基于備案的玻璃專利實施許可數(shù)據(jù)分析,社會科學(xué)論文摘要：文章從許可次數(shù)變化、技術(shù)領(lǐng)域分布、許可類型和技術(shù)來源地、讓與人類型構(gòu)成和排名等角度分析了玻璃領(lǐng)域的專利施行許可狀況。專利施行許可是衡量專利技術(shù)成果能否轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的重要指標(biāo)之一,從中能夠看出此領(lǐng)域中市場的需求和熱門,進而有利于研發(fā)人員明確研發(fā)的方向,并在這里經(jīng)過中挖掘和培育高價值專利。本文關(guān)鍵詞語：玻璃;專利施行許可;專利制度;一、引言專利施行許可是專利運營的一個重要內(nèi)容,又被稱為專利許可證貿(mào)易,是指專利權(quán)人或?qū)＠暾埲嗽S可別人在約定的使用期限、地區(qū)、施行方式等條件下施行其所擁有的專利或?qū)＠暾埖男袨?。訂立專利施行許可合同的專利權(quán)人或?qū)＠暾埲嘶蛘咂渌麢?quán)利人被稱為讓與人,另一方當(dāng)事人被稱為受讓人。對于讓與人而言,專利施行許可是直接獲得經(jīng)濟收益的重要手段;對于受讓人而言,專利施行許可是直接使用先進技術(shù)、提高生產(chǎn)效率的有效方式。通常以為,專利施行許可與市場的結(jié)合嚴密度較高,可直接實現(xiàn)專利的經(jīng)濟價值。許可的次數(shù)越多,講明其價值被更多的群體認可,而對于沒有價值的專利,既無施行動機,也無利益產(chǎn)出的可能,發(fā)生專利施行許可的可能性很低。因而,可以為專利施行許可從一定程度上反映了專利的價值,以及相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)的活潑踴躍度。當(dāng)前中國尚未實行專利施行許可強迫備案制度,到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行備案并非專利施行許可的必要條件,但是經(jīng)過備案的合同能夠作為法院和專利管理部門進行調(diào)解或確定侵權(quán)糾紛賠償數(shù)額的參考,能夠辦理外匯、海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)備案等相關(guān)手續(xù),到國家知識產(chǎn)權(quán)局進行專利施行許可合同備案有利于專利權(quán)人保衛(wèi)本身權(quán)益(1)。因而,備案的專利施行許可合同能從一定程度上反映出我們國家專利施行許可的大概情況,對于專利運營具有重要的研究參考價值。本文的研究便是基于備案的專利施行許可數(shù)據(jù)而進行的。二、玻璃領(lǐng)域的專利施行許可狀況筆者對2008-2021年期間的玻璃領(lǐng)域(國際專利分類(IPC)主分類號為C03)的專利施行許可情況(2)進行了統(tǒng)計分析,詳細內(nèi)容如下:1.總體情況圖1玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可總體次數(shù)變化趨勢圖1給出了2008-2021年期間玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可總體次數(shù)變化趨勢。2008-2021年期間,玻璃領(lǐng)域的專利施行許可累積為886次,牽涉622件專利(包括專利申請,下同),華而不實共有73件專利施行了兩次或更屢次的許可。從圖1能夠看到,玻璃領(lǐng)域的專利施行許可并未出現(xiàn)逐年增長的局面,許可次數(shù)在2008年至2021年之間呈波浪式發(fā)展,許可次數(shù)時高時低,自2021年到達頂峰后,在2021年和2021年均有所下降,華而不實,2021年的降幅為37.0%,2021年的專利許可次數(shù)甚至不到2021年的8%,呈現(xiàn)斷崖式的下降。