中國對外貿(mào)易概論顧磊

課程體系設計第一章自由貿(mào)易與保護貿(mào)易1、自由貿(mào)易理論與政策的普遍矛盾2、自由貿(mào)易理論的五個現(xiàn)實前提3、聯(lián)結自由貿(mào)易與保護貿(mào)易理論的契合點：就業(yè)、再分配與“人本”主義第二章全球化均衡貿(mào)易戰(zhàn)略1、WTO：自由與保護的混合體2、推進貿(mào)易自由和經(jīng)濟全球化的條件：要素的自由流動和公正的全球治理3、發(fā)展中國家在國際經(jīng)濟舞臺談判的新戰(zhàn)略：均衡的全球化戰(zhàn)略第三章貿(mào)易與經(jīng)濟增長1、經(jīng)濟增長理論發(fā)展概述2、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長理論3、經(jīng)濟增長的代價及中國經(jīng)濟增長方式分析4、發(fā)展中國家貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟增長第四章中國對外貿(mào)易增長方式1：貿(mào)易結構篇1、中國出口商品結構優(yōu)化的問題2、加工貿(mào)易利弊分析第五章中國對外貿(mào)易增長方式2：質(zhì)量與效益篇1、中國貿(mào)易條件現(xiàn)狀2、我國外貿(mào)粗放型增長的原因3、提高外貿(mào)增長質(zhì)量和效益的思路第六章貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變途徑探索1、世界貿(mào)易強國的基本特征2、中國成為貿(mào)易強國面臨的內(nèi)外機遇3、實現(xiàn)由貿(mào)易大國向貿(mào)易強國轉(zhuǎn)變的主要措施第七章中國對外貿(mào)易模式的選擇1、內(nèi)部化與外包：產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易視角下貿(mào)易模式的選擇2、影響內(nèi)部化與外包決策的供求因素3、內(nèi)部化與外包效應的經(jīng)驗考察第八章中國在世界產(chǎn)品價值鏈中的地位：以制造業(yè)為例的分析1、我國制造業(yè)的國際地位2、世界制造中心的概念與標準3、中國具備成為世界制造中心的潛力和能力嗎？4、推動中國成為世界制造中心的舉措第九章貿(mào)易政策取向與貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略1、貿(mào)易取向劃分的理論依據(jù)2、貿(mào)易取向的測定3、中國實施貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略和政策的背景4、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的演進5、貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的實績比較第十章發(fā)展中國家產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易政策及其發(fā)展戰(zhàn)略1、關稅保護與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易2、戰(zhàn)略性產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易政策的適用性分析3、中國產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的抉擇第十一章貿(mào)易摩擦爭端專題1、對外貿(mào)易摩擦的分類2、對外貿(mào)易摩擦的成因3、對外貿(mào)易摩擦的效應4、我國對外貿(mào)易摩擦的應對策略導論：中國對外貿(mào)易的前世今生一、1978年以前的中國外貿(mào)概述1、貿(mào)易原則：互通有無，調(diào)節(jié)余缺2、顯著特征：國有壟斷和外匯嚴控（原因和后果？）3、目的：進口為了獲取國內(nèi)無法生產(chǎn)的商品和技術；而出口僅為了換取外匯支持進口。4、貿(mào)易主要發(fā)生在前蘇聯(lián)和其它社會主義國家之間，主要進口鋼鐵柴油，出口紡織品和食品，同時向前蘇聯(lián)融資。5、“大躍進”、“反右傾”和“文革”對外貿(mào)的影響

當在舊外貿(mào)體制下一切創(chuàng)匯手段使用殆盡時，外貿(mào)體制的改革與創(chuàng)新勢在必行。二、中國外貿(mào)改革的歷史沿革1、以調(diào)動貿(mào)易部門經(jīng)營積極性為目標的改革（1978-1987）①主要內(nèi)容：a.增加貿(mào)易口岸、改革高度集中的貿(mào)易體制和單一指令性計劃;b.貿(mào)工、貿(mào)農(nóng)、貿(mào)技相結合；c.完善外貿(mào)管理體制，建立許可證制度和審批制，對出口產(chǎn)品退稅；②三步棋改革模式：由點到線，由線到面③階段特征：a.初步建立關稅和非關稅壁壘體系；b.下放外貿(mào)經(jīng)營權和進口定價；（分公司變獨立公司，地方性、鄉(xiāng)鎮(zhèn)外貿(mào)公司涌現(xiàn)）c.兩個體系并存，出口加工貿(mào)易體系和傳統(tǒng)計劃貿(mào)易體系（完全計劃貿(mào)易體系→高關稅、多非關稅壁壘的進口替代型體系）2、以建立貿(mào)易承包經(jīng)營責任制和自負盈虧為中心的改革（1988-1993）在依舊保持國家壟斷外貿(mào)的前提下，分離外貿(mào)企業(yè)的所有權和經(jīng)營權。3、從復關到入世（1994-2001）①匯率改革（1994）a.1988-1993年兩個匯率體系并存（官方固定匯率和外匯互換市場）即匯率雙軌制，推動幣值自1980年起持續(xù)貶值；b.1994年1月1日起，雙軌合一，用兌換市場匯率統(tǒng)一匯率市場，實行有管理的浮動匯率體制，進口商持證即可自由購買外匯（經(jīng)常項目下的自由兌換）；c.1997-1998亞洲金融危機時期，人民幣堅持不貶值.從此以后，人民幣穩(wěn)定持續(xù)升值，期間2005年從單一盯住美元變?yōu)槎⒆∫换@子貨幣（升值原因？是否可以持續(xù)？）②我國復關和入世談判的四階段醞釀準備期（80年代初-1986.7）經(jīng)貿(mào)體系審議期（1987.2-1992.10）實質(zhì)性談判期（1992.10-2001.9）入世法律檔的起草期（2001.9-2001.11）③漫漫入世路的原因：民主與政治，以打促談4、以WTO為基礎的全面改革①基于非歧視性原則、公平競爭原則和自由貿(mào)易原則，調(diào)整修改了不符合WTO的政策法規(guī)；②加快外貿(mào)主體多元化發(fā)展，鼓勵私營外貿(mào)企業(yè)的壯大；③轉(zhuǎn)變經(jīng)貿(mào)主管部門的職能，從以行政領導為主轉(zhuǎn)變?yōu)榉諡橹?；④入世承諾：降低貿(mào)易壁壘、開放服務市場三、外商對華直接投資（FDI）1、FDI與國際貿(mào)易的基本關系——互補還是替代？2、利用外資的方式——a.FDI：中外合資、中外合作、外商獨資（主力）、外商投資股份制公司b.其它方式：補償貿(mào)易、加工貿(mào)易、BOT、跨國并購、投資公司等3、行業(yè)分布——出口制造業(yè)始終保持50%以上。2007年銀行業(yè)對外開放成為轉(zhuǎn)折點4、中國FDI流入的規(guī)?！猘.合同金額（實際使用金額）b.FDI/GDP（1985-1991不足1%，1992-1994猛增至6.04%，此后逐年下降至今1%~3%）c.FDI占利用外資總額的比重（入世以來一直保持94%以上）5、資金的地理分布——a.來源：亞洲、拉美、歐洲、北美、依次遞減；排名靠前的國家/地區(qū)有香港、英屬維爾京群島、新加坡、日本、韓國、臺灣、美國等b.投向：東部沿?；菊紦?jù)85%以上，廣東、福建、江蘇為三甲

