第六章工程造價咨詢企業(yè)參與全過程造價管理業(yè)務的項目準備階段業(yè)務本階段工程造價咨詢企業(yè)參與全過程造價管理業(yè)務的工作內容：為獲得建設工程全過程造價項目管理業(yè)務開展的各項準備工作。包括獲取業(yè)務信息，接受委托人的邀請，提供咨詢服務書等；了解委托人擬委托工程的項目概況、管理范圍、管理階段、管理目標、管理要求、責任模式、管理工期、資金來源、資金到位情況等；接受并搜集管理服務所需的資料、踏勘現(xiàn)場、調查情況；使用建設部、國家工商行政管理總局的《建設工程造價咨詢合同》，簽訂咨詢合同，明確管理范圍、管理階段、管理內容、控制目標、責任模式及相關事項；根據(jù)受托人規(guī)定程序確定組織形式，任命總造價工程師，組建造價項目部；根據(jù)合同,制訂項目造價管理實施規(guī)劃。第一節(jié)參與全過程造價管理業(yè)務的流程一、參與全過程造價管理業(yè)務的資質如果參與到全過程造價管理業(yè)務，工程造價咨詢企業(yè)應當依法取得工程造價咨詢企業(yè)資質，并在其資質等級許可的范圍內從事工程造價咨詢活動。工程造價咨詢公司參與到全過程造價咨詢業(yè)務中即為企業(yè)的全過程造價咨詢業(yè)務。（一）持有工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。（二）持有建設部或本地建設行政主管部門核發(fā)的《工程造價咨詢資質證書》、《工程招標代理資格證書》。1．進行工程造價咨詢需要的資質：建設部頒布的《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》中規(guī)定進行工程造價咨詢業(yè)務的企業(yè)資質等級分為甲級、乙級。甲級工程造價咨詢企業(yè)資質標準如下：（1）已取得乙級工程造價咨詢企業(yè)資質證書滿3年；（2）企業(yè)出資人中，注冊造價工程師人數(shù)不低于出資人總人數(shù)的60%，且其出資額不低于企業(yè)注冊資本總額的60%；（3）技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經(jīng)濟類高級專業(yè)技術職稱，且從事工程造價專業(yè)工作15年以上；（4）專職從事工程造價專業(yè)工作的人員（以下簡稱專職專業(yè)人員）不少于20人，其中，具有工程或者工程經(jīng)濟類中級以上專業(yè)技術職稱的人員不少于16人；取得造價工程師注冊證書的人員不少于10人，其他人員具有從事工程造價專業(yè)工作的經(jīng)歷；（5）企業(yè)與專職專業(yè)人員簽訂勞動合同，且專職專業(yè)人員符合國家規(guī)定的職業(yè)年齡（出資人除外）；（6）專職專業(yè)人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理；（7）企業(yè)注冊資本不少于人民幣100萬元；（8）企業(yè)近3年工程造價咨詢營業(yè)收入累計不低于人民幣500萬元；（9）具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于10平方米；（10）技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全；（11）企業(yè)為本單位專職專業(yè)人員辦理的社會基本養(yǎng)老保險手續(xù)齊全；乙級工程造價咨詢企業(yè)資質標準如下：（1）企業(yè)出資人中，注冊造價工程師人數(shù)不低于出資人總人數(shù)的60%，且其出資額不低于注冊資本總額的60%；（2）技術負責人已取得造價工程師注冊證書，并具有工程或工程經(jīng)濟類高級專業(yè)技術職稱，且從事工程造價專業(yè)工作10年以上；（3）專職專業(yè)人員不少于12人，其中，