第八章收入分配的不平等教學目的通過教學，使學生懂得收入不平等測量及變化的趨勢、中國收入分配差距擴大的原因、縮小收入差距的政策。教學重點縮小收入差距的政策。1第八章收入分配的不平等收入差距討論的核心是平等與效率的關(guān)系問題。第一節(jié)收入不平等測量及變化的趨勢第二節(jié)收入差距擴大的原因

第三節(jié)縮小收入差距的政策

2第一節(jié)收入不平等測量及變化的趨勢1.1國際收入分配差距的變動1.2收入不平等測量的含義及難點1.3我國城鄉(xiāng)居民收入分配差距的變化1.4我國城鎮(zhèn)職工工資差距的變化

3個人收入與經(jīng)濟增長

什么是個人收入？

1938年美國著名經(jīng)濟學家海利?西蒙斯(Simons)：“個人收入可以定義為這樣兩項之和，一項是行使的消費權(quán)力的市場價值，另一項是資產(chǎn)存量價值的變化”。用通俗的話來講，個人收入包括個人的消費部分和儲蓄部分。這一收入定義基本上被國際學術(shù)界和各國統(tǒng)計部門所普遍接受，具體到實際收入的計算上，與此定義最靠近的是家庭或個人可支配收入。4個人收入與經(jīng)濟增長的關(guān)系

庫茲涅茨提出：不平等與發(fā)展之間存在倒U型關(guān)系。主要觀點：隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人均國民生產(chǎn)總值的增長，收入分配的不平等程度起初上升，繼而下降。影響：引起發(fā)展經(jīng)濟學家的廣泛關(guān)注，激發(fā)了關(guān)于經(jīng)濟發(fā)展過程中收入分配差距變動的長期趨勢的研究。5庫氏倒U型曲線

61.1國際收入分配差距的變動對庫茲涅茨倒U型曲線的檢驗：橫截面經(jīng)驗性檢驗假設(shè)：處于不同發(fā)展水平的國家相當于一國處在不同發(fā)展階段，利用當代同一時期不同發(fā)展水平（不同發(fā)展階段）的國別資料進行分析。結(jié)論：廣泛地支持了倒U假說縱向時序論證發(fā)達國家：基本支持倒U假說發(fā)展中國家和地區(qū)：高的經(jīng)濟增長率，并非以社會收入分配不平等程度的擴大和惡化作為條件，像臺灣、伊朗和韓國，低的國民生產(chǎn)總值增長率與社會收入分配不平等改善也沒有必然的聯(lián)系，如秘魯和菲律賓；而有些國家國民生產(chǎn)總值增長率較低，而收入分配差距擴大的程度也降低了，如斯里蘭卡、薩爾瓦多等國。71.1國際收入分配差距的變動全球的收入差距擴大：全球基尼系數(shù)已經(jīng)上升到0.659以上。世界各國之間的貧富懸殊問題不斷惡化。2006年占世界人口20%的發(fā)達國家所擁有的世界總產(chǎn)值高達86%，它們占全球出口市場的份額也高達82%；而占世界人口75%以上的發(fā)展中國家所占的世界總產(chǎn)值為14%和全球出口市場的份額18%。世界前10位經(jīng)濟大國排名，美國仍居第一。世界上最不發(fā)達國家由10年前的36個增加到目前的48個，其中33個在非洲，13個在亞太地區(qū)，2個在拉丁美洲。81.1國際收入分配差距的變動全球有28億人每天的生活費不足2美元，這個數(shù)字幾乎占世界人口的一半。當中更有12億人每天的生活費不足1美元。世界財富的很大一部份集中在美國，大約占30%。全球1%最富有的家庭中，40%在美國；三分之一在歐洲；另外三分之一在富裕的亞太地區(qū)，其中包括日本和澳大利亞等國。9101.2收入不平等測量的含義及難點測量的對象：家庭的個人收入要考慮兩個因素：一是收入的來源，勞動的收入或非勞動的收入；二是家庭人口的數(shù)量。測量的難點：報酬涵蓋的范圍難以確定改革前，收入來源幾乎全部來源于勞動收入，收入來源單一，范圍清楚。改革后，報酬收入水平提高很快，而且報酬結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化，制度外的收入急劇增長，測量困難。

