2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)練習(xí)題單選題（共100題）1、會(huì)員制期貨交易所的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)由（）設(shè)立。A.理事會(huì)B.董事會(huì)C.股東大會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】A2、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)金額D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)金額【答案】A3、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開(kāi)、公平、公正D.適當(dāng)性【答案】A4、會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A.全體會(huì)員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會(huì)員D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員【答案】A5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.報(bào)告期貨交易所D.及時(shí)向所在地期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D7、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地B.期貨交易所住所地C.交倉(cāng)所在地D.客戶住所地【答案】B8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.所在期貨公司【答案】B9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（）相互獨(dú)立、分別管理。A.非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶B.個(gè)人客戶保證金賬戶C.特別結(jié)算會(huì)員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D10、期貨公司擬免除（）職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在作出決定前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事長(zhǎng)C.獨(dú)立董事D.監(jiān)事會(huì)主席【答案】A11、期貨公司為投資者向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬(wàn)元B.40萬(wàn)元C.50萬(wàn)元D.60萬(wàn)元【答案】C12、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。A.期貨公司所在地中級(jí)人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級(jí)人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A13、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B14、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列選項(xiàng)中，可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會(huì)員C.丁是非結(jié)算會(huì)員D.戊是全面結(jié)算會(huì)員期貨公司【答案】A15、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.結(jié)算會(huì)員B.全面結(jié)算會(huì)員C.投資者D.非結(jié)算會(huì)員【答案】D16、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.商務(wù)部【答案】B17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A18、期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債B.當(dāng)月無(wú)負(fù)債C.當(dāng)日有負(fù)債D.次日無(wú)負(fù)債【答案】A19、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A.5個(gè)B.7個(gè)C.10個(gè)D.15個(gè)【答案】C20、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)問(wèn)追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由（）。A.期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)B.期貨公司承擔(dān)C.期貨交易所承擔(dān)D.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任【答案】B21、根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，()A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨交易所C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】C22、根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易公司D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請(qǐng)材料。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C24、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】B25、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入近億元的資金準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時(shí)因市場(chǎng)原因該客戶一直沒(méi)有進(jìn)行交易，資金閑置。該營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中，認(rèn)為賺大錢(qián)的機(jī)會(huì)來(lái)了，于是擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.違犯規(guī)定收取保證金D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A26、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D27、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B28、下列行為，沒(méi)有違反《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的是（）。A.干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)B.拖延報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的重大風(fēng)險(xiǎn)事件C.兼任期貨公司營(yíng)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人D.向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司侵害客戶的事件【答案】D29、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元。丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬(wàn)元的保障基金補(bǔ)償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D30、期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。A.事前B.事后C.事中D.無(wú)需【答案】A31、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.居間人【答案】D32、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（）。A.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于150%C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%【答案】C33、期貨公司的交易保證金不足，又未能于（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理。A.當(dāng)日收盤(pán)前B.下一交易日開(kāi)盤(pán)前C.當(dāng)月結(jié)算前D.期貨交易所規(guī)定的時(shí)間【答案】D34、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A35、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D.經(jīng)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】A36、張某是某期貨公司的從業(yè)人員，其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易，后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)（）。A.主動(dòng)辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會(huì)公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對(duì)待【答案】D37、期貨交易所變更名稱(chēng)、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)事前向（）報(bào)告。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所員工大會(huì)D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B38、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B39、小王買(mǎi)入11月份的白糖合約10手，成交價(jià)為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會(huì)繼續(xù)上漲，于是沒(méi)有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價(jià)格平倉(cāng)5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價(jià)格平倉(cāng)，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說(shuō)法正確的是（）。A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)，因此這2000元?dú)w期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】D40、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出，從中賺取差價(jià)100萬(wàn)元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬(wàn)元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說(shuō)法中正確的有（）。A.100萬(wàn)元屬于非法所得，應(yīng)上交國(guó)庫(kù)B.100萬(wàn)元屬于該期貨公司經(jīng)營(yíng)所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬(wàn)元D.100萬(wàn)元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D41、期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.3B.5C.7D.15【答案】B42、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.協(xié)助開(kāi)戶B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.業(yè)務(wù)隔離D.宣傳評(píng)價(jià)【答案】A43、()依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.證券交易所D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B44、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A45、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。A.3B.5C.7D.10【答案】D46、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后甲某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒(méi)有對(duì)此進(jìn)行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致甲某擴(kuò)大的損失應(yīng)()。A.全部由客戶承擔(dān)B.全部由期貨公司承擔(dān)C.由期貨公司和客戶各承擔(dān)一半D.由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】D47、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任【答案】A48、（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A49、期貨公司應(yīng)當(dāng)在()銀行開(kāi)立期貨保證金賬戶。A.國(guó)有商業(yè)B.股份制商業(yè)C.專(zhuān)門(mén)從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】D50、由（）建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.保證金監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】A51、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)（）次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A52、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C.