業(yè)務(wù)案例分享運(yùn)營(yíng)管理部2013.10業(yè)務(wù)案例分享運(yùn)營(yíng)管理部1業(yè)務(wù)案例（《內(nèi)審匯編》）

常見(jiàn)問(wèn)題Q&A業(yè)務(wù)案例（《內(nèi)審匯編》）

常見(jiàn)問(wèn)題Q&A2業(yè)務(wù)案例Case1~7業(yè)務(wù)案例Case1~73Case1-錯(cuò)派應(yīng)派員工： 王二麻子，男，錯(cuò)派員工： 王二麻子，女，錯(cuò)派時(shí)間： 2007年9月1日，發(fā)現(xiàn)時(shí)間： 2008年3月31日，發(fā)現(xiàn)的契機(jī)：?jiǎn)T工需要做公積金支取。

男王二麻子致電呼叫中心查詢(xún)公積金時(shí)被告知其目前為不在職狀態(tài)，員工感到詫異，認(rèn)為FESCO出現(xiàn) 這樣的服務(wù)莫名其妙，令人難以理解。Case1-錯(cuò)派應(yīng)派員工： 王二麻子，男，4真實(shí)情況：王二麻子，女，自2007年3月已前往日本，現(xiàn)在日本留學(xué)。錯(cuò)派導(dǎo)致的結(jié)果： 男王二麻子的所有繳費(fèi)對(duì)應(yīng)的福利都體現(xiàn)在女王二麻子名下。社保費(fèi)用總計(jì)約為：22398.60元（不含比值金）；住房公積金截止至08年3月的金額為：10360元。后續(xù)跟蹤：1.與現(xiàn)在日本的女王二麻子溝通，她同意配合將公積金帳戶(hù)當(dāng)中錯(cuò)誤金額轉(zhuǎn)出。但社保已交費(fèi)用無(wú)法退回。2.業(yè)務(wù)部糾正錯(cuò)派，為男王二麻子補(bǔ)繳相應(yīng)的社保費(fèi)用，成本計(jì)入當(dāng)事業(yè)務(wù)部。Case1-錯(cuò)派真實(shí)情況：王二麻子，女，自2007年3月已前往日本，現(xiàn)在日本5政府社保管理單位業(yè)務(wù)員根據(jù)身份證信息確定唯一號(hào)輸機(jī)員根據(jù)業(yè)務(wù)員的指令輸機(jī)人事社保員收取相應(yīng)人事／社保變更文件，審核并輸機(jī)業(yè)務(wù)支持部核對(duì)員工身份信息，完成社保實(shí)做Case1-錯(cuò)派政府社保業(yè)務(wù)員根據(jù)身份證信息確定唯一號(hào)輸機(jī)員根據(jù)業(yè)務(wù)員的指令6Case2-錯(cuò)派【案例概要】：全國(guó)B類(lèi)的某公司10名員工于2007年8月由甲業(yè)務(wù)部整體轉(zhuǎn)入到乙業(yè)務(wù)部，其中包括唯一號(hào)為001號(hào)某員工(身份證號(hào)XXX1)，業(yè)務(wù)部2007年8月錯(cuò)派成相同姓名的唯一號(hào)為002號(hào)的員工（身份證號(hào)XXX2）。2008年2月社保無(wú)法申報(bào)，社保、醫(yī)保材料被社保中心退回。業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)派錯(cuò)，申請(qǐng)后臺(tái)在系統(tǒng)中替換正確的某員工信息。001派出002Case2-錯(cuò)派【案例概要】：001派出0027Case2-錯(cuò)派【案例分析】：

業(yè)務(wù)員應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)入信息寫(xiě)派出件給輸機(jī)員，目前業(yè)務(wù)員和輸機(jī)員都無(wú)法找到當(dāng)時(shí)的派出件。輸機(jī)員對(duì)此類(lèi)業(yè)務(wù)員交給的派出、撤離件、數(shù)據(jù)變更單沒(méi)有分類(lèi)、按日期順序保管。經(jīng)業(yè)務(wù)部確認(rèn)，是由于輸機(jī)員查詢(xún)、標(biāo)注唯一號(hào)錯(cuò)誤導(dǎo)致最終派出錯(cuò)誤。

另外在按照業(yè)務(wù)員提供的電子版人員派出名單列表，查詢(xún)轉(zhuǎn)入的10人簡(jiǎn)檔時(shí)，發(fā)現(xiàn)只有1人有《派工單》和《派出名單復(fù)印件》，其他員工材料均不齊全。而業(yè)務(wù)員反映已將整體轉(zhuǎn)入的這10人派件做了10份復(fù)印件給檔案科。Case2-錯(cuò)派【案例分析】：8Case2-錯(cuò)派問(wèn)題討論：案例所述問(wèn)題出在何處？我所在的業(yè)務(wù)部是這樣做的…這種問(wèn)題能夠避免嗎？Case2-錯(cuò)派問(wèn)題討論：9Case2-錯(cuò)派【問(wèn)題分析】：

1、公司規(guī)定，員工派出、撤離、改費(fèi)等都應(yīng)嚴(yán)格遵照業(yè)務(wù)操作流程、操作規(guī)范辦理，業(yè)務(wù)員應(yīng)交給輸機(jī)員記錄件才能輸機(jī)。本案例中有明顯的信息流轉(zhuǎn)不規(guī)范，至今在業(yè)務(wù)部和檔案資料室都未找有關(guān)此人派出的任何留存的文檔資料。2、派出、撤離等需要記錄件轉(zhuǎn)后臺(tái)入簡(jiǎn)檔，001號(hào)員工簡(jiǎn)檔中無(wú)當(dāng)前商社派出件、無(wú)派出人員名單復(fù)印件。Case2-錯(cuò)派10Case2-錯(cuò)派【后續(xù)處理】派錯(cuò)人員公積金已正常繳納，經(jīng)與公積金相關(guān)人員了解，經(jīng)特殊處理可將此人公積金追回，避免我公司不必要的損失。為員工補(bǔ)繳社保、住房公積金。Case2-錯(cuò)派【后續(xù)處理】11Case3-錯(cuò)派【案例概要】商社B員工0022010年3月12日辦理公積金支取手續(xù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)下有支取記錄，002表示從未支取過(guò)公積金。經(jīng)查，如下表所示。員工002住房公積金出現(xiàn)差額4460.72元，要求外企補(bǔ)償這筆費(fèi)用，而員工001已經(jīng)離職且未能聯(lián)系上，因此暫時(shí)無(wú)法追回此費(fèi)用。

商社員工2004.5.10入職06年3月04年11月&06年7月08年5月A001錯(cuò)派001B應(yīng)派002B001入職A發(fā)現(xiàn)派錯(cuò)

6636.72元2176元B0026636.72元2176元X√X√Case3-錯(cuò)派【案例概要】X√X√12Case3-錯(cuò)派【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：派錯(cuò)員工：

商社B員工002簡(jiǎn)檔中入職材料顯示：客戶(hù)發(fā)來(lái)委托書(shū)的日期為04年5月12日，員工填寫(xiě)《入職登記表》的時(shí)間為04年5月31日。在內(nèi)審調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，客戶(hù)發(fā)來(lái)的委托書(shū)右上角鉛筆手工標(biāo)注了唯一號(hào)：001，此唯一號(hào)對(duì)應(yīng)的員工并非當(dāng)時(shí)要入職商社B的員工，而是曾經(jīng)在97－98年入職過(guò)一家意大利公司的員工001。06年3月商社A員工001入職時(shí)，業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)派錯(cuò)，在系統(tǒng)內(nèi)對(duì)派出記錄進(jìn)行更正，但并未對(duì)員工公積金的相關(guān)信息進(jìn)行必要的更正。Case3-錯(cuò)派【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：13Case3-錯(cuò)派問(wèn)題討論：