具有工程或者工程經(jīng)濟類中級以上專業(yè)技術職稱的人員不少于8人；取得造價工程師注冊證書的人員不少于6人，其他人員具有從事工程造價專業(yè)工作的經(jīng)歷；（4）企業(yè)與專職專業(yè)人員簽訂勞動合同，且專職專業(yè)人員符合國家規(guī)定的職業(yè)年齡（出資人除外）；（5）專職專業(yè)人員人事檔案關系由國家認可的人事代理機構代為管理；（6）企業(yè)注冊資本不少于人民幣50萬元；（7）具有固定的辦公場所，人均辦公建筑面積不少于10平方米；（8）技術檔案管理制度、質量控制制度、財務管理制度齊全；（9）企業(yè)為本單位專職專業(yè)人員辦理的社會基本養(yǎng)老保險手續(xù)齊全；（10）暫定期內工程造價咨詢營業(yè)收入累計不低于人民幣50萬元；2．進行工程招標代理需要的資質工程招標代理機構資格分為甲級、乙級和暫定級：（1）甲級工程招標代理機構可以承擔各類工程的招標代理業(yè)務。（2）乙級工程招標代理機構只能承擔工程總投資1億元人民幣以下的工程招標代理業(yè)務。（3）暫定級工程招標代理機構，只能承擔工程總投資6000萬元人民幣以下的工程招標代理業(yè)務。其中，申請工程招標代理資格的機構應當具備下列條件：（1）是依法設立的中介組織，具有獨立法人資格；（2）與行政機關和其他國家機關沒有行政隸屬關系或者其他利益關系；（3）有固定的營業(yè)場所和開展工程招標代理業(yè)務所需設施及辦公條件；（4）有健全的組織機構和內部管理的規(guī)章制度；（5）具備編制招標文件和組織評標的相應專業(yè)力量；（6）具有可以作為評標委員會成員人選的技術、經(jīng)濟等方面的專家?guī)?；?）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它條件。同時，申請甲級工程招標代理資格的機構，除具備上述條件外，還應當具備：（1）取得乙級工程招標代理資格滿3年；（2）近3年內累計工程招標代理中標金額在16億元人民幣以上（以中標通知書為依據(jù)，下同）；（3）具有中級以上職稱的工程招標代理機構專職人員不少于20人，其中具有工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于10人（其中注冊造價工程師不少于5人），從事工程招標代理業(yè)務3年以上的人員不少于10人；（4）技術經(jīng)濟負責人為本機構專職人員，具有10年以上從事工程管理的經(jīng)驗，具有高級技術經(jīng)濟職稱和工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格；（5）注冊資本金不少于200萬元。申請乙級工程招標代理資格的機構，除具備上述的條件外，還應當具備：（1）取得暫定級工程招標代理資格滿1年；（2）近3年內累計工程招標代理中標金額在8億元人民幣以上；（3）具有中級以上職稱的工程招標代理機構專職人員不少于12人，其中具有工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格人員不少于6人（其中注冊造價工程師不少于3人），從事工程招標代理業(yè)務3年以上的人員不少于6人；（4）技術經(jīng)濟負責人為本機構專職人員，具有8年以上從事工程管理的經(jīng)歷，具有高級技術經(jīng)濟職稱和工程建設類注冊執(zhí)業(yè)資格；（5）注冊資本金不少于100萬元。二、進行全過程造價咨詢業(yè)務的服務依據(jù)1．國家和地方頒布的有關行政法規(guī)、技術規(guī)范和標準；2．相關的定額技術經(jīng)濟參數(shù)指標等；3．國家或有關部門頒布的有關項目前期評價的基本參數(shù)和指標；4．與項目有關的各類合同協(xié)議設計文件和技術要求等。