董秘工作的實(shí)踐和體會(huì)王自棟東軟集團(tuán)股份有限公司高級(jí)副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)2011年5月9日·武漢Copyright?2011NeusoftCorporation董秘工作的實(shí)踐和體會(huì)王自棟Copyright?2011東軟集團(tuán)股份有限公司簡(jiǎn)介東軟集團(tuán)東軟集團(tuán)（SH600718）1988年誕生于東北大學(xué)，是從3個(gè)人、3臺(tái)計(jì)算機(jī)、3萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)始的，目前：中國(guó)最大的IT解決方案與服務(wù)供應(yīng)商中國(guó)目前最大的離岸軟件外包提供商中國(guó)第一家通過(guò)CMM5和CMMI5級(jí)認(rèn)證的軟件企業(yè)中國(guó)第一家上市的軟件企業(yè)擁有員工近18,300名在中國(guó)建立了6個(gè)軟件研發(fā)基地，8個(gè)區(qū)域總部在40多個(gè)城市建立營(yíng)銷與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)在大連、南海、成都和沈陽(yáng)分別建立4所東軟信息學(xué)院在美國(guó)、日本、歐洲、中東設(shè)有子公司公司概況

東軟集團(tuán)（SH600718）1988年誕生于東北大學(xué)，是從3服務(wù)行業(yè)解決方案產(chǎn)品工程解決方案軟件產(chǎn)品與平臺(tái)PartnerProducts業(yè)務(wù)定位和架構(gòu)

以軟件技術(shù)為核心，東軟通過(guò)軟件與服務(wù)的結(jié)合，軟件與制造的結(jié)合，提供行業(yè)解決方案和產(chǎn)品工程解決方案以及相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)服務(wù)行業(yè)解決方案產(chǎn)品工程解決方案軟件產(chǎn)品與平臺(tái)Partner行業(yè)解決方案東軟為電信、電力、金融、政府（社會(huì)保障、財(cái)政、稅務(wù)、公共安全、國(guó)土資源、海洋、質(zhì)檢、工商、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、交通、制造業(yè)等行業(yè)的信息化建設(shè)提供IT解決方案與服務(wù)行業(yè)解決方案東軟為電信、電力、金融、政府（社會(huì)保障、財(cái)政、產(chǎn)品工程解決方案

東軟通過(guò)軟件與產(chǎn)品的結(jié)合，創(chuàng)造產(chǎn)品和軟件的價(jià)值，創(chuàng)造了東軟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及與世界一流數(shù)字產(chǎn)品供應(yīng)商合作的機(jī)會(huì)。醫(yī)療產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品家用電器移動(dòng)終端車載信息產(chǎn)品IT產(chǎn)品

東軟品牌產(chǎn)品產(chǎn)品工程服務(wù)產(chǎn)品工程解決方案

東軟通過(guò)軟件與產(chǎn)品的結(jié)合，創(chuàng)造產(chǎn)品和軟件的軟件產(chǎn)品與平臺(tái)軟件產(chǎn)品與平臺(tái)是東軟重要的知識(shí)資產(chǎn)，也是東軟快速、可靠地構(gòu)建行業(yè)解決方案和產(chǎn)品工程解決方案的基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品與平臺(tái)軟件產(chǎn)品與平臺(tái)是東軟重要的知識(shí)資產(chǎn)，也是東軟快應(yīng)用開(kāi)發(fā)和維護(hù)IT咨詢和服務(wù)專業(yè)測(cè)試和性能優(yōu)化服務(wù)123IT基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)IT教育和培訓(xùn)業(yè)務(wù)流程外包（BPO）456其他7服務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)是為客戶有效應(yīng)用與開(kāi)發(fā)IT系統(tǒng)保障，是東軟解決方案的一部分，也是東軟面向未來(lái)發(fā)展重要戰(zhàn)略方向應(yīng)用開(kāi)發(fā)和維護(hù)IT咨詢和服務(wù)專業(yè)測(cè)試和性能優(yōu)化服務(wù)123IT歐洲客戶30+中國(guó)客戶14000+北美客戶50+日本客戶60+南美客戶30+中東客戶50+非洲客戶30+其他亞洲客戶40+公司現(xiàn)有各類客戶15000家，大型客戶300家國(guó)際業(yè)務(wù)比例占整個(gè)公司業(yè)務(wù)規(guī)模的30%東軟的客戶分布

歐洲客戶30+中國(guó)客戶14000+北美客戶50+日本客戶60創(chuàng)業(yè)初期上市后的高速增長(zhǎng)穩(wěn)定發(fā)展期整體上市后東軟的客戶分布

公司的收入規(guī)模由創(chuàng)業(yè)初期30萬(wàn)元增長(zhǎng)至2010年49.38億元，累計(jì)實(shí)現(xiàn)收入近350億元。單位：億元人民幣創(chuàng)業(yè)初期上市后的高速增長(zhǎng)穩(wěn)定發(fā)展期整體上市后東軟的客戶分布

資產(chǎn)規(guī)模

單位：億元人民幣總資產(chǎn)規(guī)模由140萬(wàn)元發(fā)展到現(xiàn)今的68.59億元，增長(zhǎng)4899倍.資產(chǎn)規(guī)模

單位：億元人民幣總資產(chǎn)規(guī)模由140萬(wàn)元發(fā)展到現(xiàn)今公司凈利潤(rùn)由4萬(wàn)元增至2009年最高的6.41億元，2010年實(shí)現(xiàn)4.85億元，累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)總額27.35億元.調(diào)整期的轉(zhuǎn)折凈利潤(rùn)公司凈利潤(rùn)由4萬(wàn)元增至2009年最高的6.41億元，201全球化戰(zhàn)略布局

2002開(kāi)始，東軟加快了中國(guó)和海外市場(chǎng)的新業(yè)務(wù)拓展，持續(xù)推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新，同時(shí)積極實(shí)施收購(gòu)兼并，東軟全球化戰(zhàn)略布局初步形成。13單位：萬(wàn)元EUROPEASIAN.AMERICAS.AMERICA日本市場(chǎng)FY10：17.6%中國(guó)市場(chǎng)FY10：68.9%北美市場(chǎng)FY10：2.8%歐洲市場(chǎng)FY10：7.3%中東市場(chǎng)FY10：2.0%非洲市場(chǎng)FY10：0.46%南美市場(chǎng)FY10：0.85%2010年?yáng)|軟全球業(yè)務(wù)分布全球化戰(zhàn)略布局

