國際貿(mào)易個性課程第5講

國際貿(mào)易政策和措施

武漢理工大學2014.51liuenzhuan@1國際（對外）貿(mào)易政策2基本內(nèi)容政策演變（從重商主義到新貿(mào)易保護主義、從關稅壁壘到非關稅壁壘、從數(shù)量限制到綠色壁壘和TBT）政策類型自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策管理貿(mào)易政策貿(mào)易政策的新變化3本章重點（重要問題）李斯特保護關稅制度的核心思想幼稚產(chǎn)業(yè)對外貿(mào)易政策的內(nèi)容貿(mào)易保護政策與貿(mào)易自由政策的對立性

4對外貿(mào)易政策的演變強制性的貿(mào)易保護主義自由貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策歐洲資本原始積累時期（15~17世紀）產(chǎn)業(yè)革命后（18世紀中葉）資本主義自由競爭時期（19世紀）超保護貿(mào)易政策貿(mào)易自由化新貿(mào)易保護主義資本主義經(jīng)濟恢復和自由發(fā)展（50-70年代）壟斷代替自由竟爭（20世紀初）滯脹出現(xiàn)后（70年代后到如今）5保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)斯塔福德、孟克列欽的早期重商主義托馬斯?孟的晚期重商主義漢密爾頓的關稅保護論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論凱恩斯主義的新重商主義6重商主義（Mercantilism)

15世紀末，資本主義的生產(chǎn)方式在西歐萌發(fā)，封建莊園瓦解，商品經(jīng)濟發(fā)展，各國國內(nèi)的統(tǒng)一市場形成，世界市場在一定的范圍內(nèi)形成。西歐各國采取措施，鼓勵發(fā)展對外貿(mào)易。早期的資本主要是以商品資本的形態(tài)出現(xiàn)，重商主義應運而生。7重商主義的基本觀點重商主義的財富觀是貴金屬。擴大財富的途徑：增加對國內(nèi)金銀的開采,開展對外貿(mào)易或者掠奪世界的貴金屬是有限的，在國際貿(mào)易中一國的盈利就是另一國的損失。為增加國家貴金屬存量，國家必須積極干預經(jīng)濟,實行保護性貿(mào)易的政策。8早期重商主義晚期重商主義其代表人物是法國的Thomas·Mun。主張保持全國的對外貿(mào)易順差，以增加貨幣的流進被稱為“貿(mào)易差額論”其代表人物是英國的Stanford和法國的Montchrestien他們主張在對外貿(mào)易中的每筆交易都保持順差，以增加貨幣的流進被稱為“貨幣差額論”

9托馬斯·孟

“我們倘使只看到農(nóng)夫在下種時候的行為，只看到他將許多很好的谷粒拋在地上，我們就會說他是一個瘋子而不是一個農(nóng)夫了。但是當我們按照他的收獲，也就是他的努力的最終結(jié)果，來估計他的勞動時候，我們就會知道他的行動的價值及其豐富的收獲了”。

“英國得之對外貿(mào)易的財富”商務印書館1978，P1910早期重商主義晚期重商主義早期重商主義的對外經(jīng)濟政策：直接管制匯率和貴金屬交易的方法實現(xiàn)國內(nèi)貴金屬的存量增加禁止金銀出口。禁止出口商接收外國非金銀貨幣。匯率由官方直接控制，實行固定匯率制。晚期重商主義的對外經(jīng)濟政策：以貿(mào)易管制政策為主要手段，實現(xiàn)國內(nèi)貴金屬的存量增加。利用關稅和法令適當限制制成品和奢侈品進口。限制原料出口，以保證國內(nèi)加工業(yè)的發(fā)展。11早期重商主義晚期重商主義外國商人離境時只能帶走商品，不能帶走本國貨幣。鼓勵中轉(zhuǎn)貿(mào)易保護本國弱小企業(yè)的發(fā)展。實行獎勵出口政策。12

一個重商主義者的論調(diào)所有處于弱小產(chǎn)業(yè)時期的制造業(yè)不僅需要關心，而且需要付出相當?shù)拇鷥r來哺育他們，以便使他們發(fā)展到強有力的生氣勃勃的階段。

