工程變更索賠管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范項(xiàng)目變更索賠工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理，提高項(xiàng)目整體變更索賠水平，充分調(diào)動(dòng)相關(guān)管理人員進(jìn)行變更索賠工作的主動(dòng)性和積極性，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目減虧、增盈及企業(yè)效益最大化，參照集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱變更索賠（以下簡(jiǎn)稱“索賠”），是指本項(xiàng)目在工程項(xiàng)目施工過程中，依據(jù)工程合同條件中賦予自己的索賠權(quán)利，對(duì)于非自身責(zé)任而遭受的損失要求獲得補(bǔ)償?shù)男袨?，同時(shí)也包括為工程創(chuàng)利而進(jìn)行的合理工程變更設(shè)計(jì)的行為，是維護(hù)項(xiàng)目合法權(quán)益的一種基本保障措施。第三條原則上項(xiàng)目部不得辦理增加成本不增加合同總價(jià)的變更設(shè)計(jì)。第四條從事變更索賠工作應(yīng)遵循合法、合規(guī)、證據(jù)確鑿的原則。第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條項(xiàng)目部成立變更索賠管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)編制工程索賠工作計(jì)劃，落實(shí)具體責(zé)任人員，明確總體及階段變更索賠目標(biāo)，定期召開專題會(huì)議，及時(shí)反饋有關(guān)信息。組織機(jī)構(gòu)如下：組長：項(xiàng)目經(jīng)理常務(wù)副組長：項(xiàng)目常務(wù)副經(jīng)理副組長：項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)班子成員組員：各部門負(fù)責(zé)人第五條組長（常務(wù)副組長）為索賠工作的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)索賠工作的總體方案制定、過程實(shí)施并對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。第六條領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)變更索賠管理辦公室，辦公室設(shè)在工程經(jīng)濟(jì)部，負(fù)責(zé)變更索賠工作的具體落實(shí)。財(cái)務(wù)部、工程技術(shù)部、物資管理部、機(jī)械管理部等相關(guān)部門參與并協(xié)助變更索賠工作，負(fù)責(zé)對(duì)各分部及其他相關(guān)單位在該業(yè)務(wù)上進(jìn)行協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督。各分部對(duì)應(yīng)成立變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組和變更索賠管理專門機(jī)構(gòu)。第七條各職能部門具體工作職責(zé)如下：（一）工程經(jīng)濟(jì)部職責(zé)：工程經(jīng)濟(jì)部是驗(yàn)工計(jì)價(jià)管理、變更設(shè)計(jì)費(fèi)用控制、索賠管理、價(jià)差管理造價(jià)管理工作的主責(zé)部門；負(fù)責(zé)召集造價(jià)管理會(huì)議；負(fù)責(zé)造價(jià)文件管理等日常事務(wù)工作；工經(jīng)部負(fù)責(zé)復(fù)核變更建議書并根據(jù)工程部提供的變更數(shù)量編制變更預(yù)算；搜集索賠費(fèi)用資料，建立變更索賠臺(tái)帳，負(fù)責(zé)對(duì)工程經(jīng)濟(jì)方面的索賠證據(jù)進(jìn)行歸集整理；負(fù)責(zé)做好同變更設(shè)計(jì)相關(guān)方的協(xié)調(diào)與溝通；按照承包合同約定進(jìn)行價(jià)差管理；對(duì)索賠成功事項(xiàng)，及時(shí)同業(yè)主簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（二）工程部職責(zé)：負(fù)責(zé)按計(jì)量規(guī)則計(jì)算施工圖工程量并與施工圖標(biāo)示的工程數(shù)量對(duì)照（深度達(dá)到施工圖預(yù)算子目深度）；根據(jù)施工圖紙、施工技術(shù)、驗(yàn)收規(guī)范、施工現(xiàn)場(chǎng)情況等尋找并研究變更點(diǎn)，提報(bào)變更設(shè)計(jì)建議書、設(shè)計(jì)變更工程數(shù)量，提供變更設(shè)計(jì)相關(guān)技術(shù)資料，建立設(shè)計(jì)變更臺(tái)帳，解決變更設(shè)計(jì)相關(guān)技術(shù)問題，負(fù)責(zé)對(duì)工程技術(shù)方面的索賠證據(jù)進(jìn)行歸集整理，做好同變更設(shè)計(jì)相關(guān)方的協(xié)調(diào)與溝通；負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)匯總當(dāng)期和開累已完工程數(shù)量，辦理外部單位驗(yàn)工簽認(rèn)手續(xù)并移交工經(jīng)部；負(fù)責(zé)復(fù)核竣工結(jié)算工程數(shù)量，重點(diǎn)關(guān)注竣工圖數(shù)量和竣工結(jié)算書數(shù)量是否一致、變更設(shè)計(jì)數(shù)量是否算足，并根據(jù)情況，補(bǔ)充完善并提供有關(guān)檢驗(yàn)批、簽證、計(jì)算書等基礎(chǔ)資料；負(fù)責(zé)召集工程變更設(shè)計(jì)內(nèi)容方面的策劃會(huì)議。