公司合規(guī)培訓(xùn)模擬試題及答案一、選擇題1.物資集團(tuán)合規(guī)舉報(bào)電話為：*********2.物資集團(tuán)合規(guī)舉報(bào)郵箱為：*********3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)至少每?jī)赡觊_展（A）次。A.一次B.兩次C.三次D.四次4.合規(guī)管理的基本原則為獨(dú)立性原則、及時(shí)性原則、適用性原則、全面性原則和__________。AA.系統(tǒng)性原則B.真實(shí)性原則C.有效性原則D.一致性原則5.《中國(guó)鐵建股份有限公司合規(guī)行為準(zhǔn)則》中嚴(yán)禁的“腐敗行為”系指（A）A.直接或間接地提供、給予、收受或索取有價(jià)值的物品，不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨?。B.任何作為或不作為，包括失實(shí)陳述，即明知或不顧實(shí)情誤導(dǎo)，或企圖誤導(dǎo)一方以獲得財(cái)務(wù)或其它利益或者避免義務(wù)。C.雙方或多方之間的安排，圖謀達(dá)到不正當(dāng)目的，不當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨?。D.直接或間接地削弱或傷害、威脅削弱或傷害任何一方或其財(cái)產(chǎn)，不正當(dāng)?shù)赜绊懸环降男袨椤?.“招標(biāo)人或其母公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)或個(gè)人曾被聯(lián)合國(guó)或其他國(guó)際組織列為恐怖組織”屬____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)：AA.特定B.第一C.第二D.第三7.“有第三人幫助、參與或代表各單位進(jìn)行項(xiàng)目投標(biāo)”屬____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)：CA.特定B.第一C.第二D.第三8.“招標(biāo)人或其現(xiàn)任股東、高級(jí)管理人員、關(guān)聯(lián)企業(yè)，涉嫌腐敗、欺詐、壟斷、串謀、逃稅、漏稅、洗錢等非法行為，或因此受到指控”屬____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)：BA.特定B.第一C.第二D.第三9.下列哪項(xiàng)不屬于《投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》中的公務(wù)人員？BA．政府的官員、雇員、代表B．中國(guó)鐵建的雇員C．形式公共權(quán)力的政治組織的官員、雇員D．政府直接或間接控制或施加決定性影響力的公共企業(yè)的官員10.下列哪項(xiàng)不屬于投標(biāo)合規(guī)管理應(yīng)遵循的原則？BA．客觀B．公開C．獨(dú)立D．公正11.招標(biāo)人方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別共有（D）個(gè)級(jí)別？A．1B．2C．3D．412.在與第三方合作前，（B）應(yīng)對(duì)第三方進(jìn)行盡職調(diào)查。A．合規(guī)辦公室B．業(yè)務(wù)部門C．合規(guī)官D．公司聘用的律師事務(wù)所13.各單位與第三方簽訂正式書面協(xié)議時(shí)，應(yīng)包含的附件是（C）。A．《第三方合規(guī)申明》B.《第三方調(diào)查問卷》C．《誠(chéng)信合規(guī)協(xié)議》D．《第三方評(píng)估表》14.《第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則》適用于各單位對(duì)擬合作金額超過人民幣_(tái)____萬元的第三方的盡職調(diào)查。CA.30B.40C.50D.6015.“第三方不配合完成盡職調(diào)查問卷”屬_____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)：AA.特定B.第一C.第二D.第三16.“第三方被股份公司列入禁止合作名單”屬_____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)：BA.特定B.第一C.第二D.第三17.“第三方為自然人且合同金額超過200萬元人民幣或等值金額”屬______級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)：CA.特定B.第一C.第二D.第三18.按照《中國(guó)鐵建股份有限公司第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各單位業(yè)務(wù)部門在完成調(diào)查問卷和第三方評(píng)估表后，應(yīng)立即提交（B）判斷是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)”。A.本單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人B.本單位合規(guī)官C.本單位首席合規(guī)官D.本單位合規(guī)辦公室19.按照《中國(guó)鐵建股份有限公司第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，特定級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)包括（B）。A.第三方被股份公司列入禁止合作名單——第一級(jí)別B.第三方不配合完成盡職調(diào)查問卷C.項(xiàng)目或合同履行地所在國(guó)家或地區(qū)在股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)名單中——第二級(jí)別D.項(xiàng)目涉及的政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、官員指定或推薦該第三方——第二級(jí)別20.《采購(gòu)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》適用于各單位超過人民幣_(tái)_____萬元以上金額的采購(gòu)合規(guī)管理。