導(dǎo)致這一現(xiàn)象或許有兩個方面的原因:一方面,當(dāng)前中國未施行專利施行許可強迫備案制度,企業(yè)等出于商業(yè)保衛(wèi)等目的,傾向于不將專利施行許可合同在國家知識產(chǎn)權(quán)局進行備案,使得公眾無法查詢獲得這部分專利的施行許可信息;另一方面,刺激企業(yè)施行專利施行許可備案的政策利好消失。根據(jù)2021年科技部、財政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)的(高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法〕(3),將認定為高新技術(shù)企業(yè)須知足的條件之一由在中國境內(nèi)(不含港、澳、臺地區(qū))注冊的企業(yè),近三年內(nèi)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式,或通過5年以上的獨占許可方式,對其主要產(chǎn)品(服務(wù))的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)修改為企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式,獲得對其主要產(chǎn)品(服務(wù))在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán),也即通過獨占許可獲得的知識產(chǎn)權(quán)不再作為高新技術(shù)企業(yè)的認定標(biāo)準。這有可能是2021年和2021年的專利施行許可次數(shù)大幅下降的重要原因。進一步對施行了許可的專利類型進行分析,華而不實,發(fā)明專利的占比為40.5%,而實用新型的占比為59.5%。這些專利中,申請人為中國籍的占93.8%,而申請人為外國籍的僅占6.2%。除此之外,對施行專利許可牽涉的專利的受權(quán)情況進行分析,發(fā)現(xiàn)受權(quán)專利的許可率最高。在施行了許可的專利中,高至98.9%的專利是受權(quán)專利。實際上,未受權(quán)專利同樣能夠進行施行許可的備案(2018年施行的(專利施行許可合同備案辦法〕第二十條規(guī)定:當(dāng)事人以專利申請施行許可合同申請備案的,參照本辦法執(zhí)行)。大多數(shù)受讓人選擇受權(quán)專利來請求許可的原因或許在于受權(quán)專利更具保障性。2.許可專利的技術(shù)領(lǐng)域分析圖2C03B領(lǐng)域?qū)＠┬性S可次數(shù)表1C03B領(lǐng)域?qū)＠┬性S可IPC排行以國際分類號IPC作為技術(shù)領(lǐng)域的劃分根據(jù),C03B領(lǐng)域牽涉的專利許可次數(shù)占總許可次數(shù)的77.65%,C03C領(lǐng)域牽涉的專利的許可次數(shù)占23.35%(4)。華而不實,如此圖2所示,C03B領(lǐng)域中專利施行許可最為活潑踴躍的技術(shù)領(lǐng)域為C03B5和C03B33,分別許可了150次和104次,與其他技術(shù)領(lǐng)域相比具有數(shù)量上的較大優(yōu)勢。這兩個分類號牽涉的技術(shù)領(lǐng)域分別是爐內(nèi)熔化;玻璃制造專用的熔窯和冷玻璃的裁割。表2C03C領(lǐng)域?qū)＠┬性S可牽涉IPC排行另外,如表2所示,C03C領(lǐng)域中,專利施行許可次數(shù)最多的技術(shù)領(lǐng)域為C03C17、C03C3和C03C27,三者專利施行許可的次數(shù)之和占C03C領(lǐng)域的許可總數(shù)的62.9%,與其他技術(shù)領(lǐng)域相比具有數(shù)量上的較大優(yōu)勢。3.許可類型和技術(shù)來源地分析從專利施行許可類型及構(gòu)成來看,獨占許可和普通許可為主要的許可類型,分別占51.8%和47.2%,排他許可僅占1.0%,沒有出現(xiàn)其他類型的專利施行許可方式;中國本土專利的普通許可較為活潑踴躍。