（三）物資部職責(zé)：負(fù)責(zé)物資管理方面的索賠證據(jù)歸集整理工作，協(xié)助計(jì)劃合約部進(jìn)行價(jià)差管理。（四）機(jī)械部職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)械管理方面的索賠證據(jù)歸集整理工作；（五）安質(zhì)部職責(zé)：負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)費(fèi)驗(yàn)工計(jì)價(jià)資料的搜集、匯總、審核并辦理外部單位驗(yàn)工簽認(rèn)手續(xù)；負(fù)責(zé)對(duì)工程安全質(zhì)量方面的索賠證據(jù)進(jìn)行歸集整理。（六）財(cái)務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)保險(xiǎn)合同的談判與簽訂，組織保險(xiǎn)理賠工作；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)方面的變更索賠證據(jù)歸集整理工作，以及各項(xiàng)索賠資金的回收。（七）綜合辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)相關(guān)變更索賠證據(jù)的歸集整理，配合其他部門開展相關(guān)工作。第三章變更索賠前期策劃第八條項(xiàng)目部認(rèn)真研究合同條款、政策文件、外部客觀因素，根據(jù)工程量清單和施工圖紙完成工程設(shè)計(jì)數(shù)量的統(tǒng)計(jì)及復(fù)核工作，完成量差的清理，提出價(jià)差效益最大化的初步方案，梳理初步設(shè)計(jì)中差錯(cuò)漏項(xiàng)和工藝工法改變的分部分項(xiàng)工程，明確盈利和虧損的分部分項(xiàng)工程，提出增利減虧和優(yōu)化設(shè)計(jì)的初步策略，完成項(xiàng)目前期變更索賠策劃方案。第九條項(xiàng)目部總工程師、總經(jīng)濟(jì)師對(duì)變更索賠策劃方案進(jìn)行復(fù)核，項(xiàng)目經(jīng)理組織完成評(píng)審，項(xiàng)目部工經(jīng)部按評(píng)審意見修改完善后形成項(xiàng)目前期變更索賠策劃書，報(bào)集團(tuán)公司工程經(jīng)濟(jì)部審核。第四章索賠與反索賠內(nèi)容第十條發(fā)生以下情形之一導(dǎo)致項(xiàng)目的費(fèi)用增加或工期延長時(shí)可申請(qǐng)索賠：（一）發(fā)包人對(duì)建設(shè)方案、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)工期的調(diào)整以及非承包人原因引起的I類變更設(shè)計(jì)；（二）按國家和原鐵道部、中國鐵路總公司有關(guān)政策需要調(diào)整的費(fèi)用；（三）項(xiàng)目專用合同條款約定額度以上由發(fā)包人承擔(dān)的非承包人原因Ⅱ類變更設(shè)計(jì)；（四）物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格變化，符合國家和原鐵道部、中國鐵路總公司有關(guān)政策的，按規(guī)定原則、范圍和程序予以調(diào)整；（五）保險(xiǎn)索賠。主要包括建筑工程一切險(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)的索賠，還包括由項(xiàng)目部投保的機(jī)械設(shè)備險(xiǎn)和特殊工種及人身意外傷害險(xiǎn)等的索賠；（六）建設(shè)單位延（七）因非承包方自身原因造成的總承包風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)不足；（八）施工圖設(shè)計(jì)工程量與招標(biāo)工程量差異造成的成本增加；（九）設(shè)計(jì)漏項(xiàng)及費(fèi)用不足項(xiàng)目；（十）非非承包方自身原因造成工期延誤。第十一條反索賠是對(duì)索賠而言的，是項(xiàng)目建設(shè)單位為維護(hù)自身利益，依據(jù)合同規(guī)定提出索賠的要求。比較常見的反索賠，主要有以下2個(gè)方面：⒈工期延誤的反索賠。由于施工方的責(zé)任致使工程較原定竣工日期延后。⒉質(zhì)量缺陷的反索賠。由于施工方的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)范要求，或使用的材料和設(shè)備不符合合同的規(guī)定，或在缺陷責(zé)任期未滿以前未完成應(yīng)該負(fù)責(zé)修補(bǔ)的工程時(shí)，建設(shè)單位向施工方追究責(zé)任，要求補(bǔ)償建設(shè)單位所受的經(jīng)濟(jì)損失。