2002開(kāi)始，東軟加快了中國(guó)和海外市場(chǎng)的新業(yè)研發(fā)基地、區(qū)域總部與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)6個(gè)軟件研發(fā)基地8個(gè)區(qū)域總部分子公司16個(gè)軟件開(kāi)發(fā)與技術(shù)支持中心研發(fā)基地、區(qū)域總部與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)6個(gè)軟件研發(fā)基地8個(gè)區(qū)域總部分子大連南海秦皇島成都沈陽(yáng)廣州上海南京天津北京45.34萬(wàn)平方米28926人（教育14457人）8.63萬(wàn)平方米9794人（教育7857人）0.4萬(wàn)平方米103人15.74萬(wàn)平方米9556人（教育7857人）39.27萬(wàn)平方米10085人6.31萬(wàn)平方米3271人9.51萬(wàn)平方米4833人8萬(wàn)平方米4000人2.12萬(wàn)平方米1062人6萬(wàn)平方米3000人可以支持48,508名員工和30,171名在校生為東軟的未來(lái)而投資大連南海秦皇島成都沈陽(yáng)廣州上海南京天津北京45.34萬(wàn)平方米融資與投資者回報(bào)融資與投資者回報(bào)資本推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展權(quán)益性融資：19年間，公司累計(jì)向股東融資約21億元(其中公開(kāi)募集近8億，通過(guò)非公開(kāi)募集向各投資者募資13億)累計(jì)向股東分紅超過(guò)10億元(含醫(yī)療分紅)非公開(kāi)募集13億資本推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展權(quán)益性融資：非公開(kāi)募集13億為投資者創(chuàng)造價(jià)值公司對(duì)股東的貢獻(xiàn)增長(zhǎng)顯著公司凈資產(chǎn)規(guī)模由1991年130萬(wàn)元增長(zhǎng)至2009年42.8億元，增長(zhǎng)3292倍2010年底公司市值達(dá)200多億，較賬面凈資產(chǎn)增值513%，較96年上市時(shí)市值增長(zhǎng)32倍公司1996年上市發(fā)行價(jià)6.98元；復(fù)權(quán)后最高價(jià)357元，增長(zhǎng)51倍凈資產(chǎn)

市價(jià)(元)

市值1991年（萬(wàn)元）130--

較96年增長(zhǎng)倍數(shù)23-28

較91年增長(zhǎng)倍數(shù)3,292--

P/B

1996年（億元）1.8812.46.812.62

2010年

（億元）42.816.01964.5---為投資者創(chuàng)造價(jià)值公司對(duì)股東的貢獻(xiàn)增長(zhǎng)顯著凈資產(chǎn)市價(jià)(元東軟在資本市場(chǎng)上的表現(xiàn)東軟復(fù)權(quán)價(jià)221.54元?dú)v史最高價(jià)357.96元東軟發(fā)行價(jià)6.98元東軟在資本市場(chǎng)上的表現(xiàn)東軟復(fù)權(quán)價(jià)221.54元?dú)v史最高價(jià)35公司治理與投資者關(guān)系公司治理與股權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)際化

20年間，公司股東由最初的東北大學(xué)、阿爾派，發(fā)展至今已擁有包括SAP、INTEL、PHILIPS、Toshiba、上海寶鋼在內(nèi)的眾多國(guó)際國(guó)內(nèi)知名股東，股本規(guī)模由最初的130余萬(wàn)元增長(zhǎng)至目前的12.28億元。1996年股份公司IPO1998年與寶鋼合資1999年起職工持股2003年集團(tuán)重組，阿爾派、東芝成為東軟股東2004年P(guān)HILPS投資2006年SAP、INTEL投資2008年整體上市1996年股份公司IPO1991年股權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)際化

20年間，公司股東由最初的東北大學(xué)、阿爾派，100%100%100%東軟集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)中華人民共和國(guó)教育部東北大學(xué)東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司寶鋼集團(tuán)有限公司阿爾派本社與阿爾派中國(guó)東芝本社與東芝解決方案IntelCapitalCorporationPhilipsElectronicsChinaB.V.SAPAG137名自然人社會(huì)公眾股國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)阿爾派株式會(huì)社株式會(huì)社東芝IntelCorporationRoyalPhilipsElectronics東軟集團(tuán)股份有限公司100%100%100%100%100%17.6248%9.9249%15.5851%17.1724%5.4209%4.2507%2.0328%1.3265%26.6619%100%100%100%東軟集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)中華人民共和國(guó)東北大所有權(quán)/決策權(quán)控制權(quán)股東小股東潛在股東管理團(tuán)隊(duì)CEO總裁骨干管理團(tuán)隊(duì)社會(huì)責(zé)任員工客戶供應(yīng)商環(huán)境執(zhí)行層/決策權(quán)內(nèi)部董事外部董事獨(dú)立董事股東董事其他利益相關(guān)者運(yùn)營(yíng)層實(shí)現(xiàn)共同利益公司治理所有權(quán)/決策權(quán)管理團(tuán)隊(duì)社會(huì)責(zé)任執(zhí)行層/決策權(quán)股東董事其他利董事會(huì)董事長(zhǎng)劉積仁副董事長(zhǎng)王勇峰董事趙宏（東軟集團(tuán)的創(chuàng)始人之一，東北大學(xué)教授博導(dǎo)）王莉（財(cái)務(wù)專家，東北大學(xué)兼職教授）恩地和明（東芝解決方案株式會(huì)社主要負(fù)責(zé)人）石黑征三（阿爾派株式會(huì)社主要負(fù)責(zé)人）方紅星（獨(dú)立董事，財(cái)務(wù)專家，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)）薛瀾（獨(dú)立董事，企業(yè)管理專家，清華大學(xué)）高文（獨(dú)立董事，技術(shù)專家，北京大學(xué)）董事會(huì)董事長(zhǎng)專業(yè)委員會(huì)提名委員會(huì)

審計(jì)委員會(huì)

薪酬與考核委員會(huì)

戰(zhàn)略決策委員會(huì)

