2019年3月證券從業(yè)考試真題及答案參考(法律法規(guī))證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()I責令改正n出具警示函出責令暫停發(fā)布證券研究報告iv責令加強業(yè)務(wù)學習a.I、n、m、ivB.I、田C.田、IVd.I、n、m【答案】D2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。i.依法設(shè)立的公司n.合伙企業(yè)田.個人IV.社團a.n、田I、m、IVI、nd.I、n、iv【答案】C3、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資。A.特許經(jīng)營權(quán)B.貨幣

C.信用D.勞務(wù)【答案】B4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒發(fā)的法律的是A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B5、證券公司應(yīng)加強證券發(fā)行中的定價和配售等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。A.操作風險B.信用風險C.承銷風險D.道德風險【答案】C6、下列關(guān)于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。A.該罪主觀方面包括故意和過失B.保險公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體()評估與處理()C.()評估與處理()AAD.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同【答案】B7、下列關(guān)于違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應(yīng)當從重處罰D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B8、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性【答案】C9、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。A.公司章程B.公司登記機關(guān)C.公司監(jiān)事會D.公司董事會()10、下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員證券服務(wù)機構(gòu)可以公布證券交易即時行情投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市【答案】A11、下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的做法，錯誤的是()。自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)委托無證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪自行開展服務(wù)，提供投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻簟敬鸢浮緽12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試五年一年三年兩年【答案】D13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾持股5%以上的股東客戶合格投資者外聘顧問【答案】A14、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過出席會議股東所持表決權(quán)的三分之二以上公司普通股份的半數(shù)以上出席會議股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上公司普通股股份的三分之二以上【答案】A15、在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》股票、企業(yè)債券政府債券、證券投資基金股票、政府債券股票、公司債券【答案】D16、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()不得挪用基金財產(chǎn)不得向基金份額持有人承諾收益C.不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資D.不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)【答案】D17、自營、投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后()月內(nèi)不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)。六三四二【答案】A18、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應(yīng)當采取保密措施的說法，正確的有()i與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密n加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通信及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全出對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通信信息進行監(jiān)測IV建立內(nèi)幕信息知情人管理制度I、n、ivI、n、m、ivC.I、m、IVd.n、田AA19、下列關(guān)于證券公司投行部門向研究所借調(diào)研究員參與撰寫相關(guān)發(fā)行主體研究報告的說法，誤的是()該研究員自行向所在部門和合規(guī)部門提出跨墻申請，并經(jīng)其審批同意合規(guī)部門會同投行部門、研究所對該研究員行為進行監(jiān)控該研究員在跨墻期間不得泄露或者不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息合規(guī)部門負責記錄該研究員的跨墻情況【答案】A20、下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，不涉及證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》【答案】A21、在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格丙證券公司因其分支機構(gòu)負責人張某不再具備任職資格，應(yīng)向證監(jiān)會派出機構(gòu)申請核準解除丁證券公司選聘趙某為財務(wù)部負責人，證監(jiān)會派出機構(gòu)要求趙某必須取得任職資格乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格甲上市公司的股東乙公司準備購買一套生產(chǎn)設(shè)備，乙公司請求甲公司為自己提供擔保。甲公司董事會共有11名董事，乙公司法定代表人為甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均為關(guān)聯(lián)關(guān)系。當甲公司董事會審議此請求時，可獲通過的最低標準為()所有出席會議董事三分之二以上通過除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事半數(shù)通過所有出席會議董事過半數(shù)通過除乙公司法定代表人外，所有出席會議董事三分之二以上通過【答案】B23、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約的說法，錯誤的是()誘騙投資者買賣證券、期貨合約的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主觀方面可以是過失因誘騙投資者買賣證券、期貨合約而應(yīng)當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。【答案】B24、根據(jù)《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)條件的說法，錯誤的是()最近3個會計年度的凈收入不低于20億人民幣，風險控制指標持續(xù)符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定設(shè)有專門的基金托管部門，部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，并配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)和托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)C.具備完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，能夠為基金辦理證券與資金的集中清算、交割25、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，判斷證券公司審慎經(jīng)營的情況包括()i財務(wù)狀況n專業(yè)人員數(shù)量出高級管理人員素質(zhì)iv內(nèi)控水平A.I、m、IVb.n、田I、n、m、ivd.I、n、ivTOC\o"1-5"\h\z【答案】C26、一般情況下，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過()方式轉(zhuǎn)讓所持本公司股份不得超過總數(shù)的25%I大宗交易n集中競價出司法強制執(zhí)行IV協(xié)議轉(zhuǎn)讓A.I、IVb.I、n、mC.i、n、ivd.田、iv【答案】C27、客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當與()的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。i證券公司n指定商業(yè)銀行出資產(chǎn)托管機構(gòu)iv保險公司I、n、mi、n、ivC.i、m、IVd.n、m、iv【答案】A28、下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有()I集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的n集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為m個人集資詐騙、數(shù)額在10萬元以上的，單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴iv單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰n、m、ivI、nC.I、m、IVd.I、n、m、iv【答案】A29.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是()。I.公司最近5年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載n.公司股本總額不少于人民幣3000萬元m.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上IV.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行I、n、ivn、m、ivC.i、n、m、ivd.i、m、IV【答案】B30、證券公司應(yīng)當審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等內(nèi)容。I.發(fā)行依據(jù)n.風險收益特征m.投資安排iv.管理費用A.I、田b.I、nC.n、m、ivd.I、n、m、iv【答案】D31、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）等I.提案和表決n.參加證券持有人會議m.配售股份的認購IV.請求返還股本I、n、mC.i、n、m、ivd.田、IV【答案】A應(yīng)當制定包銷決策的具體規(guī)32、證券公司應(yīng)當對存在包銷風險的投資銀行類項目實施集體決策,則，明確以下（）內(nèi)容應(yīng)當制定包銷決策的具體規(guī)I.參與決策的人員n.決策流程m.表決機制iv.發(fā)行價格確定A.I、田I、n、mC.n、ivd.i、n、m、iv【答案】b33、證券公司應(yīng)當披露（）的薪酬管理信息。I.董事n.監(jiān)事m.高級管理人員iv.部門負責人I、n、mn、ivC.I、m、IVd.i、n、m、iv【答案】A34、證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。I.市場影響n.服務(wù)方式m.服務(wù)對象iv.服務(wù)內(nèi)容I、n、m、ivn、m、ivi、n、ivd.i、田【答案】a35、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券市場禁入規(guī)定》分別屬于（）層級的規(guī)定I、法律n、行政法規(guī)出、部門規(guī)章iv、自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則A.I、IVn、ivn、田i、田【答案】C36、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()等內(nèi)容。I、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定集合計劃的基本情況加、合同的成立與生效的條件IV、集合計劃信息披露I、n、m、ivn、田C.I、nD.田、IV【答案】A37、證券公司申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的業(yè)務(wù)資格為()A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格B.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D.證券自營業(yè)務(wù)資格【答案】C38、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。A.不得申請贖回B.可以申請贖回C.可在任何時間、場所申請贖回D.只能在基金合同約定的場所申請贖回【答案】A監(jiān)督機構(gòu)依法可采