三、全過程造價咨詢業(yè)務的獲取業(yè)務洽談，項目資料收集提交全過程造價咨詢業(yè)務建議書業(yè)務洽談，項目資料收集提交全過程造價咨詢業(yè)務建議書授權并委派項目經(jīng)理簽訂合同，接受委托編制全過程造價咨詢業(yè)務的實施規(guī)劃成立造價咨詢項目部，確定專業(yè)造價咨詢人員名單造價項目部交底圖6.1全過程造價咨詢業(yè)務獲取流程圖1．通過媒體信息收集對于一些重大建設工程項目，比如房地產項目，政府投資的工程建設項目等，業(yè)主方會在相關或指定媒體進行全過程造價咨詢業(yè)務的招標工作。2．通過原有客戶渠道的收集對于已經(jīng)具有全過程造價咨詢實踐經(jīng)驗的造價咨詢公司來說，業(yè)主方或投資方和造價咨詢公司已經(jīng)建立信任關系。業(yè)主方或投資方必然會在進行新建項目的投資時，考慮到與其已經(jīng)進行過合作的公司。3．向建設單位毛遂自薦這種方式主要面向欲進入新的建筑市場和地區(qū)的情況，造價咨詢公司會以已經(jīng)進行完的咨詢業(yè)務的經(jīng)驗為優(yōu)勢，通過相關渠道，與建設單位進行聯(lián)系，并進行自薦工作。采用此種方式，相關公司應具備全過程造價咨詢業(yè)務的經(jīng)驗，并能夠有效的克服“地區(qū)壁壘”。4．通過其他建設單位的推薦對于已經(jīng)完成的項目來說，如果咨詢公司和業(yè)主方建立了良好的關系，他們在造價咨詢公司給與的業(yè)務評價表中會對該公司進行推薦。通過上述業(yè)務方式的獲取手段，咨詢公司可以了解到潛在的項目，并對其進行相關工作的準備，為全過程造價咨詢合同的簽訂，建立良好基礎。（二）進行全過程造價咨詢業(yè)務的投標工作對于采用進行招標方式進行的全過程造價咨詢業(yè)務，造價咨詢公司應進行相關的投標準備工作。1．招標文件的獲取工程造價咨詢公司與業(yè)主方進行聯(lián)系或在指定的時間和地點，獲取相關招標文件。并向委托方申請相關資料，建立表6-1《委托方提供資料清單》。2．進行相關投標工作一般組建投標項目部的成員具備投標文件的編寫工作經(jīng)驗和相關投標經(jīng)驗，但是對于已經(jīng)建立咨詢信息系統(tǒng)的企業(yè)，相關投標工作都有相關程序進行指導。同時在公司內部，針對某一項目的造價咨詢部建立，主要進行針對該項工程項目相關的投標工作以及后續(xù)的全過程造價咨詢業(yè)務。3．對招標文件進行研究對于業(yè)主方在招標文件中給出的工程信息進行研究，了解委托人擬委托工程的項目概況、管理范圍、管理階段、管理目標、管理要求、責任模式、管理工期、資金來源、資金到位情況等；同時接受并搜集管理服務所需的資料、踏勘現(xiàn)場、調查情況。如果對于工程項目信息有疑問，應及時與業(yè)主方進行溝通，確定疑問并解決問題。造價項目部應制定6-2《造價咨詢項目基本情況表》，對需進行全過程造價咨詢的項目深刻了解。4．進行合同評審，評審內容包括對項目服務內容、服務期限、責任范圍、質量目標、項目服務費用及付款方式、崗位設置及人員配備等。5．咨詢業(yè)務項目建議書的編制在客戶有工程造價咨詢的需求后，進一步同客戶溝通，明確雙方合作的意圖，客戶需要的工程造價咨詢的類型，需要通過工程造價咨詢達到什么目的，在進行招標文件之前，造價咨詢公司會向業(yè)主提供擬進行咨詢業(yè)務的項目建議書。項目建議書一般包括以下幾個方面的內容：（1）公司相關專業(yè)背景與特長；（2）全過程造價咨詢服務內容；（3）擬為本項目設立的造價控制工作模式；（4）全過程造價咨詢業(yè)務服務費用；（5）擬為本項目配備的組織架構及主要專業(yè)人員。附加的內容可以包括咨詢公司簡介，已完業(yè)務的項目清單以及體現(xiàn)公司進行該項業(yè)務的優(yōu)勢，比如質量控制體系、信息管理系統(tǒng)、財務管理系統(tǒng)等。6．編制投標報價書造價咨詢公司按照招標文件的要求編制投標文件。