劉積仁王勇峰王莉方紅星石黑征三薛瀾薛瀾（獨(dú)立董事）劉積仁高文方紅星（獨(dú)立董事）趙宏王莉高文薛瀾高文（獨(dú)立董事）趙宏薛瀾主任委員專業(yè)委員會(huì)提名審計(jì)薪酬與考核戰(zhàn)略決策薛瀾方紅星高文主姓名職務(wù)Title簡(jiǎn)稱劉積仁董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官ChairmanandChiefExecutiveOfficerChairman&CEO王勇峰總裁PresidentPresident陳錫民高級(jí)副總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官SeniorVicePresidentandChiefOperationOfficerSVP&COO趙宏高級(jí)副總裁，監(jiān)察和基礎(chǔ)技術(shù)研究SeniorVicePresident,SupervisionandResearchSVP盧朝霞高級(jí)副總裁，經(jīng)營(yíng)運(yùn)行管理和國(guó)內(nèi)解決方案SeniorVicePresident,SolutionDeliveryandChiefOperationOfficerSVP王莉高級(jí)副總裁兼首席財(cái)務(wù)官SeniorVicePresidentandChiefFinanceOfficerSVP&CFO王經(jīng)錫高級(jí)副總裁，人力資源、行政SeniorVicePresident,HumanResourceandAdministrationSVP張曉鷗高級(jí)副總裁，日常運(yùn)營(yíng)的財(cái)務(wù)管理SeniorVicePresident,FinancialOperationOfficerSVP&FOO張霞高級(jí)副總裁，技術(shù)和知識(shí)管理SeniorVicePresident,CTOandCKOSVP&CTO&CKO王自棟高級(jí)副總裁，公司治理、投資者關(guān)系、法律和品牌SeniorVicePresident,CorporateDevelopmentSVP李軍高級(jí)副總裁，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與銷售SeniorVicePresident,ChiefSalesOfficerSVP&CSO管理團(tuán)隊(duì)(ExecutiveManagement）姓名職務(wù)Title簡(jiǎn)稱劉積仁董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官Chairma投資者關(guān)系管理優(yōu)秀董秘

2011年4月，在《新財(cái)富》雜志主辦的第七屆“新財(cái)富金牌董秘”評(píng)選中，王自棟榮獲“第七屆新財(cái)富優(yōu)秀董秘”稱號(hào)創(chuàng)新董秘獎(jiǎng)

2010年5月，公司董事會(huì)秘書(shū)王自棟榮獲《董事會(huì)》雜志評(píng)選“最具創(chuàng)新力董秘獎(jiǎng)”27投資者關(guān)系管理優(yōu)秀董秘27董事會(huì)建設(shè)上市公司董事會(huì)獎(jiǎng)

2010年12月，在上海證券交易所主辦的“第九屆中國(guó)公司治理論壇”上，公司獲“2010年度上市公司董事會(huì)獎(jiǎng)”，獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)東軟在公司治理方面的肯定最佳董事會(huì)獎(jiǎng)2010年5月，公司董事會(huì)榮獲《董事會(huì)》雜志評(píng)選的“最佳董事會(huì)獎(jiǎng)”，劉積仁獲“最具戰(zhàn)略眼光董事長(zhǎng)獎(jiǎng)”

法律風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)秀企業(yè)在《華夏時(shí)報(bào)》主辦的“2010年中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)秀企業(yè)”20強(qiáng)評(píng)選中，公司作為唯一的軟件類企業(yè)成功入選董事會(huì)建設(shè)上市公司董事會(huì)獎(jiǎng)董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)董秘職責(zé)的一般規(guī)定信息披露管理投資者關(guān)系管理公司股權(quán)管理資本市場(chǎng)運(yùn)作公司治理建設(shè)主管部門(mén)與上市公司的“指定聯(lián)絡(luò)人”上市公司的“對(duì)外發(fā)言人”投資者、券商、新聞媒體了解上市公司的“窗口”公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的“協(xié)調(diào)人”公司規(guī)范運(yùn)作的“敲鐘人”和“實(shí)踐者”公司資本運(yùn)作的“參與者”投資者媒體交易所董事會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)管理層股東證監(jiān)會(huì)董秘董秘職責(zé)的一般規(guī)定信息披露管理投資者媒體交易所董事會(huì)信息披露了解各層面信息披露的規(guī)則和要求全國(guó)人大法律國(guó)務(wù)院行政規(guī)章證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件交易所、登記公司業(yè)務(wù)規(guī)則熟悉公司業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)規(guī)則準(zhǔn)確把握信息披露的節(jié)點(diǎn)和容易產(chǎn)生信息披露義務(wù)的節(jié)點(diǎn)嚴(yán)格按照信息披露的規(guī)則把握節(jié)點(diǎn)做好對(duì)信息披露義務(wù)人的提醒、協(xié)助工作跟蹤、了解資本市場(chǎng)特別是與上市公司有關(guān)的信息、案例信息披露了解各層面信息披露的規(guī)則和要求信息披露制度保障《公司章程》《信息披露事務(wù)管理制度》《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議工作規(guī)程》《年度報(bào)告信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》《內(nèi)幕信息知情人管理制度》《公司外部信息使用人管理制度》敢說(shuō)話、敢于堅(jiān)持原則做好溝通、協(xié)調(diào)工作疑難問(wèn)題多向交易所專家請(qǐng)教、咨詢做好與媒體的溝通工作信息披露制度保障投資者關(guān)系管理公司了解公司投資者內(nèi)部信息流轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤同業(yè)公司發(fā)展基金-買方證券-賣方個(gè)人投資者媒體了解投資者幫助投資者了解公司幫助公司了解投資者投資者關(guān)系管理公司了解公司投資者內(nèi)部信息流轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤同業(yè)投資者關(guān)系管理熟悉公司行業(yè)狀況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)保持良好的關(guān)系投資者關(guān)系管理是長(zhǎng)期、系統(tǒng)的工作，不能平時(shí)不重視，臨時(shí)抱佛腳注重建立機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，加強(qiáng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的宣導(dǎo)和溝通，管理投資者的期望制度建設(shè)《投資者關(guān)系管理規(guī)定》投資者關(guān)系管理熟悉公司行業(yè)狀況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)投資者關(guān)系管理

采取多種渠道和手段投資者電話、現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪投資者聯(lián)合調(diào)研公司網(wǎng)站專欄業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)路演財(cái)經(jīng)媒體關(guān)系管理組織、協(xié)調(diào)投資者與公司管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)公司機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者之間與外資、國(guó)資法人股東之間信息披露的一致、清晰投資者關(guān)系管理

