XXX縣BOTBT一、前言〔一〕BOTBTBOTBuild〔建設(shè)〕－Operate〔經(jīng)營〕－Transfer〔移交〕的縮寫。BOT方式，以政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府向私人機(jī)構(gòu)公布特許，允許其在肯定時(shí)期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并治理和經(jīng)營該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與效勞。當(dāng)特許期限完畢時(shí)，私人機(jī)構(gòu)按商定將該設(shè)施移交給政府部門，轉(zhuǎn)由政府指定部門經(jīng)營和治理。BT是英文Build〔建設(shè)〕－Transfer〔移交〕的縮寫。BT模式是BOT來進(jìn)展根底非經(jīng)營性設(shè)施建設(shè)工程的一種融資模式，指一個(gè)工程的運(yùn)作通過工程公司總承包，融資、建設(shè)驗(yàn)收合格后移交給業(yè)主，業(yè)主向投資方支付工程總投資加上合理回報(bào)的過BT模式?！捕彻こ虄?yōu)勢隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的高速進(jìn)展及國家宏觀調(diào)控政策的實(shí)施，根底設(shè)施投資的銀根壓縮受到前所未有的沖擊，如何BOT和BT模式可以有效的解決籌集建設(shè)資金的問題?！踩痴咭罁?jù)1、中華人民共和國建設(shè)部[2023]30工程總承包和工程工程治理企業(yè)的指導(dǎo)意見》第四章第七條“鼓舞有投融資力量的工程總承包企業(yè)，對具備條件的工程工程，依據(jù)業(yè)主的要求依據(jù)建設(shè)—轉(zhuǎn)讓(BT)、建設(shè)--經(jīng)營--轉(zhuǎn)讓(BOT)(BOO)1營--轉(zhuǎn)讓(BOT2[2023]年20號《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的打算》，明確規(guī)定“放寬社會資本的投資領(lǐng)域，允許社會資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的根底設(shè)施、公用事業(yè)及投資補(bǔ)助等多種形式，吸引社會資本參與，有合理回報(bào)和肯定(四)DOTBT11、法律風(fēng)險(xiǎn)目前沒有為BT或BOT特地制定的法律，工程融資擔(dān)保BT2、政治風(fēng)險(xiǎn)由于BOT工程的特許經(jīng)營權(quán)一般都較長，任何政策上的BOT3、資金風(fēng)險(xiǎn)BT地方政府的財(cái)政收入無法支撐BT工程時(shí)，BT工程會極大損BTBT4、融資風(fēng)險(xiǎn)5工程的預(yù)備、招標(biāo)、談判、簽署與有關(guān)的建設(shè)合同，移交〔回購〕等階段，涉及到政府的許可、審批以及貸款擔(dān)保等諸多環(huán)節(jié)，操作的難度大，人為障礙多，而融資本錢也會因中間環(huán)節(jié)增多而急劇上升。5由于工程中的法律關(guān)系、合同關(guān)系的特別性和簡單性，導(dǎo)致監(jiān)管難度大。66、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)BT2需要留意的問題能被細(xì)化，導(dǎo)致工程分包現(xiàn)象嚴(yán)峻，使得工程質(zhì)量得不到應(yīng)有的保證。