中國角色的轉(zhuǎn)變：全球化的被動接受者變?yōu)槿蚧c自由貿(mào)易的推動者之一四、經(jīng)濟特區(qū)1、特殊經(jīng)濟區(qū)域：經(jīng)濟特區(qū)、經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)、高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、保稅區(qū)、邊境經(jīng)濟合作區(qū)和出口加工區(qū)等。2、經(jīng)濟特區(qū)：開展加工貿(mào)易的基地，改革開放政策的先行者和榜樣，先進管理經(jīng)驗和制度實踐的試驗田。3、中央和地方之間的政策博弈五、中美貿(mào)易不平衡問題1、美國巨額經(jīng)常項目赤字，就意味著美國將遭遇經(jīng)濟危機嗎？2、中國對美國全球貿(mào)易赤字的貢獻程度（2006年以來升至30%以上）①中國-東亞-美國“三角關系”；②東亞貢獻度占比逐年下降；③中國和其它亞洲國家之間的進口替代；3、美國貿(mào)易赤字一定是壞事嗎？4、中美貿(mào)易逆差的“反比較優(yōu)勢”之謎中國一直是美國出口管制政策的焦點；飛機和飛機發(fā)動機、航空電子設備、導航系統(tǒng)、通訊設備等9大類產(chǎn)品被列為“可能增強中國軍事實力”的產(chǎn)品和技術，禁止出口到中國。美國在高技術行業(yè)對華出口過少，且明顯低于印度等國；美國在高技術行業(yè)對印度出口普遍高于中國。例如：計算機配件、電話電報、電訊設備在美國對華出口中所占份額分別為0.9%、1.7%和0.4%，在對印出口中的份額則為1.8%、3.1%和2.4%，其他產(chǎn)品均具有此規(guī)律。15種高技術產(chǎn)品共占美國對印度出口總額的18.1%，顯著高于中國的10.6%。大量低端產(chǎn)品出口中國；美對華出口的整體結構變遷不利于中國經(jīng)濟發(fā)展；在美國出口優(yōu)勢越大的行業(yè)，對中國的出口占對世界總出口的比重越少；而在中國出口優(yōu)勢較大的行業(yè)，對美國的出口占對世界總出口的比重則越大。第一章自由貿(mào)易與保護貿(mào)易若干問題：1、為什么鼓吹自由貿(mào)易理論，卻制定貿(mào)易保護政策？2、為什么贊成國內(nèi)自由貿(mào)易，卻反對國際自由貿(mào)易？3、國際貿(mào)易與分工和市場經(jīng)濟理論及政策有何種關系？4、中國比較優(yōu)勢行業(yè)是否真能在國際競爭中長期生存？5、為什么自由貿(mào)易理論上都是雙贏的結果，現(xiàn)實卻是以鄰為壑？6、國際貿(mào)易中人們所關注之根本是什么？一、自由貿(mào)易理論與政策的普遍矛盾1、“收入分配問題不是國際經(jīng)濟學的專題”？①貿(mào)易后補償受損者比禁止自由貿(mào)易更合理？②在不斷增加的貿(mào)易往來中，受損者比收益者更有組織？2、關稅與非關稅貿(mào)易壁壘的由來：發(fā)達國家唱“多”做“空”，發(fā)展中國家亦步亦趨3、貿(mào)易談判中競相討價，最終彼此讓步；但整體上又擔心形成世界范圍內(nèi)的關稅林立二、自由貿(mào)易理論的5個現(xiàn)實前提1、沒有國家邊界或主權國家，主張世界主義；2、貿(mào)易受損者和得益者的損失和收益可以直接加總抵消，同時受損者的利益可以得到補償；3、非人本主義——勞動力僅僅是一種生產(chǎn)要素，可以任意處置和沉沒；4、存在世界性的保障機制；5、人口國際間自由流動，享受無歧視的國民待遇；結論：必須對貿(mào)易的利益和分工的結果進行結構性剖析，將貿(mào)易中自由和保護兩個極端統(tǒng)一在一個理論框架之中。三、為什么要保護？——李嘉圖模型中的就業(yè)因素1、經(jīng)典李嘉圖式貿(mào)易完全專業(yè)化分工格局的機理