采取多種渠道和手段股權(quán)管理日常股權(quán)管理股東名冊(cè)的定期更新及分析董監(jiān)高的持股信息備案投資入股及股權(quán)變更事項(xiàng)解禁前，公司有7家外資法人股東（日本、荷蘭、德國(guó)，美國(guó)），2家國(guó)有法人股東，投資引入、股權(quán)變更的手續(xù)辦理和管理是日常一項(xiàng)重要工作限售股流通流通前：開(kāi)立股東賬戶、辦理解禁手續(xù)外資股東的特殊性流通后：做好信息披露、規(guī)范買賣行為股權(quán)管理日常股權(quán)管理股權(quán)管理董監(jiān)高持股變動(dòng)管理禁售期：上市1年內(nèi)、離職后半年內(nèi)、本人承諾、其他窗口期：定期報(bào)告前30日內(nèi)、預(yù)快報(bào)前10日內(nèi)、重大事項(xiàng)過(guò)程中及披露后2個(gè)交易日內(nèi)短線交易限制：6個(gè)月超比例買賣限制：每年最多25%，新增股份相應(yīng)增加額度內(nèi)幕信息公開(kāi)前禁止買賣內(nèi)部制度《董監(jiān)高持股變動(dòng)管理制度》備案制度信息披露持股5%以上股東的股份管理短線交易限制：6個(gè)月內(nèi)幕信息公開(kāi)前禁止買賣年初發(fā)送持股變動(dòng)注意事項(xiàng)的日歷窗口期的事前提醒備案保證及時(shí)、準(zhǔn)確，充分利用登記公司對(duì)于禁售期、超比例買賣限制的事前控制股權(quán)管理董監(jiān)高持股變動(dòng)管理年初發(fā)送持股變動(dòng)注意事項(xiàng)的日歷資本市場(chǎng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施資本市場(chǎng)投資融資方案案例：東軟集團(tuán)（融資）

1996年上市，成為中國(guó)第一家上市的軟件企業(yè)發(fā)行上市再融資引入投資吸收合并

2008年實(shí)施完成換股吸收合并原控股股東

1998年配股

1999年增發(fā)

1998年寶鋼

2004年P(guān)hilips2006年SAP、Intel資本市場(chǎng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施資本市場(chǎng)資本市場(chǎng)協(xié)助董事會(huì)籌劃、實(shí)施司并購(gòu)重組事務(wù)案例：東軟集團(tuán)（收購(gòu)）TAPROOTHARMAN望?？敌?009.8收購(gòu)SESCA從事高端智能手機(jī)軟件開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的三家子公司100%股權(quán)對(duì)價(jià)不超過(guò)1,200萬(wàn)歐元收購(gòu)TAPROOT從事高端智能手機(jī)嵌入式軟件開(kāi)發(fā)服務(wù)業(yè)務(wù)的全部資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員對(duì)價(jià)為310萬(wàn)美元收購(gòu)HARMAN子公司ISG與汽車導(dǎo)航系統(tǒng)相關(guān)的電子硬件、機(jī)械硬件和應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)對(duì)價(jià)為600萬(wàn)歐元收購(gòu)從事醫(yī)院信息化業(yè)務(wù)的望海康信73.14%股權(quán)對(duì)價(jià)不超過(guò)1.14億元人民幣SESCA2010.12010.42011.1資本市場(chǎng)協(xié)助董事會(huì)籌劃、實(shí)施司并購(gòu)重組事務(wù)TAPROOTHA資本市場(chǎng)專業(yè)能力公司內(nèi)部專業(yè)化的隊(duì)伍（投資/法律/財(cái)務(wù)/信息披露)選擇好外部中介機(jī)構(gòu)（投行/財(cái)務(wù)顧問(wèn)/律師/會(huì)計(jì)師/評(píng)估師），發(fā)揮其作用，境外的并購(gòu)項(xiàng)目選擇境外專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，控制風(fēng)險(xiǎn)溝通與協(xié)調(diào)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方證監(jiān)局、交易所、登記公司與地方和中央各級(jí)政府（項(xiàng)目審批、備案，扶持政策的申請(qǐng)和資金資助等）公司各業(yè)務(wù)部門(mén)與中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)之間與投資者勇于創(chuàng)新1999年增發(fā)新股2008年?yáng)|軟集團(tuán)整體上市資本市場(chǎng)專業(yè)能力公司治理理念尊重、負(fù)責(zé)、誠(chéng)信與法律遵從規(guī)范、穩(wěn)健與專注公司治理理念東軟公司治理尊重股東，注重股東權(quán)益保護(hù)悉心安排股東大會(huì)、投資者交流會(huì)，接待投資者來(lái)訪、參觀，2008年至今現(xiàn)場(chǎng)接待投資者累計(jì)241人次累計(jì)分配現(xiàn)金紅利7.37億元，分配紅股1.41億股，轉(zhuǎn)增股本7.56億股公司股票走勢(shì)穩(wěn)健，總體強(qiáng)于市場(chǎng)指數(shù)和行業(yè)指數(shù)，使投資者分享到公司快速發(fā)展的成果公司上市15年來(lái)，一直保持健康的市場(chǎng)形象，擁有一批堅(jiān)定的投資者公司治理東軟公司治理公司治理東軟公司治理股權(quán)分散、法人股東國(guó)際化公司股權(quán)相對(duì)分散，沒(méi)有實(shí)際控制人，東北大學(xué)、寶鋼等國(guó)內(nèi)知名高校、央企股東，對(duì)公司發(fā)展給予很大的支持10家法人股東中有7家境外股東（日本/美國(guó)/德國(guó)/荷蘭），其中5家為世界500強(qiáng)公司，均為公司戰(zhàn)略合作伙伴，對(duì)促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展和公司規(guī)范性提高起到了重要作用董事會(huì)國(guó)際化和專業(yè)化，外部董事占多數(shù)2名日本籍董事，1名德國(guó)籍董事，占董事人數(shù)的三分之一，均有國(guó)際跨國(guó)公司從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有豐富的專業(yè)經(jīng)驗(yàn)或技術(shù)，具有國(guó)際化視野3名獨(dú)立董事，占董事人數(shù)的三分之一，均為國(guó)內(nèi)IT業(yè)、經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)/審計(jì)業(yè)的著名專家穩(wěn)定的，年輕的、富有創(chuàng)業(yè)激情的高管團(tuán)隊(duì)公司治理東軟公司治理公司治理東軟公司治理制度和規(guī)則保障制度《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《公司權(quán)限規(guī)則》《董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作細(xì)則》《總裁工作細(xì)則》《董事會(huì)秘書(shū)工作制度》《關(guān)聯(lián)交易管理制度》《對(duì)外投資管理制度》《融資管理制度》《募集資金管理辦法》《對(duì)外捐贈(zèng)管理制度》《債券持有人會(huì)議規(guī)則》……公司治理東軟公司治理公司治理東軟公司治理制度和規(guī)則保障權(quán)限規(guī)則按照股東大會(huì)、董事會(huì)、管理層決策事項(xiàng)區(qū)分135類、192項(xiàng)權(quán)限事項(xiàng)，基本覆蓋公司各層面全部決策事項(xiàng)權(quán)限事項(xiàng)的提名、決策流程、主辦/協(xié)辦/備案部門(mén)、文件清單、發(fā)布范圍等做出明確的規(guī)定，流程清晰執(zhí)行力注重公司治理的貫徹和執(zhí)行治理制度和規(guī)則覆蓋、貫徹至所有的全資、控股子公司，包括境外投資和收購(gòu)的公司公司治理東軟公司治理公司治理

