受控：版本：A/0-工藝安全符合性性審查程序-2017年1月1日發(fā)布2017年1月1日實施精心整理1目的為規(guī)范、統(tǒng)一工工藝安全符合性審核的方法，辨識、評估和控制設計、施工和生產過程中的危害，預防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本程序。2適用范圍本程序適用公司工藝安全符合性審核管理。3參照文件安全生產管理制度工藝管理制度生產管理制度4職責4.1公司生產管理部組織本程序的修訂，并為本程序的執(zhí)行提供輔導和審核。4.2公司生產管理部負責本程序的日常管理維護和程序的更新，以及對本程序的執(zhí)行情）兄進行跟蹤。4.3公司生產管理部負責組織制定公司工藝危害管理及相關技術標準，提供工藝安全符合性審核技術支持和方法指南，組織對重大項目安全符合性進行審核，參與生產工藝事故調查。4.4公司生產管理部組織人員對技改項目進行工藝安全符合性性審核。4.5公司各車間按照本程序進行本屬地內的工藝安全符合性性審核。4.6公司安全環(huán)保部負責監(jiān)督工藝安全符合性審核報告的建議措施的整改，以及所存在相關問題的協(xié)調和上報。4.7公司生產管理部組織人員對本程序及工藝安全符合性審核進行受眾培訓并提供資源支持。4.8公司技術人員接受工藝安全符合性審核培訓，參加工藝安全符合性審核相關活動，按照本程序的要求能夠獨立組織人員完成工藝安全符合性審核，并提出改進建議。5管理要求5.1工藝安全符合性審核的應用工藝安全符合性審核是工藝生命周期內各個時期和階段辨識、評估和控制工藝危害的有效工具。公司應在研究和技術開發(fā)，新改擴建項目，在用裝置，停用、封存裝置，拆除或報廢裝置時進行工藝安全符合性性審核。存在下列情兄時也應用工藝安全符合性審核：1）工藝設備變更；2）事故調查；3）所貯存的物質性質、數量符合高危害工藝定義的罐區(qū)和其它貯存設施；5.2應用時機5.2.1研究和技術開發(fā)存在危害性物質的單位進行工藝安全符合性審核，特別是存在危害性物質的試驗或設備啟用前應進行工藝安全符合性審核。同時，新工藝、新產品的開發(fā)應重點考慮其本質安全。5.2.2新改擴建項目5.2.2.1項目建議書階段的工藝安全符合性審核在項目建議書編制階段進行危害辨識，提出對項目產生方向性影響的建議，以減少危害（包括考慮使用本質安全的技術）。對不涉及該階段的項目，不做此階段的工藝安全符合性審核。5.2.2.2可行性研究階段的工藝安全符合性審核可行性研究報告完成后（項目批準前）應開展工藝安全符合性審核，包括對工藝設計方案（工藝路線）變更進行危害辨識，確認所有的工藝危害均已得到辨識并提出控制措施。按照國家法規(guī)要求進行項目安全預評價的，可不再進行項目批準前的工藝安全符合性審核。5.2.2.3初步設計階段的工藝安全符合性審核完成初步設計后，評審前期的工藝安全符合性審核報告（包括安全預評價報告），對工藝過程進行系統(tǒng)深入的分析，辨識所有工藝危害和后果，提出消除或控制工藝危害的建議措施。5.2.2.4施工圖設計和施工階段的工藝安全符合性審核在施工圖設計和工程施工過程中出現重大變更應補充進行工藝安全符合性審核。5.2.2.5最終工藝安全符合性審核報告開車前應形成最終工藝安全符合性審核。最終工藝安全符合性審核報告應是項目建議書階段、可行性研究階段、初步設計階段、施工圖設計和施工階段工藝安全符合性審核文件的匯編。該報告應在裝置投用前安全檢查之前完成，并作為投用前安全檢查的一項重要內容。該報告應作為裝置使用單位永久性工藝安全符合性審核檔案的一部分。5.2.3在用裝置在工藝裝置的整個使用壽命期內應定期進行工藝安全符合性審核。5.2.3.1基準工藝安全符合性審核基準工藝安全符合性審核作為周期性工藝安全符合性評估的基礎。在新裝置運行一年內必須進行基準審查。對于在開車期間沒有影響工藝安全的變更的新裝置，其最終工藝安全報告經過有效性評估可作為基準工藝安全復合型審核。5.2.3.2周期性工藝安全符合性審核基準工藝安全符合性審核之后，周期性的工藝安全符合性審查至少3年進行一次。對于高危害工藝，周期性的工藝安全符合性審核評審間隔不得超過3年。周期性工藝安全符合性審核可以采用有效性評估的形式來更新，應作為下一周期再確認的基準。5.3工藝安全符合性審核管理新改擴建項目工藝安全符合性審核由主管生產副總經理負責組織制定工藝安全符合性審核計劃和實施。在用裝置的工藝安全符合性審核由主管生產副總經理每年年初負責組織制定年度工藝安全符合性審核計劃和實施。工藝安全符合性審核過程通常分為計劃和準備、危害辨識、后果分析、危害分析、風險評精心整理估、建議的提出回復和關閉、工藝安全符合性審核報告、建議的追蹤8個步驟。5.3.1計劃和準備項目負責人應規(guī)定工藝安全符合性審核工作組職責、任務和目標，選擇工作組成人員、提供工作組所需的資源和必需的培訓。