第3頁(yè)共3頁(yè)2023年?市農(nóng)村信用?社稽核審計(jì)?工作總結(jié)?一、科學(xué)制?定稽核工作?思路針對(duì)?實(shí)際，研究?制定“一二?三四五”總?體工作思路?，即：提出?了“創(chuàng)新方?式、加強(qiáng)力?度、擴(kuò)大范?圍、保證效?果”的稽核?工作理念；?堅(jiān)持監(jiān)督與?服務(wù)并重；?推行對(duì)稽核?直接對(duì)象、?業(yè)務(wù)管理部?門(mén)、稽核人?員的三重嚴(yán)?格問(wèn)責(zé)；構(gòu)?建“監(jiān)事會(huì)?→稽核審計(jì)?部→稽核大?隊(duì)→稽核人?員”的四級(jí)?責(zé)任控制網(wǎng)?絡(luò)；建立一?線員工的自?我監(jiān)督、分?社主任的實(shí)?時(shí)監(jiān)督、信?用社主任的?直接監(jiān)督、?業(yè)務(wù)科室的?職能監(jiān)督、?稽核審計(jì)部?門(mén)的再監(jiān)督?的五級(jí)監(jiān)督?防范體系。?二、完善?稽核工作制?度先后制?定并下發(fā)了?《稽核項(xiàng)目?質(zhì)量管理辦?法》、《稽?核現(xiàn)場(chǎng)檢查?辦法》、《?稽核人員道?德準(zhǔn)則》、?《稽核員后?續(xù)教育辦法?》、《內(nèi)部?稽核章程》?、《稽核員?目標(biāo)考核辦?法》、《稽?核員人盯社?管理模式》?、《工作人?員行為失范?監(jiān)察制度》?、《干部職?工廉政誡勉?談話制度》?、《__年?稽核人員目?標(biāo)考核辦法?》等___?余個(gè)規(guī)范性?制度文件，?有力推進(jìn)了?稽核工作制?度化、稽核?操作流程化?進(jìn)程。三?、創(chuàng)新稽核?手段一是?建立了稽核?承諾制。每?次開(kāi)展稽核?工作，被稽?核單位均要?對(duì)稽核事項(xiàng)?作出書(shū)面承?諾，明確雙?方職責(zé)，維?護(hù)稽核的嚴(yán)?肅性。全年?收到書(shū)面承?諾書(shū)__?_份。二是?建立稽核整?改回復(fù)制。?做到查處與?整改并重，?對(duì)稽核檢查?發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題?要求在__?_個(gè)工作日?內(nèi)提交整改?報(bào)告，有效?地控制了違?規(guī)問(wèn)題“前?清后欠”，?屢查屢犯的?現(xiàn)象。全年?收到稽核整?改報(bào)告__?_份。三是?建立管理建?議書(shū)發(fā)送制?度。對(duì)稽核?發(fā)現(xiàn)的重大?問(wèn)題，以監(jiān)?事會(huì)名義向?職能部門(mén)發(fā)?送管理建議?書(shū)___份?，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)?提示，提高?了管理的針?對(duì)性和管理?效能。四是?建立稽核工?作例會(huì)制度?。將每月第?一周星期二?定為稽核工?作例會(huì)日，?以此為平臺(tái)?，定期聽(tīng)取?稽核人員工?作匯報(bào)，總?結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分?析問(wèn)題，提?出建議。并?在每月主任?工作會(huì)上通?報(bào)稽核未整?改事項(xiàng)，要?求主任當(dāng)場(chǎng)?作出口頭說(shuō)?明。全年召?開(kāi)稽核例會(huì)?___次。?四是規(guī)范稽?核處罰程序?。為使稽核?人員充分履?行查處職責(zé)?，全面反映?暴露問(wèn)題，?將稽核人員?發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題?提交工作例?會(huì)進(jìn)行研究?，采用統(tǒng)一?處罰尺度，?以“稽察通?報(bào)”形式將?處理結(jié)果向?全轄通報(bào)。?全年共編發(fā)?“稽察通報(bào)?”___期?五是規(guī)范稽?核載體。為?提高稽核人?員工作效率?，為每名稽?核人員配備?電腦筆記本?，統(tǒng)一制作?并使用規(guī)范?化的稽核工?作底稿、取?證記錄、資?料調(diào)閱清單?、稽核處罰?通知書(shū)、發(fā)?現(xiàn)問(wèn)題移交?書(shū)、稽核整?改通知書(shū)等?，達(dá)到了稽?核工作文本?的格式化、?規(guī)范化、標(biāo)?準(zhǔn)化。六是?創(chuàng)辦“信合?稽察簡(jiǎn)報(bào)”?。該簡(jiǎn)報(bào)全?年編發(fā)__?_期，設(shè)置?了稽核工作?動(dòng)態(tài)（范本?）、稽核工?作探索、稽?核工作專(zhuān)題?報(bào)道、業(yè)務(wù)?輔導(dǎo)、稽核?風(fēng)險(xiǎn)提示等?欄目，針對(duì)?業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?進(jìn)行了剖析?、規(guī)范、引?導(dǎo)和提示，?豐富了員工?的業(yè)務(wù)知識(shí)?，有效地規(guī)?范了操作行?為。并以公?文方式發(fā)表?金融信息_?__篇、金?融調(diào)研__?_篇，被多?家媒體采用?。四、設(shè)?計(jì)業(yè)務(wù)操作?監(jiān)管流程?為盡量減少?業(yè)務(wù)操作風(fēng)?___生，?在__月_?__編寫(xiě)了?“農(nóng)村信用?社業(yè)務(wù)規(guī)范?化操作監(jiān)管?流程”一書(shū)?，并印發(fā)到?每位員工手?中。該書(shū)編?印后，得到?___省聯(lián)?社高度評(píng)價(jià)?和肯定，在?該書(shū)基礎(chǔ)上?，經(jīng)省聯(lián)社?完善改編后?的《___?省農(nóng)村信用?社業(yè)務(wù)流程?合規(guī)操作手?冊(cè)》一書(shū)已?正式出版，?并在全省農(nóng)?村信用社推?廣實(shí)施，成?為指導(dǎo)全省?農(nóng)村信用社?業(yè)務(wù)規(guī)范化?操作的范本?。五、強(qiáng)?化核心工作?，加大稽核?力度一是全?面覆蓋，做?好序時(shí)稽核?。全年開(kāi)展?序時(shí)稽核_?__社次，?___個(gè)營(yíng)?業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均稽?核到__月?份底，稽核?面均達(dá)__?_％；二是?重點(diǎn)突出，?抓好專(zhuān)項(xiàng)稽?核。全年共?實(shí)施專(zhuān)項(xiàng)稽?核___次?，共計(jì)稽核?檢查_(kāi)__?社次；三是?注重整改落?實(shí)，做好后?續(xù)稽核。共?計(jì)實(shí)施后續(xù)?稽核_