第五章索賠程序第十二條項(xiàng)目開工后，項(xiàng)目部結(jié)合合同條款、合同交底和造價(jià)交底對(duì)潛在的索賠事件進(jìn)行預(yù)測(cè)，制定好索賠項(xiàng)目的實(shí)施策劃。第十三條在合同履行過程中，索賠小組成員應(yīng)認(rèn)真研究合同文件的各項(xiàng)具體規(guī)定，熟知合同價(jià)所包含的內(nèi)容，掌握合同條款中規(guī)定的或隱含的各種索賠權(quán)利，及時(shí)識(shí)別正在形成的索賠機(jī)會(huì)。第十四條在合同履行過程中，當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)按以下程序在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)發(fā)起索賠：發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，表明索賠意向→收集索賠證據(jù)，論證索賠要求→編制索賠文件，計(jì)算索賠金額→評(píng)審索賠文件，提交索賠報(bào)告→進(jìn)行索賠談判。第十五條根據(jù)索賠性質(zhì)，索賠項(xiàng)目大致可以分為三類：變更設(shè)計(jì)索賠、保險(xiǎn)理賠、其他索賠。索賠程序也各不相同。第十六條變更設(shè)計(jì)索賠程序：（一）變更設(shè)計(jì)建議書。項(xiàng)目部工程部編制變更設(shè)計(jì)施工方案及相關(guān)技術(shù)文件，工經(jīng)部負(fù)責(zé)變更設(shè)計(jì)費(fèi)用估算，工程部完成變更設(shè)計(jì)建議書的編制匯總并提交監(jiān)理單位。（二）項(xiàng)目會(huì)審立項(xiàng)。項(xiàng)目部應(yīng)積極推進(jìn)變更索賠項(xiàng)目會(huì)審立項(xiàng)工作。及時(shí)邀請(qǐng)建設(shè)單位組織勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等相關(guān)單位進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察和核實(shí)確認(rèn)工作。協(xié)助監(jiān)理單位及時(shí)召開變更會(huì)商會(huì)議，對(duì)照變更設(shè)計(jì)建議客觀核實(shí)提出確認(rèn)意見，進(jìn)行研究會(huì)審，詳細(xì)分析變更設(shè)計(jì)原因，研究提出變更設(shè)計(jì)類別及變更設(shè)計(jì)方案，確定責(zé)任單位研究制定費(fèi)用處理意見，形成由參審人員簽字的《變更設(shè)計(jì)會(huì)審紀(jì)要》。（三）配合變更設(shè)計(jì)文件編制工作。項(xiàng)目部及分部工程部、工經(jīng)部應(yīng)主動(dòng)向設(shè)計(jì)單位提供變更設(shè)計(jì)相關(guān)基礎(chǔ)資料，配合設(shè)計(jì)單位編制變更設(shè)計(jì)文件。（四）積極跟蹤變更設(shè)計(jì)項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目部工程部、工經(jīng)部應(yīng)跟蹤變更設(shè)計(jì)進(jìn)展情況，及時(shí)掌握建設(shè)單位、路局、鐵路總公司對(duì)變更設(shè)計(jì)文件的審查意見及費(fèi)用批復(fù)情況。（五）簽訂補(bǔ)充協(xié)議。變更設(shè)計(jì)批復(fù)后，項(xiàng)目部工經(jīng)部及時(shí)同建設(shè)單位簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（六）及時(shí)辦理驗(yàn)工計(jì)價(jià)工作。項(xiàng)目部工經(jīng)部按照補(bǔ)充協(xié)議及承包合同約定及時(shí)辦理變更設(shè)計(jì)驗(yàn)工計(jì)價(jià)。第十七條其他項(xiàng)目索賠程序：（一）收集索賠證據(jù)，論證索賠要求。在遞交索賠意向通知書后，項(xiàng)目部應(yīng)注意在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)遞交詳細(xì)的施工索賠記錄。在日常的施工過程中，應(yīng)注意隨時(shí)收集和積累索賠的證據(jù)資料。證據(jù)資料包括：1、有關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方政府規(guī)章及政策性的價(jià)格信息等資料；2、工程項(xiàng)目承發(fā)包合同、保險(xiǎn)合同等各類合同、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件，尤其是詳細(xì)的投標(biāo)報(bào)價(jià)資料；3、施工圖及施工圖提供日期，變更設(shè)計(jì)書面資料；4、與建設(shè)單位、監(jiān)理來往的文件、會(huì)議紀(jì)要、備忘錄(含電子文件）；5、監(jiān)理工程師的書面及口頭指令（涉及索賠的口頭指令，執(zhí)行前應(yīng)發(fā)出確認(rèn)文件）；6、施工日志、工程照片、錄像；7、施工組織設(shè)計(jì)、工程進(jìn)度計(jì)劃、水文、氣象資料；8、財(cái)務(wù)原始憑證、賬表；9、其他合法的索賠證據(jù)。