我在東軟的職責(zé)信息披露投資者關(guān)系管理公司治理體系建設(shè)權(quán)益性的投資、融資公司溝通和品牌建設(shè)法律事務(wù)我在東軟的職責(zé)信息披露

分管的部門(mén)與職責(zé)分管的專業(yè)部門(mén)有利于董秘職責(zé)的行使董事會(huì)辦公室信息披露/投資者關(guān)系管理/公司治理體系建設(shè)/權(quán)益性投資法律部合同審查/投資公司法律事務(wù)/知識(shí)產(chǎn)權(quán)/訴訟、仲裁事項(xiàng)品牌管理與傳播中心公司品牌統(tǒng)一管理分管的部門(mén)與職責(zé)分管的專業(yè)部門(mén)有利于董秘職責(zé)的行使履職隊(duì)伍建設(shè)專業(yè)化的助手和隊(duì)伍董秘辦副主任、證券事務(wù)代表來(lái)自鞍鋼股份證券事務(wù)助理來(lái)自證券公司法律部部長(zhǎng)董秘出身品牌管理與傳播中心主任原為東北大學(xué)校辦副主任，校團(tuán)委副書(shū)記，負(fù)責(zé)宣傳等工作履職隊(duì)伍建設(shè)專業(yè)化的助手和隊(duì)伍實(shí)踐和體會(huì)實(shí)踐和體會(huì)實(shí)踐和體會(huì)

董事長(zhǎng)要有堅(jiān)定的規(guī)范運(yùn)作的理念盡職、專業(yè)的董事會(huì)成員擁有綜合的專業(yè)能力（熟悉業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律、資本市場(chǎng)）有較強(qiáng)的協(xié)調(diào)和溝通能力堅(jiān)持職業(yè)原則和立場(chǎng)，做董事長(zhǎng)的參謀和助手，不能就當(dāng)“秘書(shū)”要有完善的組織和制度保障要求與履行職責(zé)相匹配的權(quán)利配備專業(yè)化的助手和部門(mén)實(shí)踐和體會(huì)董事長(zhǎng)要有堅(jiān)定的規(guī)范運(yùn)作的理念Copyright?2011byNeusoftCorporation.Allrightsreserved.Copyright?2011byNeusoftCo董秘工作的實(shí)踐和體會(huì)王自棟東軟集團(tuán)股份有限公司高級(jí)副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)2011年5月9日·武漢Copyright?2011NeusoftCorporation董秘工作的實(shí)踐和體會(huì)王自棟Copyright?2011東軟集團(tuán)股份有限公司簡(jiǎn)介東軟集團(tuán)東軟集團(tuán)（SH600718）1988年誕生于東北大學(xué)，是從3個(gè)人、3臺(tái)計(jì)算機(jī)、3萬(wàn)元科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)始的，目前：中國(guó)最大的IT解決方案與服務(wù)供應(yīng)商中國(guó)目前最大的離岸軟件外包提供商中國(guó)第一家通過(guò)CMM5和CMMI5級(jí)認(rèn)證的軟件企業(yè)中國(guó)第一家上市的軟件企業(yè)擁有員工近18,300名在中國(guó)建立了6個(gè)軟件研發(fā)基地，8個(gè)區(qū)域總部在40多個(gè)城市建立營(yíng)銷與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)在大連、南海、成都和沈陽(yáng)分別建立4所東軟信息學(xué)院在美國(guó)、日本、歐洲、中東設(shè)有子公司公司概況

東軟集團(tuán)（SH600718）1988年誕生于東北大學(xué)，是從3服務(wù)行業(yè)解決方案產(chǎn)品工程解決方案軟件產(chǎn)品與平臺(tái)PartnerProducts業(yè)務(wù)定位和架構(gòu)

以軟件技術(shù)為核心，東軟通過(guò)軟件與服務(wù)的結(jié)合，軟件與制造的結(jié)合，提供行業(yè)解決方案和產(chǎn)品工程解決方案以及相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)服務(wù)行業(yè)解決方案產(chǎn)品工程解決方案軟件產(chǎn)品與平臺(tái)Partner行業(yè)解決方案東軟為電信、電力、金融、政府（社會(huì)保障、財(cái)政、稅務(wù)、公共安全、國(guó)土資源、海洋、質(zhì)檢、工商、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、交通、制造業(yè)等行業(yè)的信息化建設(shè)提供IT解決方案與服務(wù)行業(yè)解決方案東軟為電信、電力、金融、政府（社會(huì)保障、財(cái)政、產(chǎn)品工程解決方案

東軟通過(guò)軟件與產(chǎn)品的結(jié)合，創(chuàng)造產(chǎn)品和軟件的價(jià)值，創(chuàng)造了東軟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及與世界一流數(shù)字產(chǎn)品供應(yīng)商合作的機(jī)會(huì)。醫(yī)療產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品家用電器移動(dòng)終端車載信息產(chǎn)品IT產(chǎn)品