AA.50B.100C.150D.20021.“采購(gòu)相對(duì)方拒絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查”屬_____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)。AA.特定B.第一C.第二D.第三22.“項(xiàng)目或合同履行地所在國(guó)家或地區(qū)在股份公司所發(fā)布的當(dāng)年高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)名單中”屬_____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)。CA.特定B.第一C.第二D.第三23.物資集團(tuán)采購(gòu)鋼材時(shí)，“采購(gòu)相對(duì)方要求向其提供大額預(yù)付款或大額提高授信額度”屬_____級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)。CA.特定B.第一C.第二D.第三24.下列哪項(xiàng)屬于采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的第一級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)？A．采購(gòu)相對(duì)方拒絕配合完成合規(guī)盡職調(diào)查?！囟˙．采購(gòu)相對(duì)方是出于投標(biāo)目的而新設(shè)的公司或合伙企業(yè)。—第二級(jí)別C．項(xiàng)目涉及的政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、官員指定或推薦該采購(gòu)相對(duì)方?！诙?jí)別D．采購(gòu)相對(duì)方被股份公司列入禁止合作名單。答案：D25.員工向合同相對(duì)方提出的涉及合規(guī)管理方面的異議信函或通知，或答復(fù)相對(duì)方異議的文件時(shí)，必須（）A．由業(yè)務(wù)部門審核后處理B．取消與該合同相對(duì)方的合作C．向本單位業(yè)務(wù)部門報(bào)告，并報(bào)備本單位合規(guī)主管部門。D．報(bào)備本單位合規(guī)主管部門答案：C26.________應(yīng)貫穿合同管理的全過程，包括合同訂立、履行、變更、終止等過程中的合規(guī)管理和監(jiān)督。BA.合同管理B.合同合規(guī)管理C.采購(gòu)管理D.投標(biāo)管理27.各單位業(yè)務(wù)部門在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交________進(jìn)行合規(guī)審核.BA.本單位業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人B.本單位合規(guī)主管部門C.股份公司業(yè)務(wù)主管部門D.股份公司合規(guī)主管部門28.各單位在現(xiàn)金支付之前必須采取周密的財(cái)務(wù)措施，控制現(xiàn)金支付的審批并保留文件記錄，所有現(xiàn)金支付至少經(jīng)（）位員工審批（發(fā)起現(xiàn)金支付的當(dāng)事人除外）。BA．1B．2C．3D．429.在現(xiàn)金支付合規(guī)審批流程中，現(xiàn)金使用人填寫審批表后，由（A）進(jìn)行審核。A．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人B．財(cái)務(wù)部門C．合規(guī)主管部門D．部門出納30.中國(guó)鐵建各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制提供、接受紀(jì)念品的次數(shù)，一般情況下，每年向同一人員或機(jī)構(gòu)提供紀(jì)念品不得超過（）次。每年接受同一人員或機(jī)構(gòu)的紀(jì)念品不得超過（）次。AA.4次2次B.4次1次C.2次2次D.2次1次31.按照《中國(guó)鐵建股份有限公司業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，因工作需要，各單位為公務(wù)人員或者其他人員提供差旅的，應(yīng)報(bào)(A)審批。A.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)官B.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.合規(guī)官D.首席合規(guī)官32.按照《中國(guó)鐵建股份有限公司業(yè)務(wù)招待合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，在提供餐飲招待時(shí)，員工應(yīng)遵守（A）A.餐飲活動(dòng)的費(fèi)用必須合理B.費(fèi)用支出不局限于合理的商業(yè)目的C.費(fèi)用支出只需符合公司規(guī)章制度，無需遵守當(dāng)?shù)亓?xí)俗和法律D.費(fèi)用支出無具體標(biāo)準(zhǔn)限制33.股份公司負(fù)責(zé)人開展的外事接待、商務(wù)接待活動(dòng)，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不超過（B）元。A．300B．600C．400D．80034.股份公司部門副職及以上人員開展外事接待、商務(wù)接待活動(dòng)，宴請(qǐng)一般客人的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過（B）元。A.260B.300C.150D.16035.股份公司負(fù)責(zé)人開展的外事接待、商務(wù)接待活動(dòng)，提供紀(jì)念品標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過______元；BA.500B.600C.700D.80036.各單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制提供、接受紀(jì)念品的次數(shù)，一般情況下，每年向同一人員或機(jī)構(gòu)提供紀(jì)念品不得超過____次。