法基本原理第二講安全生產行政處罰程序（簡易程序、一般程序、聽證程序、執(zhí)行程序）3第一講行政法和行政處罰法基本原理西方：三權分立、制約平衡

中國：三權分工、互相監(jiān)督

一、行政法和行政處罰法在國家權力中的地位及相互關系5一、行政法和行政處罰法在國家權力中的地位及相互關系6二、行政法行政法的基本原則（一）合法行政原則→無法律無行政→國家權：法無授權即禁止（形式行政）公民權：法無禁止即自由思考1.1992年修正的《專利法》對專利權的恢復未作出任何規(guī)定，被告國家知識產權局在訴訟中提出“恢復專利權的行為屬于合法的自由裁量行為”。被告觀點是否成立？2.南京市湖西街眾多商鋪過年時貼的春聯(lián)，突然被當?shù)爻枪茜P掉，引起商戶不滿。城管部門表示，正月十五之后，年就算過完了，除非經過審批，否則不允許繼續(xù)張貼春聯(lián)。城管部門行為是否合法？7二、行政法行政法的基本原則（二）合理行政原則→理性→自由裁量權（種類裁量權、幅度裁量權）

1.公平公正：同等對待

2.考慮相關因素：正當考慮

3.比例原則：合目的性、適當性、損害最小思考：1.最高法院發(fā)布《關于行政訴訟撤訴若干問題的規(guī)定》，建立協(xié)調、和解工作機制。三分之一的行政案件官民和解后撤訴，取得了較好的社會效果。但也有人擔心，普遍運用協(xié)調、和解方式，與行政訴訟法規(guī)定的合法性審查原則不完全一致?！務勀愕囊庖姡?二、行政法行政法的基本原則（三）程序正當原則

1.公開：行政機關向社會公開政府信息，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私除外

2.公眾參與：行政機關作出重要決定，尤其是對相對人不利的決定，應當聽取其意見

3.回避：行政機關工作人員與相對人存在利害關系時，應當回避思考程序正當是行政法的基本原則。下列哪些選項是程序正當要求的體現(xiàn)？A.實施行政管理活動，注意聽取公民、法人或其他組織的意見

B.對因違法行政給當事人造成的損失主動進行賠償

C.嚴格在法律授權的范圍內實施行政管理活動

D.行政執(zhí)法中要求與其管理事項有利害關系的公務員回避10二、行政法行政法的基本原則（四）誠實守信原則

1.信息真實：全面、準確、真實

2.信賴保護：行政機關非因法定事由并經法定程序，不得撤銷、變更行政決定

（1）違法行為→撤銷，賠償

（2）合法行為→廢止，補償

條件：①客觀情況發(fā)生重大變化②為了公共利益思考有個別地方的政府部門在頒發(fā)土地使用證照過程中有審查不嚴的問題，為彌補過錯過失而以公共利益需要為由收回已生效的許可；或為了以更高價位將土地出讓給他人，而以公共利益需要為由收回已生效的許可。請根據行政法有關原則，談談你的看法及建議。

12三、行政處罰法（一）行政處罰的概念：是指特定的行政機關、法律法規(guī)授權的組織、行政機關委托的組織依法對違反行政管理秩序尚未構成犯罪的個人或組織予以制裁的一種行政行為。

解釋：行政機關→違反行政法規(guī)范的相對人→行政制裁→具體行政行為。1、必須符合嚴格的法定原則2、違反法定程序的行政處罰無效。（行政處罰法第3條）案例一：1995年，轟動美國的辛普森殺妻案，因警方在某一證據的收集程序上存在漏洞與瑕疵，使其他確鑿的證據也變得蒼白無力，難以置信，辛普森被宣告無罪，當庭釋放，此案在美國掀開軒然大波，不亞于“9·11”事件的震蕩。但人們還是認為辛普森事實上有罪的同時，也承認這是一次公正的審判。案例二：2003年，在劉涌涉黑集團案中，劉涌一審被判死刑立即執(zhí)行，后因某些證據涉嫌刑訊逼供，而使二審對其改判死緩，但因為該判決引起普通民眾的強烈不滿，最后終于由最高法院再審改判為死刑立即執(zhí)行。

