江蘇省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.根據中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立個證券賬戶。A．1B．3C．7D．102.滬深300指數按規(guī)定作定期調整，每次調整的比例定為不超過__。A．10%B．15%C．20%D．25%3.上市公司公開發(fā)行新股是指__A.向不特定對象公開募集股份。B.向特定對象發(fā)行新股C.向原股東配售股份D.向不特定對象發(fā)行新股4.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A.質押式回購B.債券遠期交易C債券期貨交易D.現券買賣5.上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則在一日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+36.根據中國證監(jiān)會證監(jiān)[A998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉增）事項。1個月25天C2個月D.90天企業(yè)在證券經紀商處開立證券交易結算資金賬戶時，應提交的證件不包括__。A.法人證券賬戶卡B.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件C.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件D.企業(yè)法人代表簽署的授權委托書報酬請求權是__的職權。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.總經理在我國，證券交易所編制指數時，采用__公式計算。A.加權平均法B.移動加權平均法C.派許加權綜合價格指數D.幾何加權平均上市公司發(fā)行可轉換債券，其最近3個會計年度的加權平均凈資產利潤率平均應不低于。A．5%B．6%C．7%D．10%“三公”原則不包括A.公開B.公平C公正D.公認根據我國政府對WTO的承諾，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業(yè)務，加入3年內外資比例不超過__。A.33%B.49%C.50%D.25%關于上證紅利指數，下列論述不正確的是__。A.由在上海證券交易所上市的現金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50只樣本股組成B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢C.以2004年12月31日為基日，基點1000點D.每半年調整樣本一次，特殊情況下也可進行臨時調整，調整比例一般不超過10%上市公司的下列行為中，不適用于《上市公司重大資產重組管理辦法》的是__。A.按照經中國證監(jiān)會核準的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產、對外投資的行為B.與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資的行為C.受托經營、租賃其他企業(yè)資產或者將經營性資產委托他人經營、租賃的行為D.接受附義務的資產贈與或者對外捐贈資產的行為在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足家，發(fā)行4億股以上的、參與報價的詢價對象不足家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。__A．50100B．2050C．1030D．20100__負責開立并管理基金資產賬戶。A.基金投資者B.基金發(fā)起人C.基金托管人D.基金管理公司開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為_。A.光頭陽線B.光頭陰線C.光腳陽線D.光腳陰線.投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構一般在__日為投資者辦理增加權益或減少權益的登記手續(xù)。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4.關于ETF的描述，錯誤的是_。A.指數型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數的選擇有密切關系ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價格是__15元13元20元25元注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股是S股N股H股D.紅籌股根據我國現行規(guī)定，下列通常不作為無形資產作價入股的是__。A.商譽B.非專利技術C.土地使用權D.商標權金融機構從事主承銷業(yè)務，除具備一般條件外，還應取得__。A.全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格1年以上B.全國銀行間同業(yè)拆借市場成員資格兩年以上C.證券交易所會員資格3年以上D.證券交易所會員資格5年以上在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長26.如果注冊會計師在審計過程中，由于審計范圍受到委托人、被審計單位或客觀環(huán)境的嚴重限制，不能獲取必要的審計證據，以致無法對會計報表整體發(fā)表審計意見時，應當出具__的審計報告。A.保留意見B.否定意見C.無保留意見D.拒絕表示意見.按股票的價格行為所表現m來的行業(yè)特征進行的分類，可以將股票劃分為增長類、周期類、穩(wěn)定類和（）股票。A.價值類B.非增長類C投機類D.能源類.金融期貨交易是指以__為對象進行的統(tǒng)一轉讓活動。A.金融期貨B.金融期權C金融期貨合約D.金融期權合約29.許多因素會影響債券的轉讓價格，其中最為重要的是（）。A.市場利率B.股票價格C.市場匯率D.其他債券價格股票承銷前的盡職調查主要由__承擔。A.會計師事務所B.證券監(jiān)督機構C.證券交易所D.主承銷商滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數量最高為當次社會公眾股上網發(fā)行總量的（）。A.十分之一B.百分之一C.千分之一D.萬分之一公開發(fā)行債券募集說明書中，引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后__內有效。1年9個月6個月3個月歐洲債券也被稱為__。A.外國債券B.國際債券C.揚基債券D.無國籍債券上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起__個月內，提交中期報告。A．2B．3C．5D．6某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元，此股票的市盈率是__倍。A．20B．25C．50D．60北方公司發(fā)行的每股普通股的市場價格為18.6元，認股權證的每股普通股的認購價格為15.7元，若換股比例為10時，則該認股權證的內在價值是__元。A．25B．29C．35D．0T+1規(guī)則最早見于.2001年1月2001年6月2002年1月2002年6月股份有限公司將法定公積金轉為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A.10%B.15%C.20%D.25%我國證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，股票（基金）單筆申報最大數量應當低于__萬股（份）。A.10B.50C.100D.1000保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債，以折算后的賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內的，折算比例為；剩余年限在1年以上（含1年）2年以內的，折算比例為。（）A.60%；80%B.70%；60%C.80%；60%D.80%；70%在下列幾種股票價格中，道氏理論認為最重要的是__。A.開盤價B.收盤價C.全天最高價D.全天最低價中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。6個月12個月18個月24個月我國的證券投資基金收益分配比例不得低于基金凈收益的A.70%B.80%C.90%D.60%__適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。A.買入并持有戰(zhàn)略B.恒定混合策略C.投資組合保險策略D.戰(zhàn)術性資產配置證券公司經營證券承銷與保薦業(yè)務，需經__批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.國務院C.中國銀監(jiān)會D.證券交易所根據深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括_。A.最小申購、贖回單位中的預估現金部分B.前一交易日的基金份額凈值C.必須用現金替代的各組合證券種類及代替金額D.可以替代部分的現金占申購、贖回市值的現金比例上限證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，必須具有年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經歷，且最近年每年財務顧問業(yè)務