111.3我國城鄉(xiāng)居民收入分配差距的變化改革前總體上：我國居民個人收入分配狀況表現(xiàn)為較為嚴重的平均主義格局。改革后總體：居民個人收入分配收入差距不斷擴大。121978年以來我國基尼系數(shù)變化情況0.4742012年1314據(jù)聯(lián)合國數(shù)據(jù)顯示，2010年，中國的基尼系數(shù)突破0.52；2011年中國的基尼系數(shù)將突破0.55，成為世界上貧富差距最大的國家。中國貧富差距比為1：13

151.4我國城鎮(zhèn)職工工資差距的變化改革前，城鎮(zhèn)職工的工資差別經(jīng)歷了一個不斷下降的過程。改革后，工資差距發(fā)生了很大的變化，變化主要表現(xiàn)在行業(yè)、地區(qū)、產(chǎn)權(quán)屬性、職業(yè)和員工個人之間工資的差距明顯擴大。161.4我國城鎮(zhèn)職工工資差距的變化1、行業(yè)工資差距變化：由1978年的2.16倍，上升到2011的4.48倍。金融業(yè)工資水平仍為最高。

172、地區(qū)之間的工資差別的變化：由1985年的2.07倍，擴大到2011年的3倍。山東一位科級公務(wù)員，縣里局長一級的干部，工資加上津補貼是2200元，每月住房公積金扣8%，養(yǎng)老保險扣2%，醫(yī)療保險扣2%，加起來扣12%，拿到手的也就1500～1600元，縣長(處級)也就3000元。深圳市司法機關(guān)的一名普通公務(wù)員科員，每月稅后固定收入為6547元，包括基本工資和津補貼5658元，加班費889元。深圳市一個科員的工資，是上述山東某縣的科級領(lǐng)導的4倍。

1.4我國城鎮(zhèn)職工工資差距的變化183、不同所有制企業(yè)之間的工資差別變動：2011年，在內(nèi)地“國有單位職工平均工資是私營單位職工平均工資的2倍。194、不同職位或不同崗位工資差距的變化：國有企業(yè)：同一企業(yè)內(nèi)不同職位工資由3倍上升到10倍，如銀行業(yè)，行長的工資是上百萬，而基層員工的工資是幾萬。20第二節(jié)收入差距擴大的原因2.1對國際收入差距擴大變動的解釋2.2我國收入分配差距擴大的原因

212.1對國際收入差距擴大變動的解釋一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動自二十世紀七十年代中期以來，美國不僅進入了“產(chǎn)值的服務(wù)業(yè)化”，而且進入了“勞動力的服務(wù)業(yè)化”，從工資水平來看，服務(wù)業(yè)相對于制造業(yè)而言，其平均工資要低于制造部門（可變工資高于制造部門），故服務(wù)部門就業(yè)增加也就加劇了收入的不平等。爭論：服務(wù)部門的興起而產(chǎn)生的這種就業(yè)的變化，僅能解釋整個收入不平等加劇的一小部分。22二、對技術(shù)勞動力需求的增長由于對技術(shù)勞動力的需求的增長，大學生的工資在20世紀80年代后穩(wěn)定增長，導致技術(shù)雇員和非技術(shù)雇員工資差距逐步拉大，擴大了收入的不平等。技術(shù)雇員需求不斷增長的主要原因：第一，新技術(shù)出現(xiàn)后，行業(yè)內(nèi)對于新技術(shù)的需求上升，必然需要那些相對來講受過更高教育的人。第二，產(chǎn)品需求在不同行業(yè)之間發(fā)生變動，對技術(shù)雇員的需求上升。

