公司培訓(xùn)業(yè)務(wù)管理與內(nèi)控流程一、管理與風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)通過對公司培訓(xùn)業(yè)務(wù)的管理與內(nèi)部控制，確保培訓(xùn)過程中，簽訂培訓(xùn)合同，確保培訓(xùn)內(nèi)容不違反國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定；確保培訓(xùn)內(nèi)容與業(yè)務(wù)部門需求的內(nèi)容一致；避免培訓(xùn)實(shí)施過程中的安全事故；培訓(xùn)資料嚴(yán)格遵守知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)規(guī)定；嚴(yán)禁培訓(xùn)師和相關(guān)工作人員，把公司產(chǎn)品價格、營銷方案等相關(guān)信息透露給其競爭對手。二、風(fēng)險(xiǎn)識別公司對培訓(xùn)業(yè)務(wù)缺乏有效的管理與內(nèi)部控制，可能使得公司培訓(xùn)業(yè)務(wù)存在以下風(fēng)險(xiǎn)：（一）未提供合同所要求的全部培訓(xùn)內(nèi)容，導(dǎo)致公司學(xué)員損失；（二）培訓(xùn)實(shí)施中的安全事故風(fēng)險(xiǎn)；（三）培訓(xùn)資料侵犯其他公司知識產(chǎn)權(quán)，可能使公司遭受損失；（四）未按合同條款向?qū)W員提供培訓(xùn)講義，影響培訓(xùn)效果，培訓(xùn)目標(biāo)未能達(dá)到；（五）把我司相關(guān)信息透露給其競爭對手，導(dǎo)致我司損失；（六）培訓(xùn)未按計(jì)劃實(shí)施，員工技能未能提升。三、流程圖培訓(xùn)業(yè)務(wù)內(nèi)控流程四、控制點(diǎn)編號控制點(diǎn)描述責(zé)任部門或責(zé)任崗位對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)文檔控制點(diǎn)測試方法控制級別1培訓(xùn)業(yè)務(wù)信息XX01.01.01綜合行政部門下發(fā)培訓(xùn)需求調(diào)查表，需求部門根據(jù)本部門業(yè)務(wù)發(fā)展需要填寫并提交綜合行政部門。綜合行政部門、需求部門信息獲取不及時、不完整，影響培訓(xùn)工作開展調(diào)查表/面談記錄表檢查是否真正明確了解業(yè)務(wù)部門的要求C2組織評審XX01.02.01主要針對培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)講師、培訓(xùn)課程、培訓(xùn)方案進(jìn)行評審培訓(xùn)需求部門、綜合行政部門計(jì)劃、方案可操作性不強(qiáng)，會給培訓(xùn)帶來影響會簽表、評估表檢查評審表是否完整AXX01.02.02對外部課程采購合同、講師素質(zhì)、外購資源進(jìn)行評審培訓(xùn)需求部門、綜合行政部門有無符合公司采購制度合同評審紀(jì)要檢查有無評審紀(jì)錄A3承接4簽訂合同XX01.04.01簽訂課程采購合同，根據(jù)《合同管理內(nèi)控流程》執(zhí)行。5項(xiàng)目立項(xiàng)XX01.05.01確定培訓(xùn)課程和培訓(xùn)方案，進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)綜合行政部門課程和方案缺乏依據(jù)委托書、客戶簽字蓋章的確認(rèn)函、電子郵件確認(rèn)函等文字確認(rèn)材料檢查是否取得客戶的文字確認(rèn)材料A6編制培訓(xùn)方案XX01.06.01根據(jù)全年培訓(xùn)計(jì)劃編制單個培訓(xùn)方案，包括培訓(xùn)的進(jìn)度安排、師資需求、教室需求等。綜合行政部門培訓(xùn)方案不合理而影響培訓(xùn)進(jìn)度與質(zhì)量培訓(xùn)方案書培訓(xùn)方案是否合理B

編號控制點(diǎn)描述責(zé)任部門或責(zé)任崗位對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)文檔控制點(diǎn)測試方法控制級別7項(xiàng)目預(yù)算編制XX01.07.01綜合行政部門根據(jù)全年業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃編制培訓(xùn)總預(yù)算費(fèi)用綜合行政部門因培訓(xùn)成本過高而影響公司利潤培訓(xùn)計(jì)劃預(yù)算表檢查費(fèi)用預(yù)算表是否有公司領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)B8預(yù)算確認(rèn)9確定培訓(xùn)師XX01.09.01綜合行政部門根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)方案、培訓(xùn)預(yù)算選擇合適的培訓(xùn)師。公司應(yīng)重視培訓(xùn)師的管理，建立培訓(xùn)師資庫。分內(nèi)部講師和外部講師，對于未合作過的外部培訓(xùn)師，應(yīng)采用試聽、走訪等多種形式進(jìn)行考察。綜合行政部門、培訓(xùn)需求部門培訓(xùn)師選擇、管理不當(dāng)，影響培訓(xùn)質(zhì)量培訓(xùn)師考察報(bào)告檢查培訓(xùn)師的相關(guān)背景資料是否清晰A10培訓(xùn)實(shí)施XX01.10.01綜合行政部門應(yīng)提前做好備選師資挑選工作，以備既定培訓(xùn)師無法如期授課時替代方案綜合行政部門既定培訓(xùn)師無法如期授課造成的我司影響而未能開展培訓(xùn)的風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)師師資庫檢查培訓(xùn)師師資庫是否有2個以上師資的儲備BXX01.10.02綜合行政部門做好應(yīng)急預(yù)案，盡可能確保培訓(xùn)正常實(shí)施；在確實(shí)無法正常時盡可能降低損失。綜合行政部門設(shè)備故障、課室調(diào)整、停電等外部原因?qū)е屡嘤?xùn)無法正常實(shí)施培訓(xùn)應(yīng)急預(yù)案檢查應(yīng)急預(yù)案是否全面、妥當(dāng)A