每年接受同一人員或機(jī)構(gòu)的紀(jì)念品不得超過_____次。BA.5;3B.4;2C.6;3D.5;237.各單位人員應(yīng)在接受紀(jì)念品或者招待結(jié)束后____日內(nèi)，按照《業(yè)務(wù)招待審批（備案）表》進(jìn)行備案。DA.7B.10C.15D.3038.各單位人員因公出差原則上不接受任何人員或機(jī)構(gòu)提供的差旅接待，確因某種原因接受第三方接待的，應(yīng)當(dāng)在出差結(jié)束后______日內(nèi)，按照《業(yè)務(wù)招待審批（備案）表》進(jìn)行備案。AA.7B.10C.15D.3039.股份公司負(fù)責(zé)人開展的其他公務(wù)接待活動(dòng)，宴請(qǐng)要客的標(biāo)準(zhǔn)每次人均最高不得超過___A__元（含酒水、飲料）A.300B.400C.500D.60040.以各單位名義實(shí)施的捐贈(zèng)贊助必須填寫（A），事先向本級(jí)單位業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)主管部門報(bào)告并獲得批準(zhǔn)。A.捐贈(zèng)贊助合規(guī)審批表B.誠(chéng)信合規(guī)申明C．第三方合規(guī)申明D．員工合規(guī)申明二、判斷題41.合規(guī)系指各單位及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)際條約、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、商業(yè)慣例、道德規(guī)范、各單位章程及規(guī)章制度等要求?！?2.首席合規(guī)官由分管或負(fù)責(zé)市場(chǎng)開發(fā)、經(jīng)營(yíng)、招投標(biāo)、采購(gòu)等人員擔(dān)任?！?3.各單位合規(guī)官和高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工必須定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)?！?4.員工在日常經(jīng)營(yíng)行為中力爭(zhēng)達(dá)到最高道德標(biāo)準(zhǔn)，并滿足堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止腐敗賄賂、禁止內(nèi)幕交易、回避利益沖突、保守商業(yè)秘密等方面的合規(guī)要求?！?5.員工合規(guī)聲明的簽署與遵照?qǐng)?zhí)行僅針對(duì)各單位中國(guó)籍員工?！?6.舉報(bào)人身份、舉報(bào)內(nèi)容及后續(xù)調(diào)查人、證人、調(diào)查情況嚴(yán)格保密?！?7.腐敗行為系指直接或間接地提供、給予、收受或索取有價(jià)值的物品，不正當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨??！?8.欺詐行為系指任何作為或不作為，包括失實(shí)陳述，即明知或不顧實(shí)情誤導(dǎo)，或企圖誤導(dǎo)一方以獲得財(cái)務(wù)或其它利益或者避免義務(wù)?！?9.串通行為系指雙方或多方之間的安排，圖謀達(dá)到不正當(dāng)目的，不當(dāng)?shù)赜绊懥硪环降男袨??！?0.脅迫行為系指直接或間接地削弱或傷害、威脅削弱或傷害任何一方或其財(cái)產(chǎn)，不正當(dāng)?shù)赜绊懸环降男袨??！?1.妨礙行為系指故意破壞、偽造、改變或隱瞞調(diào)查所需的證據(jù)材料或向調(diào)查人員提供虛假材料，企圖嚴(yán)重妨礙對(duì)腐敗行為、欺詐行為、脅迫行為或串謀行為指控進(jìn)行的調(diào)查；威脅、騷擾或脅迫任何一方使其不得參與調(diào)查或透露與調(diào)查相關(guān)的所知信息?！?2.各單位員工違反《合規(guī)行為準(zhǔn)則》的，根據(jù)股份公司《職工違紀(jì)違規(guī)處分規(guī)定（試行）》給予直接解除勞動(dòng)合同的處分?！两o予警告直至接觸勞動(dòng)合同53.《投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》僅適用于各單位及其員工在境外開展的經(jīng)營(yíng)投標(biāo)活動(dòng)?！辆硟?nèi)外54.《投標(biāo)合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》適用于中國(guó)鐵建全系統(tǒng)?！?5.投標(biāo)合規(guī)管理應(yīng)遵循公正、客觀、獨(dú)立的原則?！?6.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為特定級(jí)別的，各單位原則上不得投標(biāo)，除非存在特殊情況或在已采取了適當(dāng)措施減輕影響的情況下，并經(jīng)股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！链嗣枋鰹橐患?jí)57.招標(biāo)人決定廢標(biāo)并重新招標(biāo)或各單位新發(fā)現(xiàn)了不合規(guī)信息時(shí)無需重新進(jìn)行合規(guī)資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)?！?8.各單位投標(biāo)部門應(yīng)要求投標(biāo)負(fù)責(zé)人簽署《投標(biāo)文件真實(shí)性證明表》。合規(guī)官應(yīng)對(duì)投標(biāo)文件中業(yè)績(jī)、人員簡(jiǎn)歷、資產(chǎn)、資質(zhì)等招標(biāo)文件要求如實(shí)披露的事項(xiàng)的真實(shí)性進(jìn)行審核，并在《投標(biāo)文件真實(shí)性證明表》中簽字?！?9.任何部門或個(gè)人發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為后應(yīng)立即向本單位合規(guī)主管部門報(bào)告?！?0.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為特定級(jí)別的，各單位原則上不得投標(biāo)，除非存在特殊情況或已采取了適當(dāng)措施減輕影響的情況下，可以進(jìn)行投標(biāo)?！?1.