14（三）行政處罰的種類和設定1、處罰的種類。（1）6種主要：警告、罰款（財產罰）、沒收（違法所得、非法財產）、責令停產停業(yè)（行為罰）、暫扣或者吊銷（許可證、執(zhí)照）、行政拘留（自由罰）2、設定。注意:其他規(guī)范性文件不得設定行政處罰

15（四）行政處罰的實施機關和管轄

實施機關行政機關行政機關是否具有行政處罰權，必須由法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定，必須在法定職權范圍內實施。國務院或者經國務院授權的省級政府可以決定一個行政機關行使有關行政機關的行政處罰權，但限制人身自由的行政處罰權只能由公安機關行使。被授權的組織法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織，可以在法定授權范圍內實施行政處罰。（稅務所、派出所）被委托的組織事業(yè)組織有熟悉有關法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務的工作人員集中處罰機關（綜合執(zhí)法機關）國務院或者經國務院授權的省級政府可以決定集中處罰，中央垂直領導機關（海關、國稅、金融、外匯管理）的處罰權和限制人身自由的行政處罰權不得被集中行使。管轄級別管轄根據行政機關的級別確定其管轄范圍。原則上縣級以上行政機關管轄。法律、行政法規(guī)(地方法規(guī))另有規(guī)定的除外（稅務所得執(zhí)法權）地域管轄根據行政機關的管理區(qū)域確定其管轄范圍。原則上由違法行為發(fā)生地的行政機關管轄。另有規(guī)定的除外。指定管轄管轄有爭議，由共同的上一級行政機關指定移送管轄同時違法并犯罪，移送公安司法機關，不得以行政處罰代替刑罰，“雙追究原則”。16（五）行政處罰的適用（實施了行政違法行為、侵犯了行政管理秩序、具有責任能力）項目內容適用原則責令改正實施處罰時，應責令改正或限期改正一事不再罰對當事人同一違法行為，不得給與2次以上罰款。裁量情節(jié)不予處罰①不滿14周歲的人有違法行為的；②精神病人在不能辨認或控制自己行為時有違法行為的；③違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；從輕減輕處罰①已滿14周歲不滿18周歲的人有違法行為的；②主動消除或減輕違法行為危害后果的；③受他人脅迫有違法行為的；④配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；⑤其他依法應從輕或減輕行政處罰的情形處罰折抵拘留刑期（拘役、有期徒刑）罰款罰金追訴時效違法行為在2年內未被有權機關發(fā)現(xiàn)的，不再處罰，除法律另有規(guī)定外（治安管理處罰法為6個月）。17第二講安全生產行政處罰程序一、行政處罰執(zhí)法程序概述二、簡易程序三、一般程序四、聽證程序

18一宗行政程序不當引發(fā)行政復議的案例案情：某市某化工廠因向江河排污，造成水污染事件，法定代表人為此被當?shù)毓矙C關行政拘留，在停產停業(yè)期間，該廠又偷偷生產，并向江河排污，當?shù)匕踩O(jiān)管局接到舉報后，馬上派出執(zhí)法人員，前往現(xiàn)場，在下《整改指令書》同時，暫扣了該廠的安全生產許可證。思考：該市安全監(jiān)管局的行政行為為什么會引發(fā)行政復議？20行政處罰程序——由行政處罰的步驟、方式、時間和順序所構成，行政機關及其執(zhí)法人員必須遵守這些程序制度。

安全生產行政處罰——是安全生產監(jiān)管部門依法對違反安全生產法律法規(guī)的公民、法人或者其他組織實施的一種行政制裁行為。安全生產行政處罰執(zhí)法流程示意圖檢查準備文書歸檔行政處罰現(xiàn)場檢查1.確定對象2.明確任務3.熟悉情況4.制定方案1.出示證件2.了解情況3.現(xiàn)場檢查5.制作文書6.通報情況1.立案決定2.調查取證3.處罰告知4.處罰決定5.處罰執(zhí)行6.批準結案1.文書入庫2.整理案卷3.案卷歸檔23安全生產行政處罰流程