這種錯(cuò)誤能避免嗎？如何避免？如果我是這個(gè)業(yè)務(wù)員，接下來(lái)我要做什么？

Case3-錯(cuò)派問(wèn)題討論：14Case3-錯(cuò)派【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：與員工達(dá)成協(xié)議，由業(yè)務(wù)部支付員工公積金損失的金額4460.72元。通過(guò)后臺(tái)將系統(tǒng)內(nèi)兩名員工相關(guān)公積金記錄、財(cái)務(wù)欠費(fèi)信息進(jìn)行維護(hù)。002在住房公積金管理中心不存在04年5月－08月的繳費(fèi)記錄。一旦該員工再在其他公司入職，需要辦理公積金貸款等手續(xù)，則會(huì)再次出現(xiàn)問(wèn)題，我方可能會(huì)面臨相關(guān)法律糾紛。Case3-錯(cuò)派【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：15Case3-錯(cuò)派思考：

本案例再次提醒我們?cè)趩T工派出環(huán)節(jié)應(yīng)注重細(xì)節(jié)，尤其是在確定員工的唯一號(hào)的環(huán)節(jié)，失之毫厘將謬以千里。一旦在這一環(huán)節(jié)發(fā)生錯(cuò)誤，會(huì)導(dǎo)致后續(xù)一系列的錯(cuò)誤操作，直接影響到后續(xù)員工社保、公積金實(shí)做。在給我方造成經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)也使客戶(hù)對(duì)我方的服務(wù)質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑，大大降低客戶(hù)、員工對(duì)公司的滿(mǎn)意度。 06年3月業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)員工派錯(cuò)后，雖然對(duì)派出信息進(jìn)行了更正，但是并沒(méi)有關(guān)注到公積金實(shí)做等相關(guān)信息。在日常工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)仔細(xì)、全面的分析問(wèn)題，避免遺漏相關(guān)重要事項(xiàng)，錯(cuò)過(guò)最佳補(bǔ)救的時(shí)機(jī)。Case3-錯(cuò)派思考：16Case4——賬期&墊付【案例概要】：某商社兩個(gè)輔編1、2于2月18日申請(qǐng)15天賬期，并申請(qǐng)采取墊付方式發(fā)工資。每月25日發(fā)放員工上月工資。08年2月27日，正常發(fā)放08年1月份工資，本應(yīng)于3月25日發(fā)放2月份工資，但輔編1于3月7日提前發(fā)放2月份工資、輔編2在3月7日提前發(fā)2月份工資的同時(shí)重發(fā)1月份工資。2月25日3月25日1月工資2月工資Case4——賬期&墊付【案例概要】：2月25日3月2517Case4——賬期&墊付【案例分析】：業(yè)務(wù)部2月25日發(fā)放該客戶(hù)1月份工資后，系統(tǒng)中1月工資數(shù)據(jù)狀態(tài)為“已發(fā)”。2月19日設(shè)置的帳期在2月底3月初財(cái)務(wù)結(jié)帳后生效，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行鎖單處理，將非“已交”狀態(tài)的財(cái)務(wù)工資數(shù)據(jù)由“已發(fā)”標(biāo)志變?yōu)椤翱砂l(fā)”。系統(tǒng)在3月7日發(fā)工資時(shí)讀到該商社員工的發(fā)工資標(biāo)志為R（可發(fā)），故大撥發(fā)放2月份工資。Case4——賬期&墊付【案例分析】：18Case4——賬期&墊付在結(jié)帳的最后一步帳期會(huì)對(duì)未鎖單的數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制鎖單處理）系統(tǒng)對(duì)輔編2的商社1月份“未交”、“打票”狀態(tài)的工資數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制鎖單處理，將發(fā)工資標(biāo)志置為“可發(fā)”R），故造成結(jié)帳后該商社員工的財(cái)務(wù)發(fā)工資標(biāo)志由F變成R，輔編1的1月工資數(shù)據(jù)狀態(tài)為“已交”（財(cái)務(wù)已交費(fèi)），結(jié)帳時(shí)帳期不再對(duì)其進(jìn)行處理，所以輔編1的1月工資沒(méi)有重發(fā)。發(fā)放1月份工資后2月底結(jié)帳后1月份工資狀態(tài)Case4——賬期&墊付在結(jié)帳的最后一步帳期會(huì)對(duì)19Case4——賬期&墊付1-12-13-12-253-7發(fā)1月份工資未交費(fèi)系統(tǒng)強(qiáng)制鎖單系統(tǒng)變更工資發(fā)放標(biāo)記再次發(fā)放1月份工資正常交費(fèi)正常大波兒發(fā)工資1-312-7Case4——賬期&墊付1-12-13-12-253-720Case4——賬期&墊付1、按照業(yè)務(wù)操作流程，帳期商社欲提前于大撥發(fā)工資，業(yè)務(wù)員必須在當(dāng)月先進(jìn)行費(fèi)用確認(rèn)并人為鎖單，財(cái)務(wù)操作帳期商社時(shí)，可將工資數(shù)據(jù)強(qiáng)制變?yōu)椤霸试S發(fā)”，達(dá)到提前發(fā)工資的作用。此案例客戶(hù)發(fā)工資為每月25日以后發(fā)放上月工資，是滯后于正常發(fā)工資，不適用帳期功能，只申請(qǐng)公司墊付工資即可。2、帳期只判斷商社庫(kù)是否有帳期標(biāo)志，而并不判斷帳期是從何時(shí)開(kāi)始啟用。此案例中2月19日設(shè)置的帳期，在3月1日結(jié)帳后生效，應(yīng)對(duì)3月份以后的待發(fā)工資生效，但帳期強(qiáng)制將輔編2該商社1月份非“已交”工資變?yōu)椤霸试S發(fā)”，即對(duì)3月生效之前的非帳期數(shù)據(jù)也生效。3、帳期設(shè)置生效前，應(yīng)將歷史財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行完整的收費(fèi)操作。輔編2的1月份工資已發(fā)，但財(cái)務(wù)費(fèi)用“未交”，處于“打票”狀態(tài)，故3月1日財(cái)務(wù)結(jié)帳時(shí)帳期生效，強(qiáng)制鎖單，將其發(fā)工資標(biāo)志由“已發(fā)”（F）變?yōu)椤霸试S發(fā)”（R）。

Case4——賬期&墊付1、按照業(yè)務(wù)操作流程，帳期商社欲21Case5-生育保險(xiǎn)【案例概要】：某商社北京正式員工05年10月1日入職，06年5月10日加入外企集體戶(hù)口，07年8月16日將集體戶(hù)口遷出。員工08年7月份分娩

08年11月向外企申報(bào)生育相關(guān)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)。經(jīng)社保中心查實(shí)，該員工沒(méi)有生育保險(xiǎn)記錄，生育保險(xiǎn)一直未能實(shí)做。為了保證員工權(quán)益，由外企向該員工支付生育相關(guān)費(fèi)用共計(jì)53993.36元。Case5-生育保險(xiǎn)【案例概要】：22Case5-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：05年10月1日入職時(shí)，戶(hù)口：天津，無(wú)生育險(xiǎn)06年5月辦理留學(xué)歸國(guó)認(rèn)證，加入外企集體戶(hù)口：北京06年8月商社由業(yè)務(wù)部A業(yè)務(wù)部B，按外埠城鎮(zhèn)戶(hù)口做四險(xiǎn)07年8月16日，員工將戶(hù)口遷出08年2月，員工到我司辦理生育服務(wù)證08年11月，員工向我司申請(qǐng)生育相關(guān)費(fèi)用的報(bào)銷(xiāo)此時(shí)我方才發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中并沒(méi)有該員工的生育保險(xiǎn)歷史記錄，生育保險(xiǎn)也一直沒(méi)有實(shí)做。Case5-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：23Case5-生育保險(xiǎn)07年6月起支持部人事代理中心定期向業(yè)務(wù)部反饋工作居住證、人才引進(jìn)、夫妻分居、集體戶(hù)口辦理等情況，提示業(yè)務(wù)部增加生育保險(xiǎn)。業(yè)務(wù)端根據(jù)支持部反饋的信息進(jìn)行生育保險(xiǎn)相關(guān)操作。只是增量信息反饋，沒(méi)有做歷史數(shù)據(jù)篩查！該員工在06年5月辦理集體戶(hù)口，所以當(dāng)時(shí)并沒(méi)有相關(guān)的戶(hù)口信息反饋環(huán)節(jié)。員工戶(hù)口落到外企集體戶(hù)口后，仍然沒(méi)有參加生育保險(xiǎn)。Case5-生育保險(xiǎn)07年6月起支持部人事代理中心定期24Case5-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：1、缺少信息反饋環(huán)節(jié)，07年6月前，員工辦理完集體戶(hù)口落戶(hù)后，支持部在系統(tǒng)中變更員工戶(hù)口性質(zhì)、添加戶(hù)口開(kāi)始日期。但業(yè)務(wù)端并不知道該員工的戶(hù)口性質(zhì)發(fā)生變化。2、07年6月后，支持部定期向業(yè)務(wù)端反饋辦理集體戶(hù)口的人員情況，沒(méi)有納入整體操作的流程中，從信息反饋給業(yè)務(wù)部到正確為員工添加生育保險(xiǎn)，并沒(méi)有統(tǒng)一的操作標(biāo)準(zhǔn)，后續(xù)再?zèng)]有審核驗(yàn)證的環(huán)節(jié)。3、06年8月轉(zhuǎn)戶(hù)，沒(méi)有核查數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入商社的部門(mén)在進(jìn)行工作交接時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、核查，也可以篩選出戶(hù)口性質(zhì)與生育保險(xiǎn)應(yīng)做、實(shí)做不對(duì)應(yīng)的人員。4、08年2月員工在申請(qǐng)生育服務(wù)證時(shí)，不核對(duì)是否有生育險(xiǎn)。Case5-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：25Case5-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：1、為保證員工權(quán)益，同時(shí)避免員工投訴及在客戶(hù)內(nèi)部造成的負(fù)面影響，我放支付員工相應(yīng)生育費(fèi)用。員工的生育費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)9146.36元、生育津貼44847元，共計(jì)53993.26元。2、由支持部社保中心提取數(shù)據(jù)，對(duì)目前系統(tǒng)中員工戶(hù)口為北京但生育保險(xiǎn)有問(wèn)題的人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)給各業(yè)務(wù)部，由業(yè)務(wù)員按要求為員工添加生育保險(xiǎn)。Case5-生育保險(xiǎn)26Case6-生育保險(xiǎn)【案例概要】：