社會(huì)團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)【答案】C53、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為5000萬(wàn)元，監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計(jì)負(fù)債”為200萬(wàn)元，但按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計(jì)負(fù)債應(yīng)為400萬(wàn)元。針對(duì)上述情況進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬(wàn)元？A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C54、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于()億元。A.5B.10C.12D.20【答案】C55、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。A.平倉(cāng)交易B.初次按開(kāi)倉(cāng)交易，已有頭寸的按平倉(cāng)交易C.開(kāi)倉(cāng)交易D.無(wú)效指令【答案】C56、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D57、期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況，采取合理的緊急措施，造成客戶損失的，（）。A.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任C.以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備經(jīng)承擔(dān)責(zé)任D.客戶不承擔(dān)責(zé)任【答案】B58、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告（）。A.會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B59、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.凈資產(chǎn)減值損失D.資產(chǎn)折舊【答案】A60、自被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定其為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.1B.2C.3D.4【答案】B61、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A.為損失的60％以上B.不超過(guò)損失的60％C.為損失的80％以上D.不超過(guò)損失的80％【答案】D62、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據(jù)的是（）。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】D63、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級(jí)B.中級(jí)C.高級(jí)D.基層【答案】B64、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B65、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】B66、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)【答案】C67、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，其凈資本為6000萬(wàn)元。A.6450萬(wàn)元B.5550萬(wàn)元C.6000萬(wàn)元D.5700萬(wàn)元【答案】B68、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對(duì)（）的期貨從業(yè)人員。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)【答案】C69、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】B70、某期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供（）。A.前3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告B.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書(shū)C.經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告D.經(jīng)具有證券.期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的資產(chǎn)負(fù)債表【答案】C71、國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）制定。A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)B.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C.工商管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B72、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C73、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，A.核減凈資產(chǎn)金額B.核增凈資本金額C.核增凈資產(chǎn)金額D.核減凈資本金額【答案】D74、居間人小王，受公司法人李某委托與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.客戶李某C.期貨交易所D.居間人小王【答案】D75、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，辦理上述人員的任職手續(xù)。A.15B.30C.45D.60【答案】B76、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的表述中正確的是（）。A.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)B.由協(xié)會(huì)理事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案C.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D.由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)【答案】C77、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的（），投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，可以向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.微信提示B.書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)提示C.電話通知D.短信告知【答案】B78、對(duì)在委托銷(xiāo)售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和受托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷(xiāo)售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當(dāng)性D.準(zhǔn)確性【答案】C79、期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，（）。A.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60％B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80％C.期貨公司承擔(dān)次要賠償責(zé)任D.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任【答案】B80、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)到。A.5B.10C.7D.3【答案】D81、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C82、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予（）。A.紀(jì)律懲戒B.行政處罰C.刑事處罰D.行政處分【答案】A83、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為（），由會(huì)員出資認(rèn)繳。A.按會(huì)員注冊(cè)資本比例確定的份額B.不等份額C.均等份額D.均等股份【答案】C84、期貨公司對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）A.先執(zhí)行，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會(huì)報(bào)告C.抵制，立即向期貨公司高級(jí)管理人員或董事會(huì)報(bào)告D.抵制，立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C85、人民法院在辦理案件過(guò)程中，依法需要通過(guò)期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價(jià)證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，應(yīng)當(dāng)協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》B.《關(guān)于執(zhí)行若干問(wèn)題的規(guī)定》C.《中華人民共和國(guó)行政法》D.《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》【答案】A86、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須具備（）。A.期貨投資咨詢資格B.證券投資咨詢資格C.期貨從業(yè)人員資格D.證券銷(xiāo)售從業(yè)人員資格【答案】C87、在計(jì)算凈資本時(shí)，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。A.直接全額加回B.直接按照一定比例加回C.重新核算凈資本D.增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】D88、下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A89、期貨交易所對(duì)期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司（）。A.需追加的保證金數(shù)額完全相同B.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額完全相同C.需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)D.持倉(cāng)占用的保證金數(shù)額基本相當(dāng)【答案】C90、2015年王某在甲期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。A.給予紀(jì)律處分，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款B.給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說(shuō)著撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C91、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.國(guó)家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】A92、對(duì)于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B93、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D94、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C95、某期貨公司的期末凈資本為5000萬(wàn)元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬(wàn)元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取的監(jiān)管措施（）。A.責(zé)令限期整改B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利【答案】A96、（）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等工作。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】A97、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.商務(wù)部【答案】B98、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報(bào)送，下列說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】C99、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按規(guī)定進(jìn)行投資者類(lèi)別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B100、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，（）向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)決定D.以上都不對(duì)【答案】A多選題（共50題）1、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC2、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買(mǎi)賣(mài)（）。A.金融期貨合約B.商品C.基金D.商品期貨合約【答案】AD3、張某是一名外企工作人員，近期對(duì)期貨投資比較感興趣，隨即準(zhǔn)備去中原期貨開(kāi)立期貨保證金賬戶，申請(qǐng)交易編碼。