工藝安全符合性審核工作任務書應由項目組織部門（單位）負責人批準。5.3.1.1工作組成員的選擇項目負責人應根據研究對象所需的專業(yè)技能來選擇工作組成員，并確定工藝安全符合性審核工作組組長。全程參加人數可根據工藝安全符合性審核的需要和目的來確定，一般以5人為宜。工作組成員應具備：工藝和設備操作有關的基礎知識和技術，并了解工藝設備設計依據；工藝或系統(tǒng)的實際操作經驗；工藝或系統(tǒng)的實際維修經驗；接受過工藝安全符合性審核方法的資格培訓，或對所使用的專門方法有豐富的經驗；為完成分析所需的其它相關知識或專業(yè)技術（如機械完整性、自動化等）。5.3.1.2工作組成員的培訓工作組組長應有工藝安全符合性審核的經驗，且每次工藝安全符合性審核之前應考慮接受選擇和應用的工藝安全符合性審核方法的培訓。必要時，其他成員應接受工藝安全符合性審核步驟以及方法應用的培訓。5.3.1.3工作組的準備工作組組長應組織工作組成員一起研討工作任務，包括分析工作的范圍、要求完成的時間、特殊工作、工作組已有何種資源、向何處求助以及如何解決矛盾等。工作組必須制定工藝安全符合性審核的工作計劃，包括工作組成員任務分工、完成計劃的總體時間表。工藝技術資料的準備5.3.1.4工作組職責工藝安全符合性審核項目負責人。制定項目工藝安全符合性審核實施計劃，下達工作任務書，選擇工作組成員，提供實施工藝安全符合性審核相關資源，確認、跟蹤工藝安全符合性審核建議，溝通工藝安全符合性審核結果，監(jiān)督工藝安全符合性審核實施；工藝安全符合性審核工作組長。選擇適宜的工藝安全符合性審核方法，按照工作計劃組織實施工藝安全符合性審核，對工藝安全符合性審核進度和質量負責，并將工藝安全符合性審核進展情況和結果報告工藝安全符合性審核項目負責人；工作組成員。參加工藝安全符合性審核會議，現場察看和分析、提出工藝危害清單和相應的控制措施建議，編寫工藝安全符合性審核報告，并對所分析工藝的安全可靠性作出結論。5.3.2危害辨識在工藝安全符合性審核起始階段，對可能導致火災、爆炸、有毒有害物質泄漏或不可康復的人員健康影響的工藝危害進行辨識，并列出清單，作為下一步分析，討論以及對相關人員進行培訓和溝通的重要內容。5.3.2.1危害辨識方法審閱相關事故事件報告及以往的工藝安全符合性審核報告；審閱變更管理文件；專家、顧問的經驗。5.3.2.2現場確認工藝安全符合性審核工作組必須對所分析的裝置進行現場確認，確定工藝圖紙的準確性，熟悉工藝和區(qū)域布置，并識別危害，補充完善危害清單。5.3.3后果分析后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴重性和數量，可能的財產損失以及重大的環(huán)境影響。5.3.3.1工作組可采用定性或定量的方法，針對危害辨識清單進行后果分析，應考慮以下內容：所造成事故、事件的類型（如火災、爆炸或暴露于毒性物質）；可能的釋放量；事故、事件的后果（如毒性物質濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等）；可能受危害影響的人員（含周邊人員），包括評估其潛在的傷害類型和嚴重性。5.3.3.2后果分析方法工藝安全符合性審核工作組應辨識風險潛在的后果。假設所有硬件和軟件防護措施都失效，危害事件、事故能導致的毒性物質釋放、爆炸、火災、泄漏等最壞后果；用定性或定量的方法進行后果評估；辨識現有硬件和軟件措施。5.3.4危害分析5.3.4.1工藝安全符合性審核工作組應對分析對象的工藝進行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，辨識和描述所有潛在的危害事故、事件和現有的防護措施，內容包括：辨識每個危害事件可能出現的方式、途徑和原因；辨識針對這些事件現有的主要防護措施；對每個防護措施的完整性和可靠性進行評估。5.3.4.2工藝安全符合性審核方法的選擇故障假設/檢查表法、危險和可操作性研究是工藝安全符合性審核的兩種基本方法。而對于高危害工藝中的關鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用故障模式和影響分析（FMEA）或故障樹（FTA）等方法進行更深入分析。1.故障假設/檢查表法（WhatIf/Checklist）故障假設/檢查表法組合了兩個基本危害分析方法：故障假設法和檢查表法。故障假設法運用頭腦風暴的形式，讓工作組對研究的對象提出各種可能故障問題的假設，然后辨識現有的防護措施，并判斷其完整性和可靠性，需要時提出建議措施。檢查表法利用預先準備的檢查表，對研究對象進行逐項查對，如有漏項應進行判斷，需要時提出建議措施。失效模式和影響分析法（FMEA）失效模式和影響分析法是有條理地研究個別組件失效模式及其對整個系統(tǒng)的影響?？