2、現(xiàn)實悖論：①效率提高產(chǎn)生非充分就業(yè)②絕對優(yōu)勢與絕對劣勢：贏家通吃3、比較而來的絕對優(yōu)勢與在絕對劣勢前提下的比較優(yōu)勢①自由貿(mào)易理論中比較優(yōu)勢的主體是包含多主體的國家②國家之間稟賦差距越大，比較優(yōu)勢解釋力越強4、擁有全部產(chǎn)業(yè)絕對優(yōu)勢的發(fā)達國家會不會專業(yè)化生產(chǎn)？——不完全分工的理論與實踐①擁有絕對優(yōu)勢的國家未實現(xiàn)從分就業(yè)：資本主義生產(chǎn)方式的“人口規(guī)律”②絕對優(yōu)勢與絕對劣勢的相互轉(zhuǎn)化③發(fā)達國家向產(chǎn)品價值鏈高端轉(zhuǎn)移，技術替代勞動④發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不會一蹴而就，只有當喪失絕對優(yōu)勢之后才會發(fā)生思考：解釋中國就業(yè)與收入分配問題的“三把鑰匙”？5、自由貿(mào)易總體盈利與某國絕對受損并存，受損方自然要求保護，所以自由貿(mào)易之中本身就存在保護的根基6、貿(mào)易政策類型不可能是完全自由的，也不會是完全保護的結論：①國際貿(mào)易對就業(yè)（利益分配）的影響是貿(mào)易保護問題的核心；②自由貿(mào)易決定貿(mào)易利益的創(chuàng)造，保護貿(mào)易決定貿(mào)易利益的分配，二者之間通過就業(yè)因素有機結合起來，在貿(mào)易政策的指引下彼此間游走；③現(xiàn)實世界的貿(mào)易狀況則由利益創(chuàng)造和分配的統(tǒng)一和均衡所左右；四、自由貿(mào)易與市場經(jīng)濟的關系解讀1、市場經(jīng)濟條件下的常態(tài)是供給方的競爭，即爭奪需求方的競爭。2、市場經(jīng)濟條件下，各國共同的稀缺資源是市場（國內(nèi)與國際）。當搶占市場的競爭跨越了國界，勢必導致對國際市場保護，從而形成貿(mào)易保護的根源。3、市場失靈導致政府干預，世界市場失靈也需要政府對國際貿(mào)易領域?qū)嵤└深A，各國政府通過必要的措施實現(xiàn)保護本國人民福祉的目的。第二章全球化均衡貿(mào)易戰(zhàn)略一、WTO的本質(zhì)1、WTO除了是推動自由貿(mào)易的組織，更是國家間討價還價的組織——自由與保護的混合體2、WTO:自由貿(mào)易之名，公平貿(mào)易之實①中國的看法：關注效果和意義ⅰ、公平貿(mào)易政策是發(fā)達國家貿(mào)易保護的變種手段，發(fā)揮著非關稅貿(mào)易壁壘的作用；ⅱ、公平貿(mào)易措施可以維護公正的貿(mào)易秩序和環(huán)境，值得效仿；ⅲ、有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢，同發(fā)達國家建立對等互惠的貿(mào)易關系；②美國的看法（冷戰(zhàn)結束后）：強調(diào)政策的歧視性ⅰ、公平貿(mào)易必須使得美國企業(yè)在公平的競爭條件下具有足夠的同任何外國企業(yè)開展競爭的能力；ⅱ、管理貿(mào)易與戰(zhàn)略貿(mào)易；ⅲ、自身具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，要求他方極大開放市場，自身絕對劣勢產(chǎn)業(yè)實施貿(mào)易保護；③WTO的看法：規(guī)定實施條件和措施ⅰ、公平貿(mào)易的原則就是抵制出口補貼和低價傾銷產(chǎn)品以獲取市場份額等“不公平”的貿(mào)易行為，進而保證極富競爭性的多邊貿(mào)易體系的存在。ⅱ、反傾銷、反補貼與保障措施；各種申訴條件3、公平貿(mào)易屬性的總結：①公平貿(mào)易可以是自由貿(mào)易，但自由貿(mào)易不一定公平。自由貿(mào)易要求開放市場，而公平貿(mào)易要求取締各國政府的不合理政策干預。由于全球化承受能力的國別間差異，自由貿(mào)易不能帶給所有的貿(mào)易方、以及單方國內(nèi)各要素之間同等的公平。②公平貿(mào)易存在一定的保護。“公平”強調(diào)的是各國在保護程度上的對等，只要存在著國家間的政策差異，實質(zhì)上就意味著“不公平”。所以，政策制定者為了糾正他國的不公平貿(mào)易行為而開發(fā)出了靈活的貿(mào)易保護主義，使得公平貿(mào)易逐漸蛻變?yōu)橘Q(mào)易保護主義新的具有隱蔽性的攻擊性武器。③公平貿(mào)易是一種管理貿(mào)易。公平貿(mào)易是一種存在國家干預和國家間協(xié)調(diào)的對國際市場失靈的矯正模式。主要采用非關稅壁壘措施，其政策通過國際協(xié)調(diào)來實現(xiàn)，在兼顧全體利益的基礎上追求自身利益的最大化。屬于有組織的自由貿(mào)易。④公平貿(mào)易體現(xiàn)為一種共識性的貿(mào)易規(guī)則。⑤內(nèi)涵的動態(tài)性、領域的多元化、措施的多樣性。思考：WTO公平貿(mào)易規(guī)則下貿(mào)易雙方的策略選擇與影響？二、公平貿(mào)易的比較優(yōu)勢動因1、靜態(tài)比較優(yōu)勢及其后果①比較成本優(yōu)勢②資源稟賦優(yōu)勢2、動態(tài)比較優(yōu)勢技術進步和資本積累通過動態(tài)比較優(yōu)勢對公平貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。①三種不同類型的技術進步及其影響；②發(fā)展中國家資本密集產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁型理論”（五階段：產(chǎn)業(yè)移植、進口替代、出口導向、成熟、衰退）③產(chǎn)品生命周期理論3、結論①比較優(yōu)勢原理是分析公平貿(mào)易的出發(fā)點，形成比較優(yōu)勢（特別是動態(tài)比較優(yōu)勢）的過程，同時也導致了貿(mào)易行為的非公平和公平貿(mào)易措施的相繼出現(xiàn)。②動態(tài)比較優(yōu)勢的形成和發(fā)展需要公平貿(mào)易環(huán)境作為前提條件。三、貿(mào)易自由化的必要條件之一：生產(chǎn)要素自由流動1、自由貿(mào)易理論的根本缺陷（5個現(xiàn)實假設），必將表現(xiàn)為WTO的缺陷2、要素自由流動的均衡結果：要素價格均等化3、不同貿(mào)易品和生產(chǎn)要素流動性的差異①貿(mào)易品：商品和服務②要素流動：資本、勞動、技術、土地四、貿(mào)易自由化的必要條件之二：全球化治理的憧憬1、全球化現(xiàn)狀：①兩極分化②缺乏補償機制③自由競爭的非道德性2、國際共同治理：全球再分配職能與全球社會保障職能五、發(fā)展中國家建立均衡全球化戰(zhàn)略的嘗試1、所謂“均衡”戰(zhàn)略：不反對以自由為核心的全球化，但針對商品和要素自由化進程不一致以及缺乏公正全球治理的缺陷所提出的應對之策。