需要留意的問題1、核實(shí)投資人所融資金的來源，降低資金本錢；2、合理確定資金的需要量，防止籌資缺乏或過剩，提高資金的使用效果；3、適當(dāng)維持自有資金的比例，合理安排負(fù)債，盡量減少融資前期工作的經(jīng)濟(jì)支出；4、政府是國家的行政治理機(jī)關(guān)，在法律上不便與投資方形成經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系，政府可組建一個(gè)工程法人或托付下屬單位或托付詢問中介公司，代表政府行使業(yè)主的權(quán)利，履行業(yè)主的義務(wù)；5、政府在招標(biāo)確定投資方時(shí)應(yīng)嚴(yán)格審查投資方的施工資質(zhì)，投資方可以為一方也可為聯(lián)合體；更要嚴(yán)格審查投資方的融資力量與經(jīng)濟(jì)實(shí)力，例如，投資方的銀行信用等級、財(cái)務(wù)狀況等等；二、工程確定(一)BOT模式主要適用范圍目前主要是收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全的經(jīng)營性或二、工程確定(一)BOT模式主要適用范圍目前主要是收費(fèi)或價(jià)格形成機(jī)制較為健全的經(jīng)營性或準(zhǔn)經(jīng)營性根底設(shè)施，包括以下幾類：1、收費(fèi)的高等級大路、橋梁、隧道、港口、碼頭、城際軌道交通等交通設(shè)施工程；2、城鎮(zhèn)源水供給工程、以發(fā)電或城鎮(zhèn)供水等經(jīng)營性效益為主的綜合利用水利樞紐等水利建設(shè)工程；3、城鎮(zhèn)自來水、污水處理、垃圾處理、煤氣〔自然氣〕供給、熱力供給和熱水供給、城市軌道交通和城市公共汽車交通等市政根底設(shè)施工程；34、體育場館、文化消遣、醫(yī)療衛(wèi)生保健和旅游景觀建4、體育場館、文化消遣、醫(yī)療衛(wèi)生保健和旅游景觀建設(shè)等社會效勞性根底設(shè)施工程?！捕矪TBT，特別是不收費(fèi)的各種根底設(shè)施。1、煤炭、石油、自然氣、電力、能源等能源工程；2、鐵路、大路、管道、水運(yùn)、航空等交通運(yùn)輸工程；3、郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊工程；4、防洪、澆灌、排澇、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利工程；5、道路、橋梁、城市軌道交通，污水排放及處理，垃圾處理，地下管道，公共停車場等城市設(shè)施工程；6、生態(tài)環(huán)境保護(hù)工程；7、供水、供電、供氣、供熱等市政工程工程；8、科技、教育、文化等工程；9、體育、旅游等工程；10、衛(wèi)生、社會福利等工程。三、工程前期工作工程的運(yùn)作程序主要包括：確定工程方案階段、工程立項(xiàng)階段、招商預(yù)備階段〔招投標(biāo)階段、談判階段、協(xié)議簽署階段、實(shí)施階段〔包括設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營和移交。1、確定工程方案這一階段的主要目標(biāo)是爭論并提出工程建設(shè)的必要性、可行性。BOT工程效勞價(jià)格能否為群眾承受，是工程是否具有可行性的重要先決條件。BT工程中需要明確建安工程費(fèi)的計(jì)價(jià)方式及其下浮費(fèi)率及資金歸還打算等工作。4立項(xiàng)立項(xiàng)，是指打算治理部門對《工程建議書》或《預(yù)可行性爭論報(bào)告》以文件形式進(jìn)展同意建設(shè)的批復(fù)。外資工程需要得到國家計(jì)委的批復(fù)，內(nèi)資工程可以由地方政府批復(fù)。招商〔招投標(biāo)〕預(yù)備工程立項(xiàng)工作完成后，即可著手預(yù)備招商〔招投標(biāo)〕工作，主要內(nèi)容有：第一步，確定工程的招商〔招投標(biāo)〕范圍、建設(shè)規(guī)模及技術(shù)條件。其次步，確定工程構(gòu)造。確定工程構(gòu)造，即是對工程的投資組成是否有特別要求應(yīng)明確提出，當(dāng)?shù)卣欠駞⑴c投資，以何種形式參與，應(yīng)明確告知投資人。第三步，預(yù)備招商〔招投標(biāo)〕文件。在確定工程的招商〔招投標(biāo)〕范圍、建設(shè)規(guī)模及技術(shù)條件和工程構(gòu)造后，即可開頭編制招商〔招投標(biāo)〕文件。在招商〔招投標(biāo)〕文件中，必需具體說明政府在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等方面的要求，讓投資人盡可能充分和準(zhǔn)確地領(lǐng)悟政府的意圖。