13重商主義開始讓位于自由貿(mào)易主義18世紀60年代到19世紀60年代，歐美先進的國家相繼完成了工業(yè)革命，產(chǎn)業(yè)資本占據(jù)了主導地位。這些國家經(jīng)濟的發(fā)展突破了國家的范圍，出現(xiàn)了近代意義上的國際分工和國際交換。代表商業(yè)資本的重商主義開始讓位于代表產(chǎn)業(yè)資本的自由貿(mào)易主義。14自由貿(mào)易政策含義：國家取消對進出口商品和服務的限制和障礙，取消對本國進出口商的各種特權(quán)和優(yōu)惠，使其在國內(nèi)外市場上進行自由競爭

英國自由貿(mào)易政策的興起與勝利自由貿(mào)易政策的理論對自由貿(mào)易政策和理論的評價15保護貿(mào)易政策含義：國家利用各種政策、法規(guī)，限制商品和服務的進口，保護本國國內(nèi)市場免受外國商品的競爭，給予本國出口的商品和服務以優(yōu)惠或補貼，以鼓勵出口

美國與德國保護貿(mào)易政策的實踐保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)李斯特幼稚工業(yè)保護論

1.反對世界主義，主張因地制宜的國家經(jīng)濟學2.李斯特的觀點基礎——生產(chǎn)力論3.建立保護關稅制度是必要的

4.關于幼稚（新生）產(chǎn)業(yè)的劃分標準（穆勒標準、巴斯塔布爾標準、肯普標準）對李斯特幼稚工業(yè)保護論的評價16李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論重視生產(chǎn)力的發(fā)展提出經(jīng)濟階段論闡明保護貿(mào)易政策的目的與手段17幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策幼稚產(chǎn)業(yè)，infantindustry,是指在落后國家一些剛剛興起、尚未形成經(jīng)濟規(guī)模，不可能與發(fā)達國家高水平的產(chǎn)業(yè)相競爭的產(chǎn)業(yè)幼稚產(chǎn)業(yè)保護政策根本目的是迅速提高本國產(chǎn)業(yè)的競爭力最早提出貿(mào)易保護政策的是美國的漢密爾頓，他在1791年向國會提交的《關于制造業(yè)的報告》中重點闡述了制造業(yè)保護的重要性18李斯特貿(mào)易保護思想德國的李斯特最早對貿(mào)易保護政策作理論闡述李斯特的貿(mào)易保護論與比較利益理論不同，它是建立在生產(chǎn)力論的基礎上李斯特認為：落后國家參與國際分工和國際貿(mào)易，目的是發(fā)展本國的生產(chǎn)力，“財富的生產(chǎn)能力比財富本身不知要重要多少倍”發(fā)展水平落后的國家在進行國際貿(mào)易時，如不實行貿(mào)易保護，其尚不成熟的工業(yè)將被摧毀李斯特并不主張保護所有的產(chǎn)業(yè)，或一直保護下去19侵略性保護貿(mào)易政策

（超保護貿(mào)易政策）含義：保護國內(nèi)高度發(fā)展或出現(xiàn)衰退的壟斷工業(yè)，保護和加強對國內(nèi)外市場的壟斷，并在壟斷國內(nèi)市場的基礎上向國外市場實施進攻性的擴張

