最新修正版最新修正版14.1供應(yīng)商管理1.1概述XX股份有限公司投資（參規(guī)定了XXXX股份有限公司投資（參股或控股）或托管或由上海 XX有限公司托管的公司）有關(guān)供應(yīng)商納入、管理、評審和淘汰等管努力降低和避免供應(yīng)商管理中存在的理要求，旨在規(guī)范公司供應(yīng)商管理過程中的各項具體工作,風(fēng)險，保證企業(yè)的采購成本和采購效率。努力降低和避免供應(yīng)商管理中存在的1.2適用范圍適用于XX股份有限公司集團(tuán)總部及其下屬公司。1.3相關(guān)制度集團(tuán)供應(yīng)商導(dǎo)入流程集團(tuán)供應(yīng)商資源管理程序集團(tuán)供應(yīng)商績效考核流程集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量管理程序。1.4職責(zé)分工資源開發(fā)專員：根據(jù)項目需求尋找供應(yīng)商。集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部：新增供應(yīng)商的評定，管理；根據(jù)計劃需求對供應(yīng)商資源進(jìn)行分配;供應(yīng)商主數(shù)據(jù)和價格信息維護(hù)。SQE:負(fù)責(zé)新增供應(yīng)商的評定的審核。1.5流程圖14.1供應(yīng)商管理流程1/3SQE未通開始資源專員提出

供應(yīng)商導(dǎo)入申請根據(jù)項目需求尋找供應(yīng)* 商未通過詢價比價，準(zhǔn)備新增供應(yīng)商名單入導(dǎo)商應(yīng)供新R4/R5廠”評定新增供應(yīng)商審核簽訂合作合同/r3?'"(R13■V/進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫結(jié)束最新修正版14.1供應(yīng)商管理流程最新修正版14.1供應(yīng)商管理流程/3集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部相關(guān)評審部門/小組資源部最高領(lǐng)導(dǎo)開始SQE進(jìn)行供應(yīng)商評估準(zhǔn)

備確定評估方法進(jìn)行評估未通過—4R11]審扌批 ’二估評商應(yīng)供商務(wù)成本部更新合格…

應(yīng)商名錄和供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫.通過通過系統(tǒng)通知相關(guān)部門

和米購員結(jié)束集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部其他相關(guān)部門定期收集供應(yīng)商數(shù)據(jù)更新供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫/資