2.1對國際收入差距擴大變動的解釋23三、國際貿(mào)易和工會主義從80年代開始，美國面臨著激烈的進口競爭，大大減少了一些高工資、工會化行業(yè)的勞動力雇傭，由于工會會員的工資很難下降，所以在工會化行業(yè)勞動需求出現(xiàn)了大面積的縮減，轉(zhuǎn)移出來的雇員增加了低工資行業(yè)的勞動供給。出現(xiàn)了工資向下的壓力。2.1對國際收入差距擴大變動的解釋24四、人口統(tǒng)計學方面的變化美國技能雇員和非技能雇員在勞動力供給組成中的變化，主要與20世紀70－80年代嬰兒高峰期出生的勞動力，以及婦女勞動力涌入勞動力市場有關(guān)。缺乏經(jīng)驗和技術(shù)的工人數(shù)目的上升與收入不平等之間的聯(lián)系，可以從兩個方面觀察和認識。第一，這一數(shù)量上升會提高所有產(chǎn)業(yè)的低工資雇員相對于高工資雇員的比例。第二，在各個低工資勞動力市場中，年輕雇員和缺乏經(jīng)驗的女工的增加，會降低這些市場中雇員的相對收入。

2.1對國際收入差距擴大變動的解釋25五、全球化對收入差距的影響：由于全球化背景下的資本流動和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)移,發(fā)達國家的高人力資本和物質(zhì)資本擁有者從經(jīng)濟全球化中受益，而非熟練技術(shù)工人因受到來自發(fā)展中國家的競爭而受到損害。發(fā)展中國家的高人力資本其收入在較低的起點上得到增長，國內(nèi)的一些技術(shù)和非技術(shù)工人由于其較低的勞動力成本而獲得收益。但農(nóng)業(yè)部門很難分享經(jīng)濟全球化的利益。

2.1對國際收入差距擴大變動的解釋26小結(jié)：勞動力市場上的供求關(guān)系是影響工資和就業(yè)的基本力量美國勞動力市場上報酬差距擴大的主要現(xiàn)象，有三個基本的經(jīng)濟模型能夠?qū)Υ思右越忉專阂皇鞘芙逃潭容^低的勞動力供給較之受高等教育的勞動力的供給要快,這使低技能勞動者的工資走低。二是制度力量的變化。比如，在美國，工會化程度的下降，使受教育程度較低的勞動力，特別是生產(chǎn)工人的報酬減少。三是對受高等教育的勞動力的需求比受教育程度較低的勞動力需求增加更多。

2.1對國際收入差距擴大變動的解釋272.2我國收入分配差距擴大的原因1、經(jīng)濟增長和發(fā)展（1）農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)勞動人口之間收入的差距上。282.2我國收入分配差距擴大的原因1、經(jīng)濟增長和發(fā)展（2）在城鎮(zhèn)經(jīng)濟中，非國有經(jīng)濟的發(fā)展，極大擴大了城鎮(zhèn)居民的收入差距。國民經(jīng)濟不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，也是導致城鎮(zhèn)居民收入差距擴大的重要因素。（3）地區(qū)工資差別與地區(qū)間在經(jīng)濟增長速度（可以用地區(qū)人均國民收入衡量）、制造業(yè)的發(fā)展程度（制造業(yè)中的就業(yè)人數(shù)）、與地區(qū)人力資本存量（地區(qū)平均教育水平）等有關(guān)。

292、制度或體制性因素主要集中表現(xiàn)在行業(yè)性壟斷經(jīng)營、制度外收入、按生產(chǎn)要素分配這三個方面對工資水平的影響上。行業(yè)壟斷性經(jīng)營的形成，既有生產(chǎn)要素占有的初始不平等的原因，也有制度障礙的原因。從1989年開始，行業(yè)工資差別基本上保持升幅。在競爭性的市場條件下，行業(yè)間工資差別是由行業(yè)的產(chǎn)品供求狀況、勞動力供求狀況、行業(yè)資本構(gòu)成的不同、行業(yè)勞動生產(chǎn)率的差異等主要因素所引起的。但是在非競爭性市場，壟斷利潤往往是行業(yè)工資差別的主要來源。