2、均衡的內(nèi)涵①商品貿(mào)易與要素流動的均衡；②經(jīng)濟利益與政治利益的均衡；③國際間經(jīng)濟利益的均衡——合作博弈；④權利與義務的均衡；⑤理論與現(xiàn)實的均衡；3、全球化均衡治理的“烏托邦”①世界范圍內(nèi)供給公共產(chǎn)品，市場經(jīng)濟全球擴張與社會保障國際延伸，加強全球治理的力度和效率；②特別要注意限制國際資本自由流動以及發(fā)展中各國競相給予資本優(yōu)惠條件；③技術擴散、普通勞動力的自由流動、商品服務貿(mào)易的無歧視政策世界要素收益非均等化+全球性政府治理機制缺失+發(fā)展中國家間“非暴力不合作”=烏托邦第三章中國外貿(mào)與經(jīng)濟增長一、經(jīng)濟增長理論簡述1、研究焦點：現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論衡量在長期均衡中，國民收入的決定問題——當主要經(jīng)濟變量以一定速度變化時，均衡國民收入是否會按照某種路徑穩(wěn)定增長？同時，保持該種增長模式需要滿足什么條件？2、按歷史派系分類：古典（強調(diào)資本的作用）、新古典（強調(diào)技術進步引致的穩(wěn)定增長）、新增長理論（知識創(chuàng)新+人力資本+規(guī)模經(jīng)濟）、制度內(nèi)生化增長（制度變遷是原動力）3、按理論內(nèi)容劃分①生產(chǎn)要素投入：經(jīng)濟增長依賴勞動、資本、技術、土地，但不同要素重要程度不同。②增長動力機制：除了基本生產(chǎn)要素，還包括制度、體制、文化（勤勞與創(chuàng)業(yè)精神）。4、具體觀點①多元生產(chǎn)要素決定論：要素的差異化效應（模型演示）②資本決定論勞動附屬于資本代表人物：魁奈、哈羅德-多瑪、道格拉斯③技術進步?jīng)Q定論&知識人力資本決定論發(fā)端于索洛經(jīng)濟增長模型，之后由羅默、盧卡斯等將技術的定義具體化到知識積累與創(chuàng)新、專業(yè)化人力資本的領域，“技術”參數(shù)從此內(nèi)生化。④收入分配決定論李嘉圖：《政治經(jīng)濟學及賦稅原理》初涉假定資本生產(chǎn)率、資本家和工人的儲蓄率在一定時期固定不變，一國經(jīng)濟增長率便只隨著利潤在國民收入中相對份額的變化而變化。⑤分工與專業(yè)化增長理論楊小凱：勞動分工導致技術進步，從而促進經(jīng)濟增長。強調(diào)分工的收益與交易費用的比較和分工演進的原理。⑥新制度學派經(jīng)濟增長理論制度及其變遷，是產(chǎn)生經(jīng)濟增長內(nèi)生變量。產(chǎn)權、交易費用、路徑依賴等因素都會影響到經(jīng)濟增長的效率和效果。總結：ⅰ忽視經(jīng)濟增長的質(zhì)量和代價，缺乏對經(jīng)濟增長模式選擇的分析；ⅱ忽視貧窮發(fā)展中國家經(jīng)濟的增長、發(fā)展與趕超（發(fā)展經(jīng)濟學）二、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長的互動1、分工與專業(yè)化①斯密：絕對優(yōu)勢分工與“剩余產(chǎn)品出口”說②李嘉圖：比較優(yōu)勢分工③H-O：提高國家消費效用水平理論邏輯：貿(mào)易促進分工與專業(yè)化→提高生產(chǎn)效率→促進增長2、馬克思關于貿(mào)易與增長的觀點國際貿(mào)易促進剩余價值的生產(chǎn)與實現(xiàn)，提高利潤率。3、凱恩斯貿(mào)易乘數(shù)論國際貿(mào)易調(diào)節(jié)國際收支，強調(diào)貿(mào)易順差擴大就業(yè)、增加國民收入。貿(mào)易乘數(shù)K=dy/dx=1/(1-c-m)4、國際貿(mào)易重要性遞減規(guī)律（20世紀初期）德國經(jīng)濟學家松巴特：“隨著由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)國的轉(zhuǎn)變，各國國民經(jīng)濟變成越來越完整的小宇宙，國內(nèi)市場的重要性，在一切關系上都日益凌駕于世界市場之上?！崩碛桑喝蚣夹g擴張降低各國比較優(yōu)勢差距、世界貿(mào)易依存度降低、大國經(jīng)濟間互補性減弱等。5、外貿(mào)是經(jīng)濟增長的發(fā)動機（1937、1950’）國際貿(mào)易不僅是資源全球最優(yōu)配置的手段，更是中心國家經(jīng)濟增長世界性傳播和蔓延的渠道。①出口擴大提高進口能力；②出口提高專業(yè)化分工的勞動效率（比較優(yōu)勢原則）；③出口拓展市場，獲取規(guī)模效益（報酬）；④世界競爭優(yōu)勝劣汰；⑤出口部門的發(fā)展產(chǎn)生示范效應和裙帶效應；⑥收入擴大效應、投資品—消費品替代效應與收入分配效應6、貿(mào)易是經(jīng)濟增長的侍女（克拉維斯，1970’）相關數(shù)據(jù)證實，國際貿(mào)易增長速度遠高于世界經(jīng)濟增長速度。一國經(jīng)濟增長主要是由國內(nèi)因素決定的，外部需求只是構成了對經(jīng)濟增長的額外刺激與觸動，并且該種刺激對不同國家或同一國家的不同時期而言，其重要性也存在差異。因此，外貿(mào)并非經(jīng)濟增長的必要條件，也不一定有利于經(jīng)濟增長。7、普雷維什-辛格命題（P-SHypothesis)與貧困化增長①初級產(chǎn)品貿(mào)易（價格）條件長期惡化趨勢；②價格貿(mào)易條件惡化的損失抵消經(jīng)濟增長的福利，收入貿(mào)易條件惡化影響進口支付能力和投資潛力；③進口替代與出口導向的弊病，導致失業(yè)、貧困化增長和通貨膨脹。三、國際貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的機制與條件①打破壟斷引入國際競爭，促進生產(chǎn)效率提高；②通過“干中學”發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，縮小差距，增強創(chuàng)新并實現(xiàn)一定程度的趕超；③進口技術的消化，促進技術進步，推動經(jīng)濟增長；④通過擴大出口提高閑置資源的利用效率，趨近充分就業(yè)外移生產(chǎn)可能性邊界(PPF)；⑤出口賺取外匯，增強核心技術和稀缺生產(chǎn)要素的進口能力，彌補儲蓄缺口和外匯缺口；歸納：國際貿(mào)易對經(jīng)濟增長的作用⑴以比較優(yōu)勢為基礎的全球?qū)I(yè)化分工貿(mào)易，提高各國總體的生產(chǎn)和消費水平，提高一國總體福利——國際貿(mào)易的直接利益。⑵優(yōu)化國內(nèi)資源配置效率，進口廉價或稀缺生產(chǎn)要素，引導外資的流入領域，加速技術擴散和促進就業(yè)。⑶貿(mào)易模式的精細化演變特別能夠加速全球經(jīng)濟一體化進程，使得發(fā)展中國家在淪為發(fā)達國家生產(chǎn)基地和原料來源地的同時，也開拓了充分發(fā)揮比較優(yōu)勢（特別是動態(tài)比較優(yōu)勢），促進經(jīng)濟增長的廣闊天地。發(fā)展中國家經(jīng)濟增長中的貿(mào)易因素