為了避免Case5事件的發(fā)生，業(yè)務(wù)部、支持部社保中心、人事代理中心、運(yùn)管部共同對(duì)業(yè)務(wù)及系統(tǒng)中關(guān)于集體戶(hù)口落戶(hù)、工作居住證引發(fā)的生育保險(xiǎn)繳納的相關(guān)操作進(jìn)行探討，整個(gè)業(yè)務(wù)流程能有對(duì)生育保險(xiǎn)的辦理工作進(jìn)行嚴(yán)密、及時(shí)、持續(xù)的跟進(jìn)手段和工具，從而改變完全依賴(lài)系統(tǒng)外手工操作（電話(huà)、郵件等）的方式，以規(guī)避由生育保險(xiǎn)未實(shí)做產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Case6-生育保險(xiǎn)【案例概要】：27Case6-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】1、支持部社保中心將已辦理集體戶(hù)口的員工與系統(tǒng)內(nèi)該部分員工生育保險(xiǎn)的應(yīng)做、實(shí)做情況做比對(duì)，進(jìn)行了一次篩查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)共有1012名員工的生育保險(xiǎn)存在問(wèn)題，按照類(lèi)型和輕重緩急程度分為6類(lèi)。進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)救措施。2、根據(jù)北京市相關(guān)規(guī)定，具有北京市工作居住證的員工也可以享受生育保險(xiǎn)待遇，參加生育保險(xiǎn)。Case6-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】28Case6-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：1、07年6月以后，支持部人事代理中心及時(shí)將當(dāng)月辦理完集體戶(hù)口的信息業(yè)務(wù)部，以便業(yè)務(wù)端能夠及時(shí)為員工添加生育保險(xiǎn)，但從社保中心提取的數(shù)據(jù)看，由于業(yè)務(wù)端內(nèi)部信息傳遞及操作等原因仍不能保證及時(shí)為辦理戶(hù)口變更的員工添加生育保險(xiǎn)。2、由于持有工作居住證的員工我方也應(yīng)該為其繳納生育保險(xiǎn)，但通過(guò)我方辦理的工作居住證可以進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、反饋等工作以便及時(shí)增加生育保險(xiǎn)，但如果員工未通過(guò)我方辦理工作居住證，自行辦理證件，就給我方及時(shí)了解信息、后續(xù)跟進(jìn)生育保險(xiǎn)帶來(lái)較大困難，而且員工生育后我方必須承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。Case6-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：29Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：1、關(guān)于集體戶(hù)口與工作居住證的問(wèn)題，業(yè)務(wù)部、支持部、運(yùn)管部、法律部進(jìn)行深入探討，服務(wù)中心建議在《員工個(gè)人信息登記表》及《集體戶(hù)口申請(qǐng)表》中添加相關(guān)信息項(xiàng)，以便從員工辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)時(shí)及申請(qǐng)加入集體戶(hù)口能夠得到提醒，同時(shí)保證有員工簽字，可以避免我方的風(fēng)險(xiǎn)。2、法律部：?jiǎn)T工及商社層面考慮加強(qiáng)法律條款的約束：?jiǎn)T工方面：《勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議》。客戶(hù)方面：增加商務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：30Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：?jiǎn)T工方面：《勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議》。①修改員工入職登記表，加入工作居住證相關(guān)信息，已有工作居住證的員工必須提供工作證信息，否則無(wú)法按照生育保險(xiǎn)渠道領(lǐng)取生育津貼。②在京外地員工增加勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議，約定員工辦理工作居住證需立即通知用人單位，否則無(wú)法按照生育保險(xiǎn)渠道領(lǐng)取生育津貼。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：31Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：客戶(hù)方面：增加商務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議。①約定客戶(hù)在為員工辦理工作居住證出具相關(guān)證明時(shí)，應(yīng)立即通知我方，以便辦理生育保險(xiǎn)，否則相應(yīng)費(fèi)用由客戶(hù)承擔(dān)。②在入職客戶(hù)之前已有工作居住證的員工，如未及時(shí)告知我方工作證信息，無(wú)法領(lǐng)取生育津貼等的風(fēng)險(xiǎn)，我方不予承擔(dān)。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：32Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：2、為保證問(wèn)題不再出現(xiàn)，支持部提出流程及系統(tǒng)改進(jìn)的建議，將系統(tǒng)中“集體戶(hù)口”、“工作居住證”、“戶(hù)口進(jìn)京”和“生育服務(wù)證”等人事信息與生育保險(xiǎn)的“應(yīng)做”和“實(shí)做”建立關(guān)聯(lián)，使以上人事信息發(fā)生后，整個(gè)業(yè)務(wù)流程能對(duì)生育保險(xiǎn)的辦理工作進(jìn)行嚴(yán)密、及時(shí)、持續(xù)的跟進(jìn)手段和工具，改變目前完全依賴(lài)系統(tǒng)外手工操作（電話(huà)、郵件等）的方式，以規(guī)避由生育保險(xiǎn)未實(shí)做產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：33Case7-生育保險(xiǎn)【案例概要】：某商社兩名員工001、002分別于06年9月、06年12月落戶(hù)我方集體戶(hù)口，并分別于08年8月、09年3月分娩。但兩人的生育保險(xiǎn)直到09年4月做清查時(shí)才增加。按照政策分娩后繳納生育保險(xiǎn)的員工無(wú)法再申領(lǐng)生育津貼。由于客戶(hù)從2008年開(kāi)始按照08年3月的京財(cái)稅【2008】557號(hào)令為符合生育政策的女員工取得的生育津貼、生育醫(yī)療費(fèi)用等免征個(gè)人所得稅。由于客戶(hù)已支付了員工產(chǎn)假期間工資，但沒(méi)有申領(lǐng)下生育津貼，就無(wú)法向地稅申請(qǐng)為員工產(chǎn)假期間的工資辦理退稅。因此員工要求賠償產(chǎn)假期間個(gè)稅損失，分別為3589.22元、3887.26元。Case7-生育保險(xiǎn)【案例概要】：34Case7-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：1、06年客戶(hù)兩名員工都是通過(guò)畢業(yè)生接收手續(xù)辦理集體戶(hù)口，辦理完手續(xù)后當(dāng)時(shí)沒(méi)有增加生育，因當(dāng)時(shí)On-site人員沒(méi)有接受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)。2、09年3月業(yè)務(wù)支持部發(fā)通知進(jìn)行清查，業(yè)務(wù)員發(fā)現(xiàn)該商社共有138人存在問(wèn)題，于是于09年3月批量增加生育保險(xiǎn)。3、因客戶(hù)的社保截止日比較早，因此從09年4月份開(kāi)始實(shí)做員工生育保險(xiǎn)。4、員工發(fā)現(xiàn)自己沒(méi)有退稅，詢(xún)問(wèn)后發(fā)現(xiàn)由于分娩后才增加生育保險(xiǎn)因此沒(méi)有申領(lǐng)生育津貼。5、業(yè)務(wù)員咨詢(xún)業(yè)務(wù)支持部后得知員工補(bǔ)交之前的生育保險(xiǎn)后不能再申領(lǐng)生育津貼及辦理退稅手續(xù)。Case7-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：35Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：1、員工001派出日期為06年7月3日，生育歷史記錄顯示員工09年3月后正常繳納生育保險(xiǎn)，操作時(shí)間為09年4月4日，生育歷史記錄中還存在一條06年7月1日－07年3月31日的記錄，操作時(shí)間是07年6月13日。經(jīng)過(guò)與業(yè)務(wù)支持部社保中心核實(shí)，該員工的生育保險(xiǎn)從09年4月份實(shí)做，而從06年7月至09年3月生育保險(xiǎn)均未實(shí)做。另一名員工002的情況也基本相同。