24簡易程序即當場處罰程序，是指對案情簡單清楚，處罰較輕的安全生產行政違法行為當場給予處罰所采用的程序。一、適用條件（一）符合法定的處罰種類和幅度。對個人處以50元以下罰款、對生產經營單位處以1千元以下罰款或者警告的行政處罰；（二）違法事實確鑿。即違法事實簡單、清楚，執(zhí)法人員無需進一步調查取證即可當場確認違法行為存在；（三）法律依據明確、具體。即該違法行為應當受到的行政處罰是法律、法規(guī)或者規(guī)章明確規(guī)定的；實施簡易程序必須同時具備以上三要件264.聽取當事人的陳述和申辯，當事人提出的事實、理由或者證據成立的，應當采納；5.填寫預定格式、編有號碼的《行政（當場）處罰決定書》，并當場交付當事人。6.填寫預定格式、編有號碼的《文書送達回執(zhí)》，并當場交付當事人簽名或者押印，并當場交付當事人；當事人拒絕簽名或者押印的，應當注明情況，并由有關基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印。27（二）收繳罰款1.有下列情形之一的，可以依法當場收繳罰款，同時向當事人出具收據，并于二日內交本部門財務機構，財務機構應于收到罰款二日內繳付指定銀行：（1）依法給予二十元以下罰款的；（2）不當場收繳事后難以執(zhí)行的。2.在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難的，經當事人提出，執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。3.依法不可以當場收繳罰款的，應當告知被處罰人在十五日內到指定的銀行繳納罰款。28（三）告知當事人如對行政處罰決定不服，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。（四）執(zhí)法人員應當及時報告，并在5日內報所屬安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。302.辦理立案手續(xù)填寫《立案審批表》，載明下列事項：（1）案由；（2）當事人基本情況；（3）案件的基本情況；（4）承辦人意見，應簽署兩名承辦人的姓名和申請立案的時間，同時附上相關材料；由執(zhí)法監(jiān)察機構負責人簽署意見后，送部門主要負責人或其授權的部門分管領導審批。經批準之日為案件辦理起始時間。立案申批表提交立案申請313.指定調查人員指定兩名或者兩名以上執(zhí)法人員為案件承辦人。有下列情形之一的，承辦案件的人員應當回避：

（1）本人是本案的當事人或者當事人的近親屬的；

（2）本人或者其近親屬與本案有利害關系的；

（3）與本人有其他利害關系，可能影響案件的公正處理的。

安全生產行政執(zhí)法人員的回避，由派出其進行調查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門的負責人決定。進行調查的安全監(jiān)管監(jiān)察部門負責人的回避，由該部門負責人集體討論決定。回避決定作出之前，承辦案件的安全生產行政執(zhí)法人員不得擅自停止對案件的調查。32（二）調查取證1.調查取證應當查明以下事實：當事人的基本情況；違法事實是否存在；實施違法行為的時間、地點、手段、后果以及其他情節(jié)；當事人有無從重、從輕、減輕以及不予處罰的情形；與案件有關的其他事實。調查人員要全面、客觀、公正地進行調查，收集有關證據，并對收集的證據予以審查、核實，確保證據的真實性、有效性。詢問筆錄342.調查取證的程序（1）行政執(zhí)法人員不得少于兩名（2）向當事人出示有效的行政執(zhí)法證件（3）遵循回避的規(guī)定（4）制作詢問筆錄、檢查記錄

（5）全面客觀收集證據書證；物證；證人證言；計算機數(shù)據；視聽資料；當事人的陳述和申辯；檢驗、檢測、鑒定結論；勘驗筆錄和現(xiàn)場檢查記錄；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可作為證據的其他資料。（6）證據保存---登記保存，查封、扣押，復制363.調查取證的方法