BOT工程在特許權(quán)協(xié)議中，應(yīng)規(guī)定工程涉及的主要事項(xiàng)〔招投標(biāo)〕文件中規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)盡可能明確和詳盡，以便于投資人設(shè)計(jì)出最符合政府要求的方案。四、工程合同確定〔一〕談判階段投資人依據(jù)招商文件〔招投標(biāo)中標(biāo)文件〕編制完成技術(shù)方案、投資方案，BOT工程的特許權(quán)協(xié)議文件，就上述內(nèi)容投資人與政府開頭進(jìn)展談判。〔二〕協(xié)議簽署階段5談判完畢且草簽投資協(xié)議以后，投資人應(yīng)在當(dāng)?shù)亟M建工程公司。工程公司將正式與政府簽署協(xié)議〔含特許權(quán)協(xié)議。同時(shí)，工程公司將與貸款人、建筑承包商、運(yùn)營維護(hù)承包商和保險(xiǎn)公司等簽訂相關(guān)合同。〔三〕合同具體詳述1、BOT在BOT說，各項(xiàng)合同、協(xié)議中，對于權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)安排的定義必需保持全都，各個(gè)合同之間及每個(gè)合同的前后條款，也應(yīng)保持連續(xù)性和互補(bǔ)性，例如，不行抗力、法律選擇和爭議解決等條款必需在全部合同最大限度地保持全都。BOT沒有一項(xiàng)合同是孤立地存在的。全部合同必需相互保持協(xié)調(diào)。詢問協(xié)議由于政府機(jī)構(gòu)缺乏BOT領(lǐng)域里的專業(yè)閱歷，特別是BOT工程涉及了大量的法律、金融和技術(shù)問題，因此，政府均聘用有閱歷的詢問公司來進(jìn)展BOT工程的立項(xiàng)、可行性爭論，通過詢問公司來組織BOT工程的資格預(yù)審、編制招標(biāo)文件、安排招標(biāo)、投標(biāo)、幫助政府和工程發(fā)起人與貸款人的談判。所以，BOTBOT協(xié)調(diào)人和代理外，政府還須聘用另外三種專家處理相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)問題：技術(shù)參謀，涉及的專業(yè)領(lǐng)域是發(fā)電廠、港口、6大路、水處理、橋梁、通信等；財(cái)務(wù)參謀，涉及的專業(yè)領(lǐng)域是查找可能的資金來源，設(shè)計(jì)融資構(gòu)造，外匯和資本市場，財(cái)務(wù)可行性爭論和處理貸款人在談判中提出的問題，如保BOT工程的法律框架，起草和審訂BOT工程的協(xié)議文本，對BOT工程合同和談判過程中涉及的法律問題及其他有關(guān)問題向政府或發(fā)起人供給法律意見?！对儐枀f(xié)議》主要內(nèi)容應(yīng)包括詢問公司的工作范圍、主要詢問專家的資格和閱歷、效勞價(jià)格和付款方式以及雙方的責(zé)任。初步聯(lián)合體協(xié)議從工程發(fā)起人的角度來看，第一個(gè)合同是在不同發(fā)起人之間的《初步聯(lián)合體協(xié)議》或合資協(xié)議。一般狀況下，工程同的工程發(fā)起人對政府的公開招標(biāo)作出反映?！冻醪铰?lián)合體協(xié)議》的內(nèi)容包括在各方之間分擔(dān)工程開發(fā)過程中的合作可行性爭論、聘用專家和其他開發(fā)性工作所支出的費(fèi)用，以及各方根本承諾。該協(xié)議中的主要承諾，是在工程公司成立時(shí)工程各方投入工程公司的股本金比例。如對備用股本金和備用貸款的支持。《初步聯(lián)合體協(xié)議》也應(yīng)指出工程各方的主要工作范圍，7例如建設(shè)、設(shè)備供給、運(yùn)營和維護(hù)等。但該協(xié)議中應(yīng)寫上這樣的條款，即假設(shè)聯(lián)合體成員不對合理的市場價(jià)格供給效勞和設(shè)備、物資的話，工程公司有權(quán)查找其他的供貨商。工程公司協(xié)議當(dāng)工程公司成立時(shí)，最終的發(fā)起人聯(lián)合體中會增加另外的成員。