產(chǎn)生上述現(xiàn)象的原因可能在于:一方面,普通許可更能反映出專利施行許可雙方的經(jīng)營目的。從讓與人的角度來看,讓與人自個仍然能夠使用該項技術(shù),并且能夠在許可別人使用專利技術(shù)的同時獲得相應(yīng)的報酬。從受讓人角度來看,其能夠以相對較低費用獲得技術(shù)的使用權(quán),進而有利于躲避風(fēng)險、降低研發(fā)成本等;另一方面,獨占許可較為活潑踴躍的重要原因或許是稅收等政策上的優(yōu)惠。根據(jù)(中國企業(yè)所得稅法〕第二十八條的規(guī)定:國家需要重點扶持的高新技術(shù)企業(yè),減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。也就是講,企業(yè)一旦被認定為高新技術(shù)企業(yè),將會享遭到稅收方面的優(yōu)惠。2008年科技部、財政部、國家稅務(wù)總局聯(lián)合印發(fā)的(高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法〕中,也將通過5年以上的獨占許可方式,對其主要產(chǎn)品(服務(wù))的核心技術(shù)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)列為高新技術(shù)企業(yè)認定必須同時知足的條件之一(注:2021年印發(fā)的(高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法〕中已取消該認定條件)。除此之外,從專利施行許可的技術(shù)來源地來看,對于獨占許可和普通許可而言,兩者的技術(shù)來源地為中國的專利占比分別到達99.13%和93.06%,數(shù)量上占絕對優(yōu)勢。這很難直接判定中國籍讓與人和外國籍讓與人所傾向的許可方式,這是由于這些專利的93.8%的技術(shù)來源地為中國。但通過進一步分析發(fā)現(xiàn),在所有的技術(shù)來源地為外國的專利申請中,有87.9%的外國籍讓與人采用了普通許可的方式。因而可以為,外國籍讓與人相對更喜歡采用普通許可的方式進行專利施行許可。4.讓與人類型構(gòu)成分析企業(yè)(機構(gòu))是專利施行許可的主體,其在專利施行許可活動中表現(xiàn)極其活潑踴躍,讓與人為企業(yè)的專利施行許可占比到達74%,個人占19%,高校/科研院所占7%。另外,通過分析企業(yè)讓與人的專利施行許可流向發(fā)現(xiàn),絕大多數(shù)的許可是在企業(yè)之間進行的。另外,據(jù)不完全統(tǒng)計,我們國家高校(科研院所)的科研成果轉(zhuǎn)化率不到10%(5),而華而不實只要3%獲得了經(jīng)濟效益。高校/科研院所不直接面對市場,研究前也未必對市場做過充分調(diào)研和了解,以致于很多科研成果與市場需求不符。這也從專利施行許可狀況上得到一定的具體表現(xiàn)出。5.讓與人排名分析從表3能夠看到,2008-2021年期間玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可讓與人排名位于前三的均為中國企業(yè),且均為東旭關(guān)聯(lián)企業(yè),華而不實東旭集團有限公司的許可次數(shù)遙遙領(lǐng)先,僅其一家的許可次數(shù)就到達325次,占總許可次數(shù)的36.7%左右,其主要許可方式為普通許可。進而對東旭集團有限公司的許可受讓人進行分析可知,東旭集團有限公司所進行的專利施行許可主要為母公司與子公司之間的技術(shù)輸出的形式,受讓人主要有蕪湖東旭光電裝備技術(shù)有限公司、蕪湖東旭光電科技有限公司、石家莊東旭光電裝備技術(shù)有限公司、石家莊寶石電子玻璃股份有限公司等。這種形式的技術(shù)輸出形式在科學(xué)研究和技術(shù)研究領(lǐng)域是必然存在的,許可雙方存在著密切的溝通與溝通,使得容易跨越組織或地區(qū)構(gòu)成專利許可關(guān)系,能減少合作經(jīng)過中的糾紛和沖突等,但這種形式的技術(shù)擴散有可能使得技術(shù)僅在特定的范圍內(nèi)傳播,不利于技術(shù)的溝通和分享,也無法獲得外界的資源。