2.2我國收入分配差距擴大的原因303、政策性因素主要涉及到稅收、農(nóng)副產(chǎn)品價格調(diào)整、住房改革、靈活的工資體制、事業(yè)單位創(chuàng)收等方面的政策的制定與出臺，對收入分配差距的擴大有著重要的影響。稅收政策：農(nóng)村居民人均收入低于城鎮(zhèn)居民，而稅收遠高于城鎮(zhèn)居民，強化了收入不均等程度。國家對農(nóng)副產(chǎn)品價格的控制會直接影響到農(nóng)村居民收入增長幅度。公有住房的分配在不同所有制企業(yè)、不同單位職工之間、不同地區(qū)之間都存在著不同程度的不均等問題。20世紀80年代中期政府為調(diào)動單位和個人積極性的“創(chuàng)收”政策，鼓勵行政事業(yè)單位增加單位收入?！爸贫韧馐杖搿庇行Ы忉屃藛挝婚g職工收入的差距。

2.2我國收入分配差距擴大的原因314、勞動力市場因素主要涉及到勞動力供求狀況、勞動力流動以及教育和人力資本投資收益率這三個方面的因素對居民收入分配的影響。勞動力供求狀況：高級管理人才和高新技術(shù)人才稀缺，普通勞動力，出現(xiàn)“無限供給”的局面，普通勞動者的市場價格出現(xiàn)向下競爭態(tài)勢，加劇了勞動力市場上的收入的兩極分化。勞動力流動：農(nóng)村勞動力流動，特別是向城鎮(zhèn)的流動，會有助于縮小城鄉(xiāng)間的收入差距；同時，這種流動增加了城鎮(zhèn)勞動力市場中非技術(shù)勞動力的供給，壓低了工資率，從而擴大了與技術(shù)工人間的收入差距。教育收益率和人力資本投資收益率在勞動力收入中的作用，通常是通過受教育年限和“工作經(jīng)驗”體現(xiàn)的。

2.2我國收入分配差距擴大的原因32第三節(jié)縮小收入差距的政策3.1平等與效率的認識3.2美國和世界的收入分配差距調(diào)節(jié)3.3關(guān)于我國收入差距擴大程度的判斷3.4國內(nèi)調(diào)節(jié)收入差距的主要政策

333.1平等與效率的認識制定收入分配政策的難點,首先要涉及到有關(guān)公平和效率問題的認識。公平可以從下述角度來理解：結(jié)果的公平；起點的公平；過程的公平。結(jié)果的公平，國際上認可的綜合的衡量尺度是基尼系數(shù)。一般而言，在0.2之下，人們認為這種收入分配就是高度的平等，而0.2－0.4是低度的不平等,0.4以上就是高度的不平等了。倡導結(jié)果公平的原因：涉及到“價值的價值觀”問題，收入分配和收入的再分配建立在效率和平等這一價值的理念之上

，收入差距不能太大所隱含的價值準則是一種人道主義的社會準則。

343.1平等與效率的認識機會公平機會不平等細分為自然天生的機會不平等和后天外部環(huán)境原因造成的機會不平等。解決起點的不平等較之解決結(jié)果的不公平的更為復雜而困難，關(guān)注結(jié)果的不平等問題的解決，有助于未來更好地解決起點的不平等。緩解后天外部環(huán)境原因所帶來的機會不平等，甚至也有助于緩解自然天生的機會不平等。過程公平在人們的經(jīng)濟活動過程中，經(jīng)濟生活規(guī)則或者人們的行為方式對最終社會及個人的經(jīng)濟和社會狀況的平等影響。通過社會保障制度的構(gòu)造，社會收入的再分配，乃至于社會加大對弱勢群體的人力資本投資的人力資源能力建設(shè)機制，則會使窮者不再變窮。

353.2美國和世界的收入分配差距調(diào)節(jié)美國政府立法，間接加以調(diào)節(jié)承認和維護工人工資的集體交涉權(quán)利，有利于改變工人在企業(yè)中的弱勢地位，提高工資水平。建立最低工資法規(guī)，并依照市場生活費用等指標定期進行調(diào)整。規(guī)定對超過所謂“正?！惫ぷ餍r的勞動，需付額外工資。通過稅收、加大對低收入者的轉(zhuǎn)移支付等直接的管理措施實施控制。從世界各國的經(jīng)驗來看，政府調(diào)節(jié)收入差距措施的主要有兩個特點：一是廣泛運用稅收手段對個人收入進行調(diào)節(jié)。二是廣泛行使社會保障職能。