保護壟斷利益帶有擴張性和掠奪性20貿(mào)易自由化與新貿(mào)易保護主義貿(mào)易自由化（tradeliberalization）：放松貿(mào)易限制的過程戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的主要表現(xiàn)：大幅度削減關稅、拆除非關稅壁壘）新貿(mào)易保護主義的特點（從關稅壁壘轉(zhuǎn)向非關稅壁壘、鼓勵出口、區(qū)域性措施、強化反傾銷稅和反補貼稅）212對外貿(mào)易措施22基本內(nèi)容關稅制度非關稅壁壘鼓勵出口措施23本章重點（重要問題）關稅措施及運用反傾銷稅普惠制非關稅壁壘的特點關稅配額TBT24關稅措施關稅（Tariffs，CustomsDuty）：海關的功能進出境監(jiān)管(對進出境運輸工具、貨物、行李物品、郵遞物品和其他物品進行監(jiān)管)征收關稅和其他稅(關稅、進口環(huán)節(jié)增值稅和消費稅）查緝走私編制海關統(tǒng)計（按月向社會發(fā)布我國對外貿(mào)易基本統(tǒng)計數(shù)據(jù)，定期向聯(lián)合國統(tǒng)計局、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織及其他有關國際機構(gòu)報送中國對外貿(mào)易的月度和年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)）252627世界海關組織28關稅的種類（1）進口稅(ImportDuties)：進口國海關在外國商品輸入時對本國進口商征收的一種正常關稅。所謂“關稅壁壘”指的就是高額的進口稅。出口稅(ExportDuties)：出口國海關在本國商品輸往國外時對出口商所征收的關稅過境稅(TransitDuties)：是一國對于通過其關境的外國貨物所征收的關稅。二戰(zhàn)后多數(shù)國家已經(jīng)不征收這種稅29關稅的種類（2）附加稅（Surtaxes）：在正稅外再額外加征的關稅。通常是一種特定的臨時性應急措施。主要包括：反補貼稅、反傾銷稅反補貼稅（CountervailingDuties）:對接受補貼的進口商品征收的一種超過正常關稅的特殊關稅目的在于抵消國外競爭者得到獎勵和補助所產(chǎn)生的影響，從而保護進口國的制造商反傾銷稅（Anti-dumpingDuties）：進口國反傾銷調(diào)查當局對以低于正常價值的價格在進口國進行銷售的、并對進口國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成法定損害的外國產(chǎn)品，在正常的海關稅和費用之外的一種關稅或附加關稅按照1994年反傾銷協(xié)定要求，反傾銷稅的稅額應小于或等于傾銷幅度或傾銷差額，即出口價格低于正常價值的額度目的在于抵制傾銷，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)30反傾銷程序（以美國為例）起訴：企業(yè)、工人團體和行業(yè)協(xié)會同時向商務部和國際貿(mào)易委員會遞交起訴書立案調(diào)查：商務部決定立案調(diào)查后，通常在宣布后的一兩周內(nèi)向有關出口商和進口商發(fā)出調(diào)查問卷（涉及傾銷產(chǎn)品的國內(nèi)銷售、出口數(shù)量及價格、生產(chǎn)成本及各個環(huán)節(jié)的數(shù)據(jù)和證據(jù)）初裁：確定損害是否存在（國際貿(mào)易委員會初裁在先，商務部初裁在后）核查：商務部派人到出口國進行實地核查（要求有關生產(chǎn)單位及出口公司提供帳本、生產(chǎn)記錄、購銷合同、發(fā)票、運輸、保險等單據(jù)）終裁：商務部在先，國際貿(mào)易委員會在后行政審查及日落審查過程（The

Sunset

Review

Process）：被征收反傾銷稅滿1年開始行政審查；日落審查在反傾銷稅命令滿5年的前30天開始上訴：美國國際貿(mào)易法院和美國海關與專利上訴法院31中國成為世界反傾銷頭號目標國到2002年底已有

33

個國家和地區(qū)對中國出口商品發(fā)起

544

起反傾銷和保障措施調(diào)查

涉案商品

4000

余種（如彩電、家具、熱軋板、鍛鑄鐵管件、瓷器餐具等）

影響中國出口約

160

億美元

從1996

年起

,

中國已經(jīng)連續(xù)

