制度經濟學概述第一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/211新制度經濟學從新的視角來解釋制度并檢察它的結果，21世紀將是新制度經濟學繁榮發(fā)達的時代，它將對越來越多的引導經濟事務的具體制度安排提出自己的真知灼見，并且為改變這些安排以增強經濟效率提供理論基礎。

——斯蒂格利茨第二頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/212引論一.制度：解開經濟增長之謎的鑰匙過去三十年，我國創(chuàng)造了年均GDP增長約9.7%的“中國奇跡”，創(chuàng)造“中國奇跡”的根本動力是什么？改革開放改革是制度變遷和制度創(chuàng)新的過程開放的本質也是制度變革與創(chuàng)新當前中國還存在諸多的問題：如腐敗、貧富差距、經濟發(fā)展方式問題、安全問題、群體事件。產生和存在這也問題有復雜原因，但主要根源是什么？體制機制。成在制度，敗在制度。

第三頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/213從更為宏觀的視野看，有的國家繁榮發(fā)達，有的國家貧窮落后，有的經濟快速增長，有的經濟卻發(fā)展緩慢、甚至停步不前，造成各國經濟發(fā)展差異的根源是什么？什么是促進經濟發(fā)展的主要動因？第四頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/214新古典的經濟增長理論認為；資本、技術進步、人力資本是影響一國經濟增長的根本因素。（哈羅德——多馬；索羅新古典模型；羅默、盧卡斯新經濟增長理論）；但是，這些因素對于一個發(fā)展中國家來說，與其說是因、是前提，還不如說是經濟增長的結果。對于一個落后的發(fā)展中國家來說，首先可以通過努力改變的，是體制機制，即制度。發(fā)達國家之所以能夠發(fā)達，首先也是因為他們較早地構建了一套能夠促進經濟發(fā)展的制度安排，如市場制度、產權制度、企業(yè)制度、民主制度等。制度才是解開人類經濟增長之謎的鑰匙。第五頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/215為什么制度是經濟增長的根本制約因素？本質上說，人類社會的一切發(fā)展都是由人的行為決定的，經濟增長也是如此，取決于三個條件：一是人的積極性；二是人的能力；三是人與人之間關系的協(xié)調。而能夠激勵人的積極性、協(xié)調人們之間關系的，就是制度。而能力基本上是積極性的函數(shù)，所以，歸根結底是制度決定了人的行為，從而決定了經濟增長。(當然，不是唯一因素)。可以歸結為一個模式：制度——行為——績效——發(fā)展第六頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/216用制度經濟學的話來說，制度能夠形成有效的激勵結構，降低交易成本，提高合作收益，促進經濟增長。用新古典經濟學的話說，就是資源配置效率決定經濟增長，制度結構決定資源配置效率。制度在經濟社會發(fā)展中的重要作用說明，制度應該是經濟學研究的重要內容。經濟學專業(yè)學生應該認真學習制度經濟學。第七頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/217二學習制度經濟學的意義1.實踐需要中國經濟改革和發(fā)展需要一種制度理論指導

影響中國經濟改革的主要理論有哪些？三種理論：馬克思主義理論、西方新古典經濟學、新制度經濟學。2.理論價值制度經濟學是現(xiàn)代經濟學的重要組成部分。新古典經濟學的局限?？扑梗翰贿^是一推工具，研究的是“沒有軀體的血液循環(huán)”，(價值理論，供求理論)天價煙酒例，房子賣給誰更有效率？價值最優(yōu)配置與市場最優(yōu)配置的矛盾.現(xiàn)代經濟學的基礎理論：微觀經濟學、宏觀經濟學、制度經濟學?，F(xiàn)代經濟學的發(fā)展趨勢：經濟主體、公共經濟09諾獎。第八頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2183.生活意義可以使我們更加明智地去生活有人說，學經濟學的人過于精明，但是缺少智慧。在中國做生意成功的，很少是學經濟學出出身的（福布斯）。制度經濟學可以幫助我們更清楚去認識社會、經濟和人生。人生、交易費用與朋友、與事業(yè)成敗等。

“提高總量交易費用，降低個別交易費用”,提高社會資本。人生格言：“吃虧是?！?，舍得，信用就是金錢第九頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/219第一專題制度經濟學概述第一節(jié)制度經濟學的流源和發(fā)展第二節(jié)制度經濟學研究的基本問題和方法第三節(jié)制度經濟學的基本內容框架第十頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2110第一節(jié)制度經濟學源流和發(fā)展