（1）投標書；（2）造價咨詢實施方案；（3）咨詢服務措施和承諾；（4）授權委托書；（5）建立的造價項目部成員；（6）投標報價書；（7）類似工程造價咨詢業(yè)績；（8）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及資質證書（副本）復印件；（9）其它資料（公司相關專業(yè)背景與特長及公司簡介、公司資質及社會信譽（獲獎情況）及公司ISO9001認證及體系簡介）。其中，進行全過程造價咨詢業(yè)務的取費標準應遵照當?shù)匦姓鞴懿块T制定的相關規(guī)定進行，如上海市就出臺《上海市建設工程造價咨詢（審核）和招標代理服務暫行收費標準》。并同時出示相關計算細目和標準計算的計算式。7．投標文件的遞交投標人應當在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，將投標文件送達投標地點。在招標文件要求提交投標文件的截止時間后送達的投標文件，招標人應當拒收。8．投標文件的補充、修改和撤回投標人在招標文件要求提交投標文件的截止時間前，可以補充、修改或者撤回已提交的投標文件，并書面通知招標人。補充、修改的內容為投標文件的組成部分。四、全過程造價咨詢業(yè)務合同的簽訂如果造價咨詢公司中標后，就會和業(yè)主方或投資方簽訂全過程造價咨詢的合同。簽訂統(tǒng)一格式的全過程造價咨詢合同，一般在合同中需要明確合同標的、服務內容、范圍、期限、方式、目標要求、資料提供、協(xié)作事項、收費標準、違約責任等。五、項目組織機構的建立在全過程造價咨詢業(yè)務投標階段，造價項目部就已經(jīng)建立。如果投標失敗，造價項目部則會自動解散，造價咨詢人員會加入到其他的項目部中。造價咨詢項目部是造價咨詢服務的主要責任體，而項目經(jīng)理對全過程造價咨詢業(yè)務的實施負有全部責任，對造價咨詢項目部進行全面管理。項目部各專業(yè)工程師負責專業(yè)服務過程的實施并承擔相應的責任。同時應編制表6-3《項目操作人員配置一覽表》。六、制訂咨詢實施方案由項目部經(jīng)理主持編制的咨詢實施方案一般包括如下內容：咨詢業(yè)務概況、咨詢業(yè)務要求、咨詢依據(jù)、咨詢原則、咨詢標準、咨詢方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工、咨詢質量目標及操作人員配置等。該咨詢實施方案經(jīng)技術總負責人審定批準后實施。同時編制表6-4《建設項目造價咨詢實施方案》。（一）工程概況應包括的內容：工程項目名稱；項目規(guī)模；投資額；建設地點及環(huán)境特征；項目特點；項目管理特點及總體要求。（二）造價控制總目標應表述的內容：工程起始狀況；進行全過程造價咨詢需要達到的最終造價目標。（三）工程建設階段的造價控制應表述的內容：周報、月報、季報、年報中選定的報表種類、控制目標及報表內容。（四）工程建設節(jié)點的造價控制應表述的內容：選定的項目實施過程中完成各階段性工作的方法、目標及完成各階段性工作后的時間節(jié)點及其報表內容。（五）造價控制信息管理應包括的內容：擬建立的信息流通系統(tǒng)；信息管理實施規(guī)劃。（六）工程價款付款管理辦法應包括的內容：付款申請辦法；付款審核辦法；付款報批辦法；付款審批辦法；付款統(tǒng)計辦法。（七）造價項目部的組織措施應包括的內容：造價項目部組織結構及其責任制。（八）造價風險管理應包括的內容：風險的預測；風險的控制措施。（九）偏差分析、偏差責任與造價目標調整程序應包括的內容：偏差分析；偏差責任；總造價范圍內的偏差調整辦法；總造價目標調整的條件；總造價目標調整的計算方法；總造價目標調整的申請；總造價目標調整的審批。造價咨詢規(guī)劃經(jīng)審核后報主管經(jīng)理批準并備案。造價咨詢規(guī)劃和實施細則可根據(jù)項目進展的實際情況進行調整，調整后的規(guī)劃和實施細則按原審批程序執(zhí)行。