7

年成為世界反傾銷頭號目標國中國實際已成為國際反傾銷制度的最大受害者原因多種多樣反傾銷措施被濫用必須全方位應付國外反傾銷321995-2001年全球反傾銷案件數(shù)33關稅的種類（3）差價稅（VariableLevy），又稱差額稅和滑動關稅（SlidingDuty）：當某種本國產(chǎn)品的國內(nèi)價格高于同類進口商品的價格時，為了削弱進口商品的競爭能力，保護國內(nèi)生產(chǎn)和國內(nèi)市場，按國內(nèi)價格和進口價格間的差額征收的關稅歐盟對農(nóng)畜產(chǎn)品征收差價稅34關稅的種類（4）特惠稅（PreferentialDuties）：，只對特定國家提供的一種特別優(yōu)惠的低關稅，第三國不得享受當前最重要的特惠稅是《洛美協(xié)定》國家之間的特惠稅，它是歐洲經(jīng)濟共同體向參加協(xié)定的非洲、加勒比和太平洋地區(qū)的發(fā)展中國家單方面提供的特惠稅對于改善發(fā)展中國家出口產(chǎn)品的競爭能力，促進這些國家的工業(yè)化，提供了較為有利的條件35普遍優(yōu)惠制(GPS)工業(yè)發(fā)達國家據(jù)其給惠方案對來自發(fā)展中國家的制成品或半制成品給予普遍的、非歧視的、非互惠的一種優(yōu)惠關稅制度普遍的:要求所有工業(yè)發(fā)達國家向所有發(fā)展中國家無例外地給予普惠制待遇非歧視的:其優(yōu)惠對所有發(fā)展中國家均無區(qū)，一視同仁非互惠的:由發(fā)達國家在非對等的基礎上向發(fā)展中國家單方提供優(yōu)惠，而不要求獲取互惠待遇36普惠制由“七十七國集團”在1964年第一屆聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議上正式提出1968年第二屆聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議初步確立1971年關貿(mào)總協(xié)定成員國作出決定，由每個發(fā)達國家制定各自的普惠制方案，給予發(fā)展中國家普遍優(yōu)惠待遇普惠稅率要低于一般稅率和最惠國稅率是對總協(xié)定中最惠國待遇原則所體現(xiàn)的形式上公平，而不同經(jīng)濟發(fā)達水平的成員獲益不同的實質(zhì)上不公平的一種校正它對實現(xiàn)總協(xié)定的宗旨，確立國際貿(mào)易的新秩序，在政治上、經(jīng)濟上、法律上均有重要的意義和作用37我國出口商品可享受29個給惠國的關稅優(yōu)惠

我國出口受惠國商品出口到下述29個給惠國時，可以享受減免進口關稅的優(yōu)惠待遇：法國、英國、愛爾蘭、德國、丹麥、意大利、比利時、荷蘭、盧森堡、希臘、西班牙、葡萄牙、奧地利、瑞典、芬蘭、瑞士、挪威、日本、加拿大、澳大利亞、新西蘭、俄羅斯、白俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦、捷克、斯洛伐克、波蘭、土耳其出入境檢驗檢疫機構(gòu)是我國政府授權(quán)簽發(fā)普惠制產(chǎn)地證的唯一機構(gòu)出口單位可向各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)申請辦理普惠制產(chǎn)地證38享受普惠制待遇商品必須符合下列條件原產(chǎn)地標準:出口商品必須在受惠國進行生產(chǎn)和制造，其中所使用的進口原料或零部件必經(jīng)過充分的加工，使這些進口原料或零部件有了實質(zhì)性的改變，或者符合給惠國提出的其他條件商品要符合直接運輸?shù)脑瓌t:出口商品不但要在受惠國生產(chǎn)或制造，而且必須直接從受惠國家運往給惠國必須提供有效的證明文件:即普惠制原產(chǎn)地證明書（申報和證明聯(lián)合）格式Ａ，簡稱ＧＳＰＦＯＲＭＡ，及其他有關的單證392003年11月開始

歐盟逐漸取消對華普惠制

從2003年11月開始，我國在“普遍優(yōu)惠制”下享有的六類出口商品關稅，將被削減百分之五十的關稅優(yōu)惠幅度到2004年5月，歐盟將正式取消給予中國的普惠制六類產(chǎn)品是動物源性產(chǎn)品、塑料和橡膠、紙張、電機產(chǎn)品、民用電子設備、光學儀器和鐘表從長遠看，這項政策對中國外貿(mào)影響不大40序號：

No.稅則號列

TarifNo.商品名稱優(yōu)惠稅率

M.F.N.

RMB/unit普通稅率

Gen.

RMB/unitDescriptionofGoods從量稅（SpecificDuties)

102071200整只凍雞1.6元/千克5.6元/千克Broiler,notcutinpieces,frozen41復合稅(CompoundDuties)85211011廣播級錄像機每臺完稅價格低于或等于2000美元;執(zhí)行單一從價稅,稅單為45%;每臺完稅價格高于2000美元;每臺征收從量稅,稅額7000元,加上3%從價稅每臺完稅價格低于或等于2000美元;執(zhí)行單一從價稅,稅率為130%;每臺完稅價格高于2000美元;每臺征收從量稅,稅額為20600元,加上6%的從價稅42滑準稅（SlidingScaleDuty）:為穩(wěn)定某一產(chǎn)品的國內(nèi)市場價格，根據(jù)進口商品的完稅價格，關稅稅率在一定區(qū)域內(nèi)變化。它是一種關稅稅率隨進口商品價格由高至低而由低至高設置計征關稅的方法。某一種商品的進口價格越高，則其進口關稅稅率就越低。反之，則相反。2002年對新聞紙滑準稅率在3%到45%。2003年停征。