編號控制點(diǎn)描述責(zé)任部門或責(zé)任崗位對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)文檔控制點(diǎn)測試方法控制級別XX01.10.03綜合行政部門和培訓(xùn)需求部門應(yīng)做好培訓(xùn)應(yīng)急預(yù)案，盡可能確保外出培訓(xùn)學(xué)員的人身和財(cái)產(chǎn)安全。綜合行政部門交通事故、搶劫、盜竊等暴力犯罪、群體性事件、活動本身危險(xiǎn)性導(dǎo)致學(xué)員的人身和財(cái)產(chǎn)損害外出培訓(xùn)應(yīng)急預(yù)案、意外保險(xiǎn)保單、體驗(yàn)式培訓(xùn)方案、拓展訓(xùn)練培訓(xùn)方案檢查應(yīng)急預(yù)案、培訓(xùn)方案是否全面、妥當(dāng)；檢查保單是否足以覆蓋、補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)A11培訓(xùn)過程跟蹤XX01.11.01綜合行政部門應(yīng)安排人員督導(dǎo)，通過聽課、說課等形式不定期對培訓(xùn)課程進(jìn)行抽查，以跟蹤培訓(xùn)質(zhì)量。綜合行政部門培訓(xùn)過程缺乏監(jiān)督，影響培訓(xùn)質(zhì)量培訓(xùn)抽查報(bào)告檢查是否進(jìn)行抽查B12培訓(xùn)效果評估XX01.12.01培訓(xùn)結(jié)束，綜合行政部門綜合講師講授、學(xué)員聽課、培訓(xùn)教材實(shí)施過程等進(jìn)行綜合評估，尋找不足，以及時改進(jìn)綜合行政部門培訓(xùn)缺乏評估，影響課程質(zhì)量的提升培訓(xùn)效果評估表檢查是否形成培訓(xùn)效果評估表AXX01.12.02培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)用，主要看學(xué)員學(xué)習(xí)后對知識的吸取和應(yīng)用，是否真正提高工作績效各事業(yè)部門、綜合行政部門無將培訓(xùn)效果與工作結(jié)合起來進(jìn)行評估績效考核表、學(xué)習(xí)心得檢查是否真正與工作結(jié)合起來A13費(fèi)用結(jié)算XX01.13.01綜合行政部門根據(jù)合同條款和質(zhì)量考核結(jié)果，與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或外聘培訓(xùn)師確認(rèn)最終費(fèi)用綜合行政部門費(fèi)用結(jié)算不準(zhǔn)確導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失合同、質(zhì)量考核表、結(jié)算單等檢查是否按合同約定及質(zhì)量考核結(jié)果進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算B

編號控制點(diǎn)描述責(zé)任部門或責(zé)任崗位對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)文檔控制點(diǎn)測試方法控制級別XX01.13.02綜合行政部門、財(cái)務(wù)部應(yīng)與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行費(fèi)用結(jié)算。對外聘的個人培訓(xùn)師應(yīng)按稅法履行個人所得稅代扣代繳義務(wù)綜合行政部門、財(cái)務(wù)部未及時進(jìn)行結(jié)算，可能會導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失甚至法律糾紛培訓(xùn)合同/協(xié)議和付款審批單檢查是否支付培訓(xùn)費(fèi)用A14項(xiàng)目交接XX01.14.01培訓(xùn)考試、測試結(jié)果的應(yīng)用與歸檔綜合行政部門、需求部門無建立員工培訓(xùn)檔案員工培訓(xùn)檔案表檢查員工培訓(xùn)檔案是否建立BXX01.14.02員工培訓(xùn)協(xié)議的簽訂和執(zhí)行綜合行政部門外部培訓(xùn)達(dá)到一定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)沒有簽訂培訓(xùn)協(xié)議，或協(xié)議期內(nèi)員工提前離職未執(zhí)行培訓(xùn)協(xié)議，導(dǎo)致公司培訓(xùn)費(fèi)用浪費(fèi)。培訓(xùn)協(xié)議檢查培訓(xùn)協(xié)議簽訂情況，檢查協(xié)議期內(nèi)提前離職