（1）調查詢問（2）現(xiàn)場檢查（3）收集、調取與案件有關的原始憑證復制原始憑證，應當注明“經核對與原件無異”和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據的人員簽名或者單位蓋章。計算機數(shù)據或者錄音、錄像等視聽資料還應符合下列要求---注明制作方法、制作時間、制作人和制作對象等；聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。37（4）抽樣取證采取抽樣取證的方法收集證據時，要填寫預定格式、編有號碼的《抽樣取證憑證》，當場交付當事人簽名或者押?。弧冻闃尤∽C憑證》要送達當事人；必要時，請專業(yè)機構或人員進行。（5）查封、扣押前提---適用登記保存不足以防止當事人銷毀或轉移證據的。程序---經領導批準；通知物品持有人查點確認被查封、扣押物品；開列被查封、扣押物品清單一式三份：分別交物品持有人、物品保管人，一份附卷備查。38（6）先行登記保存證據

前提---在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下。

程序---經本單位負責人批準；填寫《先行登記保存證據通知書》，當場交付當事人簽名或者押印，并送達當事人；對先行登記保存證據在7日內作出處理決定——違法事實成立依法應當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。39（7）對與案件有關的物品、場所進行勘驗檢查程序---通知當事人到場；制作勘驗筆錄；當事人拒絕在勘驗筆錄上簽名或者押印確認的，可由有關基層組織或者所在單位的代表簽名或者押印予以確認，確保證據的效力。可以采用錄音、錄像等方式記錄有關物品、場所的情況后，再進行勘驗檢查。40（三）案件審理

1.案審基本程序（1）主持人宣布案由；（2）執(zhí)法監(jiān)察機構介紹案情及提出擬處理意見；（3）法制機構介紹聽證情況及提出擬處理意見；（4）案審委（辦）成員審議案情，形成案件處理意見；（5）主持人宣布集體審議意見；（6）各案審委（辦）成員審核《行政處罰集體討論記錄》無誤后，分別在《行政處罰集體討論記錄》上簽字或者蓋章。412.案件審理內容（1）是否屬于本部門管轄（2）違法主體是否準確——是否行政處罰法規(guī)定的公民、法人或者其他組織。

法人——具有民事權利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權利和承擔民事義務的組織。

法人的正職負責人是法人的法定代表人；沒有正職負責人的，由主持工作的副職負責人擔任法定代表人。設有董事會的法人，以董事長為法定代表人；沒有董事長的法人，經董事會授權的負責人可作為法人的法定代表人。42其他組織——指合法成立、有一定的組織機構和財產，但又不具備法人資格的組織。包括：依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的私營獨資企業(yè)、合伙組織；依法登記領取營業(yè)執(zhí)照的合伙型聯(lián)營企業(yè)；依法登記領取我國營業(yè)執(zhí)照的中外合作經營企業(yè)、外資企業(yè)；經民政部門核準登記領取社會團體登記證的社會團體；法人依法設立并領取營業(yè)執(zhí)照的分支機構；中國人民銀行、各專業(yè)銀行設在各地的分支機構；中國人民保險公司設在各地的分支機構；經核準登記領取營業(yè)執(zhí)照的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、村辦企業(yè)；符合民事訴訟法第四十九條規(guī)定條件的其他組織。不具備法人資格的其他組織，以其主要負責人為代表人。43（3）違法事實是否清楚；（4）證據是否確鑿充分，證據的收集是否合法、客觀，證據之間能否互相印證，形成證據鏈，得出的結論是否具有唯一性；（5）定性和適用法律是否準確；（6）執(zhí)法程序是否合法；（7）提出的處理意見是否適當；（8）當事人陳述和申辯的理由是否成立；（9）執(zhí)法文書的填寫是否正確；（10）有無遺漏的違法行為和當事人是否有法定從輕或者減輕處罰的情形；（11）案審委（辦）認為應當進行審理的其他事項。443.審理決定案審委（辦）對案件進行審查后，根據不同情況，分別作出如下決定：（1）違法行為輕微，依法可不予行政處罰的，不予行政處罰；（2）調查證據不足或違法事實不成立的不予行政處罰；（3）違法行為涉嫌構成犯罪的，移送司法機關依法處理。（4）確有應受行政處罰的違法行為的，根據情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決：有兩個以上違法行為的，應適用不同的法律規(guī)定，分別裁量，合并處罰。45對同一生產經營單位及其人員的同一違法行為，不得給予兩次以上的罰款處罰；應從重處罰的——危及公共安全或者其他生產經營單位安全的，經責令限期改正，逾期未改正的；一年內因同一違法行為受到兩次以上行政處罰的；拒不整改或整改不力，其違法行為呈持續(xù)狀態(tài)的；拒絕、阻礙或者以暴力威脅執(zhí)法人員的。應從輕或減輕處罰的——主動消除或減輕違法行為危害后果的；受他人脅迫實施違法行為的；配合安監(jiān)部門查處安全生產違法行為有立功表現(xiàn)的；其他依法應給予應從輕或減輕處罰的。46（四）處罰告知

