2017年北京證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、下列對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識，正確的是（）。A.是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的B.基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益C.由于風(fēng)險較大，剛開始沒有獲得政府支持D.證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金2、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）方式確定股票發(fā)行價格。A.累計(jì)投標(biāo)詢價B.詢價C.上網(wǎng)競價D.協(xié)商定價3、__可以近似看作無風(fēng)險證券，其收益率可被用作確定基礎(chǔ)利率的參照物。A.短期政府債券B.短期金融債券C.短期企業(yè)債券D.長期政府債券4、在計(jì)算股票內(nèi)在價值中，下列關(guān)于可變增長模型的說法中不正確的是__。A.與不變增長模型相比，其假設(shè)更符合現(xiàn)實(shí)情況B.可變增長模型包括二元增長模型和多元增長模型C.可變增長模型的計(jì)算較為復(fù)雜D.可變增長模型考慮了購買力風(fēng)險5、不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于（）。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.OTC交易的衍生工具6、下列關(guān)于社?；鸬拿枋?，正確的是（）。A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金B(yǎng).企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立C.由社會保障基金和社會保險基金組成D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金7、在過去的幾十年內(nèi)，計(jì)算機(jī)和復(fù)印機(jī)行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。A.增長型B.周期型C.防守型D.幼稚型8、下列說法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長型基金C.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長期成長前景或長期盈余的公司的股票9、保險公司從事保險資金運(yùn)用的，投資于銀行活期存款、政府債券、中央銀行票據(jù)、政策性銀行債券和貨幣市場基金等資產(chǎn)的賬面余額，合計(jì)不低于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%10、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A.單個股票B.一攬子股票C.股票價格指數(shù)D.定期存款單11、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的（）。A.對比關(guān)系B.比例關(guān)系C.量比關(guān)系D.組成關(guān)系12、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A.1B.2C.3D.513、__適用于持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)計(jì)算資產(chǎn)價值。A.重置成本法B.市場決定法C.清算價值法D.公允價值法14、價值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場投資理念。A.收益相對分散B.風(fēng)險相對分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險共擔(dān)型15、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A．100B．500C．1000D．120016、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括__。A.標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性C.履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶D.從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效17、LIBOR是指__。A.香港同業(yè)拆借利率B.倫敦同業(yè)拆借利率C.倫敦銀行回購利率D.紐約同業(yè)拆借利率18、直投基金采用非公開方式募集，對象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過（）人。A．20B．30C．40D．5019、我國股票市場作為一個新興市場，股價在很大程度上由__決定。A.市盈率B.股票的內(nèi)在價值C資本收益率水平D.股票的供求關(guān)系20、金融期貨的標(biāo)的物不包括__。A.股票B.利率C.外匯D.小麥二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）21、依據(jù)2006年1月1日起開始生效的《公司法》的規(guī)定，允許的出資形式包括__。A.貨幣B.實(shí)物C.非專利技術(shù)D.工業(yè)產(chǎn)權(quán)22、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險大致可分為__。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險B.金融性匯率風(fēng)險C.全球性匯率風(fēng)險D.區(qū)域性匯率風(fēng)險23、債券的投資收益主要來源于__。A.債券的利息B.債券的免稅收入C.債券的買賣價差D.購買國債的國家獎勵24、基金托管人更換的條件有__。A.收益連續(xù)半年下降B.被基金份額持有人大會解任C.被依法取消托管人資格D.基金托管人解散或破產(chǎn)25、一般來說，證券投資基金的投資對象包括__。A.上市交易的股票B.金融期貨C.上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種26、經(jīng)營風(fēng)險主要來自于__。A.政府產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整B.競爭對手的實(shí)力變化C.公司內(nèi)部的管理不善D.公司內(nèi)部的決策失誤27、指數(shù)基金的優(yōu)勢是__。A.可以作為避險套利的工具B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報28、公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行超過股票面值的溢價部分B.法定公積金和任意公積金C.資產(chǎn)重估增值部分D.公司從外部取得的贈與資產(chǎn)29、公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)行發(fā)行額不少于人民幣3000萬元C.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報告無虛假記載30、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者，包括__。A.證券投資基金B(yǎng).社會保障基金C.社會保險基金D.社會公益基金31、債券發(fā)行方式有__。A.定向發(fā)行B.承購包銷C.招標(biāo)發(fā)行D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式32、金融時報證券交易所指數(shù)包括__。A.綜合精算股票指數(shù)B.100種股票交易指數(shù)C.金融時報工業(yè)股票指數(shù)D.FT-200指數(shù)33、關(guān)于非流通國債的論述，錯誤的是__。A.非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債B.非流通國債必須記名C.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓D.非流通國債的發(fā)行對象只是個人34、在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有A.證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.自營性買賣D.投資咨詢業(yè)務(wù)35、假