經(jīng)核實(shí)，業(yè)務(wù)部是從08年1月后進(jìn)入系統(tǒng)，上線(xiàn)后的相關(guān)操作由業(yè)務(wù)支持部社保中心負(fù)責(zé)，但之前的操作全部由業(yè)務(wù)部單獨(dú)操作。因此員工這條生育保險(xiǎn)記錄為何存在系統(tǒng)中不得而知。Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：36Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：2、客戶(hù)為員工支付了產(chǎn)假期間的工資，按照《北京市企業(yè)職工生育保險(xiǎn)規(guī)定》員工分娩后應(yīng)申領(lǐng)報(bào)銷(xiāo)生育津貼和報(bào)銷(xiāo)生育醫(yī)療費(fèi)，但由于員工分娩時(shí)并未參加生育保險(xiǎn)，因此這筆費(fèi)用無(wú)法報(bào)銷(xiāo)。Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：37Case7-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：1、對(duì)于員工申請(qǐng)的生育津貼退稅補(bǔ)償，業(yè)務(wù)部經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后與員工簽訂了《生育津貼個(gè)稅補(bǔ)償協(xié)議》，并通過(guò)網(wǎng)銀方式支付給員工。金額分別為員工001：3589.22元、002：3887.26元。2、業(yè)務(wù)部后續(xù)對(duì)分娩員工的生育保險(xiǎn)進(jìn)行了清查，發(fā)現(xiàn)另有5名員工是在09年4月增加生育之后分娩的，因此不會(huì)對(duì)生育津貼的申領(lǐng)產(chǎn)生影響。3、09年3月業(yè)務(wù)支持部聯(lián)同業(yè)務(wù)部對(duì)員工生育保險(xiǎn)進(jìn)行了核查，對(duì)問(wèn)題人員進(jìn)行了處理，同時(shí)相關(guān)流程、系統(tǒng)進(jìn)行了優(yōu)化。但我們?cè)谄綍r(shí)的工作中仍然要關(guān)注細(xì)節(jié)，保證員工生育保險(xiǎn)按時(shí)、按要求繳納，杜絕類(lèi)似事件的發(fā)生，為公司避免不必要的損失。Case7-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：38常見(jiàn)問(wèn)題Q&A~~串講常見(jiàn)問(wèn)題Q&A~~串講39商社信息公積金地址維護(hù)信息填寫(xiě)完整，否則刷單不出結(jié)果；社保模板中的工傷比例修改；商社福利模板，修改后在派員工可自動(dòng)套用；商社信息公積金地址維護(hù)信息填寫(xiě)完整，否則刷單不出結(jié)果；40商社信息公積金刷單“BD”標(biāo)識(shí)全國(guó)B類(lèi)客戶(hù)的輸機(jī)規(guī)則公積金的“分單”標(biāo)記商社信息公積金刷單41員工基本信息

是否外籍、是否勞務(wù)費(fèi)派出；員工基本信息是否外籍、是否勞務(wù)費(fèi)派出；42人力資源業(yè)務(wù)案例分享課件43離職補(bǔ)償金當(dāng)月財(cái)務(wù)費(fèi)用“未交”——撤離維護(hù)；當(dāng)月財(cái)務(wù)費(fèi)用“已交”——臨派離職補(bǔ)償金當(dāng)月財(cái)務(wù)費(fèi)用“未交”——撤離維護(hù)；44撤離—離職補(bǔ)償金撤離，未交費(fèi)撤離維護(hù)界面填寫(xiě)離職補(bǔ)償金撤離，已交費(fèi)做臨派撤離—離職補(bǔ)償金撤離，未交費(fèi)撤離，已交費(fèi)45撤離—離職補(bǔ)償金撤離，未交費(fèi)撤離維護(hù)界面填寫(xiě)離職補(bǔ)償金撤離—離職補(bǔ)償金撤離，未交費(fèi)撤離維護(hù)界面填寫(xiě)離職補(bǔ)償金46撤離—離職補(bǔ)償金撤離，已交費(fèi)，做臨派撤離—離職補(bǔ)償金撤離，已交費(fèi)，做臨派47中間庫(kù)刷單，分單、合單；往前補(bǔ)派的，非當(dāng)月服務(wù)費(fèi)刷不進(jìn)中間庫(kù)；中間庫(kù)刷單，分單、合單；48人力資源業(yè)務(wù)案例分享課件49提前代發(fā)工資業(yè)務(wù)部填寫(xiě)《批辦單》，部門(mén)經(jīng)理簽字、財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽字，《提前代發(fā)工資協(xié)議》轉(zhuǎn)運(yùn)管部操作處理提前代發(fā)工資業(yè)務(wù)部填寫(xiě)《批辦單》，部門(mén)經(jīng)理簽字、財(cái)務(wù)部經(jīng)理簽50某商社雇員2013.7.1在海拉爾系統(tǒng)中派出且當(dāng)前在派，派出費(fèi)用：2818元社保五險(xiǎn)：大庫(kù)，住房：?jiǎn)瘟?hù)，基數(shù)：5000，代發(fā)工資：5000，2013年10月初客戶(hù)通知業(yè)務(wù)員該員工的社保起做日期改為9月1日，因上一家單位已繳納7、8月社保。財(cái)務(wù)結(jié)算狀態(tài)：2013年7、8、9月費(fèi)用2818元已交；正確做法：業(yè)務(wù)員告知輸機(jī)員修改社保標(biāo)準(zhǔn)2013.7.1廢成1900-1-31，做2013.7改費(fèi)：

工資日期2013.7.1，派出費(fèi)用600元【備注（2818-（5000*42.3%+3））】財(cái)務(wù)結(jié)算系統(tǒng)沖出2013.7、2013.8各-2218元社保/公積金——系統(tǒng)中社保退費(fèi)某商社雇員2013.7.1在海拉爾系統(tǒng)中派出且當(dāng)前在派，社保51某商社雇員2013.7.1在海拉爾系統(tǒng)中派出且撤離到2013.9.30，派出費(fèi)用：2818元社保五險(xiǎn)：大庫(kù)，住房：?jiǎn)瘟?hù)，基數(shù)：5000，代發(fā)工資：5000，