東軟品牌產(chǎn)品產(chǎn)品工程服務(wù)產(chǎn)品工程解決方案

東軟通過(guò)軟件與產(chǎn)品的結(jié)合，創(chuàng)造產(chǎn)品和軟件的軟件產(chǎn)品與平臺(tái)軟件產(chǎn)品與平臺(tái)是東軟重要的知識(shí)資產(chǎn)，也是東軟快速、可靠地構(gòu)建行業(yè)解決方案和產(chǎn)品工程解決方案的基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品與平臺(tái)軟件產(chǎn)品與平臺(tái)是東軟重要的知識(shí)資產(chǎn)，也是東軟快應(yīng)用開(kāi)發(fā)和維護(hù)IT咨詢和服務(wù)專業(yè)測(cè)試和性能優(yōu)化服務(wù)123IT基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)IT教育和培訓(xùn)業(yè)務(wù)流程外包（BPO）456其他7服務(wù)服務(wù)業(yè)務(wù)是為客戶有效應(yīng)用與開(kāi)發(fā)IT系統(tǒng)保障，是東軟解決方案的一部分，也是東軟面向未來(lái)發(fā)展重要戰(zhàn)略方向應(yīng)用開(kāi)發(fā)和維護(hù)IT咨詢和服務(wù)專業(yè)測(cè)試和性能優(yōu)化服務(wù)123IT歐洲客戶30+中國(guó)客戶14000+北美客戶50+日本客戶60+南美客戶30+中東客戶50+非洲客戶30+其他亞洲客戶40+公司現(xiàn)有各類客戶15000家，大型客戶300家國(guó)際業(yè)務(wù)比例占整個(gè)公司業(yè)務(wù)規(guī)模的30%東軟的客戶分布

歐洲客戶30+中國(guó)客戶14000+北美客戶50+日本客戶60創(chuàng)業(yè)初期上市后的高速增長(zhǎng)穩(wěn)定發(fā)展期整體上市后東軟的客戶分布

公司的收入規(guī)模由創(chuàng)業(yè)初期30萬(wàn)元增長(zhǎng)至2010年49.38億元，累計(jì)實(shí)現(xiàn)收入近350億元。單位：億元人民幣創(chuàng)業(yè)初期上市后的高速增長(zhǎng)穩(wěn)定發(fā)展期整體上市后東軟的客戶分布

資產(chǎn)規(guī)模

單位：億元人民幣總資產(chǎn)規(guī)模由140萬(wàn)元發(fā)展到現(xiàn)今的68.59億元，增長(zhǎng)4899倍.資產(chǎn)規(guī)模

單位：億元人民幣總資產(chǎn)規(guī)模由140萬(wàn)元發(fā)展到現(xiàn)今公司凈利潤(rùn)由4萬(wàn)元增至2009年最高的6.41億元，2010年實(shí)現(xiàn)4.85億元，累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)總額27.35億元.調(diào)整期的轉(zhuǎn)折凈利潤(rùn)公司凈利潤(rùn)由4萬(wàn)元增至2009年最高的6.41億元，201全球化戰(zhàn)略布局

2002開(kāi)始，東軟加快了中國(guó)和海外市場(chǎng)的新業(yè)務(wù)拓展，持續(xù)推動(dòng)商業(yè)模式創(chuàng)新，同時(shí)積極實(shí)施收購(gòu)兼并，東軟全球化戰(zhàn)略布局初步形成。64單位：萬(wàn)元EUROPEASIAN.AMERICAS.AMERICA日本市場(chǎng)FY10：17.6%中國(guó)市場(chǎng)FY10：68.9%北美市場(chǎng)FY10：2.8%歐洲市場(chǎng)FY10：7.3%中東市場(chǎng)FY10：2.0%非洲市場(chǎng)FY10：0.46%南美市場(chǎng)FY10：0.85%2010年?yáng)|軟全球業(yè)務(wù)分布全球化戰(zhàn)略布局

2002開(kāi)始，東軟加快了中國(guó)和海外市場(chǎng)的新業(yè)研發(fā)基地、區(qū)域總部與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)6個(gè)軟件研發(fā)基地8個(gè)區(qū)域總部分子公司16個(gè)軟件開(kāi)發(fā)與技術(shù)支持中心研發(fā)基地、區(qū)域總部與服務(wù)網(wǎng)絡(luò)6個(gè)軟件研發(fā)基地8個(gè)區(qū)域總部分子大連南海秦皇島成都沈陽(yáng)廣州上海南京天津北京45.34萬(wàn)平方米28926人（教育14457人）8.63萬(wàn)平方米9794人（教育7857人）0.4萬(wàn)平方米103人15.74萬(wàn)平方米9556人（教育7857人）39.27萬(wàn)平方米10085人6.31萬(wàn)平方米3271人9.51萬(wàn)平方米4833人8萬(wàn)平方米4000人2.12萬(wàn)平方米1062人6萬(wàn)平方米3000人可以支持48,508名員工和30,171名在校生為東軟的未來(lái)而投資大連南海秦皇島成都沈陽(yáng)廣州上海南京天津北京45.34萬(wàn)平方米融資與投資者回報(bào)融資與投資者回報(bào)資本推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展權(quán)益性融資：19年間，公司累計(jì)向股東融資約21億元(其中公開(kāi)募集近8億，通過(guò)非公開(kāi)募集向各投資者募資13億)累計(jì)向股東分紅超過(guò)10億元(含醫(yī)療分紅)非公開(kāi)募集13億資本推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展權(quán)益性融資：非公開(kāi)募集13億為投資者創(chuàng)造價(jià)值公司對(duì)股東的貢獻(xiàn)增長(zhǎng)顯著公司凈資產(chǎn)規(guī)模由1991年130萬(wàn)元增長(zhǎng)至2009年42.8億元，增長(zhǎng)3292倍2010年底公司市值達(dá)200多億，較賬面凈資產(chǎn)增值513%，較96年上市時(shí)市值增長(zhǎng)32倍公司1996年上市發(fā)行價(jià)6.98元；復(fù)權(quán)后最高價(jià)357元，增長(zhǎng)51倍凈資產(chǎn)

市價(jià)(元)

市值1991年（萬(wàn)元）130--

較96年增長(zhǎng)倍數(shù)23-28

較91年增長(zhǎng)倍數(shù)3,292--

P/B

1996年（億元）1.8812.46.812.62

2010年

（億元）42.816.01964.5---為投資者創(chuàng)造價(jià)值公司對(duì)股東的貢獻(xiàn)增長(zhǎng)顯著凈資產(chǎn)市價(jià)(元東軟在資本市場(chǎng)上的表現(xiàn)東軟復(fù)權(quán)價(jià)221.54元?dú)v史最高價(jià)357.96元東軟發(fā)行價(jià)6.98元東軟在資本市場(chǎng)上的表現(xiàn)東軟復(fù)權(quán)價(jià)221.54元?dú)v史最高價(jià)35公司治理與投資者關(guān)系公司治理與股權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)際化