——經(jīng)典索羅模型的演繹與擴展1、三要素模型的設定：勞動節(jié)約型技術進步與規(guī)模報酬不變2、要素的動態(tài)特征與生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì);3、單位有效勞動平均資本擁有量(k)的動態(tài)變化;4、平衡增長路徑與相關變量的變化（K、Y、K/L、Y/L）；5、平衡增長路徑上投資（儲蓄）率變化對產(chǎn)量(Y/L)和人均有效勞動消費(c)的影響；6、資本的產(chǎn)出彈性：投資（儲蓄）率變化對人均有效勞動產(chǎn)出影響的刻畫；7、經(jīng)濟沖擊與收斂速度；8、貿(mào)易、FDI與福利變化；四、經(jīng)濟增長的代價與中國經(jīng)濟增長實踐1、經(jīng)濟增長假定：全部產(chǎn)出正效益+全部要素投入正效果2、經(jīng)濟增長不等同經(jīng)濟發(fā)展：不考慮成本與代價、不反映產(chǎn)出負效應、生產(chǎn)者負外部效應、經(jīng)營活動綜合效益等。3、中國經(jīng)濟增長的特征事實：①高投入、高增長，表現(xiàn)出一定程度的經(jīng)濟過熱需要宏觀調(diào)控時，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式就被反復提及；②投資效率低下。產(chǎn)出的資本彈性或增量資本產(chǎn)出率低；③國有企業(yè)，特別是國有金融企業(yè)效率低下；④低工資、低消費；⑤資源能耗高；⑥經(jīng)濟結構失衡。經(jīng)濟增長無法帶動就業(yè)同步增長，失業(yè)率不降反升。結論：經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，不僅僅是提高勞動生產(chǎn)率和追求資本密集或高技術，關鍵是“全要素生產(chǎn)率”的全面提高。這需要立足原有比較優(yōu)勢，利用對外貿(mào)易促進比較優(yōu)勢的鞏固和升級，建立有效的貿(mào)易經(jīng)濟發(fā)展體制和政策，防止片面的“機械化、自動化”傾向阻礙貿(mào)易與經(jīng)濟的良性、持續(xù)性互動。五、發(fā)展中國家貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟增長的關系1、發(fā)達與發(fā)展中國家對待貿(mào)易戰(zhàn)略態(tài)度的差異。2、貿(mào)易戰(zhàn)略對發(fā)展中國家的重大意義：①自由貿(mào)易始終是帕累托最優(yōu)，發(fā)展中國家首先也是自由貿(mào)易者，只不過迫不得已才為了“自由”的目的，而另擇“保護”的手段。②現(xiàn)實缺乏自由貿(mào)易的環(huán)境和條件，發(fā)達國家也不得不選擇次優(yōu)——基于世界貿(mào)易主導地位進行戰(zhàn)略性保護+創(chuàng)新保護手段。③在各國都不愿為“地球人”所謂的共同福祉而犧牲自身利益，且缺乏國際再分配調(diào)節(jié)機制的條件下，發(fā)展中國家不得以尋求“第三優(yōu)”——在參與競爭的同時盡量規(guī)避風險，在發(fā)展中學習和趕超。3、發(fā)展中國家開放貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關系①開放本身并不能自動帶來經(jīng)濟增長：必要非充分條件；②開放貿(mào)易政策風險如影隨形，特別是對國內(nèi)收入分配和就業(yè)的影響；③經(jīng)濟增長的真正源泉在于國內(nèi)內(nèi)部因素，尤其是消費和投資方面；④經(jīng)濟增長的要訣應該是促進國內(nèi)投資效率和有效消費，維護政治穩(wěn)定，同時輔以對外開放。但須自主創(chuàng)造貿(mào)易戰(zhàn)略政策措施，不能拘泥和套用國際慣例。

