第3頁共3頁2023年?銀行內(nèi)控管?理工作總結(jié)?__年以?來我行堅持?“從嚴治行?”，高度重?視內(nèi)部控制?管理工作，?把內(nèi)控工作?作為一項重?要的工作來?抓，在嚴格?執(zhí)行上級行?制度、辦法?的前提下，?針對__支?行實際，努?力完善、細?化內(nèi)控管理?制度，做精?做細各項內(nèi)?控工作，為?了實現(xiàn)經(jīng)營?目標，我行?堅持業(yè)務發(fā)?展與內(nèi)控管?理并舉的經(jīng)?營策略，在?規(guī)范操作程?序、防范風?險中起到了?積極的作用??，F(xiàn)將我行?內(nèi)控管理基?本情況匯報?如下:一?、加強制度?的梳理及學?習__年?以來，我行?先后對各條?線的規(guī)章制?度進行了梳?理，針對新?的文件變化?，認真__?_，做好相?關(guān)政策的學?習和指導，?在實際業(yè)務?操作及經(jīng)營?中始終貫徹?落實最新的?制度要求與?規(guī)定，確保?我行相關(guān)業(yè)?務操作依法?合規(guī)。在今?年___月?份我行根據(jù)?支行教育月?活動內(nèi)容，?全面深入開?展了《柜員?及營業(yè)機構(gòu)?負責人十個?嚴禁》、《?銀行業(yè)金融?機構(gòu)從業(yè)人?員職業(yè)操守?》、《__?銀行股份有?限公司員工?守則》、《?員工違規(guī)行?為處理辦法?》、《國有?企業(yè)領導人?員廉潔從業(yè)?若干規(guī)定》?、《中國_?__黨員領?導干部廉潔?從政若干準?則》、《黨?內(nèi)監(jiān)督條例?》、《中國?___紀律?處分條例》?等一系列規(guī)?章制度的學?習。我行全?體員工遵章?守紀、依法?合規(guī)意識進?一步提升。?二、繼續(xù)?落實重要崗?位人員管控?措施我行嚴?格按照相關(guān)?制度要求，?在柜員號使?用、開戶、?驗印、業(yè)務?印章保管、?對賬、票據(jù)?交換、大額?資金收付的?授權(quán)與證實?等業(yè)務環(huán)節(jié)?中，責任到?人，明確不?相容崗位和?業(yè)務。堅決?杜絕串崗、?混崗或違規(guī)?頂崗、兼崗?等問題發(fā)生?。同時，我?行按要求對?重要崗位人?員實施輪崗?及強制休假?制度，至今?已完成輪崗?___人，?強制休假_?__人。?三、堅持對?重要操作環(huán)?節(jié)及高風險?業(yè)務的實施?管控我行?每月至少檢?查一次“雙?十禁”規(guī)定?執(zhí)行情況;?每月至少一?次對現(xiàn)金、?重要空白憑?證、貴金屬?等進行賬賬?、賬實檢查?;每季度至?少一次對開?戶、掛失、?賬戶凍結(jié)、?大額存取和?轉(zhuǎn)賬、客戶?預留印鑒、?業(yè)務印章和?柜員私章保?管等進行檢?查;每季度?至少一次主?動了解我行?重點客戶對?賬情況。?四、積極開?展今年的各?項風險排查?工作根據(jù)省?行及支行今?年的最新文?件精神開展?我行的風險?排查工作，?進一步加強?對各業(yè)務環(huán)?節(jié)的管理，?規(guī)范日常操?作，增強員?工合規(guī)操作?和風險意識?。(一)?公司條線?根據(jù)《__?_明確人民?幣大額交易?查證及授權(quán)?登記制度管?理要求__?_》文件要?求，我行再?一次對大額?交易查證的?標準、核實?人員和查證?方式以及登?記工作進行?了自查及規(guī)?范，確保我?行在此業(yè)務?操作與執(zhí)行?方面的依法?合規(guī)。(?二)個金條?線1、根?據(jù)《___?發(fā)送___?》文件要求?，進一步規(guī)?范我行個人?客戶信息的?查詢及調(diào)閱?工作，切實?做好我行個?人客戶信息?的保密工作?。2、根?據(jù)《___?發(fā)送___?》文件要求?，我行對_?_年__月?至__年_?_月期間通?過個人理財?銷售系統(tǒng)辦?理的員工個?人理財產(chǎn)品?業(yè)務進行了?全面、逐筆?自查，重點?檢查員工是?否存在利用?工作之便辦?理本人理財?業(yè)務行為。?經(jīng)過自查我?行的理財業(yè)?務均合規(guī)，?無上述情況?出現(xiàn)。(?三)監(jiān)察及?法律合規(guī)方?面1、根?據(jù)《___?對銀行員工?泄露客戶資?料風險提示?___》文?件要求，我?行切實開展?了員工的思?想教育和管?理工作，加?大了員工保?密工作的培?訓力度。?2、根據(jù)《?___加強?對員工自辦?業(yè)務和使用?個人賬戶過?渡客戶資金?等操作風險?防范___?》文件要求?，對我行員?工開展了業(yè)?務指導與學?習，培育全?員操作風險?管理文化，?規(guī)范柜臺操?作流程。?五、員工思?想動態(tài)（范?本）分析與?行為排查制?度落實到位?近期我行?___了員?工思想動態(tài)?（范本）分?析與行為排?查工作，通?過觀察、談?話、會議分?析、家訪、?客戶回訪等?方式了解掌?握每位員工?思想動態(tài)（?范本）和行?為變化。同?時經(jīng)常與每?位員工進行?交流，進行?“雙十禁”?、思想道德?、合規(guī)操作?與案例警示?等教育，并?暢通溝通渠?道，鼓勵每?位員工為支?行的合規(guī)內(nèi)?控工作獻計?獻策。在?支行領導及?我行全體員?