2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識高分題庫附精品答案單選題（共100題）1、基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1%1.5%，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在（）以下。A.2%B.1.5%C.1%D.0.5%【答案】C2、信用風(fēng)險的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C3、企業(yè)可以通過（）實現(xiàn)對其他企業(yè)的的控股或參股。A.發(fā)行股票B.間接投資C.債券投資D.股票投資【答案】D4、下列屬于境外上市外資股的特點的是（）。A.無記名股票B.人民幣認購買賣C.外幣標明股票面值D.公司支付股利時以人民幣計價【答案】D5、股票代表著股東的（），所以對于股份公司來說，通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆（），股票的轉(zhuǎn)讓（）。A.暫時性投資、不穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本B.暫時性投資、穩(wěn)定的自有資本、將減少公司資本C.永久性投資、穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本D.永久性投資、不穩(wěn)定的自有資本、并不減少公司資本【答案】C6、證券業(yè)從業(yè)人員行為準則要求從業(yè)人員（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、IIIC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、我國政策性銀行作為發(fā)行體,天然具備發(fā)行（）的條件,經(jīng)中國人民銀行核準后便可發(fā)行。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A8、我國自20世紀90年代就開始探索資產(chǎn)債券化業(yè)務(wù)。目前，我國資產(chǎn)證券化根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的不同可以分為（）。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C9、以下（）不是我國企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國際債券【答案】D10、（2018年真題）下列選項中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、下列全球金融體系參與者中屬于存款吸收機構(gòu)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B13、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】B14、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使的職責(zé)有（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D15、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B16、證券經(jīng)紀商在受到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列（）內(nèi)容進行審查A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A17、（2018年真題）基金托管費通常按（）的一定比例提取。A.基金總收益B.基金資產(chǎn)市值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)凈值【答案】D18、金融衍生工具從（）分類的角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。A.產(chǎn)品形態(tài)B.自身交易方式C.基礎(chǔ)工具D.交易場所的不同【答案】C19、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B20、下列能夠影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實體經(jīng)濟D.服務(wù)于知識經(jīng)濟【答案】C22、下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A23、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、A.1／2B.1／3C.2／3D.1／4【答案】C24、（2021年真題）我國企業(yè)資產(chǎn)ABS的SPV可以有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C25、利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】B26、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C28、中證中小投資者服務(wù)中心關(guān)注的主要事項不包括().A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項B.中小投資者反映強烈的事項C.證券中介服務(wù)機構(gòu)反映的事項D.輿論關(guān)注的重點、難點、熱點事項【答案】C29、2014年，銀行間利率互換市場共達成交易40351億元，約為2006年交易量的（）倍。A.120B.121C.130D.131【答案】D30、根據(jù)投資理念的不同，基金可分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、恒生指數(shù)于1985年推出的分類指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息率優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C33、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A34、下列關(guān)于證券賬戶的種類相關(guān)說法中，錯誤的是（）。A.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成B.—碼通賬戶用于匯總記載投資者各個子賬戶下證券持有及變動的情況，還可用于記錄投資者分級評價等適當(dāng)性管理信息C.子賬戶用于記載投資者參與特定交易場所或用于投資特定證券品種的證券持有及變動的具體情況D.子賬戶包括人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶，不包括封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶以及其他證券賬戶【答案】D35、下列屬于經(jīng)濟指標中的先行性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D36、（2019年真題）兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。A.金融期權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具【答案】C37、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D38、風(fēng)險限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C39、（2019年真題）下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下（）不是我國其他類型國債的種類。A.國家重點建設(shè)債券B.財政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C41、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股【答案】A42、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、完整性、時效性C.準確性、完整性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A43、匯率傳導(dǎo)機制中涉及的利率指（）。A.實際利率B.名義利率C.國際利率D.國內(nèi)利率【答案】A44、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶【答案】D45、滬深300指數(shù)的基點為()。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A46、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會【答案】D47、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標不包括（）。A.買賣價差法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D48、銀行間債券市場上回購業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D50、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。A.波動率與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系C.標的證券價格與認購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)關(guān)系D.市場無風(fēng)險利率與認沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認購期權(quán)為負相關(guān)關(guān)系【答案】D51、對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B52、有關(guān)私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人D.私募債券募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機構(gòu)【答案】B53、按照行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)要求，中國證券業(yè)協(xié)會行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D54、與行政審批制相比，核準制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B56、以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C.事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降D.股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響【答案】D57、債券信用評級從初評工作開始到信用評級報告初稿完成日，單個主體評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日，集團企業(yè)評級或債券評級不應(yīng)少于（）個工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】C58、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，下列說法錯誤的是（）A.最近3個會計年度連續(xù)盈利B.業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴控股股東和實際控制人的情形C.最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降60%以上的情形D.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保。訴訟、仲裁或者其他重大事項【答案】C59、證券投資基金所應(yīng)支付的費用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、（）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。A.1992B.1990C.1993D.1991【答案】D61、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的可以由基金承擔(dān)的費用，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國式”招標方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A64、定位為“作為國務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機構(gòu)”的是（）。A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會B.中國人民銀行C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會D.國務(wù)院【答案】A65、QFII制度允許合格的境外機構(gòu)投資者通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A66、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B67、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺市場【答案】A68、在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B69、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D70、屬于公司債券的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A71、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標不包括（）。A.買賣差價法B.換手率C.沖擊成本D.流動性覆蓋率【答案】D72、以下屬于場內(nèi)市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C73、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10％B.上一交易日結(jié)算價格的±10％C.上一交易日最高價的±2％D.上一交易日結(jié)算價格的±2％【答案】B74、債券報價的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D75、我國銀行間債券市場短期債券評級符號的是（）。A.A1B.AAC.A-1D.A-【答案】C76、政府機構(gòu)可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、銀行間債券市場發(fā)行國債的分銷要求，分銷認購人（）。A.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶B.在證券交易所開立債券托管賬戶C.向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司提供一個自營賬戶作為托管賬戶D.向證券交易所提供一個自營賬戶作為托管賬戶【答案】A78、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B79、表示期權(quán)標的證券價格變化對Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標是（）。A.Vega值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】B80、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）。A.①②③④B.②③C.①②④D.①③④【答案】A81、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B82、交易型開放式指數(shù)基金的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D83、證券交易機制的主要目標包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A84、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.私募基金D.公募基金【答案】C85、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換【答案】D86、（）是證券監(jiān)管機構(gòu)對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C87、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B88、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C89、下列（）主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。A.甲公司36個月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)B.乙公司最近三個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為6%C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn)51%的可供出售金融資產(chǎn)D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為26元/股【答案】C90、政府機構(gòu)投資者參與證券投資的主要目的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D91、經(jīng)國務(wù)院批準，2011年()開展了地方政府自行發(fā)債試點。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B92、關(guān)于不列入基金管理過程中發(fā)