制度經濟學就是研究制度的經濟學理論?；蜓芯恐贫扰c經濟關系的理論最早提出制度經濟學并出版著作的，是康芒斯30年代出版的《制度經濟學》。但制度經濟理論的源頭則在斯密的經濟學理論中，經長期演變發(fā)展而形成當代制度經濟學的理論。第十一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2111制度經濟學的源流圖：斯密古典經濟學新古典經濟學舊制度經濟學度新制經濟學馬克思主義經濟學新制度經濟學綜合第十二頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2112一.斯密著作中的制度思想《國富論》：國家財富來源于兩個根本途徑：分工與市場。分工是生產力，分工依賴于合作的制度，就是交易，就是市場制度。斯密研究了分工制度、企業(yè)制度、市場制度等?！兜赖虑椴僬摗罚芯總惱淼赖碌确钦街贫燃捌鋵褙敻坏囊饬x。二.新古典經濟學忽視制度注重生產力，把經濟學看成是資源配置技術的科學。假定制度不變，忽視交易費。第十三頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2113三.馬克思的制度思想馬克思政治經濟學則繼承了斯密的傳統(tǒng)，并主要研究生產過程中的人與人的關系，及其制度安排，所以有人說，馬克思的經濟理論本質上就是一種制度經濟學。1.馬克思制度分析的基本思想和框架

生產力——生產關系——上層建筑2。馬克思對當代制度經濟學的影響馬克思注重制度分析并把制度作為社會經濟發(fā)展的一種內生變量對現(xiàn)代制度經濟學產生了深刻影響。第十四頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2114四.西方舊制度經濟學：對新古典的反叛批判新古典和現(xiàn)實，分析經濟問題的制度根源，提出制度創(chuàng)新凡勃侖：社會心理學派；康芒斯：法律學派；貝利、米恩斯：公司理論加爾布雷斯：新（后）制度經濟學（新社會主義論）格魯奇，繆爾達爾：對不發(fā)達國家經濟問題的制度研究。第十五頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2115五。以科斯、諾斯為代表的新制度經濟學是最有代表性，最為成熟的制度經濟學理論。最重要的特征，就是以交易費用為核心范疇來分析制度。我們講的制度經濟學就是以新制度經濟學為基本理論框架的。1.產權經濟學：德姆塞茨、巴澤爾、哈特等2.交易費用經濟學：威廉姆森等3.制度變遷理論：諾思、拉坦等4.企業(yè)理論：阿爾欽、哈特等5.法經濟學：科斯、波斯納等第十六頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2116六.制度經濟學的新發(fā)展內容上：新舊制度經濟學理論的融合，與克思主義的融合方法上：古典方法、博弈論、行為科學、認知心理學方法等的融合。最為突出時重復博弈和演化博弈論的運用。我們現(xiàn)在想做的，就是試圖在汲取制度經濟學各流派理論和方法的基礎上，構建一門制度經濟學的理論體系。新制度經濟學綜合。第十七頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2117第二節(jié)制度經濟學研究基本問題和方法一、制度經濟學的研究對象二、制度經濟學研究的基本問題三、制度經濟學研究的方法第十八頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2118一、制度經濟學的研究對象1.相關制度經濟學家的界定科斯：制度經濟學不過是運用傳統(tǒng)經濟學理論來研究制度的構成、運行及其在經濟體系中地位和作用的經濟學諾思：“制度經濟學的目標是研究制度演進背景下如何在現(xiàn)實世界中作出決定和這些決定又如何改變世界”柯武剛和史漫飛：制度經濟學研究經濟生活與制度之間的雙向關系。”

第十九頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2119一般定義：制度經濟學是運用經濟學方法來講究制度的構成、運行及其在經濟體系中的地位和作用的經濟理論。簡單說來，就是研究經濟與制度關系的經濟學理論。第二十頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2120二、新制度經濟學研究的基本問題1.制度的經濟研究（制度的經濟分析）

用經濟學的方法研究制度的制度構成、形成機制；制度起源、變遷；制度供求；研究國家、產權、法律，政治、婚姻等制度。2.經濟的制度研究（經濟的制度分析）

研究經濟發(fā)展中的制度作用或制度與資源配置關系：企業(yè)治理理論，經濟發(fā)展的制度分析，運用交易費用分析方法來研究經濟問題、國際貿易，產業(yè)集聚、可持續(xù)發(fā)展等。