2013年10月初客戶(hù)通知業(yè)務(wù)員該員工的社保起做日期改為9月1日，因上一家單位已繳納7、8月社保。

財(cái)務(wù)結(jié)算狀態(tài)：2013年7、8、9月費(fèi)用2818元已交；

正確做法：業(yè)務(wù)員填寫(xiě)《數(shù)據(jù)變更單后》給后臺(tái)；變更內(nèi)容：修改社保標(biāo)準(zhǔn)起做日期由2013.7.1~2013.9.30改成2013.9.1~2013.9.30，做負(fù)臨時(shí)費(fèi)用2013.7、2013.8各-2218元；運(yùn)管部轉(zhuǎn)工程師操作：工資日期：2013.7.1，派出費(fèi)用600元【備注（2818-（5000*42.3%+3））】，工資日期：2013.9.1，派出費(fèi)用：2818；財(cái)務(wù)做負(fù)臨時(shí)費(fèi)用2013.7、2013.8各-2218元社保/公積金——系統(tǒng)中社保退費(fèi)某商社雇員2013.7.1在海拉爾系統(tǒng)中派出且撤離到201352Case：某商社2013.4.1建戶(hù)并起派員工100人，社保住房均為大庫(kù)，10月初改單立戶(hù)。如何操作？正確做法：業(yè)務(wù)員通知輸機(jī)員將當(dāng)前在派員工手動(dòng)加社保住房終止日期2013.9.30;業(yè)務(wù)員維護(hù)商社信息，改社保、住房大庫(kù)信息為單立戶(hù)，各項(xiàng)起做日期從2013.10.1起做；輸機(jī)員手動(dòng)添加修改在派員工社保住房等單立戶(hù)信息從2013.10.1起社保/公積金——大庫(kù)/單立戶(hù)互轉(zhuǎn)Case：社保/公積金——大庫(kù)/單立戶(hù)互轉(zhuǎn)53工資已發(fā)，改發(fā)票名稱(chēng)業(yè)務(wù)員填寫(xiě)《數(shù)據(jù)變更單》給運(yùn)管部；運(yùn)管部核實(shí)并轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)資金管理中心確認(rèn)可否變更發(fā)工資情況“已發(fā)”——>禁止，資金管理中心簽字確認(rèn)；運(yùn)管部轉(zhuǎn)技術(shù)部工程師操作變更發(fā)工資狀態(tài)；運(yùn)管部通知業(yè)務(wù)端退票處理并重新打票；業(yè)務(wù)操作完畢后通知運(yùn)管部改回發(fā)工資狀態(tài)“已發(fā)”；（迅速通知，極速也可以）運(yùn)管部通知技術(shù)部工程師變更發(fā)工資狀態(tài)；（避免發(fā)重工資）工資已發(fā)，改發(fā)票名稱(chēng)業(yè)務(wù)員填寫(xiě)《數(shù)據(jù)變更單》給運(yùn)管部；54Case：某商社有3名員工，2名員工9月工資正常發(fā)放，第3名員工9月工資有問(wèn)題，暫時(shí)hold住，摘可發(fā)。10月初，客戶(hù)確認(rèn)第3名員工的代發(fā)工資金額，要求盡快發(fā)放。

業(yè)務(wù)員填寫(xiě)《數(shù)據(jù)變更單》給運(yùn)管部；運(yùn)管部核實(shí)并轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)資金管理中心確認(rèn)可否變更發(fā)工資情況“已發(fā)”——>禁止，資金管理中心簽字確認(rèn)并反饋運(yùn)管部；運(yùn)管部轉(zhuǎn)技術(shù)部工程師操作變更2名員工的發(fā)工資狀態(tài)、刪第3名員工的未發(fā)工資庫(kù)數(shù)據(jù)；運(yùn)管部通知業(yè)務(wù)端退票處理并修改第3名員工工資數(shù)據(jù)，重新打發(fā)票；業(yè)務(wù)操作完畢后通知運(yùn)管部改回2名員工的發(fā)工資狀態(tài)“已發(fā)”；（迅速通知，極速也可以）運(yùn)管部通知技術(shù)部工程師變更發(fā)工資狀態(tài)；（避免發(fā)重工資）Case：某商社有3名員工，2名員工9月工資正常發(fā)放，第3名55Thanks！Thanks！56業(yè)務(wù)案例分享運(yùn)營(yíng)管理部2013.10業(yè)務(wù)案例分享運(yùn)營(yíng)管理部57業(yè)務(wù)案例（《內(nèi)審匯編》）

常見(jiàn)問(wèn)題Q&A業(yè)務(wù)案例（《內(nèi)審匯編》）

常見(jiàn)問(wèn)題Q&A58業(yè)務(wù)案例Case1~7業(yè)務(wù)案例Case1~759Case1-錯(cuò)派應(yīng)派員工： 王二麻子，男，錯(cuò)派員工： 王二麻子，女，錯(cuò)派時(shí)間： 2007年9月1日，發(fā)現(xiàn)時(shí)間： 2008年3月31日，發(fā)現(xiàn)的契機(jī)：?jiǎn)T工需要做公積金支取。

男王二麻子致電呼叫中心查詢(xún)公積金時(shí)被告知其目前為不在職狀態(tài)，員工感到詫異，認(rèn)為FESCO出現(xiàn) 這樣的服務(wù)莫名其妙，令人難以理解。Case1-錯(cuò)派應(yīng)派員工： 王二麻子，男，60真實(shí)情況：王二麻子，女，自2007年3月已前往日本，現(xiàn)在日本留學(xué)。錯(cuò)派導(dǎo)致的結(jié)果： 男王二麻子的所有繳費(fèi)對(duì)應(yīng)的福利都體現(xiàn)在女王二麻子名下。社保費(fèi)用總計(jì)約為：22398.60元（不含比值金）；住房公積金截止至08年3月的金額為：10360元。后續(xù)跟蹤：1.與現(xiàn)在日本的女王二麻子溝通，她同意配合將公積金帳戶(hù)當(dāng)中錯(cuò)誤金額轉(zhuǎn)出。但社保已交費(fèi)用無(wú)法退回。2.業(yè)務(wù)部糾正錯(cuò)派，為男王二麻子補(bǔ)繳相應(yīng)的社保費(fèi)用，成本計(jì)入當(dāng)事業(yè)務(wù)部。Case1-錯(cuò)派真實(shí)情況：王二麻子，女，自2007年3月已前往日本，現(xiàn)在日本61政府社保管理單位業(yè)務(wù)員根據(jù)身份證信息確定唯一號(hào)輸機(jī)員根據(jù)業(yè)務(wù)員的指令輸機(jī)人事社保員收取相應(yīng)人事／社保變更文件，審核并輸機(jī)業(yè)務(wù)支持部核對(duì)員工身份信息，完成社保實(shí)做Case1-錯(cuò)派政府社保業(yè)務(wù)員根據(jù)身份證信息確定唯一號(hào)輸機(jī)員根據(jù)業(yè)務(wù)員的指令62Case2-錯(cuò)派【案例概要】：全國(guó)B類(lèi)的某公司10名員工于2007年8月由甲業(yè)務(wù)部整體轉(zhuǎn)入到乙業(yè)務(wù)部，其中包括唯一號(hào)為001號(hào)某員工(身份證號(hào)XXX1)，業(yè)務(wù)部2007年8月錯(cuò)派成相同姓名的唯一號(hào)為002號(hào)的員工（身份證號(hào)XXX2）。2008年2月社保無(wú)法申報(bào)，社保、醫(yī)保材料被社保中心退回。業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)派錯(cuò)，申請(qǐng)后臺(tái)在系統(tǒng)中替換正確的某員工信息。001派出002Case2-錯(cuò)派【案例概要】：001派出00263Case2-錯(cuò)派【案例分析】：

業(yè)務(wù)員應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)入信息寫(xiě)派出件給輸機(jī)員，目前業(yè)務(wù)員和輸機(jī)員都無(wú)法找到當(dāng)時(shí)的派出件。輸機(jī)員對(duì)此類(lèi)業(yè)務(wù)員交給的派出、撤離件、數(shù)據(jù)變更單沒(méi)有分類(lèi)、按日期順序保管。經(jīng)業(yè)務(wù)部確認(rèn)，是由于輸機(jī)員查詢(xún)、標(biāo)注唯一號(hào)錯(cuò)誤導(dǎo)致最終派出錯(cuò)誤。

另外在按照業(yè)務(wù)員提供的電子版人員派出名單列表，查詢(xún)轉(zhuǎn)入的10人簡(jiǎn)檔時(shí)，發(fā)現(xiàn)只有1人有《派工單》和《派出名單復(fù)印件》，其他員工材料均不齊全。而業(yè)務(wù)員反映已將整體轉(zhuǎn)入的這10人派件做了10份復(fù)印件給檔案科。Case2-錯(cuò)派【案例分析】：64Case2-錯(cuò)派問(wèn)題討論：案例所述問(wèn)題出在何處？我所在的業(yè)務(wù)部是這樣做的…這種問(wèn)題能夠避免嗎？Case2-錯(cuò)派問(wèn)題討論：65Case2-錯(cuò)派【問(wèn)題分析】：