張某在辦理開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.張某的頭部正面照B.張某身份證正反面掃描件C.張某和其客戶經(jīng)理的合影D.張某的開(kāi)戶錄音【答案】AB4、下列關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的表述中，正確的有()。A.期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)收取結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).結(jié)算會(huì)員對(duì)與期貨交易所簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金C.期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追加保證金D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金【答案】CD5、甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷(xiāo)毀。該期貨公司正確的做法有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理B.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后即可銷(xiāo)毀C.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)D.期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存【答案】AC6、期貨交易所因下列哪些情形解散的，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉C.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散D.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿【答案】CD7、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付，不得占用其他客戶的保證金。A.自有資金B(yǎng).風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.交易保證金D.結(jié)算擔(dān)保金【答案】AB8、下列選項(xiàng)中，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律.行政法規(guī).規(guī)章.政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出.投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟【答案】ABCD9、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施有（）。A.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉(cāng)D.按一定原則加倉(cāng)【答案】ABC10、根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（）。A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)B.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)【答案】BCD11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（）等方面予以配合。A.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)B.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)C.移倉(cāng)D.強(qiáng)行平倉(cāng)【答案】ABCD12、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下()因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A.各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)B.各方當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)與大小C.過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系D.過(guò)錯(cuò)方是否采取了補(bǔ)救措施【答案】ABC13、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者申請(qǐng)成為專(zhuān)業(yè)投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)以下方式對(duì)投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評(píng)估，確認(rèn)其符合轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的要求（）。A.投資知識(shí)測(cè)試B.模擬交易C.追加了解信息D.風(fēng)險(xiǎn)承受評(píng)估報(bào)告【答案】ABC14、下列不符合期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)條件的有（）。A.剛參加了期貨公司的招聘面試B.已經(jīng)刑滿釋放滿4年C.兩年前受到了中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的行政處罰D.1個(gè)月前市場(chǎng)禁入期剛剛屆滿【答案】AC15、小王去某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述中正確的是（）。A.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C.公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D.公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)【答案】BC16、王某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題，王某將問(wèn)題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，解決了部分問(wèn)題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的問(wèn)題出現(xiàn)，則說(shuō)法正確的是（）。A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.王某由于履行報(bào)告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某?！敬鸢浮緼B17、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，符合（）條件時(shí)，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權(quán)C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權(quán)的真實(shí)有效性D.交易方在主觀上是善意的且無(wú)過(guò)錯(cuò)【答案】ABCD18、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定》的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.發(fā)布市場(chǎng)信息B.查處違規(guī)行為C.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD19、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C.違約客戶D.交割倉(cāng)庫(kù)代違約方【答案】AB20、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)劃撥的表述，錯(cuò)誤的有（）。A.由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移B.由期貨交易所從非結(jié)算會(huì)員到期貨交易所的期貨保證金賬戶中劃移C.由全面結(jié)算會(huì)員從交易結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移D.由全面結(jié)算會(huì)員從非結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中劃移【答案】BCD21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)【答案】ACD22、下列關(guān)于會(huì)員大會(huì)召開(kāi)的說(shuō)法，正確的是()。A.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議B.會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名C.會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)5日前通知會(huì)員【答案】ABC23、期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報(bào)告B.合法取得的研究報(bào)告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息【答案】ABC24、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)有（）。A.監(jiān)察委員會(huì)B.會(huì)員資格審查委員會(huì)C.紀(jì)律處分委員會(huì)D.調(diào)解委員會(huì)【答案】ABCD25、向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開(kāi)金融期貨交易戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試的人有（）。A.一般法人投資者的法人代表B.一般法人投資者的結(jié)算單確認(rèn)人C.一般法人投資者的資金調(diào)撥人D.自然人投資者本人E【答案】BCD26、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限B.名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】ABCD27、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將（）反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。A.委托回報(bào)B.傭金水平C.成交結(jié)果D.成交時(shí)間【答案】AC28、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作成適當(dāng)?shù)臅?shū)面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱(chēng)及其業(yè)務(wù)資格.研究分析人員姓名.從業(yè)證號(hào).制作日期等內(nèi)容B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來(lái)源.研究分析一件的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示C.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專(zhuān)業(yè)審慎，分析結(jié)論合理D.制作.提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】ABCD29、客戶孫某將一筆2000萬(wàn)元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬(wàn)元，期貨公司和孫某應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】AD30、某期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其下列做法正確的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和風(fēng)險(xiǎn)，可以就市場(chǎng)行情做出確定性的判斷B.應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)C.應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)期貨交易的后果，不得泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息D.不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理【答案】BCD31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在開(kāi)展監(jiān)督檢查等日常監(jiān)管工作中，根據(jù)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信狀況，有針對(duì)性地進(jìn)行（）。A.臨時(shí)檢查B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查D.定期檢查【答案】BC32、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況C.替代人選名單D.監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)【答案】ABC33、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.支付手續(xù)費(fèi)、稅款D.提取期貨公司活動(dòng)經(jīng)費(fèi)【答案】ABC34、錢(qián)某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢(qián)某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。A.品行端正B.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C.具有完全民事行為能力D.最近3年未受過(guò)刑事處罰【答案】ABD35、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.期貨交易所D.中國(guó)人民銀行【答案】AB36、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱(chēng)另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢(qián)，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對(duì)