20年間，公司股東由最初的東北大學(xué)、阿爾派，發(fā)展至今已擁有包括SAP、INTEL、PHILIPS、Toshiba、上海寶鋼在內(nèi)的眾多國(guó)際國(guó)內(nèi)知名股東，股本規(guī)模由最初的130余萬(wàn)元增長(zhǎng)至目前的12.28億元。1996年股份公司IPO1998年與寶鋼合資1999年起職工持股2003年集團(tuán)重組，阿爾派、東芝成為東軟股東2004年P(guān)HILPS投資2006年SAP、INTEL投資2008年整體上市1996年股份公司IPO1991年股權(quán)結(jié)構(gòu)國(guó)際化

20年間，公司股東由最初的東北大學(xué)、阿爾派，100%100%100%東軟集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)中華人民共和國(guó)教育部東北大學(xué)東北大學(xué)科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司寶鋼集團(tuán)有限公司阿爾派本社與阿爾派中國(guó)東芝本社與東芝解決方案IntelCapitalCorporationPhilipsElectronicsChinaB.V.SAPAG137名自然人社會(huì)公眾股國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)阿爾派株式會(huì)社株式會(huì)社東芝IntelCorporationRoyalPhilipsElectronics東軟集團(tuán)股份有限公司100%100%100%100%100%17.6248%9.9249%15.5851%17.1724%5.4209%4.2507%2.0328%1.3265%26.6619%100%100%100%東軟集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)中華人民共和國(guó)東北大所有權(quán)/決策權(quán)控制權(quán)股東小股東潛在股東管理團(tuán)隊(duì)CEO總裁骨干管理團(tuán)隊(duì)社會(huì)責(zé)任員工客戶供應(yīng)商環(huán)境執(zhí)行層/決策權(quán)內(nèi)部董事外部董事獨(dú)立董事股東董事其他利益相關(guān)者運(yùn)營(yíng)層實(shí)現(xiàn)共同利益公司治理所有權(quán)/決策權(quán)管理團(tuán)隊(duì)社會(huì)責(zé)任執(zhí)行層/決策權(quán)股東董事其他利董事會(huì)董事長(zhǎng)劉積仁副董事長(zhǎng)王勇峰董事趙宏（東軟集團(tuán)的創(chuàng)始人之一，東北大學(xué)教授博導(dǎo)）王莉（財(cái)務(wù)專家，東北大學(xué)兼職教授）恩地和明（東芝解決方案株式會(huì)社主要負(fù)責(zé)人）石黑征三（阿爾派株式會(huì)社主要負(fù)責(zé)人）方紅星（獨(dú)立董事，財(cái)務(wù)專家，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)）薛瀾（獨(dú)立董事，企業(yè)管理專家，清華大學(xué)）高文（獨(dú)立董事，技術(shù)專家，北京大學(xué)）董事會(huì)董事長(zhǎng)專業(yè)委員會(huì)提名委員會(huì)

審計(jì)委員會(huì)

薪酬與考核委員會(huì)

戰(zhàn)略決策委員會(huì)

劉積仁王勇峰王莉方紅星石黑征三薛瀾薛瀾（獨(dú)立董事）劉積仁高文方紅星（獨(dú)立董事）趙宏王莉高文薛瀾高文（獨(dú)立董事）趙宏薛瀾主任委員專業(yè)委員會(huì)提名審計(jì)薪酬與考核戰(zhàn)略決策薛瀾方紅星高文主姓名職務(wù)Title簡(jiǎn)稱劉積仁董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官ChairmanandChiefExecutiveOfficerChairman&CEO王勇峰總裁PresidentPresident陳錫民高級(jí)副總裁兼首席運(yùn)營(yíng)官SeniorVicePresidentandChiefOperationOfficerSVP&COO趙宏高級(jí)副總裁，監(jiān)察和基礎(chǔ)技術(shù)研究SeniorVicePresident,SupervisionandResearchSVP盧朝霞高級(jí)副總裁，經(jīng)營(yíng)運(yùn)行管理和國(guó)內(nèi)解決方案SeniorVicePresident,SolutionDeliveryandChiefOperationOfficerSVP王莉高級(jí)副總裁兼首席財(cái)務(wù)官SeniorVicePresidentandChiefFinanceOfficerSVP&CFO王經(jīng)錫高級(jí)副總裁，人力資源、行政SeniorVicePresident,HumanResourceandAdministrationSVP張曉鷗高級(jí)副總裁，日常運(yùn)營(yíng)的財(cái)務(wù)管理SeniorVicePresident,FinancialOperationOfficerSVP&FOO張霞高級(jí)副總裁，技術(shù)和知識(shí)管理SeniorVicePresident,CTOandCKOSVP&CTO&CKO王自棟高級(jí)副總裁，公司治理、投資者關(guān)系、法律和品牌SeniorVicePresident,CorporateDevelopmentSVP李軍高級(jí)副總裁，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與銷售SeniorVicePresident,ChiefSalesOfficerSVP&CSO管理團(tuán)隊(duì)(ExecutiveManagement）姓名職務(wù)Title簡(jiǎn)稱劉積仁董事長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官Chairma投資者關(guān)系管理優(yōu)秀董秘

2011年4月，在《新財(cái)富》雜志主辦的第七屆“新財(cái)富金牌董秘”評(píng)選中，王自棟榮獲“第七屆新財(cái)富優(yōu)秀董秘”稱號(hào)創(chuàng)新董秘獎(jiǎng)

2010年5月，公司董事會(huì)秘書(shū)王自棟榮獲《董事會(huì)》雜志評(píng)選“最具創(chuàng)新力董秘獎(jiǎng)”78投資者關(guān)系管理優(yōu)秀董秘27董事會(huì)建設(shè)上市公司董事會(huì)獎(jiǎng)

2010年12月，在上海證券交易所主辦的“第九屆中國(guó)公司治理論壇”上，公司獲“2010年度上市公司董事會(huì)獎(jiǎng)”，獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)東軟在公司治理方面的肯定最佳董事會(huì)獎(jiǎng)2010年5月，公司董事會(huì)榮獲《董事會(huì)》雜志評(píng)選的“最佳董事會(huì)獎(jiǎng)”，劉積仁獲“最具戰(zhàn)略眼光董事長(zhǎng)獎(jiǎng)”