在這一階段，工程公司成員或股東可以有建設(shè)承包商，設(shè)備和物資供給商、政府機(jī)構(gòu)或公用事業(yè)局、運(yùn)營商、合體協(xié)議》的根底上，在工程協(xié)議和各方中建立長期的有約束力的合約關(guān)系。具體的承諾主要有租約、公司章程、公司法律地位、合伙協(xié)議等，其他單獨(dú)的協(xié)議也可能在聯(lián)合體成員之間簽署，例如股東協(xié)議。工程公司的具體形式須參照并符合的公司法、稅法和外國投資法等法律法規(guī)。我國管轄工程公司的主要法律是《中購置協(xié)議BOT工程收入須足夠支付工程公司的運(yùn)營費(fèi)用，支付貸款本息和根本條款。但一般狀況下，工程公司會要求與政府在“或取公司最低數(shù)額的產(chǎn)出量。8《購置協(xié)議》適用于任何的購置者〔如電廠、水廠、通信〕供給效勞和產(chǎn)品的長期工程。在其他狀況下，例如一條收費(fèi)高速大路，更多地依靠工程自身的市場條件。這時(shí)，項(xiàng)目公司會要求政府能保證高速大路最低車流量，以及適宜的收費(fèi)構(gòu)造?！顿徶脜f(xié)議》的主要條款包括：合同期限。貸款人通常要求《購置協(xié)議》的有效期限應(yīng)大于貸款期限。價(jià)格。價(jià)格應(yīng)足以掩蓋全部融資本錢，運(yùn)營費(fèi)用，再加上給投資人的合理回報(bào)。與其他協(xié)議中的價(jià)格等條款〔如供給協(xié)議〕的協(xié)調(diào)。d.購置方的信用狀況。e.付款條件。如支付貨幣種類外匯兌換等。f.不行抗力條款。(5)供給合同供給合同的主要目的，是確保工程公司有穩(wěn)定持續(xù)的原材料。燃料和設(shè)備的供給，保證工程公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營。工程公司會直接或間接地通過建設(shè)承包商與不同的原材料、設(shè)備和燃料供給商接觸，尋求穩(wěn)定牢靠的供給來源。有時(shí)，，BOT9應(yīng)合同》井沒有實(shí)質(zhì)性區(qū)分。運(yùn)營和維護(hù)合同在很多的BOT工程中，工程的運(yùn)營和維護(hù)不是由工程公司自己來做，而是外包給有閱歷的工程運(yùn)營維護(hù)商。運(yùn)營維護(hù)商對工程的日常運(yùn)營和維護(hù)負(fù)責(zé)，他們可能是工程公司的股本投資者之《運(yùn)營和維護(hù)協(xié)議》通常包括參照肯定的運(yùn)營維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)而制定的懲罰條款和嘉獎(jiǎng)條款。政府應(yīng)要求工程公司在《運(yùn)營和維護(hù)協(xié)議》中包含鼓舞使用當(dāng)?shù)貏趧恿?、培?xùn)當(dāng)?shù)貑T工和轉(zhuǎn)移技術(shù)的條款。條款和與其它協(xié)議的連續(xù)性和互補(bǔ)性，并確保工程各方在項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)中的權(quán)利和職責(zé)得到貫徹。保險(xiǎn)合同BOT第三者責(zé)任險(xiǎn)及其他的商業(yè)保險(xiǎn)。保險(xiǎn)市場上目前已開發(fā)出多種適用于BOT工程的險(xiǎn)種。BOT工程購置何種保險(xiǎn)，取決于政府和貸款人對保險(xiǎn)費(fèi)用的生疏，以及這種費(fèi)用是否可以直接或間接地打入工程的總本錢中。在很多狀況下，政府也可以供給備用貸款，以掩蓋同樣的風(fēng)險(xiǎn)。另外，由于目前保險(xiǎn)市場越來越簡單，工程各方應(yīng)向有關(guān)保險(xiǎn)專家詢問。融資協(xié)議10BOT工程本身的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和內(nèi)資本市場的發(fā)育程度和簡單性，項(xiàng)目發(fā)起人的股本承諾程度，如投入比例及其他很多因素。在典型BOT工程的融資過程中，通常由商業(yè)銀行為工程供給建設(shè)貸款和長期融資。