48010000新聞紙T1=INT[（550/P）4次方×15+0.5]/100..........3%≤T1≤45%；T2=INT[（550/P）4次方×30+0.5]/100..........3%≤T2≤85%；Newsprint,inrollsorsheet43關稅壁壘已大大降低

（西方主要國家制成品平均關稅）44商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度的國際公約》(1983年6月14日訂于布魯塞爾)》（HarmonizedCommodityDescriptionandCodingSystem，簡稱HS）國際上多個商品分類目錄協(xié)調(diào)的產(chǎn)物它的最大特點就是通過協(xié)調(diào)，適合于與國際貿(mào)易有關的各個方面需要，成為國際貿(mào)易商品分類的一種“標準語言”它是一部完整、系統(tǒng)、通用、準確的國際貿(mào)易商品分類體系45世界海關組織（WCO）與協(xié)調(diào)制度《協(xié)調(diào)制度》是被世界廣泛采用的進出口商品分類目錄，不僅應用于海關征稅、統(tǒng)計、監(jiān)管等工作，同時也為國際貿(mào)易、運輸、原產(chǎn)地等領域所采用自1988年《協(xié)調(diào)制度公約》生效以來，已有97個締約方加入，而實際使用《協(xié)調(diào)制度》的國家和地區(qū)已達176個中國已于1992年加入《協(xié)調(diào)制度公約》中國海關采用《協(xié)調(diào)制度》已有近22年的歷程，對我國經(jīng)濟和貿(mào)易的發(fā)展起到了重要的作用46商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度的特點“完整”：將目前世界上國際貿(mào)易主要品種都分類列出

“系統(tǒng)”：分類遵循了一定的科學原理和規(guī)則，將商品按人們所了解的生產(chǎn)部類、自然屬性和用途來分類排列

“通用”：已為上百個國家使用，這些國家的海關稅則及外貿(mào)統(tǒng)計商品目錄的項目可以相互對應轉(zhuǎn)換，具有可比性；它既適于作海關稅則目錄，又適于作對外貿(mào)易統(tǒng)計目錄，還可供國際運輸、生產(chǎn)部門作為商品目錄使用

“準確”：各個項目范圍清楚明了，絕不交叉重復

47報關(CustomsEntry)(1)報關是指進出境的運輸工具負責人，進出口貨物的收發(fā)貨人或代理人向海關提出辦理進出口貨物手續(xù)的過程。向海關報關的人或單位稱之為報關人。需要向海關辦理報關手續(xù)的企事業(yè)單位，應向海關提出書面申請，經(jīng)海關審核并辦理注冊登記手續(xù)。辦理了上述手續(xù)的單位，可以直接向海關辦理進出境運輸工具、貨物的報關手續(xù)企事業(yè)指派的具體向海關辦理報關手續(xù)的人，應經(jīng)過海關培訓、考核；未向海關辦理注冊登記手續(xù)的單位，不得直接向海關辦理報關手續(xù)48報關三環(huán)節(jié)通關申報（customsdeclaration）驗關（查驗）（customsinspection）通關放行(release)49報關(CustomsEntry)(2)向海關申請辦理注冊登記手續(xù)的企事業(yè)單位，應填寫“報關注冊登記申請書”，并持下列證件向海關申請：

（1）被批準開業(yè)的證件副本；

（2）工商部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照副本；

（3）銀行出具的經(jīng)濟擔保書；

（4）報關注冊登記申請書。海關審核批準后，發(fā)給“報關注冊登記證明書”，并收取押金五百元人民幣和工本手續(xù)費。報關單位需將“報關專用章”和報關人員的名章和簽字式樣送交海關備案存檔，每次向海關遞交的進出口貨物報關單上必須蓋有報關單位和報關人員已備案的印章，否則海關不予接受

50報關(CustomsEntry)(3)

