期貨從業(yè)期貨法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題單項選擇題中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由()支付。期貨經(jīng)紀(jì)公司中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會期貨經(jīng)紀(jì)公司股東【答案】C期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會()。暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請公開通報批評【答案】C我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )起施行。2003年7月1日2003年9月1日2003年10月1日2004年1月1日【答案】A期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是()。身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》人事部門的'鑒定材料【答案】D中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有()。錄音記錄錄像記錄書面記錄五人以上參與【答案】C持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報()備案。中國證監(jiān)會上級主管部門期貨交易所國務(wù)院【答案】A每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到( )辦理登記手續(xù)。國務(wù)院上級主管部門c.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國家外匯管理局【答案】D每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是()。中國證監(jiān)會國家商務(wù)部該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行國家外匯管理局【答案】D投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由()承擔(dān)責(zé)任。投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司投資者投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同期貨交易所【答案】B期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有()位具有期貨，證券，基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。TOC\o"1-5"\h\z3251【答案】B11.期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制文本制度內(nèi)部監(jiān)督體系內(nèi)部控制模式【答案】A期貨《法律法規(guī)》科目綜合練習(xí)卷二根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位()的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。相互制約相對獨立齊全完備分工負(fù)責(zé)【答案】B《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀(jì)律處分的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構(gòu)中國證監(jiān)會期貨部期貨交易所【答案】A( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范?！镀谪浉吖苋藛T任職資格管理辦法》《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》【答案】B審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。期貨交易所規(guī)定的保證金比例期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例客戶實際交納的保證金中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例【答案】A期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由()進行處理。所在地期貨交易所期貨業(yè)協(xié)會所在機構(gòu)證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)【答案】C期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()。百分之六十百分之八十百分之二十百分之四十【答案】A我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后(