六、對外貿(mào)易與經(jīng)濟增長的因果關系

1、凈出口、出口、進口和經(jīng)濟增長：先有雞還是先有蛋？2、檢驗方法：單位根檢驗、協(xié)整檢驗、長短期關系及解釋、Granger因果關系檢驗等。3、中國實踐：進口和出口都是經(jīng)濟增長的原因，而經(jīng)濟增長和進口對出口影響不顯著；凈出口變動往往是國內(nèi)經(jīng)濟增長的結果，而并非其原因。七、關于貿(mào)易對經(jīng)濟增長貢獻的計算方法1、經(jīng)濟增長（GDP新財富的創(chuàng)造）計算方法本身的缺陷①GDP不反映一國財富增長狀況，有時GDP增加財富反而減少；②GDP不能反映經(jīng)濟增長的質(zhì)量、效益和增長方式；③GDP忽視經(jīng)濟增長對環(huán)境造成的負面影響；④GDP漏算非市場經(jīng)濟活動；⑤GDP不考慮福利分配、結構失衡與貧富差距；2、衡量外貿(mào)對經(jīng)濟增長貢獻主流計算方法(支出法)的問題凈出口對經(jīng)濟增長的貢獻=ΔNX/ΔGDP外貿(mào)拉動經(jīng)濟增長的百分點=

(ΔNX/ΔGDP)×(ΔGDP/GDP)特征事實——a、凈出口對世界各國經(jīng)濟增長的貢獻都很小，對世界經(jīng)濟增長的整體貢獻始終等于零；b、美、日等發(fā)達國家的實證表明，凈出口與經(jīng)濟增長不相關，高順差和高逆差都無法影響經(jīng)濟增長的主要趨勢（相關系數(shù)1980-2007：美國-0.11，日本-0.59）；c、發(fā)展中國家雖然經(jīng)歷了逆差向順差轉(zhuǎn)變的過程，但其對經(jīng)濟增長的貢獻也都很小。中國1986-2007凈出口與經(jīng)濟增長相關系數(shù)為-0.09（出口0.37，進口0.48）；d、凈出口對經(jīng)濟增長的貢獻不等于貿(mào)易對經(jīng)濟增長的貢獻；e、國際貿(mào)易對各國經(jīng)濟增長都有促進作用，對發(fā)展中國家的作用相對明顯，且效果逐漸增強。對發(fā)達國家經(jīng)濟起飛階段貢獻較大；f、國內(nèi)市場越廣闊，國內(nèi)因素越是經(jīng)濟增長的主因，順差和逆差并不是經(jīng)濟健康與否的標志；