1、公司規(guī)定，員工派出、撤離、改費(fèi)等都應(yīng)嚴(yán)格遵照業(yè)務(wù)操作流程、操作規(guī)范辦理，業(yè)務(wù)員應(yīng)交給輸機(jī)員記錄件才能輸機(jī)。本案例中有明顯的信息流轉(zhuǎn)不規(guī)范，至今在業(yè)務(wù)部和檔案資料室都未找有關(guān)此人派出的任何留存的文檔資料。2、派出、撤離等需要記錄件轉(zhuǎn)后臺(tái)入簡(jiǎn)檔，001號(hào)員工簡(jiǎn)檔中無(wú)當(dāng)前商社派出件、無(wú)派出人員名單復(fù)印件。Case2-錯(cuò)派66Case2-錯(cuò)派【后續(xù)處理】派錯(cuò)人員公積金已正常繳納，經(jīng)與公積金相關(guān)人員了解，經(jīng)特殊處理可將此人公積金追回，避免我公司不必要的損失。為員工補(bǔ)繳社保、住房公積金。Case2-錯(cuò)派【后續(xù)處理】67Case3-錯(cuò)派【案例概要】商社B員工0022010年3月12日辦理公積金支取手續(xù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)賬戶(hù)下有支取記錄，002表示從未支取過(guò)公積金。經(jīng)查，如下表所示。員工002住房公積金出現(xiàn)差額4460.72元，要求外企補(bǔ)償這筆費(fèi)用，而員工001已經(jīng)離職且未能聯(lián)系上，因此暫時(shí)無(wú)法追回此費(fèi)用。

商社員工2004.5.10入職06年3月04年11月&06年7月08年5月A001錯(cuò)派001B應(yīng)派002B001入職A發(fā)現(xiàn)派錯(cuò)

6636.72元2176元B0026636.72元2176元X√X√Case3-錯(cuò)派【案例概要】X√X√68Case3-錯(cuò)派【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：派錯(cuò)員工：

商社B員工002簡(jiǎn)檔中入職材料顯示：客戶(hù)發(fā)來(lái)委托書(shū)的日期為04年5月12日，員工填寫(xiě)《入職登記表》的時(shí)間為04年5月31日。在內(nèi)審調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，客戶(hù)發(fā)來(lái)的委托書(shū)右上角鉛筆手工標(biāo)注了唯一號(hào)：001，此唯一號(hào)對(duì)應(yīng)的員工并非當(dāng)時(shí)要入職商社B的員工，而是曾經(jīng)在97－98年入職過(guò)一家意大利公司的員工001。06年3月商社A員工001入職時(shí)，業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)派錯(cuò)，在系統(tǒng)內(nèi)對(duì)派出記錄進(jìn)行更正，但并未對(duì)員工公積金的相關(guān)信息進(jìn)行必要的更正。Case3-錯(cuò)派【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：69Case3-錯(cuò)派問(wèn)題討論：

這種錯(cuò)誤能避免嗎？如何避免？如果我是這個(gè)業(yè)務(wù)員，接下來(lái)我要做什么？

Case3-錯(cuò)派問(wèn)題討論：70Case3-錯(cuò)派【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：與員工達(dá)成協(xié)議，由業(yè)務(wù)部支付員工公積金損失的金額4460.72元。通過(guò)后臺(tái)將系統(tǒng)內(nèi)兩名員工相關(guān)公積金記錄、財(cái)務(wù)欠費(fèi)信息進(jìn)行維護(hù)。002在住房公積金管理中心不存在04年5月－08月的繳費(fèi)記錄。一旦該員工再在其他公司入職，需要辦理公積金貸款等手續(xù)，則會(huì)再次出現(xiàn)問(wèn)題，我方可能會(huì)面臨相關(guān)法律糾紛。Case3-錯(cuò)派【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：71Case3-錯(cuò)派思考：

本案例再次提醒我們?cè)趩T工派出環(huán)節(jié)應(yīng)注重細(xì)節(jié)，尤其是在確定員工的唯一號(hào)的環(huán)節(jié)，失之毫厘將謬以千里。一旦在這一環(huán)節(jié)發(fā)生錯(cuò)誤，會(huì)導(dǎo)致后續(xù)一系列的錯(cuò)誤操作，直接影響到后續(xù)員工社保、公積金實(shí)做。在給我方造成經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)也使客戶(hù)對(duì)我方的服務(wù)質(zhì)量產(chǎn)生質(zhì)疑，大大降低客戶(hù)、員工對(duì)公司的滿(mǎn)意度。 06年3月業(yè)務(wù)部發(fā)現(xiàn)員工派錯(cuò)后，雖然對(duì)派出信息進(jìn)行了更正，但是并沒(méi)有關(guān)注到公積金實(shí)做等相關(guān)信息。在日常工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)仔細(xì)、全面的分析問(wèn)題，避免遺漏相關(guān)重要事項(xiàng)，錯(cuò)過(guò)最佳補(bǔ)救的時(shí)機(jī)。Case3-錯(cuò)派思考：72Case4——賬期&墊付【案例概要】：某商社兩個(gè)輔編1、2于2月18日申請(qǐng)15天賬期，并申請(qǐng)采取墊付方式發(fā)工資。每月25日發(fā)放員工上月工資。08年2月27日，正常發(fā)放08年1月份工資，本應(yīng)于3月25日發(fā)放2月份工資，但輔編1于3月7日提前發(fā)放2月份工資、輔編2在3月7日提前發(fā)2月份工資的同時(shí)重發(fā)1月份工資。2月25日3月25日1月工資2月工資Case4——賬期&墊付【案例概要】：2月25日3月2573Case4——賬期&墊付【案例分析】：業(yè)務(wù)部2月25日發(fā)放該客戶(hù)1月份工資后，系統(tǒng)中1月工資數(shù)據(jù)狀態(tài)為“已發(fā)”。2月19日設(shè)置的帳期在2月底3月初財(cái)務(wù)結(jié)帳后生效，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行鎖單處理，將非“已交”狀態(tài)的財(cái)務(wù)工資數(shù)據(jù)由“已發(fā)”標(biāo)志變?yōu)椤翱砂l(fā)”。系統(tǒng)在3月7日發(fā)工資時(shí)讀到該商社員工的發(fā)工資標(biāo)志為R（可發(fā)），故大撥發(fā)放2月份工資。Case4——賬期&墊付【案例分析】：74Case4——賬期&墊付在結(jié)帳的最后一步帳期會(huì)對(duì)未鎖單的數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制鎖單處理）系統(tǒng)對(duì)輔編2的商社1月份“未交”、“打票”狀態(tài)的工資數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制鎖單處理，將發(fā)工資標(biāo)志置為“可發(fā)”R），故造成結(jié)帳后該商社員工的財(cái)務(wù)發(fā)工資標(biāo)志由F變成R，輔編1的1月工資數(shù)據(jù)狀態(tài)為“已交”（財(cái)務(wù)已交費(fèi)），結(jié)帳時(shí)帳期不再對(duì)其進(jìn)行處理，所以輔編1的1月工資沒(méi)有重發(fā)。發(fā)放1月份工資后2月底結(jié)帳后1月份工資狀態(tài)Case4——賬期&墊付在結(jié)帳的最后一步帳期會(huì)對(duì)75Case4——賬期&墊付1-12-13-12-253-7發(fā)1月份工資未交費(fèi)系統(tǒng)強(qiáng)制鎖單系統(tǒng)變更工資發(fā)放標(biāo)記再次發(fā)放1月份工資正常交費(fèi)正常大波兒發(fā)工資1-312-7Case4——賬期&墊付1-12-13-12-253-776Case4——賬期&墊付1、按照業(yè)務(wù)操作流程，帳期商社欲提前于大撥發(fā)工資，業(yè)務(wù)員必須在當(dāng)月先進(jìn)行費(fèi)用確認(rèn)并人為鎖單，財(cái)務(wù)操作帳期商社時(shí)，可將工資數(shù)據(jù)強(qiáng)制變?yōu)椤霸试S發(fā)”，達(dá)到提前發(fā)工資的作用。此案例客戶(hù)發(fā)工資為每月25日以后發(fā)放上月工資，是滯后于正常發(fā)工資，不適用帳期功能，只申請(qǐng)公司墊付工資即可。2、帳期只判斷商社庫(kù)是否有帳期標(biāo)志，而并不判斷帳期是從何時(shí)開(kāi)始啟用。此案例中2月19日設(shè)置的帳期，在3月1日結(jié)帳后生效，應(yīng)對(duì)3月份以后的待發(fā)工資生效，但帳期強(qiáng)制將輔編2該商社1月份非“已交”工資變?yōu)椤霸试S發(fā)”，即對(duì)3月生效之前的非帳期數(shù)據(jù)也生效。3、帳期設(shè)置生效前，應(yīng)將歷史財(cái)務(wù)費(fèi)用進(jìn)行完整的收費(fèi)操作。輔編2的1月份工資已發(fā)，但財(cái)務(wù)費(fèi)用“未交”，處于“打票”狀態(tài)，故3月1日財(cái)務(wù)結(jié)帳時(shí)帳期生效，強(qiáng)制鎖單，將其發(fā)工資標(biāo)志由“已發(fā)”（F）變?yōu)椤霸试S發(fā)”（R）。