報關時應向海關遞交下列單證：

進（出）口貨物報關單（customsmanifest）一式四份（減免稅進口貨物一式三份）；出口退稅貨物增值一份退稅專用報關單；對外貿(mào)易管理部門簽發(fā)的進出口貨物許可證和國家規(guī)定的其它批準文件；提貨單、裝貨單和運單；外貿(mào)、工貿(mào)公司對外簽訂的外貿(mào)合同；發(fā)票。發(fā)票是海關確定征稅價格的重要依據(jù)，要求真實，并注明貨物價格運報費等；裝箱單。單一品種、包裝一致的件裝或散裝貨物可免交；征免稅證明文件，緩稅證明書、免驗證明文件等，這一項文件要求事先申請并在報關市交驗，否則造成征稅或誤驗，責任在申報人；其它檢驗，檢疫證明文件，原產(chǎn)地證：如商檢、衛(wèi)檢、動植檢等證明（在報關單上加蓋檢驗、檢疫印章亦可）；委托報關證明書等其它單據(jù)、文件。51納稅手續(xù)

應按章征稅的一般貿(mào)易貨物，必須在繳清稅款或者提供擔保以后，海關才予簽章放行；納稅期限：一般貿(mào)易貨物的納稅義務人應自海關填發(fā)稅款繳納證的次日起7天內(nèi)繳納稅款，逾期繳納的，由海關征收滯納金；一般貿(mào)易貨物放行后，海關發(fā)現(xiàn)紹政或漏征稅款可在二年內(nèi)追補，發(fā)現(xiàn)多證的，納稅人可在一年內(nèi)要求海關退還。52最優(yōu)關稅和報復關稅概念

最優(yōu)關稅

最優(yōu)關稅（optimumtariff）是這樣一種關稅，它使得一國貿(mào)易條件的改善相對于其貿(mào)易量的減少的負面影響的凈所得最大化。即以自由貿(mào)易為起點，當一國提高其關稅率時，其福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關稅率），然后當關稅率超過最優(yōu)關稅率時，其福利又逐漸下降。最終這個國家又將通過禁止性關稅回到自給自足的生產(chǎn)點。53產(chǎn)品類別美國歐盟日本發(fā)達國家全體食品類5.3食物及牲畜5.3油菜籽與堅果1.0動植物油1.00.00.30.2農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料0.5產(chǎn)品與金屬1.5鐵與鋼5.0有色金屬1.3燃料0.6化工制品3.1非化工制品4.7皮革3.1紡織品7.9布匹18.17.310.011.9鞋9.56.512.59.0其他項目3.3產(chǎn)品總計3.0

美國、歐盟、日本及發(fā)達國家全體的平均關稅（%）返回54關稅消費效應關稅導致的國內(nèi)消費減少關稅生產(chǎn)效應關稅導致的國內(nèi)生產(chǎn)增加關稅貿(mào)易效應關稅導致的對外進口減少關稅收入效應關稅導致的政府收入增加返回上一頁55關稅對一些美國產(chǎn)品的福利效應56非關稅措施（Non-tariffmeasures,NTMs）

非關稅壁壘的主要形式

海關關稅估價進出口數(shù)量限制進出口許可證制度外匯管制傾銷和反傾銷措施歧視性政府采購政策

技術性貿(mào)易壁壘（TBT）裝運前檢驗原產(chǎn)地規(guī)則

衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）

57非關稅壁壘

（nontarifftradebarriers，NTBS）

美國歐共體日本所有國家產(chǎn)品組19651986196519861965198619651986所有食品32746110073995692農(nóng)業(yè)原材料1445428059441能源920113733282727礦產(chǎn)品與金屬016040231129制成品3971105648501958所有商品3645213331432548美日歐共體受非關稅貿(mào)易壁壘影響的貿(mào)易（百分比）58非關稅措施三個明顯的特點：比關稅具有更大的靈活性和針對性。關稅的制定，往往要通過一定的立法程序，要調(diào)整或更改稅率，也需要一定的法律程序和手續(xù)。而非關稅措施的制定與實施通常采用行政程序，制定起來比較迅速，程序也較簡單，能隨時針對某國和某種商品采取或更換相應的限制進口措施，從而較快地達到限制進口的目的。保護作用比關稅的作用更為強烈和直接。關稅措施是通過征收關稅來提高商品成本和價格，進而削弱其競爭能力的，因而其保護作用具有間接性。而非關稅措施如能快速和直接地達到關稅措施難以達到的目的。比關稅更具有隱蔽性和歧視性。非關稅措施則往往透明度差，隱蔽性強，而且有較強的針對性，容易對別的國家實施差別待遇。59WTO對非關稅壁壘有何規(guī)定