《第三方盡職調(diào)查實(shí)施細(xì)則》規(guī)定對(duì)于各單位擬合作金額不超過人民幣50萬元的第三方也需要進(jìn)行盡職調(diào)查?！?2.盡職調(diào)查的方式包括由第三方填寫《第三方調(diào)查問卷》、與第三方及其員工口頭交流、核對(duì)有關(guān)資料、從公開渠道獲得重要信息、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查等?！?3.在與第三方合作前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查，以評(píng)估其履約能力以及在履約過程中能否遵守相關(guān)法律法規(guī)、股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》等合規(guī)制度?！?4.盡職調(diào)查的方式包括由第三方填寫《第三方調(diào)查問卷》、與第三方及其員工口頭交流、核對(duì)有關(guān)資料、從公開渠道獲得重要信息、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查等?！?5.各單位業(yè)務(wù)部門在完成調(diào)查問卷和第三方評(píng)估表后，應(yīng)立即提交本單位合規(guī)官判斷是否存在“高風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)”?！?6.各單位應(yīng)向第三方提供股份公司《合規(guī)行為準(zhǔn)則》，該第三方收到《合規(guī)行為準(zhǔn)則》后無需進(jìn)行簽收?！?7.各單位只有獲得證明第三方提供服務(wù)的有效票據(jù)后，才能批準(zhǔn)支付?！?8.第三方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為第一級(jí)別的，各單位原則上不得與該第三方合作，除非特殊情況或在已采取了適當(dāng)措施減輕影響的情況下，且獲得股份公司首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總裁或以上職級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?！?9.參與采購(gòu)活動(dòng)的員工應(yīng)遵守公司保密規(guī)定，嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，維護(hù)公司利益?！?0.參與采購(gòu)活動(dòng)的人員可要求或允許投標(biāo)方在投標(biāo)截止期后修改投標(biāo)文件，或在投標(biāo)完成后要求折扣?！?1.各單位應(yīng)按照現(xiàn)行有效的規(guī)章制度要求，建立并定期維護(hù)合格采購(gòu)相對(duì)方名冊(cè)?！?2.采購(gòu)相對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)屬于第二級(jí)別的，股份公司及二級(jí)單位如需與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作，須獲得股份公司合規(guī)辦公室和相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)；三級(jí)以下單位在與其簽訂合同或開展業(yè)務(wù)合作前，須獲得其二級(jí)單位首席合規(guī)官和分管該業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理的批準(zhǔn)，并按季度報(bào)股份公司合規(guī)辦公室備案?！?3.采購(gòu)不包括技術(shù)、管理、運(yùn)營(yíng)方法及實(shí)踐等咨詢服務(wù)采購(gòu)或接受許可?！?4.工程分包采購(gòu)時(shí)，應(yīng)確保工程分包符合法律法規(guī)、工程總包合同的約定?！?5.任何采購(gòu)均應(yīng)對(duì)采購(gòu)相對(duì)方進(jìn)行盡職調(diào)查，采購(gòu)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果編制《采購(gòu)相對(duì)方評(píng)估表》?！?6.合同合規(guī)管理只包括合同管理中合同的訂立和履行環(huán)節(jié)?！?7.各單位業(yè)務(wù)部門在簽署合同前，應(yīng)將合同及相關(guān)資料提交本單位合規(guī)主管部門進(jìn)行合規(guī)審核?！?8.非經(jīng)本單位合規(guī)主管部門事先審核，不得變更、補(bǔ)充或解除合同?！?9.合同合規(guī)管理適用各單位合同管理制度的規(guī)定?！?0.變更、補(bǔ)充或解除合同無需經(jīng)本單位合規(guī)主管部門事先審核?！?1.各單位合規(guī)主管部門應(yīng)定期審查本單位的合同合規(guī)管理文件材料，確保本細(xì)則流程有效、可靠?！?2.現(xiàn)金支付合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則所稱現(xiàn)金支付是指以現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物形式進(jìn)行的支付，包括匿名、不可追溯的預(yù)裝信用卡、禮品卡、油卡、支票或匯票?！?3.若業(yè)務(wù)所在地的銀行、金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開展存在局限性，則允許使用現(xiàn)金購(gòu)買當(dāng)?shù)仨?xiàng)目設(shè)備材料、辦公用品，以及支付當(dāng)?shù)貑T工工資、融通費(fèi)等?！?4.現(xiàn)金支付合規(guī)審批表由現(xiàn)金使用人填寫完畢后，需提交審核的部門依次為財(cái)務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和合規(guī)主管部門?！霖?cái)務(wù)部門最后85.各單位員工在業(yè)務(wù)招待中必須嚴(yán)格執(zhí)行股份公司業(yè)務(wù)招待管理制度?！?6.股份公司總部員工開展其其他公務(wù)接待活