Case4——賬期&墊付1、按照業(yè)務(wù)操作流程，帳期商社欲77Case5-生育保險(xiǎn)【案例概要】：某商社北京正式員工05年10月1日入職，06年5月10日加入外企集體戶(hù)口，07年8月16日將集體戶(hù)口遷出。員工08年7月份分娩

08年11月向外企申報(bào)生育相關(guān)費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)。經(jīng)社保中心查實(shí)，該員工沒(méi)有生育保險(xiǎn)記錄，生育保險(xiǎn)一直未能實(shí)做。為了保證員工權(quán)益，由外企向該員工支付生育相關(guān)費(fèi)用共計(jì)53993.36元。Case5-生育保險(xiǎn)【案例概要】：78Case5-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：05年10月1日入職時(shí)，戶(hù)口：天津，無(wú)生育險(xiǎn)06年5月辦理留學(xué)歸國(guó)認(rèn)證，加入外企集體戶(hù)口：北京06年8月商社由業(yè)務(wù)部A業(yè)務(wù)部B，按外埠城鎮(zhèn)戶(hù)口做四險(xiǎn)07年8月16日，員工將戶(hù)口遷出08年2月，員工到我司辦理生育服務(wù)證08年11月，員工向我司申請(qǐng)生育相關(guān)費(fèi)用的報(bào)銷(xiāo)此時(shí)我方才發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中并沒(méi)有該員工的生育保險(xiǎn)歷史記錄，生育保險(xiǎn)也一直沒(méi)有實(shí)做。Case5-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：79Case5-生育保險(xiǎn)07年6月起支持部人事代理中心定期向業(yè)務(wù)部反饋工作居住證、人才引進(jìn)、夫妻分居、集體戶(hù)口辦理等情況，提示業(yè)務(wù)部增加生育保險(xiǎn)。業(yè)務(wù)端根據(jù)支持部反饋的信息進(jìn)行生育保險(xiǎn)相關(guān)操作。只是增量信息反饋，沒(méi)有做歷史數(shù)據(jù)篩查！該員工在06年5月辦理集體戶(hù)口，所以當(dāng)時(shí)并沒(méi)有相關(guān)的戶(hù)口信息反饋環(huán)節(jié)。員工戶(hù)口落到外企集體戶(hù)口后，仍然沒(méi)有參加生育保險(xiǎn)。Case5-生育保險(xiǎn)07年6月起支持部人事代理中心定期80Case5-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：1、缺少信息反饋環(huán)節(jié)，07年6月前，員工辦理完集體戶(hù)口落戶(hù)后，支持部在系統(tǒng)中變更員工戶(hù)口性質(zhì)、添加戶(hù)口開(kāi)始日期。但業(yè)務(wù)端并不知道該員工的戶(hù)口性質(zhì)發(fā)生變化。2、07年6月后，支持部定期向業(yè)務(wù)端反饋辦理集體戶(hù)口的人員情況，沒(méi)有納入整體操作的流程中，從信息反饋給業(yè)務(wù)部到正確為員工添加生育保險(xiǎn)，并沒(méi)有統(tǒng)一的操作標(biāo)準(zhǔn)，后續(xù)再?zèng)]有審核驗(yàn)證的環(huán)節(jié)。3、06年8月轉(zhuǎn)戶(hù)，沒(méi)有核查數(shù)據(jù)。轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入商社的部門(mén)在進(jìn)行工作交接時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、核查，也可以篩選出戶(hù)口性質(zhì)與生育保險(xiǎn)應(yīng)做、實(shí)做不對(duì)應(yīng)的人員。4、08年2月員工在申請(qǐng)生育服務(wù)證時(shí)，不核對(duì)是否有生育險(xiǎn)。Case5-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：81Case5-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：1、為保證員工權(quán)益，同時(shí)避免員工投訴及在客戶(hù)內(nèi)部造成的負(fù)面影響，我放支付員工相應(yīng)生育費(fèi)用。員工的生育費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)9146.36元、生育津貼44847元，共計(jì)53993.26元。2、由支持部社保中心提取數(shù)據(jù)，對(duì)目前系統(tǒng)中員工戶(hù)口為北京但生育保險(xiǎn)有問(wèn)題的人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)給各業(yè)務(wù)部，由業(yè)務(wù)員按要求為員工添加生育保險(xiǎn)。Case5-生育保險(xiǎn)82Case6-生育保險(xiǎn)【案例概要】：