料庫理管常日商應(yīng)供通知相關(guān)部門和資源專

員最新修正版最新修正版1.6控制目標(biāo)序號《內(nèi)控手冊》唯一具體控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)目標(biāo)類別114.1-CT1保證采購的質(zhì)量經(jīng)營效率目標(biāo)214.1-CT2保證采購的成本經(jīng)營效率目標(biāo)314.1-CT3保證采購的及時經(jīng)營效率目標(biāo)414.1-CT4保證采購的合法性合法合規(guī)目標(biāo)1.7控制矩陣由總經(jīng)理及董事會審批同意成立集團(tuán)無歸口部門負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理及評審工戰(zhàn)略資源開發(fā)部或指定相關(guān)部門作為集團(tuán)供供應(yīng)商作，導(dǎo)致供應(yīng)商管14.1-C14.1-C14.1-預(yù)防型應(yīng)商導(dǎo)管理制理職責(zé)及分工不明R1T1A1入流程度確，岀現(xiàn)問題時無資料保管、年度評審，供應(yīng)商名錄編寫法及時得到解決和管理等在全部滿足詢價文件實質(zhì)性要求前提供應(yīng)商供應(yīng)商管理歸口部門，明確部門工作職責(zé)，包括對供應(yīng)商的日常管理、 供應(yīng)商未設(shè)置供應(yīng)商審批權(quán)限，導(dǎo)致采購人14.1-員選擇供應(yīng)商的權(quán)14.1-C14.1-CR2限過大，產(chǎn)生舞弊風(fēng)險T1A2下,靠、格、根據(jù)技術(shù)先進(jìn)、生產(chǎn)適用、安全可經(jīng)濟(jì)合理的原則，綜合考慮包括價供貨周期、質(zhì)量方面的特殊要求,供應(yīng)商資質(zhì)證書、信譽、業(yè)績、服務(wù),國家政策規(guī)定等相關(guān)內(nèi)容， 由采購單位或部門選擇適當(dāng)?shù)脑u審方法， 按照規(guī)定的程序進(jìn)行評審，確定供應(yīng)商。經(jīng)辦/審批預(yù)防型管理制集團(tuán)供度；集團(tuán)應(yīng)商導(dǎo)資源供入流程應(yīng)商開申請表對于數(shù)量及金額較大的采購， 應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員對供應(yīng)商的報價進(jìn)行評審；數(shù)量及金額較小的采購，可以由部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員對報價進(jìn)行評審或簽字認(rèn)可14.1-R3未建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)資料庫對供應(yīng)商提供的信息資料進(jìn)行完整的保管，導(dǎo)致供應(yīng)商信息丟失，管理混亂14.1-CT114.1-CA3供應(yīng)商管理部門應(yīng)建立一個數(shù)據(jù)庫， 數(shù)據(jù)庫內(nèi)容應(yīng)包括所有供應(yīng)商的名稱、 地址、聯(lián)系方式、經(jīng)營范圍、與公司合作期間等信息。供應(yīng)商管理部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)定期整理供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫并及時更新。預(yù)防型集團(tuán)供應(yīng)商資源管理程序集團(tuán)資源AVL系統(tǒng)14.1-R4未對合格供應(yīng)商提供的信息進(jìn)行判另嘰導(dǎo)致因供應(yīng)商提供的信息有誤，購進(jìn)的物品質(zhì)次價14.1-CT214.1-CA4由集團(tuán)戰(zhàn)略資源部商務(wù)組負(fù)責(zé)評估基本能力和商務(wù)能力，集團(tuán)資源經(jīng)理根據(jù)供應(yīng)商資源地域性/適用地/產(chǎn)品定位指定地方研發(fā)或制造經(jīng)理級以上進(jìn)行工藝和研發(fā)能力評估審核預(yù)防型集團(tuán)供應(yīng)商導(dǎo)入流程供應(yīng)商基本資料調(diào)查表咼選擇重要供應(yīng)商時未實地考察供應(yīng)商集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部、研發(fā)、質(zhì)量14.1-R514.1-R6所能提供服務(wù)的能力，包括供應(yīng)商的倉儲、物流、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、資信能力等情況,導(dǎo)致供應(yīng)商提供虛假資料欺騙公司從而贏得業(yè)務(wù)，造成貨物質(zhì)次價高未進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)管理，督促供應(yīng)商及時更換資質(zhì)資料，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險14.1-CT214.1-CT414.1-CA514.1-CA6&SQE、制造相關(guān)人員成立調(diào)查小組實地考察供應(yīng)商的倉儲、物流、生產(chǎn)能力、質(zhì)量管理、商評價表,商的意見,資信能力等方面，填寫供應(yīng)并提岀是否評價為合格供應(yīng)經(jīng)調(diào)查小組組長審核簽字后報集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部負(fù)責(zé)人審批， 集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部負(fù)責(zé)人審核簽字后列入合格供應(yīng)商名錄發(fā)現(xiàn)型在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫內(nèi)設(shè)置供應(yīng)商資質(zhì)文件的有效期限的內(nèi)容，每年年末對供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫資料進(jìn)行檢查時應(yīng)核對供應(yīng)商資質(zhì)資料的有效期限，對臨近有效期發(fā)現(xiàn)型集團(tuán)供應(yīng)商導(dǎo)入流程程序請表;調(diào)查表供應(yīng)商資質(zhì)資限的供應(yīng)商應(yīng)及時提醒供應(yīng)商辦理更新手續(xù)并提供更新后的資質(zhì)資料未就跟生產(chǎn)有關(guān)的涉密物資采購與供涉密物資采購時，在采購合同中的采購14.1-R714.1-R8應(yīng)商簽訂保密合同或協(xié)議，導(dǎo)致供應(yīng)商將涉密資料提供給同行業(yè)的其他競爭對手，造成公司競爭能力下降未建立并定期更新合格供應(yīng)商名錄,導(dǎo)致無供應(yīng)商評價依據(jù)或未將評審不合格的供應(yīng)商淘汰影響供應(yīng)商評審的14.1-CT414.1-CT114.1-CA914.1-CA10材料名稱須以代號表示。