363.3關(guān)于我國收入差距擴大程度的判斷“兩極分化論”：兩極分化正開始在我國出現(xiàn)。

“兩極未分化論”：結(jié)合我國實際情況而言，基尼系數(shù)要達到0.5以上的水平才算得上是兩極分化，實際上我國還沒有達到這個程度。因此進入20世紀90年代以后中國并沒有出現(xiàn)兩極分化。

37“兩極未分化論”者對收入分配差距的度的評價“適當論”：我國居民收入分配差別總體狀況大致是適當?shù)摹！笆М斦摗保河械膹撵o態(tài)的橫向比較角度，把收入分配差距的失當表述為“過高”；有的從動態(tài)的縱向比較角度，把收入分配差距的失當表述為“惡化”?！皟r值判斷論”：從收入分配差距的大小來測度收入分配的公平與否，必須引入價值判斷標準，而基尼系數(shù)只是對收入分配狀況的客觀判斷。

3.3關(guān)于我國收入差距擴大程度的判斷383.4國內(nèi)調(diào)節(jié)收入差距的主要政策

原則：在初次分配領(lǐng)域，應堅持在公平基礎(chǔ)上的以效率為主的分配原則，主要由市場調(diào)節(jié)；在再分配過程中，堅持效率基礎(chǔ)上的以公平為主的分配原則，強化政府調(diào)節(jié)。具體措施：注重城鄉(xiāng)經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，加速推進城鎮(zhèn)化。推進市場化的改革，如打破不必要的行政壟斷和市場壟斷,建立規(guī)范的市場競爭機制。完善和加強我國的稅收政策。加快個人所得稅、消費稅的改革，開征遺產(chǎn)稅與贈與稅等。救助社會貧困層，保障貧困家庭。促進公平競爭，完善勞動力市場。39材料分析高考棄考中的階層分化高考對于許多人來說曾經(jīng)是唯一的“獨木橋”。然而，隨著經(jīng)濟與社會層面發(fā)生的變革，終于讓我們的時代變得更加多元，過去“唯高考獨尊”的做法已經(jīng)呈現(xiàn)退去的端倪。從2009年至今，高考棄考的人數(shù)始終保持在80萬以上。據(jù)教育部發(fā)言人續(xù)梅透露，近五年來棄考率基本穩(wěn)定，約為10%。另據(jù)中央教育科學研究院研究員測算，2013年高考的棄考人數(shù)突破百萬。在過去，高考作為實現(xiàn)社會階層流動的重要途徑，曾經(jīng)承擔著巨大的社會功能。盡管彼時也不乏棄考現(xiàn)象，但一般都可歸結(jié)為被動原因，例如考前遭遇突發(fā)事件、考試遲到或者因為過于緊張而放棄等等。而近年來，出現(xiàn)“棄考大軍”的原因不再僅僅是參加考試人群的被動選擇，更是他們的主動為之。40具體而言，主動為之的群體又可分為兩大類。其一以家庭條件優(yōu)裕、個人成績拔尖的城市學生為主，鑒于全球化帶來的影響，這一部分學生可以繞開本國高考的游戲規(guī)則，直接參加其他國家和地區(qū)的高考，并通過申請的方式獲得其他國家和地區(qū)的大學錄取通知書。其二則以家庭條件窘迫、個人成績又平平甚至較差的農(nóng)村學生為主。由于上大學費用的陡增和普通大學生就業(yè)水準的不斷降低，基于投入產(chǎn)出比的理性選擇，很多農(nóng)村里估計只能考上二、三本的學生紛紛選擇了直接外出務(wù)工。