為了避免Case5事件的發(fā)生，業(yè)務(wù)部、支持部社保中心、人事代理中心、運(yùn)管部共同對(duì)業(yè)務(wù)及系統(tǒng)中關(guān)于集體戶(hù)口落戶(hù)、工作居住證引發(fā)的生育保險(xiǎn)繳納的相關(guān)操作進(jìn)行探討，整個(gè)業(yè)務(wù)流程能有對(duì)生育保險(xiǎn)的辦理工作進(jìn)行嚴(yán)密、及時(shí)、持續(xù)的跟進(jìn)手段和工具，從而改變完全依賴(lài)系統(tǒng)外手工操作（電話(huà)、郵件等）的方式，以規(guī)避由生育保險(xiǎn)未實(shí)做產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Case6-生育保險(xiǎn)【案例概要】：83Case6-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】1、支持部社保中心將已辦理集體戶(hù)口的員工與系統(tǒng)內(nèi)該部分員工生育保險(xiǎn)的應(yīng)做、實(shí)做情況做比對(duì)，進(jìn)行了一次篩查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)共有1012名員工的生育保險(xiǎn)存在問(wèn)題，按照類(lèi)型和輕重緩急程度分為6類(lèi)。進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)救措施。2、根據(jù)北京市相關(guān)規(guī)定，具有北京市工作居住證的員工也可以享受生育保險(xiǎn)待遇，參加生育保險(xiǎn)。Case6-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】84Case6-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：1、07年6月以后，支持部人事代理中心及時(shí)將當(dāng)月辦理完集體戶(hù)口的信息業(yè)務(wù)部，以便業(yè)務(wù)端能夠及時(shí)為員工添加生育保險(xiǎn)，但從社保中心提取的數(shù)據(jù)看，由于業(yè)務(wù)端內(nèi)部信息傳遞及操作等原因仍不能保證及時(shí)為辦理戶(hù)口變更的員工添加生育保險(xiǎn)。2、由于持有工作居住證的員工我方也應(yīng)該為其繳納生育保險(xiǎn)，但通過(guò)我方辦理的工作居住證可以進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、反饋等工作以便及時(shí)增加生育保險(xiǎn)，但如果員工未通過(guò)我方辦理工作居住證，自行辦理證件，就給我方及時(shí)了解信息、后續(xù)跟進(jìn)生育保險(xiǎn)帶來(lái)較大困難，而且員工生育后我方必須承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。Case6-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：85Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：1、關(guān)于集體戶(hù)口與工作居住證的問(wèn)題，業(yè)務(wù)部、支持部、運(yùn)管部、法律部進(jìn)行深入探討，服務(wù)中心建議在《員工個(gè)人信息登記表》及《集體戶(hù)口申請(qǐng)表》中添加相關(guān)信息項(xiàng)，以便從員工辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)時(shí)及申請(qǐng)加入集體戶(hù)口能夠得到提醒，同時(shí)保證有員工簽字，可以避免我方的風(fēng)險(xiǎn)。2、法律部：?jiǎn)T工及商社層面考慮加強(qiáng)法律條款的約束：?jiǎn)T工方面：《勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議》?？蛻?hù)方面：增加商務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：86Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：?jiǎn)T工方面：《勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議》。①修改員工入職登記表，加入工作居住證相關(guān)信息，已有工作居住證的員工必須提供工作證信息，否則無(wú)法按照生育保險(xiǎn)渠道領(lǐng)取生育津貼。②在京外地員工增加勞動(dòng)合同補(bǔ)充協(xié)議，約定員工辦理工作居住證需立即通知用人單位，否則無(wú)法按照生育保險(xiǎn)渠道領(lǐng)取生育津貼。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：87Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：客戶(hù)方面：增加商務(wù)合同補(bǔ)充協(xié)議。①約定客戶(hù)在為員工辦理工作居住證出具相關(guān)證明時(shí)，應(yīng)立即通知我方，以便辦理生育保險(xiǎn)，否則相應(yīng)費(fèi)用由客戶(hù)承擔(dān)。②在入職客戶(hù)之前已有工作居住證的員工，如未及時(shí)告知我方工作證信息，無(wú)法領(lǐng)取生育津貼等的風(fēng)險(xiǎn)，我方不予承擔(dān)。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：88Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：2、為保證問(wèn)題不再出現(xiàn)，支持部提出流程及系統(tǒng)改進(jìn)的建議，將系統(tǒng)中“集體戶(hù)口”、“工作居住證”、“戶(hù)口進(jìn)京”和“生育服務(wù)證”等人事信息與生育保險(xiǎn)的“應(yīng)做”和“實(shí)做”建立關(guān)聯(lián)，使以上人事信息發(fā)生后，整個(gè)業(yè)務(wù)流程能對(duì)生育保險(xiǎn)的辦理工作進(jìn)行嚴(yán)密、及時(shí)、持續(xù)的跟進(jìn)手段和工具，改變目前完全依賴(lài)系統(tǒng)外手工操作（電話(huà)、郵件等）的方式，以規(guī)避由生育保險(xiǎn)未實(shí)做產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。Case6-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：89Case7-生育保險(xiǎn)【案例概要】：某商社兩名員工001、002分別于06年9月、06年12月落戶(hù)我方集體戶(hù)口，并分別于08年8月、09年3月分娩。但兩人的生育保險(xiǎn)直到09年4月做清查時(shí)才增加。按照政策分娩后繳納生育保險(xiǎn)的員工無(wú)法再申領(lǐng)生育津貼。由于客戶(hù)從2008年開(kāi)始按照08年3月的京財(cái)稅【2008】557號(hào)令為符合生育政策的女員工取得的生育津貼、生育醫(yī)療費(fèi)用等免征個(gè)人所得稅。由于客戶(hù)已支付了員工產(chǎn)假期間工資，但沒(méi)有申領(lǐng)下生育津貼，就無(wú)法向地稅申請(qǐng)為員工產(chǎn)假期間的工資辦理退稅。因此員工要求賠償產(chǎn)假期間個(gè)稅損失，分別為3589.22元、3887.26元。Case7-生育保險(xiǎn)【案例概要】：90Case7-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：1、06年客戶(hù)兩名員工都是通過(guò)畢業(yè)生接收手續(xù)辦理集體戶(hù)口，辦理完手續(xù)后當(dāng)時(shí)沒(méi)有增加生育，因當(dāng)時(shí)On-site人員沒(méi)有接受過(guò)相關(guān)的培訓(xùn)。2、09年3月業(yè)務(wù)支持部發(fā)通知進(jìn)行清查，業(yè)務(wù)員發(fā)現(xiàn)該商社共有138人存在問(wèn)題，于是于09年3月批量增加生育保險(xiǎn)。3、因客戶(hù)的社保截止日比較早，因此從09年4月份開(kāi)始實(shí)做員工生育保險(xiǎn)。4、員工發(fā)現(xiàn)自己沒(méi)有退稅，詢(xún)問(wèn)后發(fā)現(xiàn)由于分娩后才增加生育保險(xiǎn)因此沒(méi)有申領(lǐng)生育津貼。5、業(yè)務(wù)員咨詢(xún)業(yè)務(wù)支持部后得知員工補(bǔ)交之前的生育保險(xiǎn)后不能再申領(lǐng)生育津貼及辦理退稅手續(xù)。Case7-生育保險(xiǎn)【事件經(jīng)過(guò)】：91Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：1、員工001派出日期為06年7月3日，生育歷史記錄顯示員工09年3月后正常繳納生育保險(xiǎn)，操作時(shí)間為09年4月4日，生育歷史記錄中還存在一條06年7月1日－07年3月31日的記錄，操作時(shí)間是07年6月13日。經(jīng)過(guò)與業(yè)務(wù)支持部社保中心核實(shí)，該員工的生育保險(xiǎn)從09年4月份實(shí)做，而從06年7月至09年3月生育保險(xiǎn)均未實(shí)做。另一名員工002的情況也基本相同。

經(jīng)核實(shí)，業(yè)務(wù)部是從08年1月后進(jìn)入系統(tǒng)，上線(xiàn)后的相關(guān)操作由業(yè)務(wù)支持部社保中心負(fù)責(zé)，但之前的操作全部由業(yè)務(wù)部單獨(dú)操作。因此員工這條生育保險(xiǎn)記錄為何存在系統(tǒng)中不得而知。Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：92Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：2、客戶(hù)為員工支付了產(chǎn)假期間的工資，按照《北京市企業(yè)職工生育保險(xiǎn)規(guī)定》員工分娩后應(yīng)申領(lǐng)報(bào)銷(xiāo)生育津貼和報(bào)銷(xiāo)生育醫(yī)療費(fèi)，但由于員工分娩時(shí)并未參加生育保險(xiǎn)，因此這筆費(fèi)用無(wú)法報(bào)銷(xiāo)。Case7-生育保險(xiǎn)【問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)分析】：93Case7-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：1、對(duì)于員工申請(qǐng)的生育津貼退稅補(bǔ)償，業(yè)務(wù)部經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后與員工簽訂了《生育津貼個(gè)稅補(bǔ)償協(xié)議》，并通過(guò)網(wǎng)銀方式支付給員工。金額分別為員工001：3589.22元、002：3887.26元。2、業(yè)務(wù)部后續(xù)對(duì)分娩員工的生育保險(xiǎn)進(jìn)行了清查，發(fā)現(xiàn)另有5名員工是在09年4月增加生育之后分娩的，因此不會(huì)對(duì)生育津貼的申領(lǐng)產(chǎn)生影響。3、09年3月業(yè)務(wù)支持部聯(lián)同業(yè)務(wù)部對(duì)員工生育保險(xiǎn)進(jìn)行了核查，對(duì)問(wèn)題人員進(jìn)行了處理，同時(shí)相關(guān)流程、系統(tǒng)進(jìn)行了優(yōu)化。但我們?cè)谄綍r(shí)的工作中仍然要關(guān)注細(xì)節(jié)，保證員工生育保險(xiǎn)按時(shí)、按要求繳納，杜絕類(lèi)似事件的發(fā)生，為公司避免不必要的損失。Case7-生育保險(xiǎn)【后續(xù)處理及引發(fā)的思考】：94常見(jiàn)問(wèn)題Q&A~~串講常見(jiàn)問(wèn)題Q&A~~串講95商社信息公積金地址維護(hù)信息填寫(xiě)完整，否則刷單不出結(jié)果；社保模板中的工傷比例修改；商社福利模板，修改后在派員工可自動(dòng)套用；商社信息公積金地址維護(hù)信息填寫(xiě)完整，否則刷單不出結(jié)果；96商社信息公積金刷單“BD”標(biāo)識(shí)全國(guó)B類(lèi)客戶(hù)的輸機(jī)規(guī)則公積金的“分單”標(biāo)記商社信息公積金刷單97員工基本信息

是否外籍、是否