八、支出法中凈出口的修正

1、將進口完全當做對經(jīng)濟增長的負作用（出口總額－加工貿(mào)易進口－完全替代品進口）；2、將凈出口視作反映國外需求強弱的唯一指標，木有充分反映出口對經(jīng)濟增長的拉動作用（凈出口變化的因素？）；3、順差永遠為正，外貿(mào)對經(jīng)濟增長的貢獻才為正？（美國反例）4、國際貿(mào)易對經(jīng)濟增長的作用長期、可持續(xù)才是關鍵；5、可貿(mào)易品和非貿(mào)易品的區(qū)別；6、外貿(mào)貢獻為負，只有統(tǒng)計意義，沒有經(jīng)濟意義九、衡量外貿(mào)對增長貢獻的新嘗試1、外貿(mào)-內(nèi)貿(mào)類比法（1）GDP折算率=社會消費品零售總額/(消費品零售總額+生產(chǎn)資料銷售總額）；（2）外貿(mào)折算額=進出口總額×GDP折算率；（3）外貿(mào)對經(jīng)濟增長的貢獻=外貿(mào)折算額的增量/GDP的增量；2、出口增值法（針對外需）第四章中國對外貿(mào)易增長方式之貿(mào)易結構一、特征事實1、隨著全球化進程的不斷深入，跨國公司以加工貿(mào)易的方式分割產(chǎn)品價值鏈工序，將特定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)安排到成本最低、效率最高的地區(qū)，從而實現(xiàn)在世界范圍內(nèi)對資源的配置和利用，已成為全球產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易發(fā)展的趨勢。2、根據(jù)1998-2010年中國工業(yè)制成品中初級產(chǎn)品、中間產(chǎn)品（零部件、半成品）和最終產(chǎn)品（資本品、消費品）的貿(mào)易數(shù)據(jù)，中國國際貿(mào)易格局的地位變遷、對外貿(mào)易結構的演變和國際分工各階段競爭力水平的變化情況包括：①1998年至2010年，中國在全球價值鏈的地位有了明顯改善，高附加值零部件出口份額從1.8%上升到8.5%，中等附加值的資本品出口份額從3%上升到14%，而低附加值的初級產(chǎn)品出口份額則從1.9%降至1.1%；②中國主要參與中后期生產(chǎn)工序的產(chǎn)品內(nèi)分工，生產(chǎn)能力正在向價值鏈的中高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，但較低附加值的半成品和最終消費品仍占據(jù)出口總額的50%以上，進口中間品再加工出口的接包模式?jīng)]有發(fā)生根本改變；③雖然中國在產(chǎn)品價值鏈上的比較優(yōu)勢已由簡單消費品向復雜資本品，再向精密零部件升級，但比較優(yōu)勢依舊主要集中在低附加值的最終消費品上；④具體到代碼從ISIC15到ISIC36的22個制造業(yè)部門，最終產(chǎn)品中的消費品和資本品都普遍具有較為明顯的比較優(yōu)勢。但在中間品階段，尤其是零部件階段卻多數(shù)處于比較劣勢，多數(shù)高技術含量的中間品都需要通過進口才能滿足。3、集中體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級的高新技術產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展態(tài)勢①世界范圍內(nèi)，高新技術產(chǎn)品出口比重高的國家（地區(qū)）并不是技術水平高的國家（地區(qū)）——排名前列的包括新加坡、菲律賓、馬來西亞、愛爾蘭和中國臺灣等；②東亞是高技術產(chǎn)品出口比重最高的地區(qū)，反映了以IT為代表的國際產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移是國際產(chǎn)品內(nèi)分工生產(chǎn)模式深化、公司內(nèi)貿(mào)易擴大的結果；③2000年之后中國高新技術產(chǎn)品貿(mào)易由逆差轉(zhuǎn)為順差，出口比重超過世界平均水平，但呈現(xiàn)出亞洲進口（東盟、日本、中國臺灣、韓國），出口歐美的格局。因此，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論無法解釋中國高技術貿(mào)易的順差和逆差來源地問題。④中國高技術產(chǎn)品出口主要依靠外資企業(yè)及加工貿(mào)易，通過吸納國際信息產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式實現(xiàn)。⑤中國經(jīng)濟對外資的依賴體現(xiàn)在高技術制造業(yè)上更為明顯，中國全社會固定資產(chǎn)投資中，設備投資有2/3依靠進口，其中光纖制造設備的100%，集成電路芯片制造設備的85%，石油化工裝備的80%，轎車、數(shù)控機床、紡織機械、膠印設備的70%是進口的。僅就2011年1月份來看，根據(jù)海關總署的數(shù)據(jù)，中國共出口1507億美元商品，其中外商出口占775億美元，超過一半。即便是進口，外商所占份額也接近一半。

⑥就國際比較而言，美國在2010年的制造業(yè)產(chǎn)出僅略低于中國0.4%，但美國制造業(yè)只有1150萬工人，而中國制造業(yè)雇用了1億人。美國的的勞動力生產(chǎn)率比中國高效近10倍；

成本方面，中國工廠工人的成本2000年只有美國的3%，2010年提高至9%，2015年將會達到17%，而到2016年，美國與中國的單位勞動成本之差將收窄至7美分每小時。再考慮其他因素如：美元對人民幣升值(BCG預計年均增長率為4%)、運費、稅金及美國制造業(yè)生產(chǎn)效率的提高等因素，5年內(nèi)“中國制造”的優(yōu)勢將會不斷削弱。隨著中國要素價格體系的重估，以往“以資源促發(fā)展”、“以市場換技術”、“以利潤換資本”的發(fā)展方式必須變革。二、我國當前貿(mào)易結構總體特征1、作為跨國公司FDI實現(xiàn)要素價格套利的主要手段，兩頭在外（研發(fā)和銷售階段）、中間在內(nèi)（零部件裝配和生產(chǎn)）、大進大出的加工貿(mào)易方式是中國參與國際專業(yè)化產(chǎn)品內(nèi)分工、融入世界產(chǎn)品價值鏈各環(huán)節(jié)生產(chǎn)的最重要渠道，也是當前中國開展對外貿(mào)易的最主要方式。2、中國的比較優(yōu)勢主要體現(xiàn)在勞動密集型產(chǎn)品的最終消費品階段，中國按照自身的比較優(yōu)勢承擔大量的制造業(yè)外包活動，在國際產(chǎn)品內(nèi)分工體系中主要扮演著“加工車間”的角色。加工貿(mào)易在一定程度上實現(xiàn)了價值鏈的攀升，但遠遠還不足以徹底擺脫比較優(yōu)勢陷阱的束縛和不可持續(xù)發(fā)展的陰影。3、作為高技術行業(yè)不同人力資本收入差距問題的延生，中國城鄉(xiāng)收入差距的擴大反映出在當前的全球垂直專業(yè)化分工生產(chǎn)中，發(fā)達國家的發(fā)包對象越來越涉及包括先進技術、設備等在內(nèi)的核心生產(chǎn)工序，而不僅僅是在發(fā)展中國家進行簡單的加工裝配。4、分工結構的升級必然要求更高的人力資本水平與之匹配，自然造成對國內(nèi)高技術工人需求的增加，減少了低技術人員的就業(yè)機會，從而導致城鎮(zhèn)熟練工和農(nóng)村非熟練工之間收入差距的擴大。國際產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易對中國勞動力需求的拉動作用并非均衡地作用于不同水平的人力資本。5、不能因為加工貿(mào)易可能存在的拉大不同生產(chǎn)要素和城鄉(xiāng)收入差距的負面效果，就否定當前其在中國經(jīng)濟增長和貿(mào)易發(fā)展過程中所發(fā)揮的關鍵性作用。并不是加工貿(mào)易本身導致了不同要素間收入差距的擴大，而是比較優(yōu)勢條件決定了加工貿(mào)易的所處地位和必然結果。6、遵循比較優(yōu)勢的發(fā)展規(guī)律，有引導、有計劃的開展加工貿(mào)易，依托各層次、各行業(yè)和各區(qū)域人力資本水平的綜合提高來努力提高中間品料件，特別是技術密集型料件的國產(chǎn)自給率，才是我國對待國際產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易條件下收入差距問題的正確態(tài)度和立場。三、貿(mào)易增長方式的“三元邊際”1、貿(mào)易出口的微觀分析——公司角度2、出口增長的分解：廣度（出口公司數(shù)目，出口對象數(shù)目，出口產(chǎn)品種類）、價格、數(shù)量3、“三元邊際”的數(shù)理邏輯4、應用：以量取勝VS以質(zhì)取勝四、中國加工貿(mào)易問題的若干爭論如何認識中國機械電子產(chǎn)品出口比重日益增大的現(xiàn)象？①在全部出口制造品中，機電產(chǎn)品增長最快；②輕紡品出口中，增長最快的屬資本技術密集度高的品種；③在大多數(shù)中國工業(yè)行業(yè)中，出口產(chǎn)品都是資本技術密集型；④機電產(chǎn)品加工貿(mào)易出口的國內(nèi)增加值率，遠遠高于全部加工貿(mào)易出口產(chǎn)品的均值；1、關于加工貿(mào)易附加值過低；2、發(fā)展加工貿(mào)易所造成的外部依賴；3、加工貿(mào)易的溢出效應遞減問題（產(chǎn)業(yè)升級與帶動作用）；4、關于加工貿(mào)易造成出口貿(mào)易對外商企業(yè)嚴重依賴的問題；5、關于加工貿(mào)易會破壞中國環(huán)境的問題；6、加工貿(mào)易與拉美化的問題（本土經(jīng)濟萎縮、政局動蕩、貧困化和貧富兩極化）；7、加工貿(mào)易與國家區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡問題；8、加工貿(mào)易與中國的一般工資水平偏低；思考：加工貿(mào)易的政策實踐？