（二）編制索賠文件，計(jì)算索賠金額。項(xiàng)目部應(yīng)認(rèn)真組織索賠文件的編寫，索賠文件主要包括以下內(nèi)容：⒈索賠事件發(fā)生的前因后果及背景；⒉索賠的依據(jù)及引用的合同條款；⒊索賠時(shí)間和費(fèi)用的計(jì)算。具體論證索賠事件對(duì)施工進(jìn)度和工程成本的影響，詳細(xì)計(jì)算要求延長的工期天數(shù)和補(bǔ)償?shù)馁M(fèi)用總額。⒋相關(guān)的證據(jù)資料。證據(jù)資料一般作為索賠文件的附件，包括本條第二款提到的相關(guān)證據(jù)資料內(nèi)容。（三）提交索賠報(bào)告。項(xiàng)目部應(yīng)主動(dòng)跟蹤、了解處理情況，當(dāng)監(jiān)理工程師提出質(zhì)疑和要求時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充資料和解答有關(guān)疑問，如有難度，可請(qǐng)求公司予以支持。在提交索賠報(bào)告前，應(yīng)充分估計(jì)到對(duì)方的反索賠，充分收集可供對(duì)方審核并防止對(duì)方反索賠的有關(guān)證明文件和材料，認(rèn)真編寫索賠報(bào)告，做到真實(shí)、全面、準(zhǔn)確、及時(shí)、有效。（四）進(jìn)行索賠談判，解決索賠爭(zhēng)端。在索賠事件的處理過程中，項(xiàng)目部應(yīng)組織專人與監(jiān)理工程師、建設(shè)單位進(jìn)行索賠談判工作。如果雙方不能達(dá)成一致意見，項(xiàng)目部應(yīng)采用協(xié)商或調(diào)解的方式解決，如確需進(jìn)行仲裁或訴訟的，必須報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后向?qū)Ψ教岢鲋俨没蛟V訟。（五）簽訂補(bǔ)充協(xié)議。索賠成功后，項(xiàng)目部工經(jīng)部及時(shí)同建設(shè)單位簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（六）及時(shí)辦理驗(yàn)工計(jì)價(jià)工作。項(xiàng)目部工經(jīng)部按照補(bǔ)充協(xié)議及承包合同約定及時(shí)辦理變更設(shè)計(jì)驗(yàn)工計(jì)價(jià)。第十八條對(duì)于建筑工程一切險(xiǎn)和第三方責(zé)任險(xiǎn)以及由項(xiàng)目部投保的機(jī)械設(shè)備財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)和人身意外傷害險(xiǎn)等的索賠工作，項(xiàng)目部應(yīng)按照相關(guān)保險(xiǎn)法規(guī)規(guī)定進(jìn)行操作。必要時(shí)，可請(qǐng)保險(xiǎn)專家協(xié)助索賠工作。第十九條在實(shí)施過程中發(fā)生危及安全需要立即處理的變更設(shè)計(jì)，項(xiàng)目部應(yīng)立即報(bào)建設(shè)單位組織勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位提出方案后進(jìn)行施工準(zhǔn)備和應(yīng)急處理，屬于Ⅰ類變更設(shè)計(jì)的同時(shí)按規(guī)定請(qǐng)建設(shè)單位向鐵路總公司有關(guān)部門報(bào)告。第二十條項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)索賠工作開展過程中，項(xiàng)目部及分部應(yīng)做好同相關(guān)各方的溝通協(xié)調(diào)工作。原則上Ⅰ類變更由局項(xiàng)目部負(fù)責(zé)與相關(guān)單位溝通協(xié)調(diào)，Ⅱ類變更由各分部負(fù)責(zé)與相關(guān)單位協(xié)調(diào)，局項(xiàng)目負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)助。第六章獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第二十一條在工程索賠取得成功后，項(xiàng)目部工經(jīng)部應(yīng)根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)變更、索賠獎(jiǎng)懲辦法，及時(shí)上報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)申請(qǐng)。第二十二條為促進(jìn)工程索賠工作的順利開展，充分調(diào)動(dòng)索賠人員積極性，在工程索賠取得成功后，對(duì)參與工程索賠工作的單位和個(gè)人按貢獻(xiàn)及責(zé)任大小進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象為：（一）索賠工作的領(lǐng)導(dǎo)、策劃和組織者。（二）索賠工作的具體實(shí)施者。工作范圍包括：索賠機(jī)會(huì)的識(shí)別，索賠意向書的遞交，索賠權(quán)的論證，索賠記錄的呈遞，索賠文件的編寫等。收集或提供索賠資料或證據(jù)資料者。參與索賠的談判、交涉和協(xié)商者。第二