捎糜诒孀R共因失效和單一組件失效導致的危害事件、事故。失效模式和影響分析法也是幫助辨識、研究防護措施、故障概率和風險的方法；危險和可操作性研究（HAZOP）危險和可操作性研究是有條理地研究工藝參數偏離的原因及其對整個工藝系統(tǒng)的影響的方法；故障樹分析（FTA）故障樹分析是使用邏輯圖來描述所有導致特定頂端事件故障路徑的方法。分析是從一特定的頂端事件開始，邏輯推導出產生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。5.3.4.3方法應用在應用工藝安全符合性審核方法時，應考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括研究對象性質、危險性大小、復雜程度以及所能獲得的資料數據等。5.3.4.4防護措施辨識工作組應依據以下原則分析、評估現有的防護措施情〉兄：獨立性。防護措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；可信性。防護措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動作；可審核性。防護措施的設計是否易于定期檢驗或測試；完整性。防護措施是否以正確的方式安裝和維護。5.3.4.5人為因素分析人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應急情況。在工藝安全符合性審核的內容中，人為因素主要關注人員與其工作環(huán)境中的設備、系統(tǒng)和信息之間的關系。在工藝安全符合性審核過程中重點是辨識和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領域：人體工效學，人機界面，注意力分散，培訓、技能和表現，操作、維修程序。為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個工藝安全符合性審核過程中應特別考慮人為因素。在現場察看所分析的裝置以及在應用工藝安全符合性審核方法辨識危害事件/事故和考慮防護措施等活動時，均應詳盡考慮人為因素。方法對于大多數裝置，工藝安全符合性審核重點應當放在利用工作組成員的專長上，包括操作人員和維修人員的經驗，以幫助認定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級或削弱工藝防護措施性能等情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：1）有缺陷的操作程序；2）數量不夠，或不可操作及易誤導操作人員的儀表；3）不合理的布置或控制設計；4）不合理的任務分配；5）沒有進行有效溝通；6）矛盾的優(yōu)先順序。此外，可以運用人為因素檢查表（見附件C）幫助工作組辨識和評估人為因素，或者使用“故障假設/檢查表”作為人為因素分析的方法?，F場察看1）現場察看提供了極好的機會來辨識人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經驗。在現場察看時，工作組應觀察有人-機界面的地方并關注工藝安全非常重要的地方。2）工作組應評審關鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標識、儀表標識、警報排列和其它控制項等。關鍵是控制室（如：中控室、DCS室）的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應考慮應急防護裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。辨識危害事件、事故在應用工藝安全符合性審核方法時，工作組應辨識以操作者為事故鏈始發(fā)者的危害事件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中，按次序對操作程序進行分析，重點應放在辨識可能出現人為失誤的情〉兄。防護措施辨識工作組在分析潛在危害的防護措施時，應考慮人為因素。當操作員的干預是防護措施起作用的必要條件時，工作組應考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動作，以及其它可能妨礙操作者完成動作的因素。6.3.4.6裝置定點評審工藝安全符合性審核應考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結構和功能設計等是否符合相關法規(guī)要求，并按本規(guī)范進行周期性評審和更新。