年海南省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價模型考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.0000元，申購費(fèi)率為.按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為1.0000元，申購費(fèi)率為A口清算BDDOC口交收D口結(jié)賬.投資者投資 10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.00%，則最后申購到的份額約為 __份。A．9900B．9901C．9990D．10000基金銷售人員從事基金銷售活動，不得 __。A□同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B口承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C口直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購D口與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是 __。A口銀行理財產(chǎn)品B口銀行儲蓄存款C口基金D口券商集合計劃開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于 __份。A．5000萬1億C．2億D．5億下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是 __。A口久期B口基金分紅C口已實(shí)現(xiàn)收益D口凈值增長率我國股票價格指數(shù)不包括 __。A口滬深 300指數(shù)B口香港恒生指數(shù)C□日經(jīng)指數(shù)D口金融時報指數(shù)目前，我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）目前，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部小李有30萬元人民幣，根據(jù)（公司法），他至多可以投資設(shè)立__個一人有限責(zé)任公司。A．1B．2C．3D．4如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50%B．60%C．70%D．80%封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人下列__屬于機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來申購費(fèi)的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費(fèi)率為0.50%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9095B．9950C．10945D．10995貨幣市場基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列屬于我國基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開戶費(fèi)C過戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)下列不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊登記機(jī)構(gòu)C律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所D.中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運(yùn)作方式B.投資對象C.投資目標(biāo)D.投資理念股票具有的特征有__。A.收益性B.流動性C.永久性D.參與性國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在__中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過詢價方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。A．10B．15C．20D．30下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議企業(yè)補(bǔ)充流動資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長期債券D.購買政府債券27.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款28.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為__。A.機(jī)構(gòu)證券B.商業(yè)票據(jù)C.金融證券D.貨幣證券29.證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開招標(biāo)D.公開競價下列各要素中，基金促銷手段不包括__。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點(diǎn)，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金34.對于貨幣市場基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于()億元人民幣。A．1B．5C．10D．20基金銷售市場細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模B.社會階層C.家庭生命周期D.交通通信條件以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有__。A.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。A.無風(fēng)險等級B.低風(fēng)險等級C.中風(fēng)險等級D.高風(fēng)險等級基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A.作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進(jìn)行會計復(fù)核和審查41.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開始實(shí)行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務(wù)C.銷售機(jī)構(gòu)的營銷和服務(wù)D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式封閉式基金買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 份或其整數(shù)倍,并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于 萬份。__A．100；100B．1000；500C．500；100D．500；1000下列關(guān)于國家股的說法,錯誤的是__。A.國家股是國有股權(quán)的一個組成部分B.國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)根據(jù)投資目標(biāo)的不同,基金可以分為__。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動型基金和被動(指數(shù))型基金D.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)根據(jù)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D.年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)