《關貿(mào)總協(xié)定1994》第11條明確規(guī)定：“不得設立或維持配額、進口許可證或其他措施，以限制或禁止其他締約方領土的產(chǎn)品的輸入，或向其他締約方領土輸出或銷售出口產(chǎn)品”。但對于一些比較隱性的非關稅措施，烏拉圭回合談判中則規(guī)定了“維持現(xiàn)狀和逐步回退”（standstill和rollback）的原則

60配額（quota）最重要的非關稅貿(mào)易壁壘，是對允許進口或出口的商品的數(shù)量的限制。進口配額的效應進口配額與進口關稅的比較返回進口配額61非關稅壁壘（NonTariffBarriers，NTBS）新保護主義（NewProtectionism）技術的、行政的與其他法規(guī)

（technical,administrative,andotherregulation）其他的非關稅壁壘與新保護主義(一)自動出口限制

指這樣一種情況，當一國出口威脅到進口國整個國內(nèi)經(jīng)濟時，進口國以全面貿(mào)易限制相威脅，引導另一國“自愿”地減少某種商品的出口。62國際卡特爾（internationalcartel）其他的非關稅壁壘與新保護主義（二）傾銷(dumping)持續(xù)性傾銷、掠奪性傾銷、偶然性傾銷出口補貼（exportsubsidies）63案例日本對美國出口汽車受到的自動出口限制

1977年到1981年，美國汽車產(chǎn)量下降三分之一，進口汽車比例從18%提高到25%。1980年三大汽車公司共虧損40億美元。美國與日本談判，日本由于害怕美國實施更嚴厲的進口限制而“同意”限制汽車出口。美國汽車生產(chǎn)者利用1981-1985年這段時間降低保本點和提高質(zhì)量，但是成本節(jié)約沒有傳遞給消費者。日本也通過出口汽車賺取高額的利潤，最大的損失者就是美國的公眾，他們必須為國內(nèi)外的汽車支付可觀的高價。64自1985年來，美國一直沒有要求續(xù)簽進口自動限制協(xié)，但日本單方面限制了汽車出口以避免與美國有更多的貿(mào)易摩擦。到了80年代末，日本加大了在美國所謂“移植工廠”投資汽車生產(chǎn)，這種由一國向其出口目標市場投資以避免貿(mào)易摩擦和未來貿(mào)易沖突的投資方式被哈格韋惕（Bhagwait）稱之為“替代投資”。到了1991年日本占領了31%的美國汽車市場（18%通過進口，13%通過在美國生產(chǎn)）。從那以后由于美國汽車生產(chǎn)者效率的提高和日本汽車在美國價格的提高。日本汽車所占市場份額才降到了27%（1993年）。65

技術性貿(mào)易措施

(Technical

Barrier

toTrade）

技術性貿(mào)易措施是以技術為支撐條件，即商品進口國在實施貿(mào)易進口管制時，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術標準、認證制度、衛(wèi)生檢驗檢疫制度、檢驗程序以及包裝、規(guī)格和標簽標準等，提高對進口產(chǎn)品的技術要求，增加進口難度，最終達到保障國家安全、保護消費者利益和保持國際收支平衡的目的。

技術性貿(mào)易措施（壁壘）的主要形式

技術法規(guī)標準合格評定程序包裝和標簽綠色壁壘檢驗程序和檢驗手續(xù)計量單位制信息技術壁壘

SPS措施（衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施）66技術性貿(mào)易措施（壁壘)的特點名義上的合理性提法上的巧妙性形式上的復雜性內(nèi)涵上的歧視性手段上的隱蔽性發(fā)展上的動態(tài)性TBT67

技術性貿(mào)易壁壘對世界貿(mào)易的影響

貿(mào)易壁壘格局的變化

限數(shù)技措

量術

限性制制貿(mào)等易施