5.3.4.7本質安全工藝與工藝有關的工藝物料的基本化學特性（如毒性、易燃性和反應性）、物料處理的物理條件（如溫度和壓力）、工藝設備的特性，或是這些因素的綜合危害，應通過從根本上消除而不是控制方法達到提高工藝本質安全水平的目的；本質安全依賴于工藝和設備的內在安全特征以防止出現人員傷害、財產損失和環(huán)境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；在工藝生命周期內任何階段都可以提高工藝本質安全水平，但最好時機是在項目的可行性研究階段。對所有新改擴建項目應進行本質安全工藝分析?？刹捎靡韵略瓌t實現工藝本質安全。1）盡量少用危害物質；2）采用低危害物料替代或消除高危害物料；3）采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；4）將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆炔磕墚a生的最高壓力）；精心整理5）使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對操作失誤的容忍度。5.3.5風險評估5.3.5.1工作組應評估辨識出的危害事故、事件的風險。根據風險等級最終確定是否應提出建議措施。5.3.5.2風險是事件的嚴重性（后果）與其出現可能性（概率）的綜合度量。工作組不能僅考慮后果的嚴重性而提出建議措施，還應避免資源浪費。5.3.5.3工作組可用工藝安全符合性審核方法在危害辨識、防護措施分析、危害分析等階段，定性地確定每個危害事件發(fā)生的可能性，并運用此信息，結合危害事故、事件的后果分析，對每個事件的風險進行定性評估，確定該風險是否可接受。5.3.5.定性風險評估。5.3.6建議的提出、回復和關閉5.3.6.1建議的提出工藝安全符合性審核建議應考慮以下關鍵因素：建議內容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關；風險等級；建議明確且可行；不應給出一個特定的解決方案。因為它可能妨礙創(chuàng)新的或更經濟有效的設計提出。解決方案的詳細設計應由指定完成建議任務的人員落實；建議應以部門或單位文件進行管理。5.3.6.2建議的回復工藝安全符合性審核的建議應由項目組織部門（單位）負責人加以審核，采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書面回復。出現以下條件之一者，項目組織部門（單位）負責人可以拒絕建議，并以書面形式回復。建議所依據的分析是建立在確實有錯誤的資料上；建議對于保護員工或承包商的安全和健康不是必需的；另有可供選擇的方法能提供足夠的保護；建議是不可行的。項目組織部門（單位）負責人可以采用以下形式修改建議：（1）修改建議:在某種情況下，工藝安全符合性審核建議可能被修改以實施另一種解決方案。（2）改變建議預定完成日期:如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應書面說明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。⑶取消以前接受的建議1）必須有詳細和完整的文件闡明取消建議的正當理由。此文件應包含支持變更的原因、思路和支持變更的計算或文件。2）所有對建議的修改和關閉必須加以文件化，經項目組織部門（單位）負責人批準并歸入工藝安全符合性審核檔案。5.3.6.3關閉一旦項目組織部門（單位）負責人對建議做出回復，建議即關閉。5.3.7工藝安全符合性審核報告5.3.7.1內容要求工藝安全符合性審核報告應文字簡潔、內容詳盡，便于相關人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護措施和防護措施失效的后果；工作組提出建議的思路和依據應在報告的相關章節(jié)中完整的描述，為制定解決方案的人員提供詳細的信息，并有助于在以后的工藝安全符合性審核中避免重復工作；工藝安全符合性審核報告原件應包括工作組工作的所有文件，包括故障樹計算、參考資料目錄和其它有關的支持性文件等。工藝安全符合性審核報告應在裝置的使用壽命期內存檔備案。5.3.7.2工藝安全符合性審核報告起草前，應按工藝安全符合性審核完成情）兄的要求進行檢查，確保整個過程均已完成。5.3.7.3工藝安全符合性審核報告格式及附錄清單參照AQ/T3034-2010O5.3.7.4批準與分發(fā)工藝安全符合性審核報告經項目組織部門（單位）負責人審核、相關職能部門會簽、公司主管領導批準后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可包括：公司相關領導，主管部門負責人，所分析裝置的負責人，工作組成員和其他。5.3.7.5溝通項目組織部門（單位）負責人應將工藝安全符合性審核報告的相關內容與受影響的所有人員進行溝通，必要時進行培訓。5.3.8建