很顯然，兩種主動棄考的選擇背后，隱藏的卻是截然不同的家庭境況和社會階層。也許，以單個的城市家庭作為樣本分析，可以非常合理地看到選擇棄考留洋的學生如何刻苦努力，善于把握機會，更可以看到其父母對孩子教育所付出的巨大心血；而如果把目光轉(zhuǎn)向農(nóng)村家庭，則可以發(fā)現(xiàn)農(nóng)村孩子知識、眼界上的相對不足，亦不難看到家長對于孩子教育缺乏干預的能力與欲望。的確，兩種棄考勢必帶來兩種命運，但塑造兩種命運的原因卻和父母家庭因素有著巨大的影響。41

不過，在改革開放一代人的記憶中，1977年開始恢復的高考從一開始就試圖努力擺脫家庭因素的影響。當局希望，高考可以平等地為全國范圍的年輕人提供上升的渠道。這種希望盡管一直未能完全實現(xiàn)，但在上世紀八九十年代，農(nóng)村和城市學生的教育資源占有率卻并不像今天有著這么大的差異。這一點，從一流大學農(nóng)村和城市學生占有率的數(shù)據(jù)變化就可窺得一二。

而隨著經(jīng)濟發(fā)展不平衡局面的出現(xiàn)，東部和西部、城市和農(nóng)村在教育資源的分配上開始出現(xiàn)新一輪的傾斜。一個值得警惕的邏輯是，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)可以提供更好的辦學條件，從而能夠吸引更好的師資和學生，這造成了落后地區(qū)優(yōu)秀師生迅速流失的問題，從而拉大了發(fā)達與不發(fā)達地區(qū)學生的受教育水平差距。42

在這一邏輯之下，參加高考群體之間的分化也開始變得越發(fā)嚴重，結(jié)果造成了成績好、家庭環(huán)境優(yōu)裕的孩子可以直接繞開高考，去選擇世界一流大學；而成績平平、家庭窘迫的孩子則也必須繞過高考，直接進入競爭市場。分析：1、高考中的階層分化產(chǎn)生的原因是什么？2、高考中的階層分化可能產(chǎn)生的社會影響？3、你有什么對策？431．收入不平等測量的含義及難點。2、我國收入分配的主要矛盾是什么？平均主義還是差距過大？如何解決那些矛盾？復習思考題441．分析不同稅收政策的影響。

論述題45差別倍數(shù)（極值比）收入等分法收入的頻數(shù)分布變異系數(shù)洛倫茲曲線與基尼系數(shù)附錄9－1：收入差距的衡量方法

46附錄9－1：收入差距的衡量方法

差別倍數(shù)（極值比）定義：差別倍數(shù)指個人或家庭的最高收入與最低收入之間的比例含義：反映居民收入極值之間的相對差距。

47收入等分法計算方法：先將收入數(shù)據(jù)由高到低排列，再分為五個等分或十個等分；然后，將處于每個十分位或五分位上的收入數(shù)據(jù)進行對比，或者對個人或家庭收入的最大和最小的十分位數(shù)或五分位數(shù)進行比較。舉例：選取國家統(tǒng)計局歷年來“城市居民家庭收支抽樣調(diào)查資料”中的家庭收入數(shù)據(jù)。采用其中的兩種收入衡量指標：平均每人全部年收入和平均每人年可支配收入進行比較分析。

附錄9－1：收入差距的衡量方法

48收入的頻數(shù)分布計算方法：將數(shù)據(jù)按收入高低分組，各組界限和落在每個區(qū)間的人數(shù)或戶數(shù)構(gòu)成頻數(shù)分布。表示方法：用直方圖描述，還可以計算眾數(shù)、中位數(shù)和均值等指標對分布情況作進一步的分析。眾數(shù)：在數(shù)據(jù)中出現(xiàn)頻數(shù)最高的值；均值：總收入除以總?cè)藬?shù)后得到的算術(shù)平均數(shù)；中位數(shù)：將數(shù)據(jù)從大到小排列，處于數(shù)據(jù)系列中央的收入值。附錄9－1：收入差距的衡量方法

49舉例：附錄9－1：收入差距的衡量方法

附圖9－1

按每月人均可支配收入分組的