精選優(yōu)質文檔-----傾情為你奉上精選優(yōu)質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)專心---專注---專業(yè)精選優(yōu)質文檔-----傾情為你奉上專心---專注---專業(yè)內蒙古2015年證券從業(yè)《證券市場法律法規(guī)》第四章匯總模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、有下列（）情形的證券經營機構不能登記為保薦機構。A．保薦代表人為3人B．最近36個月內因違法、違規(guī)被中國證監(jiān)會除名C．是證監(jiān)會核準的比照類證券公司D．公司治理結構存在重大缺陷2、股價指數期貨合約的價值通常是__。A．以股票指數乘以一個固定的金額來計算B．以股票市值乘以一個固定的金額來計算C．以股票指數數值乘以一個交易雙方協商的金額來計算D．以股票市值乘以一個交易雙方協商的金額來計算3、集合資產管理計劃推廣期間，應當由__負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。A．托管銀行B．證券公司C．推廣機構D．結算托管部門4、以下哪種費用不屬于基金管理過程中發(fā)生的費用__A．申購費B．基金托管費C．信息披露費D．基金管理費5、下列__情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。A．客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款B．客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款C．證券公司借用客戶資金，30日內還清D．法律規(guī)定的其他情形6、根據有關規(guī)定，證券投資咨詢機構的執(zhí)業(yè)人員知悉__時，不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。A．本機構注冊地的政府部門與此證券有利害關系B．本機構注冊地的企業(yè)與此證券有利害關系C．本機構注冊地的會計師事務所與此證券有利害關系D．本機構與此證券有利害關系7、某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20B．25C．50D．608、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額B．固定股息率C．預期收益率D．償還方式9、證券投資基金市場營銷涉及的內容不包括__。A．營銷程序規(guī)范B．目標客戶確定C．營銷組合設計D．營銷過程管理10、持有股票可能產生經濟利益損失的特性是__。A．收益性B．流動性C．風險性D．參與性

11、關于基金管理公司的股權處置監(jiān)管，下列說法不正確的是__。A．出讓基金管理公司股權未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產C．可以委托其他機構代持基金管理公司的股權D．基金管理公司持有基金管理公司股權未滿1年的，不得出讓股權12、基金托管人開展基金托管業(yè)務的準備階段是__。A．簽署基金合同階段B．基金募集階段C．基金運作階段D．基金終止階段13、基金募集失敗，__應承擔法定責任。A．投資者B．基金托管人C．基金管理人D．基金注冊登記機構14、根據現行證券公司代辦股份轉讓的規(guī)則，對于不能滿足每周5次股份轉讓條件的公司，股份轉讓的轉讓日為每周__。A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四15、證券回購的實質是__。A．信用貸款B．抵押拆借資金C．發(fā)行債券融資D．杠桿融資16、發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣（）萬元，A．2000B．3000C．5000D．600017、根據相關規(guī)定，當日交易結束后，如果遇到單個合格投資者持有單個上市公司A股數額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣B．即買即賣C．成交價格低者先賣D．成交價格高者先賣18、大多數技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到大盤指數。__只能用于研判證券市場整體形勢，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS19、證券公司按交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應當按規(guī)定制作（）交付客戶。A．每日股票交割單 B．買賣成交報告單 C．每日資金清算單 D．買賣成交匯總表20、中國證監(jiān)會于__發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號》。A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日21、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天B．1個月C．三個月D．1年22、以下不屬于公司債券的是__。A．信用公司債券B．短期融資券C．混合資本債券D．附有股權證的公司債券23、當采取網下、網上同時定價發(fā)行方式時，__日，刊登網下發(fā)行結果公告。A．T-2B．TC．T+3D．T+424、涉及證券市場的法律法規(guī)當中，第三個層次指的是（）。A．全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律B．證券監(jiān)管部門和相關部門指定的部門規(guī)章C．國務院制定并頒布的行政法規(guī)D．證券業(yè)協會頒布的行為準則25、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10B．100C．1000D．10000二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及（）項目。A．T日存款B．T日提款C．T+1日存款D．T+1日提款2、托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱C．證券公司——集合資產管理計劃名稱D．證券公司名稱3、《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規(guī)定包括__。A．出席董事會的無關聯關系董事人數不足三人的，應將該事項提交上市公司董事會審議B．明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益C．利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任D．上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權4、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會B．國務院C．證券業(yè)協會D．證券交易所5、甲證券公司欲從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，其財務顧問主辦人不得少于__人。A．2B．3C．5D．76、下面關于債權的敘述正確的是__。A．債券盡管有面值，代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本B．債權人除了按期取得本息外，對債務人也可以做其他干預C．由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的7、傳統(tǒng)的風險管理限額管理存在的缺陷有__。A．不能在各業(yè)務部門之間進行比較B．沒有包含杠桿效應C．沒有考慮不同業(yè)務部門之間的分散化效應D．不能準確地衡量頭寸規(guī)?？刂?、債券和股票的相同點在于__。A．具有同樣的權利B．收益率一樣C．風險一樣D．都是籌資手段9、能夠較為準確地解釋帶上下影線的陰線的含義是__。A．多方占絕對優(yōu)勢B．空方占絕對優(yōu)勢C．多空雙方爭斗激烈，但空方占了優(yōu)勢D．多空雙方爭斗激烈，但多方占了優(yōu)勢10、銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過__天。A．30B．61C．91D．182

11、在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營業(yè)日公布下季度各現券品種折算標準券的比率。A．第一個B．中間一個C．倒數第二個D．最后一個12、關于股票的價格，下列說法不正確的是__。A．理論上，股票價格應由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產過程中發(fā)揮職能作用的現實資本，只是一張憑證B．股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據以取得某種收入的證書C．根據現值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值D．股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定13、我國禁止將回購資金用于（）A．固定資產投資B．調劑寸頭C．期貨市場投資D．股本投資14、《巴塞爾協議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．50%B．60%C．40%D．70%15、根據行為金融學理論，投資者所具有的避免“后悔”心理特征會導致__。A．低估證券的實際風險，進行過度交易B．對不熟悉的股票、資產敬而遠之C．選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來D．追漲殺跌16、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有__。A．期限不同B．發(fā)行規(guī)模限制不同C．基金單位的交易方式不同D．基金單位交易價格的計算標準不同17、基金資產估值需要考慮的因素有__。A．估值頻率B．交易價格C．價格操縱及濫估問題D．估值方法的一致性及公開性18、下列不屬于證券經紀商義務的是__。A．堅持為客戶保密制度B．忠實辦理受托業(yè)務C．如實記錄客戶資金和證券的變化D．接受客戶的全權委托19、__是發(fā)行人發(fā)行股票時，就發(fā)行中的有關事項向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。A．招股公告B．招股說明書C．招股意向書D．招股發(fā)行書20、關于自營業(yè)務的內部控制，以下表述正確的是__。A．要提高自營業(yè)務運作的透明度B．應建立有效的風險報告機制C．應建立完備的業(yè)績考核和激勵制度D．應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制21、基金托管人內部控制的基本要素包括__。A．環(huán)境控制B．風險評估C．控制活動D．信息溝通22、同場外交易市場相比，證券交