涉密物資采購合同簽訂時，須與供應(yīng)商另簽訂一份保密合同/協(xié)議，在合同條款中明確供應(yīng)商的保密責(zé)任及違約責(zé)任， 經(jīng)雙方領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)預(yù)防型合作合各級公司集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部供應(yīng)商管理崗位人員對供應(yīng)商登記表審核簽字，檢查供應(yīng)商所提供的資料并提岀審核意見，報集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部負(fù)責(zé)人審批。集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部負(fù)責(zé)人以供貨商的實力、商譽及以往服務(wù)的表現(xiàn)作預(yù)防型流程表；領(lǐng)導(dǎo)審核意見；供應(yīng)為依據(jù)，審核并簽署是否列入合格供應(yīng)質(zhì)量商名錄商名錄的意見。據(jù)經(jīng)審核合格的供應(yīng)商登記表等資料，建立并登記合格供應(yīng)商名錄。每個年度內(nèi)須編印并保存最新版供應(yīng)商名錄以供采購人員查閱每年年末，各部門物資管理人員對供應(yīng)未定期進(jìn)行供應(yīng)商商進(jìn)行評審，包括供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品14.1-R9評審，包括供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、價格、資質(zhì)情況、信用等級等內(nèi)容，導(dǎo)致供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量下降，管理混亂14.1-CT114.1-CA11或服務(wù)的質(zhì)量、價格、資質(zhì)情況、信用等級等內(nèi)容，編寫供應(yīng)商評價意見，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后報公司集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部。物資部門供應(yīng)商管理崗位人員根據(jù)各部門對供應(yīng)商的評價意見對所有供貨商就過去一年的表現(xiàn)進(jìn)行全面的評估、復(fù)審，填寫供應(yīng)商評價表，經(jīng)集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部負(fù)責(zé)人審核簽字確認(rèn)經(jīng)辦/審批預(yù)防型流程清單對供應(yīng)商進(jìn)行評審時未米納財務(wù)、米集度購、質(zhì)檢、倉庫等團(tuán)供年質(zhì)括但不限于企管處、采購部、質(zhì)檢部、相關(guān)職能部門意商績效應(yīng)績量14.1-C14.1-C14.1-倉庫及相關(guān)物資使用部門）對商務(wù)、技預(yù)防型見，造成對供應(yīng)商效考績核總成R10T1A12術(shù)、質(zhì)量進(jìn)行評估后由集團(tuán)資源經(jīng)理審的評審不全面，影匯總表流程核確認(rèn)響評審結(jié)果的真實有效性品質(zhì)、技供應(yīng)商評審時，應(yīng)先由各相關(guān)部門 （包對供應(yīng)商進(jìn)行評價打分由一個人完成供應(yīng)商評分表打分應(yīng)由兩名以上人員術(shù)、價格14.1-R11且無他人審核，導(dǎo)致評分人員岀現(xiàn)舞弊行為，影響供應(yīng)商評審的公平性評分并且由部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)才能14.1-CT114.1-CA13作為有效評分表。凡是存在在一張評分表上同一人員名字岀現(xiàn)兩次以上的,有涂改修改痕跡的一律作廢處理經(jīng)辦/審合預(yù)防型流程流程圖;年度質(zhì)量績效總成績匯總表集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部應(yīng)定期下發(fā)通知未定期對供應(yīng)商貨物進(jìn)行質(zhì)量評審,要求集團(tuán)供應(yīng)商質(zhì)量管理部、 研發(fā)部等14.1-R1214.1-R13包括貨物驗收記錄、驗收合格率、各使用部門的反饋意見、返工/返修次數(shù)及退貨發(fā)生頻率等，影響供應(yīng)商質(zhì)量評審結(jié)果未執(zhí)行供應(yīng)商分類管理制度，比如按米購的頻率、數(shù)量及金額等作為劃分14.1-CT114.1-CT114.1-CA1414.1-CA15各物資使用部門對供應(yīng)商貨物進(jìn)行質(zhì)量評審，包括貨物驗收記錄、率、各使用部門的反饋意見、修次數(shù)及退貨發(fā)生頻率等,驗收合格返工 /返填寫集團(tuán)資源供應(yīng)商季度/年度質(zhì)量績效總成績匯總表，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核確認(rèn)后提交集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部復(fù)核，作為年度供應(yīng)商評審審核評分指標(biāo)之一預(yù)防型集團(tuán)資根據(jù)供應(yīng)商在XX使用金額，對XX產(chǎn)品競爭力的影響，XX對供應(yīng)商的依賴性和采購風(fēng)險，將合格供應(yīng)商分為核心供應(yīng)商、重要供應(yīng)商，一般供應(yīng)商和瓶發(fā)現(xiàn)型流程程序源供應(yīng)商季度/匯總表供應(yīng)商分類標(biāo)維度進(jìn)行分類管理，導(dǎo)致管理效率低下，未抓住主要管理風(fēng)險得采購管理的最佳投入產(chǎn)岀和采購競爭優(yōu)勢。無法與供應(yīng)商保持供應(yīng)鏈和產(chǎn)品應(yīng)用上的地位， 采取不同的采購管理策略和績效管理方法， 以獲頸供應(yīng)商四類。確定合格供應(yīng)商在 XX良好穩(wěn)定的合作關(guān)14.1-系，導(dǎo)致經(jīng)常更換14.1-C14.1-C對重點供應(yīng)商應(yīng)按合作伙伴關(guān)系進(jìn)行R14供應(yīng)商，影響商品采購質(zhì)量未將供應(yīng)商評審納入歸口部門績效考T1A16管理，做到互惠互利預(yù)防型14.1-核范圍中，導(dǎo)致供14.1-C14.1-CR15應(yīng)商評審工作流于形式，導(dǎo)致供應(yīng)商管理混亂T1A17將供應(yīng)商提供的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量納入集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部相關(guān)崗位人員績效考核指標(biāo)中，加強集團(tuán)戰(zhàn)略資源開發(fā)部相關(guān)崗位人員工作要求，提高供應(yīng)商