法律風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)秀企業(yè)在《華夏時(shí)報(bào)》主辦的“2010年中國(guó)上市公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)秀企業(yè)”20強(qiáng)評(píng)選中，公司作為唯一的軟件類企業(yè)成功入選董事會(huì)建設(shè)上市公司董事會(huì)獎(jiǎng)董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)董秘職責(zé)的一般規(guī)定信息披露管理投資者關(guān)系管理公司股權(quán)管理資本市場(chǎng)運(yùn)作公司治理建設(shè)主管部門(mén)與上市公司的“指定聯(lián)絡(luò)人”上市公司的“對(duì)外發(fā)言人”投資者、券商、新聞媒體了解上市公司的“窗口”公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的“協(xié)調(diào)人”公司規(guī)范運(yùn)作的“敲鐘人”和“實(shí)踐者”公司資本運(yùn)作的“參與者”投資者媒體交易所董事會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)管理層股東證監(jiān)會(huì)董秘董秘職責(zé)的一般規(guī)定信息披露管理投資者媒體交易所董事會(huì)信息披露了解各層面信息披露的規(guī)則和要求全國(guó)人大法律國(guó)務(wù)院行政規(guī)章證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件交易所、登記公司業(yè)務(wù)規(guī)則熟悉公司業(yè)務(wù)和運(yùn)營(yíng)規(guī)則準(zhǔn)確把握信息披露的節(jié)點(diǎn)和容易產(chǎn)生信息披露義務(wù)的節(jié)點(diǎn)嚴(yán)格按照信息披露的規(guī)則把握節(jié)點(diǎn)做好對(duì)信息披露義務(wù)人的提醒、協(xié)助工作跟蹤、了解資本市場(chǎng)特別是與上市公司有關(guān)的信息、案例信息披露了解各層面信息披露的規(guī)則和要求信息披露制度保障《公司章程》《信息披露事務(wù)管理制度》《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》《審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作制度》《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議工作規(guī)程》《年度報(bào)告信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》《內(nèi)幕信息知情人管理制度》《公司外部信息使用人管理制度》敢說(shuō)話、敢于堅(jiān)持原則做好溝通、協(xié)調(diào)工作疑難問(wèn)題多向交易所專家請(qǐng)教、咨詢做好與媒體的溝通工作信息披露制度保障投資者關(guān)系管理公司了解公司投資者內(nèi)部信息流轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤同業(yè)公司發(fā)展基金-買方證券-賣方個(gè)人投資者媒體了解投資者幫助投資者了解公司幫助公司了解投資者投資者關(guān)系管理公司了解公司投資者內(nèi)部信息流轉(zhuǎn)產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)跟蹤同業(yè)投資者關(guān)系管理熟悉公司行業(yè)狀況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)與相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)保持良好的關(guān)系投資者關(guān)系管理是長(zhǎng)期、系統(tǒng)的工作，不能平時(shí)不重視，臨時(shí)抱佛腳注重建立機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，加強(qiáng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的宣導(dǎo)和溝通，管理投資者的期望制度建設(shè)《投資者關(guān)系管理規(guī)定》投資者關(guān)系管理熟悉公司行業(yè)狀況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)投資者關(guān)系管理

采取多種渠道和手段投資者電話、現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪投資者聯(lián)合調(diào)研公司網(wǎng)站專欄業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)路演財(cái)經(jīng)媒體關(guān)系管理組織、協(xié)調(diào)投資者與公司管理層、業(yè)務(wù)部門(mén)公司機(jī)構(gòu)、個(gè)人投資者之間與外資、國(guó)資法人股東之間信息披露的一致、清晰投資者關(guān)系管理

采取多種渠道和手段股權(quán)管理日常股權(quán)管理股東名冊(cè)的定期更新及分析董監(jiān)高的持股信息備案投資入股及股權(quán)變更事項(xiàng)解禁前，公司有7家外資法人股東（日本、荷蘭、德國(guó)，美國(guó)），2家國(guó)有法人股東，投資引入、股權(quán)變更的手續(xù)辦理和管理是日常一項(xiàng)重要工作限售股流通流通前：開(kāi)立股東賬戶、辦理解禁手續(xù)外資股東的特殊性流通后：做好信息披露、規(guī)范買賣行為股權(quán)管理日常股權(quán)管理股權(quán)管理董監(jiān)高持股變動(dòng)管理禁售期：上市1年內(nèi)、離職后半年內(nèi)、本人承諾、其他窗口期：定期報(bào)告前30日內(nèi)、預(yù)快報(bào)前10日內(nèi)、重大事項(xiàng)過(guò)程中及披露后2個(gè)交易日內(nèi)短線交易限制：6個(gè)月超比例買賣限制：每年最多25%，新增股份相應(yīng)增加額度內(nèi)幕信息公開(kāi)前禁止買賣內(nèi)部制度《董監(jiān)高持股變動(dòng)管理制度》備案制度信息披露持股5%以上股東的股份管理短線交易限制：6個(gè)月內(nèi)幕信息公開(kāi)前禁止買賣年初發(fā)送持股變動(dòng)注意事項(xiàng)的日歷窗口期的事前提醒備案保證及時(shí)、準(zhǔn)確，充分利用登記公司對(duì)于禁售期、超比例買賣限制的事前控制股權(quán)管理董監(jiān)高持股變動(dòng)管理年初發(fā)送持股變動(dòng)注意事項(xiàng)的日歷資本市場(chǎng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施資本市場(chǎng)投資融資方案案例：東軟集團(tuán)（融資）

1996年上市，成為中國(guó)第一家上市的軟件企業(yè)發(fā)行上市再融資引入投資吸收合并

2008年實(shí)施完成換股吸收合并原控股股東

1998年配股

1999年增發(fā)

1998年寶鋼

2004年P(guān)hilips2006年SAP、Intel資本市場(chǎng)協(xié)助公司董事會(huì)制定公司資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，實(shí)施資本市場(chǎng)資本市場(chǎng)協(xié)助董事會(huì)籌劃、實(shí)施司并購(gòu)重組事務(wù)案例：東軟集團(tuán)（收購(gòu)）TAPROOTHARMAN望海康信2009.8收購(gòu)SESCA從事高端智能手機(jī)軟件開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的三家子公司100%股權(quán)對(duì)價(jià)不超過(guò)1,200萬(wàn)歐元收購(gòu)TAPROOT從事高端智能手機(jī)嵌入式軟件開(kāi)發(fā)服務(wù)業(yè)務(wù)的全部資產(chǎn)、業(yè)務(wù)和人員對(duì)價(jià)為310萬(wàn)美元收購(gòu)HARMAN子公司ISG與汽車導(dǎo)航系統(tǒng)相關(guān)的電子硬件、機(jī)械硬件和應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)對(duì)價(jià)為600萬(wàn)歐元收購(gòu)從事醫(yī)院信息化業(yè)務(wù)的望海康信73.14%股權(quán)對(duì)價(jià)不超過(guò)1.14億元人民幣SESC