除此之外,東旭集團有限公司進行專利施行許可共牽涉91件專利。綜合許可專利數(shù)和許可施行次數(shù)可知,東旭集團有限公司通常將一件專利申請向兩個或以上的受讓人進行了專利施行許可。另外,排名第二的河北東旭投資集團有限公司進行許可牽涉的專利幾乎都是與東旭集團有限公司共同申請的。表3玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可讓與人排行在讓與人前十名中僅有蚌埠玻璃工業(yè)設(shè)計研究院一所科研院所,華而不實一半的專利是與中國建材國際工程集團有限公司共同申請的。而上述表3中的其他許可人均為企業(yè),沒有個人。另外,在前十名讓與人中,中國籍讓與人占有席位多于外國籍讓與人,且許可的絕對數(shù)量上也明顯高于外國籍讓與人。6.2021年專利施行許可分析筆者對玻璃領(lǐng)域?qū)＠┬性S可次數(shù)最多的2021年的專利施行許可情況進行了進一步分析。2021年玻璃領(lǐng)域的專利施行許可的總次數(shù)為165次,許可次數(shù)最多的讓與人是東旭集團有限公司和鄭州旭飛光電科技有限公司。另外,普通許可占72.1%,獨占許可占35.3%。除此之外,讓與人均為中國籍,華而不實讓與人為企業(yè)的到達87.2%,讓與人為個人的為11.5%,受讓人均為企業(yè)。2021年玻璃領(lǐng)域的專利施行許可牽涉的78件專利中,包括57件實用新型和21件發(fā)明,全部為專利受權(quán)后進行的專利施行許可,且共有34件專利施行了兩次或更屢次的許可。在這些受權(quán)專利中,盡管備案時間均為2021年,但受權(quán)時間則各不一樣,最早受權(quán)日為2018年,受權(quán)日在2020年~2020年的專利數(shù)量較多,占比到達總數(shù)的92.3%,也就是講,玻璃領(lǐng)域中,在受權(quán)后1到3年之間進行專利施行許可活動的專利數(shù)量相對較多。除此之外,這些專利中,當(dāng)下有69件專利的法律狀態(tài)為有效,其他因未繳年費專利權(quán)終止失效或因避免重復(fù)受權(quán)放棄專利權(quán)而放棄。三、結(jié)束語綜合2008-2021年的數(shù)據(jù)來看,玻璃領(lǐng)域的專利施行許可次數(shù)較不穩(wěn)定,且隨政策變化等因素而呈現(xiàn)降低趨勢;從許可牽涉的技術(shù)領(lǐng)域來看,C03B5、C03B33、C03C17、C03C3等領(lǐng)域數(shù)量上具有較大優(yōu)勢;從許可類型來看,獨占許可和普通許可為主要類型,外國籍讓與人更傾向于采用普通許可的方式進行專利運營;從技術(shù)來源地來看,中國專利占比具有絕對優(yōu)勢;從讓與人類型構(gòu)成來看,企業(yè)是施行專利許可的主體,個人和高校/科研院所的專利施行許可次數(shù)相對較少;從讓與人排名來看,前十名排名中,僅一家為科研院所,其余均為企業(yè);從2021年專利施行許可的分析來看,受權(quán)后1到3年之間進行專利施行許可活動的專利數(shù)量相對較多。鑒于專利施行許可在推動專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣等方面的重要作用,上述分析還反映了某種技術(shù)趨勢:玻璃熔窯、玻璃裁割及玻璃的外表處理等方向?qū)儆诓ＡУ闹攸c領(lǐng)域,需要給予更高層次的關(guān)注度,能夠嘗試以此為突破口進一步探尋求索、挖掘玻璃領(lǐng)域的高價值專利申請,并在高價值專利的專利受權(quán)、保衛(wèi)、運用、管理等環(huán)節(jié)給予充分重視。注釋：1(專利統(tǒng)計簡報〕,2018年第09期,來源:tjxx/zltjjb/1063691.htm.2本文中使用的數(shù)據(jù)來源基于已在國家知識產(chǎn)權(quán)局