七、造價項目部交底根據(jù)全過程造價咨詢合同和造價咨詢規(guī)劃，由項目經(jīng)理召集項目組成員進行項目服務工作交底，說明項目概況、業(yè)主信息、服務范圍及內容、工作依據(jù)、人員組成和分工、工作程序及進度計劃、工作方法及措施、工作目標等具體內容，并形成項目交底會議記錄。八、造價咨詢資料的收集整理1．造價咨詢單位根據(jù)合同明確的標的內容，開列由委托人提供的資料清單。提供的資料應符合下述要求：（1）資料的真實性，委托人對所提供資料的真實性、可靠性負責；（2）資料的充分性，委托人按造價咨詢單位要求提供的項目資料應滿足造價咨詢計量、確定、控制的需要，資料要完整和充分；（3）委托人提供的資料凡從第三方獲得的，必須經(jīng)委任人確認其真實可靠。2．造價咨詢業(yè)務操作人員在項目經(jīng)理的安排下，收集、整理開展咨詢工作所必需的其它資料。確定服務范圍編制咨詢規(guī)劃造價項目部人員配備和組織機構設立造價咨詢資料的收集整理項目準備階段確定服務范圍編制咨詢規(guī)劃造價項目部人員配備和組織機構設立造價咨詢資料的收集整理項目準備階段項目實施階段設計階段招投標階段方案設計階段初步設計階段施工圖設計階段編制工程投資估算報告修正估算報告或編制概算編制預算或工程量清單確定招標方式編制招標文件和工程量清單編制評標報告或評標辦法等編制合同文本編制工程款計劃書及現(xiàn)金流量表工程進度款的審核與確定編制變更報告及工程量變更價款的審核與確定工程索賠費用的審核與確定合同條款的解釋執(zhí)行編制工程竣工結（決）算報告可行性評估分析技術指標分析成本分析報告施工階段結（決）算階段項目成果資料的整理和交付工程保修階段后評估階段文檔管理、服務意見征詢項目實施階段編制工程竣工結（決）算報告圖6.2全過程造價咨詢流程圖第二節(jié)全過程造價咨詢業(yè)務的取費標準工程造價咨詢業(yè)務的收費標準由當?shù)卣ㄔO主管部門頒布的建設工程造價咨詢服務性收費標準中都可以查到，通過匯總我國部分省市（包括上海市、山東省、江西省、福建省、浙江省等省市）的收費標準，匯總成以下表格：表6.5工程造價咨詢收費標準收費項目收費基數(shù)（萬元）（差額定率累進收收費）費率（‰）500以下500～100001000～500005000～10000010000以上可行性經(jīng)濟評價總投資0.8～2.70.6～2.10.4～1.70.2～1.50.2～1.3編制投資估算總投資0.7～1.10.6～0.90.4～0.60.2～0.4550.1～0.3編制設計概算總投資1.1～3.50.9～30.6～2.00.45～1.110.3～0.9編制施工圖預算工程造價2.5～6.02.3～5.01.9～4.31.0～3.60.5～3.6編制工程標底、投投標報價工程造價2.0～6.01.7～5.01.5～4.31.0～4.00.5～4.0編制工程量清單工程造價1.8～7.01.6～5.01.4～4.31.2～3.60.6～3.6編制竣工結算工程造價1.0～7.00.9～5.50.7～4.30.6～4.00.5～4.0施工階段全過程造造價控制工程總造價8.0～11.007.5～9.04.4～8.01.5～7.00.5～6.5審核概算送審工程造價0.9～4.00.7～3.00.4～2.50.3～2.00.2～1.0審核預算送審工程造價0.8～5.00.7～5.00.5～4.30.4～3.60.3～3.6審核標底、投標報報價送審工程造價0.8～5.00.7～5.00.5～4.30.4～3.60.3～3.6審核工程量清單工程造價3.7～5.03.0～3.72.0～3.50.5～3.20.5～2.7審核竣工結算（1）+（2）（1）送審工程造價0.6～5.00.6～4.30.3～3.80.1～3.20.1～3.2（2）核增、減額5%%以上，按核核增、減額55%以上的額額度收取50～6050～5140～5