第17頁共17頁企業(yè)債券上市協(xié)議書樣本甲方：_____乙方：_____鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《_____》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_____;代碼：_____;債券面額：_____;期限：_____;利率：_____;發(fā)行價格：_____;實際發(fā)行總量：_____;已募集資金數(shù)額：_____;主管機關批準文號：_____.第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。_____證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《_____》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_____元，上市月費的標準為：以債券上市總額_____元為基數(shù)，每月交納_____元，每增加_____元，月費增加_____元，最高不超過_____元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施：1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_____分會仲裁。第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方(公章)：_____乙方(公章)：_____法定代表人(簽字)：_____法定代表人(簽字)：__________年_____月_____日_____年_____月_____日企業(yè)債券上市協(xié)議書樣本（二）甲方：_____乙方：_____鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《_____》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_____;代碼：_____;債券面額：_____;期限：_____;利率：_____;發(fā)行價格：_____;實際發(fā)行總量：_____;已募集資金數(shù)額：_____;主管機關批準文號：_____。第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。_____證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《_____》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_____元，上市月費的標準為：以債券上市總額_____元為基數(shù)，每月交納_____元，每增加_____元，月費增加_____元，最高不超過_____元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前____日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施：1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_____分會仲裁。第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方(公章)：_____乙方(公章)：_____法定代表人(簽字)：_____法定代表人(簽字)：__________年_____月_____日_____年_____月_____日企業(yè)債券上市協(xié)議書樣本（三）甲方：_____乙方：_____鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《_____》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_____;代碼：_____;債券面額：_____;期限：_____;利率：_____;發(fā)行價格：_____;實際發(fā)行總量：_____;已募集資金數(shù)額：_____;主管機關批準文號：_____.第二條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。_____證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《_____》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_____元，上市月費的標準為：以債券上市總額_____元為基數(shù)，每月交納_____元，每增加_____元，月費增加_____元，最高不超過_____元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前_____日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費不予返還。第十四條甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間接損失承擔責任。第十五條乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采取下列一項或多項措施：1.警告;2.征收五萬元以下懲罰性違約金;3.責令限期改正;4.停牌或除牌;5.法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則授權甲方采取的其他措施。第十六條國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致使本協(xié)議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協(xié)議或補充協(xié)議。第十七條本協(xié)議未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務規(guī)則處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務規(guī)則沒有規(guī)定的，當事人雙方可協(xié)商補充本協(xié)議。補充協(xié)議屬本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應協(xié)商解決，協(xié)商不成時，提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會_____分會仲裁。第十九條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第二十條本協(xié)議文本一式四份，當事人各執(zhí)二份，每份文本具有同等法律效力。甲方(公章)：_____乙方(公章)：_____法定代表人(簽字)：_____法定代表人(簽字)：__________年_____月_____日_____年_____月_____日企業(yè)債券上市協(xié)議書樣本（四）甲方：_____乙方：_____鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章的有關規(guī)定和《_____》等業(yè)務規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條

本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下：債券名稱：_____;代碼：_____;債券面額：_____;期限：_____;利率：_____;發(fā)行價格：_____;實際發(fā)行總量：_____;已募集資金數(shù)額：_____;主管機關批準文號：_____。第二條

本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。第三條

甲方有權根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權及業(yè)務規(guī)則對上市債券實施日常監(jiān)管。第四條

乙方應遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)則、規(guī)定，行使權利、履行義務。第五條

乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當負由此而產(chǎn)生的相應責任。_____證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。第六條

乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《_____》第五章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。第七條

乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。第八條

乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。第九條

甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔責任。第十條

乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯(lián)系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發(fā)生變更時，乙方應及時通知甲方。第十一條

乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過_____元，上市月費的標準為：以債券上市總額_____元為基數(shù)，每月交納_____元，每增加_____元，月費增加_____元，最高不超過_____元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。第十二條

甲方在債券本息兌付日前一周終止債券