五、中國加工貿(mào)易發(fā)展的可能路徑

“五個轉(zhuǎn)型”：1、股權結構轉(zhuǎn)變，由外資企業(yè)為主向民營企業(yè)轉(zhuǎn)型；2、產(chǎn)品產(chǎn)地轉(zhuǎn)移，由沿海加工為主向內(nèi)陸加工轉(zhuǎn)型；3、組織方式轉(zhuǎn)換，由受托型加工向自主型企業(yè)轉(zhuǎn)型；4、生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)化，由物耗型加工向清潔化生產(chǎn)轉(zhuǎn)型；5、營銷市場轉(zhuǎn)向，由出口海外向內(nèi)外市場銷售轉(zhuǎn)型；“五個升級”：1、發(fā)展階段升級，走信息化工業(yè)發(fā)展道路；2、產(chǎn)品結構升級，鼓勵制造高新技術產(chǎn)品；3、產(chǎn)業(yè)結構升級，支持拓展生產(chǎn)性服務業(yè)；4、集聚配套升級，發(fā)展裝備制造關鍵材料；5、增值能力升級，提高加工貿(mào)易增值水平；第五章中國外貿(mào)增長方式之貿(mào)易質(zhì)量：

基于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析視角外貿(mào)增長的質(zhì)量與效益事關外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展，也事關中國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。衡量貿(mào)易增長質(zhì)量的指標——貿(mào)易條件價格貿(mào)易條件(NBTT)；收入貿(mào)易條件(ITT)；要素貿(mào)易條件(Single/DualFactorTT)；貿(mào)易領域也存在粗放型增長現(xiàn)象：低價競銷一、發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化的三大表現(xiàn)1、初級產(chǎn)品對制造品貿(mào)易條件惡化；2、熱帶作物對寒帶作物貿(mào)易條件惡化；3、發(fā)展中國家制成品對發(fā)達國家制成品貿(mào)易條件惡化；二、90年代以來中國貿(mào)易條件回顧1、1994-1997年我國價格貿(mào)易條件都在100以上；2、1998-2000年價格貿(mào)易條件惡化(依次為96.8,98.4,91.6)，但2001年起又恢復到100；3、整個90年代，中國價格貿(mào)易條件4年改善、4年惡化、1年不變，總體上不存在明顯改善或惡化的趨勢和低價出口競銷的情況；4、收入貿(mào)易條件改善非常明顯，最低達到104.1；三、中國出口粗放式增長的表現(xiàn)1、集中在國內(nèi)產(chǎn)能過剩、國際市場份額較高的行業(yè)；2、集中在我國具有比較優(yōu)勢的勞動密集型產(chǎn)品；3、集中在國有和非國有競爭激烈、生產(chǎn)源頭主體多元化的行業(yè)；4、集中在市場秩序混亂的進口國家和地區(qū)；四、我國貿(mào)易粗放型增長的原因1、（投資、財稅、政績等）體制因素：地方保護主義2、產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段因素：供需結構矛盾、產(chǎn)品差異化不足、檔次不高、附加值較低3、國際分工地位因素：制成品出口世界比重和制成品增加值世界比重OEM→ODM→OBM4、大國因素與母國市場效應；5、技術水平落后，缺乏核心競爭力；6、生產(chǎn)能力嚴重過剩；7、市場體系不健全，行業(yè)協(xié)調(diào)不力；五、中國提高貿(mào)易質(zhì)量的路徑選擇：從水平產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易向垂直產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的過渡1、水平與垂直的區(qū)別：要素密集度？質(zhì)量？