第二十一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2121三.制度經濟學的研究方法

1.對新古典經濟學方法的批判和繼承（1)對新古典經濟學方法的批判科斯的論述

威廉姆森的論述第二十二頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2122科斯的論述

“過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學經濟系的課堂所聽到的全都是主流經濟學的內容，它正變得越來越抽象。一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了。斯密也曾指出，我們應該關注現(xiàn)實中的商品與勞務，以及是什么決定它們的種類和數(shù)量的。盡管這樣，經濟學家們在研究供給與需求怎樣決定價格時，卻忽略了那些在市場中決定什么商品和勞務被交易且因而被定了價的因素。這是一種對真實世界中所發(fā)生具體事件的蔑視態(tài)度，但是它卻已成為經濟學家們的習慣，且他們自己也并沒有覺得有什么不合適。主流經濟學在理論上所取得的成功以及在理論上的主導地位掩蓋了它的不足之處，因為主流經濟學向來重理論而輕事實?！钡诙?，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2123威廉姆森的論述

“經濟學的正規(guī)訓練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數(shù)學化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現(xiàn)象的聯(lián)系。當例行而便利的理論分析超越了對相關事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現(xiàn)實也越來越遠了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經濟學”，因為這種情況下的教師往往“每一節(jié)課都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關注現(xiàn)實世界所發(fā)生的事情”。沒有思想的技術工具的應用對公共政策的形成是沒有任何價值的?！钡诙捻?，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2124（2）對新古典經濟學方法的繼承？成本收益——交易費用供求分析——制度供求邊際分析——企業(yè)與市場均衡分析——制度均衡第二十五頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21252.制度經濟學的研究方法的發(fā)展

制度經濟學運用傳統(tǒng)經濟學方法的同時，有根據(jù)制度分析需要進行了創(chuàng)新哈奇森：如果新制度經濟學要簡化抽象程度——這種抽象限制了許多現(xiàn)代微觀經濟理論的發(fā)展，那么，它必須從古典和新古典理論的演繹方法轉向經驗、歷史和制度方法。

第二十六頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2126經驗和案例研究。阿爾斯通：借助關于制度的理論知識現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動我們積累關于制度變革理論知識的惟一方法。歷史研究：問題放到一定歷史條件下（如產權），從歷史的演進中把握規(guī)律。如演化制度分析。關于經濟分析：理論、實證和歷史結構分析：在一個結構體制中來分析制度運行及其效率。制度本質上不是一種數(shù)量關系，而是一種結構。所以，不能局限于邊際、均衡等數(shù)量關系分析，而要從相互依存的結構和系統(tǒng)中來分析?？上?，目前，工具和技術上有待突破。第二十七頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21273.制度經濟學與博弈論1.博弈論是制度分析的有效方法論工具博弈思想、博弈方法、博弈模型博弈論分析方法與傳統(tǒng)經濟學分析方法的根本不同，就是個人理性選擇（人與事）和互動中（人與人）的理性選擇。制度是人與人之間關系的規(guī)則，博弈論為制度形成、演變提供了新思路和數(shù)學工具。制度是一種博弈均衡，博弈規(guī)則。。第二十八頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21282重復博弈與制度安排重復博弈指的是同樣結構的博弈重復進行多次，重復博弈中各方的著眼點，不是一次性或階段性、局部的利益，而是整體和長遠利益。所以，其策略選擇可以形成超越囚徒困境，進行合作，達成有效制度的可能。人類的很多制度，都可以視為重復博弈（多人多次博弈）的均衡解。產權，信用等。第二十九頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21293.演化博弈論與制度變遷演化博弈論是把博弈理論分析和動態(tài)演化過程分析結合起來的一種理論。研究在不完全信息和有限理性的博弈人在不斷的適應性選擇中實現(xiàn)均衡的狀態(tài)。進化穩(wěn)定策略（evolutionarilystablestrategy，ESS）是指如果占群體絕大多數(shù)的個體選擇某種策略，其他個體就不會選擇其他策略，演化達到均衡狀態(tài)。（纏足、決斗）。適應性、突變與試錯，有利策略模仿，形成群體策略，進化穩(wěn)定均衡。第三十頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/2130演化博弈論分析制度，制度不是被少數(shù)人有意識設計出來的，而是在那些適應環(huán)境和社會變化的新結構不斷被發(fā)現(xiàn)，試錯和模仿過程中產生的，是一個適應性進化過程。演化博弈論在分析習俗、慣例、倫理道德、文化傳統(tǒng)的形成和演變中，具有特殊意義。第三十一頁，共三十五頁，2022年，8月28日2023/1/21314.博弈分析的局限博弈關系只是人們之間關系的一個方面，還有非博弈的關系博弈模型分析把復雜制度簡單化，又把簡單問題復雜化博弈模型支付或收益的確定具有主觀