1.行政處罰告知2.聽證告知作出責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書，對公民處以1000元以上罰款、對法人或者其他組織處以5萬元以上罰款的，還應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。3.聽取當事人陳述申辯（1）必須聽取當事人的陳述申辯（2）當事人要求聽證的應當組織聽證47（五）作出行政處罰決定（六）處罰決定送達送達---依照法律規(guī)定的程序，將《行政處罰決定書》送交當事人的行為。1、送達方式：（1）直接送達（2）留置送達（3）委托送達（4）郵寄送達（5）公告送達向當事人送達其他執(zhí)法文書的，也適用上述的送達原則。482、送達的方法（1）行政處罰文書應當在宣告后當場交付當事人；當事人不在場的，應當在7日內將行政處罰決定書送達當事人或者其他的法定受送達人：

（2）受送達人在送達回執(zhí)上簽收；（3）受送達人是個人的，本人不在時交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內注明與受送達人的關系；

49（4）受送達人是法人或者其他組織的，由法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；

（5）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；（6）直接送達有困難的，可以掛號郵寄送達，也可委托當?shù)匕踩O(jiān)管監(jiān)察部門代為送達；50（7）當事人拒絕接收的，可邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；

（8）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經過。51（七）行政處罰決定的執(zhí)行1.當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。2.當事人逾期不履行的，可采取下列措施：（1）每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款；（2）根據法律規(guī)定，將查封、扣押的設施、設備、器材拍賣所得價款抵繳罰款；（3）申請人民法院強制執(zhí)行。3.銷毀物品依照國家有關規(guī)定處理；沒有規(guī)定的，須經縣級以上安監(jiān)部門負責人批準，由兩名以上安監(jiān)執(zhí)法人員監(jiān)督銷毀，并制作銷毀記錄。

524.將查封、扣押的物品拍賣抵繳罰款的，依照國家有關規(guī)定處理，并應當制作清單。5.申請法院強制執(zhí)行，應當自被執(zhí)行人的法定起訴期限屆滿之日起180日內提出。6.執(zhí)法人員應當將當場收繳的罰款，在2天內交至行政機關，行政機關在2天內交至罰款繳付指定的銀行。7.罰款、沒收違法所得或者沒收非法財物拍賣的款項，必須全部上繳國庫。53（八）備案1.縣（區(qū)）局處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內報市局備案。2.市局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內報省局備案。3.省局處以10萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值10萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，10日內報國家總局備案。4.對上級安監(jiān)局交辦的案件給予行政處罰的，由決定行政處罰的安監(jiān)局自作出行政處罰決定之日起10日內報上級安監(jiān)局備案。54（九）結案行政處罰案件應當自立案之日起30日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安全生產監(jiān)督管理部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安全生產監(jiān)督管理部門批準，可延長至180日。55聽證程序

一、適用條件

1.責令停產停業(yè)整頓；2.責令停產停業(yè)；3.吊銷有關許可證；4.撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；5.較大數(shù)額罰款。56二、實施步驟

1.聽證會組成人員和參加人員2.當事人在聽證中的權利和義務3.聽證會程序聽證會按照下列程序進行：（1）聽證會舉行前，書記員應查明當事人和其他參加人是否到會，宣布聽證紀律。5