融資文件主要包括：(3)貸款方與其他方就工程擔(dān)保所達(dá)成的內(nèi)部協(xié)議。(4)其他融資文件。其中貸款協(xié)議的主要內(nèi)容有：b.利率及歸還期限。c.傭金及其它費(fèi)用。d.貸款的先決條件。f.限制性條款。(9)擔(dān)保文件BOT工程貸款人通常要求工程有較為詳實(shí)的擔(dān)保安排。第一，工程收入通常不是直接付給工程公司，而是直接11匯入一個(gè)或多個(gè)托管帳戶〔也叫第三者保管帳戶〕。治理托管帳戶的通常是貸款人之中的某一家銀行，它與工程公司完全無關(guān)。打入托管帳戶的款項(xiàng)再按事先商定的優(yōu)先挨次，依次付給應(yīng)收款的各方。貸款人通常堅(jiān)持建立一個(gè)特別的托管帳戶，并應(yīng)在支付任何股東投資回報(bào)之間，該帳戶上的款項(xiàng)應(yīng)足以支付肯定時(shí)間的債務(wù)〔六個(gè)月或更長。其次，由工程公司簽署的〔作為合同一方〕的有關(guān)合同的收益〔例如，交鑰匙建設(shè)合同，履約保證金、保險(xiǎn)金等〕和其他重要資產(chǎn)冶定給擔(dān)保受托方；有時(shí)是一家獨(dú)立的信托公司照管。第三，不同貸款人之間的權(quán)利和責(zé)任由它們之間簽署的內(nèi)部情用協(xié)議加以清楚他說明。第四，銀行一般堅(jiān)持一旦工程公司的運(yùn)營達(dá)不到規(guī)定的財(cái)務(wù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)承受工程的權(quán)利，并在“破產(chǎn)”階段前，引進(jìn)的承包商、供給商或運(yùn)營商以完成或運(yùn)營工程?；馂?zāi)及其他不行抗力災(zāi)難的延遲完工等。第六，對那些工程發(fā)起人無力掌握，并對工程可行性有重大影響或有可能使工程失敗的重大不行掌握風(fēng)險(xiǎn)或國家風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)貸款人。出口信貸機(jī)構(gòu)和多邊金融機(jī)構(gòu)要求政府實(shí)行具體的支持措施，以保護(hù)其免受這些風(fēng)險(xiǎn)的沖擊。擔(dān)保文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：12對土地、房屋等不動產(chǎn)抵押的享有權(quán)。對動產(chǎn)、債務(wù)以及在建生產(chǎn)線抵押的享有權(quán)。對工程根本文件〔如經(jīng)營許可、承建合同、供給協(xié)議〕賜予的權(quán)利的享有權(quán)。對工程保險(xiǎn)的享有權(quán)。對銷售合同，照付不議合同、產(chǎn)量或者分次支付協(xié)議及營業(yè)收入的享有權(quán)。對工程現(xiàn)金流量的享有權(quán)。(7)對工程公司股份的享有權(quán)。(8)對工程治理、技術(shù)救濟(jì)和參謀協(xié)議的享有權(quán)。2、BT由于BT工程各不一樣，目前為止暫無適合的范本，通常狀況下可參照ＢＯＴ工程合同的簽訂。五、工程建設(shè)及經(jīng)營〔一〕工程建設(shè)在建設(shè)治理中，代表業(yè)主利益的建設(shè)指揮部處在建設(shè)管理活動的中心，其在整個(gè)建設(shè)治理過程中需要調(diào)動、組織、協(xié)調(diào)多方面的資源和力氣。總的來看，這些資源和力氣主要可以劃歸為設(shè)計(jì)、監(jiān)理和施工三個(gè)方面的要素。1、關(guān)于設(shè)計(jì)第一要轉(zhuǎn)變觀念，充分重視設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)。其次要引入設(shè)計(jì)監(jiān)理。第三要強(qiáng)化設(shè)計(jì)階段的投資掌握。132、關(guān)于監(jiān)理由于監(jiān)理工作的重要性及業(yè)務(wù)的專業(yè)性，指揮部在某種程度上可以將監(jiān)理單位、監(jiān)理